施工管理程序

施工管理程格

目录

1目的......................................................37

2适用范围..................................................37

3术语和定义................................................37

4职责......................................................37

5工作程序..................................................37

6相关文件..................................................51

7附录......................................................52

8记录......................................................52

第2页

1目的

使所有工程项目施工管理过程处于受控状态，保证工程项目的施

工管理全过程有序进行。

2适用范围

适用于公司承建的各类工程项目施工和服务的控制。

3术语与定义

本程序引用《质量手册》中有关术语与定义。

另定义：

“四新”：指新材料、新设备、新工艺和新技术。

4职责

4.1公司各职能部门在职责范围内负责对本程序实施的管理。

4.2分公司/专业公司、项目部负责本程序的实施。

5工作流程

施工管理过程由施工准备过程、施工生产过程和完（竣）工交付

过程和回访保修过程组成。其中：施工准备过程是指从组建项目部至

工程具备开工条件为止；施工生产过程是指从批准工程开工至工程实

体形成为止；完（竣）工交付过程是指工程具备完（竣）工验收条件

至工程移交为止；工程回访保修过程从工程移交至保修期满为止。

施工管理过程流程见“施工管理过程流程图1"。

5.1施工准备过程

施工准备过程流程见“施工准备过程流程图2"。

施工管理过程流程图1

施工准备过程

施工准备过程流程图2

项目经理的产生

项目部组织机构建立

物

施

作

资

工

工

业

熟

设

亩

施

需

机

程

层

悉

计

查

工

用

械

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人

工

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施

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量

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工

员

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的

备

合

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划

编

的

同

底

纸

产

备

编

制

配

生

制

备

开工申请报告

5.1.1项目部的组织

5.1.1.1项目部经理的产生

工程项目中标后，由公司按照人事管理权限和考核审批程序选聘

项目经理。

5.1.1.2项目部机构设置

项目部由项目经理、总工程师、副经理、（施工经理、商务经理

等）、职能部门负责人和管理人员组成。管理机构按照工程项目的难

易程度、规模大小、工期长短，本着精干、高效的原则，设置与之相

适应的管理部门和岗位。项目部管理机构的设置及编制，由项目经理

申报，公司人力资源部审核，公司领导批准后确定。

5.1.1.3项目部其他人员确定

项目部副经理、总工程师，由项目经理提名，经公司审批后聘任，

职能部门负责人和一般管理人员，由项目经理提名，征求公司主管部

门意见后，由项目经理聘任，报公司人力资源部备案。

5.1.2熟悉工程合同

5.1.2.1中标的工程项目，由公司市场开发部将完整的合同文件移交

给分公司/专业公司、项目部。

