实施民航企业安全管理体系的十大关键环节

实施民航企业安全管理体系的

十大关键环节（新版）

Safetymanagementisaninportantpartofenterpriseproductionmanagement.Theobjectisthe

statemanagementandcontrolofallpeople,objectsandenvironmentsinproduction

（安全管理）

单位：______________________

姓名：______________________

日期：______________________

编号：AQ-SN-0755

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实施民航企业安全管理体系的十大关键环

节（新版）

说明：安全管理是企业生产管理的重要组成部分，是一门综合性的系统科学。

安全管理的对象是生产中一切人、物、环境的状态管理与控制，安全管理是一

种动态管理。可以下载修改后或直接打印使用（使用前请详细阅读内容是否合

适）。

中国民用航空局虽然提出了建立民航安全管理体系（SMS）的基

本要求和相关要素，但并没给出具体的操作指南、实施规范和审核

标准，目前国内也无一成功的民航企业案例可供参照和借鉴。成功

实施SMS的关键在于正确的认识、良好的方法和积极的行动。在开

展SMS建设时，应根据SMS基本理念，结合中国民航与本企业的实

际，在安全管理机制上进行大胆探索与实践，不断地创新安全管理

方法与手段，扎实推进，持续改进，最终建立起一套适合民航企业

自身特点和需要的SMS。笔者根据前期推行SMS的实践经验和反思，

总结出了实施民航企业SMS的十大关键环节和基本解决思路。

一、学习领悟SMS,科学策划实施方案

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深刻理解SMS精髓所在，是科学策划和推行SMS的前提条件。

作为企业最高管理层和推行人员要具体学习领悟：LICAO公约附件

6《航空器运行》第30次修订要求和加拿大等航空企业推行SMS的

做法。2.民航局发布的建立SMS的指导意见、指南和咨询通告，比

对要素差异（三者各有优势），选择最合适的内容（建议在专家指导下

进行）。3.建立和实施SMS的目的、意义、重要性、方法和手段。4.

现代航空安全管理的特点、方法、手段、核心和相关法规。5.健全

安全责任制，构建安全管理长效机制，加强安全文化建设的现实意

义。

SMS总体实施方案是指导和实施SMS工作的纲领性文件，PDCA

循环管理为建立、实施、改进SMS提供了结构化和系统化的指导思

想，方案就是其关键的环节一一P环节。方案做得正确，就会事半功

倍，反之就会事倍功半，甚至南辕北辙。

负责推行SMS项目的人员在制定SMS总体实施方案时：1.开展

一次安全管理现状诊断工作，系统评价企业的安全现状，找出与局

方实施SMS要求有较大差距的需要改进或完善的系统性问题、关键

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环节和控制重点，确定安全基线。2.结合民航企业本身安全管理的

特点与基础，按照输入、活动、输出三个环节。向输出定标准，包

括体系要做到什么程度（基本框架、初级模式、梯级基准线等）、要

达到什么目的、实现什么目标；向输入定条件，从人机料法环（即

4M+1E）来考虑，包括体系设计的总体要求、涵盖范围、与其他管理

体系整合要求（文件整合、流程再造、职责变化、SMS要素融合等）、

各阶段专题培训内容、项目总体计划和推行步骤、项目推行组织与

权限、咨询顾问或机构（按需）选择、项目费用预算（咨询服务、培训、

局方认可、新文件、办公差旅、设施设备、会务研讨等费用）。3.组

织企业管理层进行充分研讨，包括讨论推行工作中可能遇到的困难

和阻力，由总经理予以协调解决和批准实施。4.制定实施方案的支

持性文件即推行SMS各阶段总体工作计•划，内容包括前期准备工作、

体系策划、文件编制、试运行、体系运行及内审、认可准备及认可、

体系维持与改进等阶段。计划要明确各阶段工作内容、要求、责任

人、时间段。5.在每个阶段实施前、实施中、实施后，按照总体工

作计划，编写和发布指导意见、工作要求、任务分配、实施方法和

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改进方向等，指导企业SMS的推行工作。这项工作也可在SMS整体

