食品安全与质量管理体系内部审核资料汇编

内审资料汇编

（2023年）

编制：食品安全小组日期：2022.12.31

审核：日期：2023.01.01

批准:日期：2023.01.01

内审资料目录

1、内审计划

2、内审会议签到表

3、首次会议记录

4、各部门内部审核检查表

5、不符合项报告

6、食品安全管理体系运行情况

7、末次会议记录

8、内部审核报告

2023年度内审计划

审核日期2022年12月20日-21日

审核目的了解、验证公司综合管理体系的符合性、适宜性和运行的持续有效性。

审核类型0例行内审□临时内审□管理需要

审核范围熟肉制品的生产加工、速冻调制食品生产加工等相关过程

KISO22000-2018《食晶安全管理体系食品链中各类组织的要求》GB/T27301-2008

《食品安全管理体系肉及肉制品生产企业要求》GB31646-2018《速冻食品生产和经

营卫生规范》《食品生产通用卫生规范》

审核依据GB14881-2013

2、GB/Ti9001-2016MS09001-2015《质量管理体系要求》

3、适用于公司的法律、法规及其他相关要求；

4、企业《食品安全管理手册》、《HACCP方案》及《程序文件》等体系文件。

审核方地点

审核组长

A组

组

审核组员B

C组

审核日程安排

日期/时间受审部门/审核标准条款组别

2022年12月20日

首次会议：

8:30至9:00

高层领导、食品安全小组成员、内审员、相关职能部门

高层领导(包括采购)：

ISO22000：

9:0()至11:3()4.1/4.2/4.3//5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3Z7.1/7.4/7.5Z9.1/9.3/10.1/10.2/1().3A

IS09001：.

1/4.2/4.3/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/7.4/7.5/8.4/8.5.3/9.1/9.3/10.2/10.3.

财务部(含仓储、物流)：ISO22000：

4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.2Z6.3/7.1.3/7.1.4/7.1.5/7.1.6/7.2/73/7.4/7.5/8.2

9:00至11:30

/8.5/8.6/8./9.2/9.3/10.1

ISO9001：4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/7.1/7.2/7,3/7.4/7.5/9.2/9.3/10.1

品控部:ISO22000：

5.3/6.1/6.2/6.3/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/8.4//8,7/8.8/8.9/9.1/9.2/10.1SO

9:00至11:30/9001：.3/6.1/6.2/6.3/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/8.4/8.5/8.6/8.7/9.1/9.2/10.(

1/10.2.