5.1.2.2项目经理应全面掌握合同文件，并组织有关部门和人员认真

学习、全面熟知完整的招标、投标文件、天往函件、合同文件和合同

条款。

5.1.2.3分公司/专业公司、项目部若对合同文件有疑问，可请投标

人员或参加合同谈判人员予以解释，必要时请示签订合同的代表人与

顾客（业主）的代表人给予澄清。

5.1.3设计交底

在工程施工前，应要求由监理工程师、顾客（业主）组织设计单

位向施工单位进行设计交底，全面领会设计意图、工程特点和工艺与

质量要求，并作好会议记录。以作为对设计图纸的补充、修改、变更

以及施工的一种依据。

5.1.4审查施工图

5.1.4.1图纸的登记、分发

收到由监理工程师签字盖章的施工图纸后，项目部资料员应先行登

记，按总工批准的分发范围，分发到有关部门、单位，由接收人签收。

5.1.4.2审查施工图

接到施工图纸后，项目总工程师组织有关专业人员审查图纸，发

现问题及时向监理工程师提出书面修改意见，在获得批准和确认后，

才能施工。

5.1.5工程文件的编制报审

5.1.5.1工程项目质量计划

由项目经理组织有关人员按照《产品实现策划控制程序》进行工

程项目质量策划，编制“质量计划”，报分公司/公司工程管理部备案。

5.1.5.2工程项目成本策划

分公司/专业公司、项目部对公司下达工程项目的目标成本和费

用指标进行分解、调整、综合、平衡，制订工程项目成本计划，确定

专业公司、项目部内部的成本控制总目标、分项目标和阶段目标，报

公司工程管理部、财务与产权部备案。

5.1.5.3施工组织设计

由项目总工程师组织技术人员编制施工组织设计。

施工组织设计的编制内容见“附录1”。

施工组织设计由项目总工程师审核，项目经理批准，对重大项目

的施工组织设计应报技术中心组织专家评审后，报送监理工程师/顾

客（业主），经监理工程师/顾客（业主）审查确认后，方可实施，经

监理工程师/顾客（业主）认可的施工组织设计应报公司工程管理部、

技术中心备案。

施工组织设计的封面格式自定，但内容不少于施工单位、编制、

审核、批准、编制日期、版本等。

5.1.5.4施工方案

施工方案由项目技术人员编制，报项目总工程师批准实施，重大

施工方案报技术中心组织专家评审后实施。施工方案的编制基本内容

见“附录2”。

5.1.6物资需用量计划编制和物资准备

项目技术管理部门依据工程合同文件、施工组织设计、施工方案、

施工图纸、定额资料及项目总进度计划，编制物资需用计划，物资部

门根据物资需用计划做好工程开工前的物资准备。

5.1.7项目作业层人员的产生

5.1.7.1依据合同文件和施工组织设计，由公司人力资源部，按公司

劳务市场内外两个渠道向所属专业公司、项目部调配所需人员；

5.1.7.2选用自有队伍，执行《人力资源管理控制程序》；

5.1.7.3选用外来劳务，执行《劳务管理程序》；

5.1.7.4选用分包方，执行《工程分包控制程序》；

5.1.7.5特种作业人员必须持有相应的岗位操作证书。

5.1.8施工机械设备的配置

5.1.8.1分公司/专业公司、项目部机电部门依据批准的质量计划和

施工组织设计中的施工机械设备需用量计划进行配置，执行《设施设

备控制程序》。

5.1.8.2项目机电部门要对进入现场的设备逐台验收，并填写“进场

施工机械设备验收清单”。

5.1.8.3进入现场的各类机械设备，应合理利用，充分发挥作用。

5.1.9施工现场准备

施工现场准备由专业公司、项目部负责。执行《施工测量控制程

序》《项目管理实务指南》（第二版）中的施工现场准备。

5.2施工生产过程

施工生产过程流程见“施工生产过程流程图

5.2.1工程开工

5.2.1.1专业公司、项目部经检查达到开工条件后向监理工程师（顾

客（业主））提交开工申请单。

5.2.1.2开工应具备条件

（1）设计技术已交底，主要技术问题基本解释清楚；

（2）施工组织设计已报审批准并向有关人员交底；

（3）物资准备能满足开工要求；

（4）临时设施能满足开工需要；

（5）大型机械设备（前期）已进场，经检查验收，其数量和质

量能保证施工正常运转；

（6）作业层人员素质和数量，能满足开工需要，特殊专业工种

的人员，已通过必要的上岗培训、考试、评审。经监理工程师审查认

可;