工作实施前进行，但可能对实际工作的指导作用有限。如有条件，

可在企业内网建立推行安全管理体系的专栏，宣传和促进项目的推

行。

二、发挥领导作用，落实各级部门与人员的推行责任

体系的推行或摆花架子，或半途而废，或隔靴搔痒，或文实不

符，其关键原因还是在领导。国际质量八项管理原则中把“领导作

用”作为关键，强调最高管理者要确立企业统一的宗旨及方向，创

造并保持使员工能充分参与实现企业目标的内部环境，是体系推行

的指向标和推进器，是体系成败的关键。《安全生产法》也规定了企

业负责人的责任：建立健全安全生产责任制；组织制定安全生产规章

制度和操作规程；保证安全生产投入;督促检查安全生产工作，及时

消除生产安全事故隐患；组织制定并实施生产安全事故应急救援预

案;及时报告并如实反映生产安全事故。这些规定在SMS设计时都要

统筹考虑。千难万姓，一把手负责就不难。只要企业最高管理者亲

自组织与参与，“自上而下”的推行SMS,体系推行就不会难，成功

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的可能性就大。同时，在体系推行中，要减少那种买马不配鞍的现

象，毕竟关键资源控制在最高管理者手中，一定的投入是必要也是

必须的，安全效益“金字塔法则”告诉我们：设计、建设与运行三

者间的效益关系为1：10：1000o

在SMS正式启动时，为从根本上加强推行SMS的组织保障力度,

确保有组织、分步骤、定时间、保质量的进行：1.企业最高管理者

要与各副职、相关部门（建议还要考虑人力资源、规划、财务、综合

保障等部门）签定推行SMS的责任书，明确其所要承担的推行任务和

相应责任。2.制定配套的奖惩制度，落实监督机构，建立项目质量

通报制度，并由项目推行部门在每月的安委会上做专题汇报，通报

SMS项目工作进展情况与需要解决的问题。3.为避免水平推行所造成

的组织性弱、关键接口衔接差、文件质量低、推诿扯皮多的现象，

最好引入PMP项目管理方法。4.建立项目推行的四级责任层级：成

立以企业总经理为组长、其他副职和相关部门负责人为组员的SMS

项目领导小组（临时），建立定期和不定期研究制度，指导和监督项

目推行工作;抽调业务骨干（建议全脱产）组建企业SMS项目办公室

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（临时），负责项目黄划、组织、实施、协调和监督，建立内部工作

制度;成立相关部门推行小组（临时），负责组织配合与实施部门项目

推行工作；落实责任到各管理层级、各责任岗位，以达到全员参与的

状态。

三、重视SMS培训，开展全员宣贯活动

SMS是一种新的管理理念与方法，要想让大家接受，首先要提高

对它的认识，只有认识到位，才能打好推行工作的基础。因此，开

展全员培训是推动体系建立的首要任务。体系建立不是靠个别领导、

安监和运行等几个部门的推动就可以实现的，而是需要“四全”即

全员、全方位、全面、全过程地开展工作。因此，培训不能仅局限

于管理层、管理部门和推行小组成员，还要普及到全体员工，目的

就是要员工正确理解SMS的内涵和方法，充分认识到推行SMS的迫

切性，激发员工参与体系建设的强烈责任感和动力，提高员工参与

程度，只有这样，体系建设才能深入有效地开展。

做好各阶段培训与宣贯工作，针对SMS各阶段的核心工作任务,

至少要进行以下几种专题培训：LSMS建设培训，包括目的意义、法

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规要求、现代安全理念、企业推行SMS的思路、实施计划、体系框