会议签到表

会议内容：

时间：地点：

姓名部门姓名部门

会议纪要

会议名称：2023年内审首次会议会议时间：2022.12.20

会议主持人：会议地点：生产会议室

参会部门：食品安全小组、高层领导、生产部、品控部、办公室、销售、财务

参会人员：见会议签到

记录人：

项目内容备注

会议主题2023年内审工作计划的实施要求及安排情况

1.对2022年全年质量、食品安全管理体系在原辅料采购、产品工

艺、人员结构、产品销售等情况作了简述；

2.受疫情影响，上半年产销量有所下降，下半年随着疫情好转和逐

步放开，产销量的提升，增加了部分生产人员；

3.新产品的上市，审核组要着重对新产品的工艺要求进行检查监

督，确保新品产品质量和食品安全；

4.政策监管层面提升，食品安全总监制度的实施、外部市场环境的

竞争对品质的要求越来越高，尤其是客户要求越来越高，包括电商

销售产品高质量要求，本次内审必须严格要求，以提高内部管理水

平；

5.生食新的生产车间投入运行1年，关注新车间体系管理情况，不

断提高公司整体食品安全管理水平；

会议内容

6.审核组要以认真、公平、公正的态度审查，各部门必须积极的配

合审核组工作：

7.对本次审核，要本着互相讨论，互相学习的心态去发现问题；

8.审核过程中，严禁弄虚作假，要实事求是汇报问题、发现问题、

解决问题；

9.内审工作安排如下：

1）12月20-21日内审工作共两天；

2）审核组成员，任审核组长；

3）审核组严格按照审核II划实施内部审核，如需调整审核部门、

内容或时间等需经审核组长同意。

10.在审核过程中发现的问题，要认真检查资料•，询问陪审员，确

认问题的原因，并进行汇总。

11.各部门要求安排专人对接审核组，确保审核工作顺利实施；

2天完成内部审核工作，原则上要求在10个工作H内完成审核不

决议项目

符合项的整改，并编写完成内审报告。

内审检查表

受申亥部门：管理E层/最高管理者（含采购）按侍人：口核日期：2022.12.20墉号：2023G1

IS0900IIS022000

审核内容审核记求评价

标准条款标准条款

公司管理层在年初进行发展方向规划时，高层根据业务员的反馈、行业动态分析、

发展会议等对企业外部环境因索（宏观经济环境、技术因素、中国肉类市场的发展

境况）进行了详细分析，判断企业目前存在的有利因索和不利因素，对企业根据内

部环境因素（产品质量、服务及最）也进行了分析，详细分析存在的优劣因盍；今

年主要企业压力来自疫情管控.时原辅材料、产品销件均造成重大影响,阻若近期

疫情的结束，公司生产等各项I作均己步入正轨,但疫情防控压力仍然很大，如出

现阳性感染，将对公司生产造成重大影响、甚至直接停产：针对本次疫情的膨响，

公司采取了一系列措施，熟肉制品因疫情快递物流的影响，减少相关电商销售渠道，

待疫情好转后加大宣传推广力度：今年主要线下集道销件发力，拓宽侨传梁道，增

品否件立了企W内外棉环培分析报加品牌知攵明目前已经和湖市如幺客台晶牌“零畲很忙”、广东“零台很端”、

4.1、4.24.1、4.2告？对内部环境、外部环境进行““零食有鸣”建立稳定的合作关系，与“俩笔小新”“百草味”、“三只松鼠”符合

充分有效地分析？建立联系渠道，正在确定销售价格：速冻调制食品方面，扩大产能，增加产品品类、

丰富公司产品品种，目前“鲜鸭血”、“鸭肠”己经逐步打开市场,进入快速发展

上升期.取得了不错的销售成绩：购石公司产品产能的不断扩充、产品品类的日益

丰富.公司后期将不断提高市场占有份额，不断提升公司在行业内的话语权：2022

年是公司蓬勃发展的一年.创籽型的“锦鲤“中央厨房已经进入设计施1：阶段，公

司的省级研发中心正在建设中，一座现代化的休闲食品生产大楼即珞拔地而起.……

公司坚持初心不动摇，继续致力丁•禽类肉食品深加1：产业的深度开发和价值挖掘.

不断提高产品乱质和晶牌知名度，为人们创造绿色健康的特色美食。山东食晶有限

公司如1可一颗璀璨的明珠镶嵌在广袤的曾南大地上,必将成为禽肉一体化产业链加

工行业的耀眼明星！

公司最岛管理者如何对食品安依据标准”022000:2018、609001:2015的要求,公司组建了食品安全小

4.44.4全管理体系和质量管理体系进组，由公司总经理担任小组组长，组织组员参考标准文件的要求，结合公

行策划，以满足4.1的要求，并司产品的实际情况，编制文件，对生产过程及原辅料成品进行了危害分析，

支持食品安全目标的要求。制定了HACCP计划，前提方案，并将责任分配、落实到各部门，以支持符合

IS0900IIS022000审核内容审核记录评价

标准条款标准条款

公司总目标、方针的实施。

对食品安全管理体系和质量管2022年公司对熟肉制品HACCP计划没有更新，产品工艺、配料等没有进

理体系的变更进行策划和实施行调整，为更好控制速冻食品-熟制品的微生物、确保产品合格，在内包装

时，是否保持了体系的完整车间专门增加了速冻食品包装间，要求在包装速冻食品过程环境温度要求

性？15c以内，确保微生物限量要求（之前与酱卤肉制品包装区共用，酱卤肉

制品包装区温度要求25C以内）：对该品类增加了危害分析并制定了相应

的管控措施，确保产品质量稳定和食品安全。

最高管理者通过哪些活动对其

对管理体系的内审策划和实施，每年至少一次对管理体系进行审核，管理

建立实施食品安全管理体系和

5.15.1体系的年度管理评审每年一次，有相关评审记录，对食品安全的策划验证符合

质量管理体系有效性的承诺依

的结果及其分析、评价报告。

据

查看《质量手册3,详细规定了公司总经理认识到公司食品安全和质量符合

最高管理者通过哪些举措证实管理体系的重要性：通过培训、会议、宣传、文件等方式将确定的顾客

质量和食品安全管理体系的承

5.1.1、5.1.2和相关方的要求及法律法规的要求传达到所有员工，使之充分理解持续

诺，如何体现以顾客为关注焦

点0满足这些要求的重要性；砌定和应对能够影响产品、服务符合性以及

增强顾客满意能力的风险和机遇；

是否确定r痂量和食品安全管理体符合

4.34.3系的范用？对体系标准有无不适用查看《管理体系手册9,明确了体系包括的酱卤肉制品、熏烧烤肉制品和速冻

条款，如有，说明和理由是否充分?调制食品，从原料采购、验收、加工工艺、检验到销售的要求.