(7)测量网点能满足开工需要。

施工生产过程流程图

5.2.1.3专业公司、项目部应按监理工程师、顾客(业主)批准的开

工日期，组织开工C

5.2.2技术交底

5.2.2.1在工程施工前，项目总工程师或技术部门组织对有关人员分

阶段、分层次进行技术交底。

5.2.2.2技术交底内容

（1）工程特点、施工图的内容；

（2）主要分部分项工程的技术要求、施工方法、工序、质量标

准、安全、环保要求等；

（3）主要建筑物轴线、标高、结构轮廓及有关说明；

（4）各工序、工种穿插交接时可能发生的技术问题；

（5）冬雨季、高温期施工措施及在高空、高边坡、地下工程等

特殊情况施工中的操作方法与注意事项等；

（6）关键部位和特殊过程的技术问题；

（7）防洪度汛措施要求。

5.2.2.3技术交底可以采用会议、口头形式或技术通知单、方案图表、

现场演示等形式，视具体工程复杂程度和为容而定。

5.2.2.4技术交底记录由专业公司、项目部技术部门保留。

5.2.3施工机械的控制

施工机械设备控制执行《设施设备控制程序》。

5.2.4检验、测量和试验设备的控制

检验、测量和试验设备的控制执行《监视和测量设备控制程序》。

5.2.5物资的质量控制

5.2.5.1物资采购控制执行《物资管理程序》。

5.2.5.2施工规范和合同文件要求需检验、试验的物资执行《检验试

验控制程序》。合同要求须报监理工程师审批的，经监理工程师同意

后方可使用。

5.2.5.3进场物资执行《物资管理程序》。

5.2.6施工进度控制

5.2.6.1专业公司、项目部工程技术部门，根据施工组织设计，合同

工期用网络图、横道图编制如下施工进度计划：

（1）施工总进度计划；

（2）分部分项工程施工进度计划；

（3）月进度计划；

（4）周（旬）进度计划。

5.2.6.2专业公司、项目部工程管理部门要定期召开生产调度会，检

查计划执行情况，协调施工现场矛盾。

5.2.6.3项目经理或其代表人要参加顾客［业主）召开的施工协调会，

提出现场施工、设计、材料供应等问题，请求协调解决。

5.2.6.4生产调度会要做好会议记录，会议记录由工程管理部门保存。

外部协调会的会议纪要由项目合同管理部门保存，涉及其它协调内容

抄送相关部门。

5.2.7采用“四新”的质量控制

5.2.7.1项目工程技术部门，要对“四新”调研落实，在工程项目质

量计划中明确使用“四新”的名称和使用的部位或环节。

5.2.7.2项目技术人员编制采用“四新”的技术要求和操作规程，经项

目总工审核，项目经理批准后实施，必要时报监理工程师批准后执行。

5.2.7.3在技术人员的指导下，先进行小样施工或模拟试验，监理工

程师审核其成果，在工艺质量能确保满足设计要求前提下，方可全面

开展施工，必要时报监理工程师审核其成果。

5.2.8施工质量控制

5.2.8.1质量控制

专业公司、项目部的各职能部门，按各自的质量职能，依据合同、

质量计划、施工组织设计、施工图纸、技术规范等，对各专业施工过

程进行质量控制。

5.2.8.2质量控制点的控制通过设置质量控制点“质量控制点设置参

见附录3"，对过程质量进行控制。

凡符合下列条件之一者，均应在作业指导书中设立质量控制点：

（1）关键部位；

（2）工艺有特殊要求，或对工程质量有影响的过程；

（3）质量不稳定，不易一次性通过检查合格的单元工程；

（4）采用“四新”的过程或部位。

5.2.8.3关键过程的控制

对关键过程，由技术人员编制专题施工方案，报项目总工程师批

准实施。

5.2.8.4质量控制的实施

（1）项目技术人员将质量控制的内容及要求向上岗人员进行交底;

（2）作业人员自检，作业层质检员巡回检查，专业公司、项目

部专职质检员抽查;

（3）上道工序未经检验合格，不得转入下道工序施工；

（4）对施工中需监理工程师、顾客（业主）检查验收的过程（如

隐蔽工程等），应在每道工序完成后，按规范要求进行检查，合格后

请监理工程师、顾客（业主）办理书面签证，方可进行下道工序施工。

5.2.9特殊过程的质量控制

专业公司、项目部对特殊过程除了按5.2.8.4控制外，还应做到：

（1）工程项目质量计划中，对特殊过程加以明确；

（2）所有特殊过程，都应编制专题施工方案或作业指导书；

（3）在施工专题方案中明确对特殊过程连续监控的方法；

（4）特殊过程施工前，对操作人员进行必要的培训，确认合格

后方能让其承担特殊过程的施工；

（5）设备在发生故障后或大修后，机电物资部门组织有关技术

人员及时对设备性能、主要参数等进行再确认，并保持记录。

5.2.10成本控制

5.2.10.1专业公司、项目部对施工项目在实施过程中的各种耗费进

行记录、汇集、审核，计算出施工项目的实际成本；

5.2.10.2专业公司、项目部按月、季、年度进行成本核算，召开生

产经营分析会将实际成本和计划成本进行对比分析，找出存在的问题

和差距，及时纠正偏差。

5.2.11设计变更

5.2.11.1专业公司、项目部在施工过程中提出的设计变更要求，按

规定填报设计变更单，专业公司、项目部按监理工程师批复后的设计

变更进行施工；

5.2.11.2设计单位、顾客（业主）提出的设计变更，由其负责修改

和处理。专业公司、项目部按变更后的通知组织施工；

5.2.11.3专业公司、项目部资料员在接到批准的设计变更后，先进

行登记，再按原设计图纸发放范围分发；

5.2.11.4项目技术人员在施工图改动的位置注明相应变更单号，并

在图纸的醒目处汇总变更单号及名称，如图纸改版，原改版的图纸作

作废处理。

5.2.12不合格品的控制

凡在工程施工中，发现不合格项目，执行《不合格品控制程序》。

5.2.13为消除在施工过程中潜在的不合格原因，执行《纠正与预防

措施控制程序》。

5.3完（竣）工移交

完（竣）工移交过程见“完（竣）工移交流程图

完（竣）工移交流程图

施工生产过程工

程

保

完（竣）工资料编制

修

过

其它资料编制程

5.3.1工程完（竣）工的条件

5.3.1.1工程按合同要求完成；

5.3.1.2工程质量满足合同规定的要求;