架、模型等;2.SMS要素释义培训，包括局方发布的SMS要素解释、

预期解决方法等;3.风险管理知识培训，包括危险源辨识、风险分析

/评估方法、风险控制等;4.SMS文件编写培训，包括文件编写方法、

基本要素确定、文件整合、流程再造等;5.SMS审核员培训，包括相

关法规、企业SMS文件、审核技巧与实施等等;6.SMS文件宣贯培训,

包括全员宣贯、系统学习、改进讨论等。通过培训，使各级推行人

员提高对新型安全理念的认识，掌握SMS基础理论、危险源辨识、

风险分析/评估和控制、体系文件编写的知识、方法和要领，为推行

SMS工作奠定扎实基础，牢固树立依照手册实施管理和组织生产活动

的理念。

四、确定SMS管理责任，合理划分职责

确定SMS管理责任，合理划分职责是分配职能和推行SMS的基

础，对体系的正常运行具有决定性作用。民航企业在确定与体系相

适应的管理责任和合理划分职责时，要改变那种“出纳与会计不分、

运动员与裁判员合一”的管理模式，实现安全监督与运行质量的功

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能分离，形成既平行运作、又相互促进的管理格局，发挥SMS对提

升安全水平和实现安全目标的促进作用。

为防止或避免出现安全管理与风险管理的职责缺位、错位或不

到位，在体系设计与建立时：1.组织对企业管理层、相关部门、岗

位的管理责任进行系统性的修订，分析和明确企业总经理、副总经

理、安全总监、各级管理人员、安全生产人员在SMS中各自的职责、

应承担的安全责任和岗位风险;2.合理划分安监部（局方已给主要职

责，但还需进一步明确）与其他相关部门（建议还要考虑人力资源、

规划、财务、综合保障等部门）在SMS中各自承担的责任，包括推行

与维护、内部审核、风险管理与贯彻落实等;3.确定职能部门（很关

键，局方未明确）负责企业SMS的设计、建立、整体维护、安全目标、

安全管理手册的有效性控制和总体管理工作;4.明确企业各类会议

（如航空安全委员会、总经理办公会、质量管理委员会和服务质量委

员会等）和各级审批制度的风险管理职责。上述职责的划分要在SMS

三级文件中体现，并有监督落实的责任环节，这有助于从根源上解

决SMS建立与维护的责任不清、执行力差、效果不佳的问题，使喊

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了多年的“安全生产，人人有责”的口号有了落脚点。当然，由于

一些民航企业是将安全运行质量等三大职责合在一起，为职责的划

分与SMS推行带来了一定的难度。事实上，在职责划分上，只要从

功能的角度区分，理解SMS强调的是管理“运行生产”过程的部门

和人员在安全管理中的角色，就可以合理地划分职责了。

五、制定安全政策、安全目标，建立控制机制

国家安全生产的总体方针为「安全第一、预防为主、综合治理工

安全第一的关键在于预防为主，而预防为主的落脚点却在综合治理。

这揭示了安全管理应有的框架和涵盖范围，为企业制定相应的安全

政策和安全目标，保证安全生产、提高安全管理水平提供了指导思

想。一个企业的使命和愿景如果不能转化为可实现和可执行的具体

政策和目标，企业就会失去方向。在制定安全政策与安全目标时：

1.要符合法规要求，贴近安全生产，反映公司和员工安全发展需求。

不要将局方所给的安全政策基本内容直接转抄为自己企业的安全政

策，千篇一律不说，还会遗漏适合于本企业自身安全管理特点的个

性化要素，毕竟不同企业的运行背景、条件、区域、种类、安全管

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理水平是不尽相同的;2.安全政策与辨识出的重大危险源为制定安