质量和食品安全方针是否建立？是见《食品安全管理手册》公司制定了食品安全方针和食品目标，方针和

5.2、5.2、

否发布？是否与公司宗旨一致？作目标经过了最高管理者的批淮，有相关会议记录和培训记录显示传达了

5.2.1/5.2.25.2.1/5.2.2

用？公司的方针和目标，并了解公司定期月质量方针和目标进行评审，每年符合

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审核内容审核记录评价

标准条款标准条款

管理评审时进行了目标、方针的评审，查看相关评审记录，能过满足公

司侧或的方针和目标的要求。

依据标准IS022000-2018、609001-2015的要求,公司组建了食品安全小

组，由公司总经理担任小组勤长，组织组员参考标准文件的要求，结合公

司产品的实际情况，编制文件，对生产过程及原辅料成品进行了危害分析，符合

是否制定各部门的岗位职武

5.35.3制定了HACCP计划，前提方案，并将责任分配、落实到各部门，以支持

食品安全小组的工作职责

公司总目标、方针的实施。查看6HACCP计划书》，详细规定了食品安

全小组的工作职责，相关人员工作能力经过培训考核和验证，符合相关要

求。

公司制定了4风险和机烟的应对措施控制程序(QR/CX—23—2020)》，

公司是否辨识了质僦和食命安全管通过时公司目标和战略方向相关影响其实现管理体系预期结果的各种内符合

6.1/6.1.1/6.1/6.1.1/理体系产生影响的风险和机遇？针外部环境因素的识别与评价，有效应对■风险和机遇：公司识别了质证管理体

6.1.26.1.2对机遇和措旃采取了哪些措施,如系和食品安全管理体系，相关内外部环境的风险和机遇，形成风险和机遇清单，并

何行动？对€风险和机遇清单》每年评审一次，最近一次的评审是2022年1月份：并根据清

的采取了相应的控制措施和应对方法，查看相关控制记录，均对采取的控制措施进

行记录，并且相关措施切实可行和有效。

杳看《管理手册3，公司根据旗量和食品安全方针制定了质量和食品安全目标，且符合

目标与公司的方针相匹配,质量目标均可以量化,便丁•统计分析和传达：各部门对

是否建立r防量和食品安全目标？

公司总体质量方针和目标进行/分解，公司对质兄和食品安全目标统一下发和培训，

6.2/6.2.I/6.6.2/6.2.1/6.目标是否与公司顺量食品安全方针

便于公司内部和相关方知悉：针对朋量目标，公司对各部门任务进行J'分解和量化，

2.22.2保持一•致？目标是否进行r充分沟

职贡明确，确定/完成目标所需要的资源、贡任部门、考核部门等内容，确保「质

通并可测殳？如何实现目标。

量和食品安全目标的实现。查看体系运行报告.公司很好的完成了年度的质量和食

品安全目标，完成合格率达到了100%。

公司对质量和食品安全管理体杳看公司变更人员等相关记录，均按照变更的相关要求进行了变更，变更前进行了符合

6.36.3系进行变更时，是否按照规定相关评审，变更后对食品安全和质量可能产生影响的变更进行了跟踪和验证，变更

的要去进行了相应变更？是否好能过提供相关变更前后的证据和记录，管理体系变更进行了相应的确认和验证，

IS0900IIS022000审核内容审核记录评价

标准条款标准条款

考虑了后果、体系运行的完整保部了验证记录。最近一次的验证记录在2022年9月份，配证如人员包括.

性、资源要求和职责权限的沟

通。

基础设施方面：建造生产厂房40000平方米，辅助设施3000多平方米（包符合

括机修房、辅料库、锅炉房,办公楼、职工宿舍等配套设施）；硬件设备：

管理层提供哪些资源，以确保

解冻流水线、冻库、冷藏库、夹层锅、真空封口机、卧式杀曲锅、金属探

7.1/7.1.I7.177.1.1食品安全管理体系有•效实施.