5.3.1.3具备运行条件；

5.3.1.4完（竣）工资料已按合同要求齐全完备。

5.3.2工程移交前的防护

专业公司、项目部在工程完（竣）工后至移交前应采取措施对工

程进行适宜的防护，保证工程移交满足合同要求。

5.3.3工程移交

5.3.3.1提交申请移交报告；

5.3.3.2提交按合同规定的完（竣）工资料；

5.3.3.3提交完（竣）工报告；

5.3.3.4工程移交c

5.3.4工程完（竣）工移交后，专业公司、项目部在向顾客（业主）

提交完（竣）工资料、完（竣）工报告等全部资料的同时移交一份分

公司验收，验收后交公司工程管理部、档案室共同验收，然后由档案

室保存。

5.4工程回访及保修

5.4.1工程回访时间

5.4.1.1水工建筑物、民用建筑物、工业建筑物的土建工程交工使用

后的第二个月讨论第一次，保修期满之前一个月回访第二次；

5.4.1.2工业设备机电安装工程交工使用后的第6个月回访第一次,

保修期满之前一个月回访第二次；

5.4.1.3水工、民用建筑物的机电设备安装工程交工使用后的第2个

月回访第一次，第6个月回访第二次；

5.4.1.4临建工程在使用或运行过程中不定期进行回访；

5.4.1.5在保修期以内，顾客（业主）发现施工质量问题时，须及时

进行回访；

5.4.1.6顾客（业主）主动来访时，由公司工程管理部、分公司/专

业公司、项目部合同管理部门负责记录并处理。填写“顾客（业主）

来访记录表

5.4.2工程保修期限。按合同约定，自工程完（竣）工验收之日算起。

5.4.2.1水工建筑物土建工程、民用及工业建筑物的土建工程保修期

一般为一年；

5.4.2.2工业设备安装工程保修期一般为一年；

5.4.2.3水工、民用建筑物机电设备安装工程保修期一般为6个月；

5.4.2.4有特殊要求的工程，保修期限须在工程承包合同中予以明确。

5.4.3工程保修范围

5.4.3.1水工建筑物渗漏、裂缝、架空以及地基沉陷等，工业及民用

建筑物屋面漏水、通排风管道不畅、供水及地墙开裂等；

5.4.3.2工业设备机电安装工程如：水电站、市政水厂和电子建材等

安装工程由于安装所造成的质量问题；

5.4.3.3民用建筑物机电设备安装工程如上下水管道、消防管道、煤

气管道、通风、供热、供冷系统、堵塞、漏水和漏气等；

5.4.3.4上述工程若因顾客（业主）提供材料不符合要求、设计缺陷或

设计质量和不可抗力等非施工单位而造成的质量问题，均属有偿保修。

5.4.4工程保修费用的处理

5.4.4.1在合同规定保修期内，因施工原因造成的质量问题，均属无

偿保修；

5.4.4.2在合同规定保修期内，不属于施工造成的质量问题，当顾客

（业主）主动要求保修时，尽力协助保修，费用由顾客（业主）承担；

5.4.4.3当与顾客（业主）因保修责任、费用等发生争议时，公司领

导组织专业人员，本着实事求是、协商一致、诚实信用原则妥善处理。

报请上级主管部门和地方政府及合同公证单位进行仲裁；

5.4.4.4质量保证金结算。保修期满后，工程运行正常，质量符合设

计要求，要及时与顾客（业主）办理结算手续，并结清保质金。

5.4.5工程回访保修项目立项与消项

5.4.5.1在工程保修期内，由公司工程管理部、分公司负责安排立项、

消项，编制回访/保修计划，组织专业公司、项目部进行回访/保修;