测器等设备：管理职能部门：办公室（含人事、总务）、生产部、品控部

和销售部、财务部并并配备相关人员。

公司是否根据食品安全和质量经询问，公司质量和食品安全管理体系均使用公司自有人田建立保持并实施,没有符合

管理体系的相关要求配备具备邀请外部技术人历的介入：公司目前拥有员工70余人,相关管理和技术人员20余

7.1.27.1.2相关知识和管理能力的人员？人,所有人员资质条件均进行了确认，制定£年度培训计划》，定期对相关人员进

是否借助外部人员实施了公司行体系培训，的保人员能力符合管理体系运行和维护的要求，对培训效果进行验证

内部的管理体系。和评价,确保人协能力符合要求.

杳看公司基础设施清单、设备清单等相关文件，基础设施方面：建造生产

公司提供了哪些基础设施?基础设

厂房40000平方米，辅助设施3000多平方米（包括机修房、辅料库、锅

施投入是否满足体系运行要求，包

7.1.37.1.3炉房、办公楼、职工宿舍等配套设施）；硬件设备：解冻流水线、冻库、符合

括土地、设备、运输工器具和通讯

冷藏库、夹层锅、真空封口机、卧式杀菌锅、金属探测器等设备：符合质

器材等？

量和食品安全运行管理的要求。

与原料供应商的沟通方式有：例会、微信工作群、电话联系、访厂商谈、符合

是否制定了相关的沟通机制，如何邮件、质量反馈报告。公司各部门间的佶息传递方式有：会议、公告、面

7.4/7.4.I/7.

7.4沟通，方式是什么？内部沟通、外谈、电话、培训、微佶等内部沟通形式：形成记录文件的有会议记录、公

4.2/7.43

部沟通是否通畅告通知和培训记录

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审核内容审核记录评价

标准条款标准条款

查看夕文件和记录控制程厅》，采购对相关文件形成文件和记录清单，文件和记录符合

均有唯一性标识.受控文件按照公司要求进行管理，记录定期归档保存，埴写规范，

7.577.5.1/7.7.5/7.5.1/7.是否按照公司和体系管理的要求对符合要求：查看G合格供应商清单》中潍坊春江泰康食品有限公司相关资质证件，

5.277.535.2/7.53文件进行管理？供应产品为鸭掌；动物防疫条件合格证年检时间：2022你那2月；第三方型式检验

报告时间2022年7月13日，检验结果符合GB2707及相关标准要求.文件管理、供

应商资质管理符合相关要求。

查看《采购控制程序》，规定了供应商的选择、评价方式，布•供应商消单，

定期对供应商进行评价，杳看《供方业绩评定表》，对供应商每年评价一

供应商和服务商的管理制度，

8.4/8.4.I/8.次，对不符合公司要求的供应商终止合作，查看供应商相关合同，如潍坊

如何执行，如何传达公司相关符合

4.2/8.43丰业铝承包装有限公司购销合同，对产品质量、运输等进行了相关要求，

的要求？

对供应商合同进行了评审，并在合同中注明了公司对提供产品和服务相关

质量:和食品安全要求。

如何管理和保存外部供方的财经询问。公司目前无外部供方的财产，如果有，会按照公司和管理体系相

8.5.3产，外部供方财产出现损坏如关要求进行管理，如形成外部供方清单、材料单独放置、专门管理，并对符合

何沟通外部供方财产进行评审，确保保存符合规定的要求和顾客需要。

采购部对供方的产品合格率、及时率等进行记录和评价，采购部每年按照

采购过程中需要对确定哪些绩

《采购捽制程序》对合格供应商进行评审，对不合格供应商要求的剔除合

9.1/9.1.1/9.9.1/9.1.1/9.效的监视、测量分析和评价，

格供方名录：经查，2022年3月公司对合格供应商汇湘轩进行了现场供应符合

1.31.3评价的方式是什么，如何评价、

商核查，提出不符合项30项，供应商均对不符合项进行了整改，能够提

评价的频次？

供整改相关资料，符合规定的要去。

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标准条款标准条款

查看2U22年管埋评审计划，评审内容：

1.食品安全管理体系和质量管理体系运行状况，包括食品安全方牡、目标

的适宜性及完成情况；

2.内审/外审情况（对审核中不合格项的纠正措施实施情况验证）：

管理评审是否包括对管理体系3.CCP点的监控及操作性前提方案监控结果：

改进和更改的需求，包括食品

4.验证活动结果的分析：符合

安全方针。

5.应急和响应准备、产品召回；

管理评审的输入包括哪些信6.第二方、第三方审核、检查相关情况的整改评审和验证。

9.39.3

息？7.内外部环境的变化对食品安全的影响：

8.客户反馈意见要求及满意情况：

9.投入资源的充分性

管理评审的输出是否形成文件

9,以往管理评审决议的跟踪。

的报告？

见2022年管理评审报告，管理评审的输入内容有：单项验证汇总、CCP

验证记录、操作性前提方案验证情况、单项验证结果的评价、验证活动结

果的分析

见2022年管理评审报告，评审记录包括：管理评审计划、评审前各部门

准备的评审资料、评审会议记录和管理评审报告、持续改进计划,

查看《纠正和侦防措施控制程序》，采购过程中发现不符合，按照相关制

度处理，品控反馈原辅料等质量不合格，立即和供方沟通退换货事宜并对

供应商进行考核，相关处理措施均有记录。

10.2/10.2.1采购过程中出现不符合如何依据《程序文件》“潜在不安全产品控制程序”中的规定及原料验收不合

10.1符合

/10.2.2处理？相关记录恪的类别采取措施，情况严重的退货处理，井根捌情况对供应商进行罚款，

要求按“质量反馈单”采取纠正措施：对标准不合格的、质量无问题的原

料作让步接收，并对使用过程进行监控。

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审核内容审核记录评价

标准条款标准条款

总经理是否采取相关措施持续总经理按照程序文件要求定期组织体系内审、管理评审、质量和食品安全

10.310.2改进质量和食品安全管理体管理体系的验证，有相关内市报告、管理评审报告和验证记录等，符合要符合

系，是否保留相关记录求。

首先收集与公司产品相关的国家法规、标准的新规定，顾客的要求，外部

总经理是否确保食品安全管理

审核的要求，管理评审的输出，确认需要改进的内容和措施跟踪持续改进。

10.3体系的持续更新，如何做的，符合

总经理定期组织管理评审和内容，验证体系运行的符合性和持续有效性，

是否保留相关记录？

对管理评审和内审的输出组织整改和验证，保留了相关文件和记录

内审员：时间:

内审检查表

受中亥部门：办公室接待人:中核日期：2022.12.21编号：2023R1

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审核内容审核记录评价

标准条款标准条款

公司岗位、职责和权限如何规定，

查看《管理手册》，规定了各部门和最高管理者的岗位职责和权限，对、

葡•没有•具体划分，相关文件，包总经理、食品安全小组、生产部、财务部、办公室、销售部、品控部等部

门岗位职责进行详细说明和换分：各部门岗位明确、职贲清晰，符合相关

5.35.3括食品安全小组职责•和权限，是符合

要求；位看WACCP计划》，食品安全小组的岗位职员和权限进行了规

否对各岗位人员职贲和权限进行定和要求，人事每月对各部门岗位职责进行考核，对每个员工进行绩效考

核，能够提供相关考核记业考核直接和绩效工资挂钩。

考核？

是否对行政人事方面的内外部风

查看《风险和机遇清单》.行政人事对木部门风险和机遇进行了识别和评

6.16.1险和机遇进行了识别和评价，X价，井针对性的采取了相关控制措施，确保公司质量和食品安全方面风险符合

和机遇得到有效控制；

取了相应的控制措施？

针对•公司目标，行政人事严格遵照执行，为完成公司目标展开了多项举措，符合

针对部门的目标是否实施并进行

如加大人才引进，加强培训等，每月统计质量和食品安全目标的完成情况，

6.26.2测量和考核，目标完成情况如

统一纳入绩效考核中去，口前，质量和食品安全目标考核由品控部具体执

何？

行，将执行情况每月交人事部。

质量和食品安全管理体系发生变公司2022年肉食品安全管理体系覆盖人员发生了变更，主要是因为近期符合

6.36.3更相应的控制程序和处置措施，订单增加，公司加大了生产产能；针而以上变更，均按照相关程序对变更

保留相关记泉？进行了评审和验证，布•确认和验证相关记录。

行政部确定了相关资源并形成清单，辨识资源获得的能力和局限，确保资符合

是否确定相关资源并确定资源的源符合管理体系的有效运行。查看《知识清单一览表》QR-PK-40：公司辨

7.1.17.1.1实施，相关外部资源是否进行识识相关知识、资源59处，包括生产、品控、管理层、销售、办公室等各

别？