填写“工程质量问题登记表”、“工程回访记录表”；

5.4.5.2工程项目回访，由专业公司、项目部负责填写“工程回访记

录表”，报分公司、公司工程管理部备案；

5.4.5.3工程保修项目，由分公司/专业公司、项目部负责写“工程

保修记录表”，一式五份，保修完毕，由顾客（业主）签字盖章后，

除本单位留存外报公司工程管理部、财务与产权管理部各一份。

5.4.6开展技术服务活动

根据顾客（业主）的要求，由技术中心负责开展工程交工使用后

的技术服务、传授使用方法和注意事项等。

6相关文件

6.1《文件控制程序》

6.2《记录控制程序》

6.3《职责管理程序》

6.4《人力资源管理程序》

6.5《培训实施程序》

6.6《产品实现策划控制程序》

6.7《项目信息与合同评审控制程序》

6.8《技术开发控制程序》

6.9《设施设备控制程序》

6.10《物资管理程序》

6.11《劳务管理程序》

6.12《工程分包控制程序》

6.13《监视和测量设备控制程序》

6.14《内部审核控制程序》

6.15《过程监视和测量控制程序》

6.16《检验试验控制程序》

6.17《施工测量控制程序》

6.18《不合格品控制程序》

6.19《数据分析与利用程序》

6.20《纠正与预防措施控制程序》

7附录

7.1施工组织设计编制基本内容（附录1）

7.2施工方案编制基本内容（附录2）

7.3质量控制点参照表（附录3）

8记录

8.1施工技术交底记录表

8.2生产调度会议记录表

8.3工程（产品）质量问题登记表

8.4工程回访记录表

8.5工程（产品）保修记录表

8.6顾客（业主）来访登记表

附录1

施工组织设计编制基本内容

版本号：B*

一、工程概况

1工程简述

2工程内容

3工程特点

4主要施工技术措施

5工期、质量目标

二、主要施工方法及技术要求

三、施工进度计划

1施工进度总体安排

2主要进度控制点设置

3施工进度网络计划

四、施工组织及劳动力计划

1施工组织机构设置

2施工力量部署

3劳动力计划

五、主要材料及施工设备需用量计划

1主要材料需用量一览表

2主要施工机具需用量一览表

3主要检验、测量和试验设备需用量一览表

六、施工技术组织措施

1工期保证措施

2质量保证措施

3安全（包括环境保护、文明施工）保证措施

七、施工总平面规划

1临时设施规划（生产、生活）

2施工总平面布置

八、主要技术经济指标

附录2

施工方案编制基本内容

一、工程概况

1工程简介

2工程内容

3工程特点

二、施工程序及技术要求

1施工主要程序

2主要施工方法及技术要求

3施工主要重点、难点及解决办法

三、主要资源需用量计划

1劳动力配备一览表

2主要材料需用量一览表

3主要施工机具一览表

4主要检验、测量和试验设备一览表

四、进度计划及工期控制措施

五、质量及安全要求

六、适用规范、标准目录

七、各种记录的目录

附录3

质量控制点参照表

编号：/

控制环节控制要点责任人主要控制内容工作依据工作见证

图纸资料是否

图纸技术

设计1图纸技术总工齐全，能否满自审记录

交底文件

足施工

―-熟悉

图纸了解设计意图纸技术设计文底

2设计交底总工

图，提出问题文件会议记录

编制施工组织图纸及国家

制定施工组织批准的施工组

3总工设计，上报审技术标准，脸

施工设计织设计

二批收规范

文件

编制施工方批准的施工方

4施工方案总工企业资源

案，上报审找案

甘

物资各专业工

心编制、审批、图纸、规范、物资需用量计

当

三及设备提出需要经

5心

报批定额划及设备计划

准备计划

施工机施工设备项目设

四备技术设备完好情况（设备）计划施工机械设备

具进场6进场

人员

人员资特殊作业项目技国家有关

五7审核操作证资格证书

格认可人员术人员规定

项目人员、设备、

开工确认施工施工组织

六8经理材料、设施的批准开工报告

报告条件设计

准备

设计意图、规

技术项目技图纸及施工技术交底、会议

七9逐级交底范要求、技术

交底术人员方案记录

关键

生

项目编制施工方案

图纸规范施

技

术

施工按专业产或作业指导书各项过程施工

工方案或作

员

10人

A过程确定上报审批、组记录

业指导书

织实施

设计项目技确认、下达、设计变更通知

九设计变更设计变更

变更11术人员执行后录

编制施工方案

图纸规范施

附属按专业项目技或作业指导书各项过程施工

+工方案或作

建筑12确定术人员上报审批、组记录

业指导书

织实施

隐蔽工项目技隐蔽内容、质隐蔽工程验收

+分项工程图纸、规范

程验收13术人员量标准记录

制定检验、试

需要检验

+最终检项目技验方案，上报

14或试验的规范方案各项记录

验试验术人员审批，组织实

项目

施

施工技术交底记录表

编号：/

工程名称交底日期

交底对象

主持人交底人记录人

交底内容：

生产调度会议记录

编号：/

工程名

主持人

称

会议地