全目标提供了框架和依据;3,运用目标确定分析法SMART（明确的/具

体的、可测量的、可操作的/可完成的、符合实际的/上下关联的、

有时间限制的）理论，紧扣企业经营宗旨、安全政策、重大危险源，

制定既符合SMS咨询通告要求又符合企业实际运行情况的具有可测

量性、可挑战性、可实现性的安全目标;4.依此分解形成相关部门的

安全指标和关键岗位安全指标;5.制定安全政策与安全目标的控制

制度，包括分析统计、过程控制、安全绩效测量、改进等方法;6.SMS

三级文件要分别体现安全政策和安全目标（各级）的控制环节；7.企

业管理者是通过安全政策与安全目标对企业实施安全管理的，因此,

安全政策的落实情况、过程目标和结果目标的实现程度，都耍与企

业绩效考核挂钩;8.从管理学角度讲，安全政策与安全目标都应由企

业最高管理层研究确定，且由他们不断的广泛宣讲和率先践行。

六、健全安全信息收集渠道，完善安全信息管理机制

对大量的安全信息与数据进行统计及分析，是企业开展安全分

析与趋势研究的依据，是安全管理科学决策和改进的依据。航空安

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全信息除了包含露出水面“事故冰山”的那一小角飞行事故、航空

地面事故、飞行事故征候和严重差错等信息外，还应包含未露出水

面“事故冰|||”的大部分未造成后果的信息。健全安全信息机制至

少要在以下几个方面进行：1.健全统一收集、系统分类、科学分析、

反馈发布、记录存档五个环节的安全信息管理制度。2.安全信息收

集耍包括事故，事故征候，不安全事件，一、二、三方安全监察、

运行检查与质量审核信息，日常航空安全信息（含国内外），正反面

安全事例信息，生产运行信息（包括QAR、FDR、NOSS、工作单卡、运

行报告等），安全周月报与工作总结信息，使用困难报告信息，重大

缺陷和不适航状况信息，员工自愿报告和强制报告信息等。3.落实

安全信息管理责任，确定公司、部门及个人的责任。安全、运行等

管理部门都无法掌握全面的安全信息，需要确定一个职能部门统一

负责，但要明确各个环节的关系和职责。4.考虑到安全信息的专业

性、多样性和复杂性，建立或开发一个安全信息管理平台，初期也

不必完全电子化，只要强化制度、落实责任，即使效率低些也可达

到预期效果。5.充分利用各种安全信息与数据，分析和评估企业的

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安全运行状况，辨识危险源，查找可能存在的隐患，及时进行分析

评价，制定有效的安全管理决策和风险控制措施。6.自民航局航安

办上世纪90年代成立和CCAR-396部颁布以来，安全信息数据库已

初具规模，为保证民航企业有效的开展SMS建设，建立良好的风险

管理机制，应授权或允许企业公开查询安全历史信息和数据。

七、加强风险管理建设，科学制定应急响应方案

风险管理是SMS的核心，也是体系建设的重点。目前，我国民

航业风险管理理论的发展及应用相对滞后，普遍存在风险意识不足、

缺乏风险管理技术和风险管理专业人才的现状。民航企业的特点决

定了根源性和状态性危险因素广泛存在于航空运输的各系统、过程、

环节的5M（即人机环任务管理）之中，风险管理成了民航SMS建设的

难点。在推行SMS时，要做好风险管理策划：1.成立企业总经理为

组长、其他副职、相关部门负责人和风险管理专业人员为成员的风

险管理委员会（常设），负责围绕企业安全目标，组织、指导、评估、

审议、部署、监督和批准风险管理工作。2.确定风险管理部门作为

委员会办事机构，负责组织对企业各种运行过程、各项业务管理、

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各类安全信息、各个重要业务流程进行危险源辨识、风险评估和风

险控制，并实施动态管理。3.明确风险管理职责。这不是个别部门

或人的事，公司、部门与相关人员都要承担一定的风险管理责任。

4.培养风险管理专业人才，普及风险管理基础知识和技能。5.研究

确定企业的危险源辨识方法，在完成危险源辨识后，建立企业和部

门的危险源数据库，对危险源进行等级评定和动态控制，并将危险

源动态变化信息随时发布，让全体员工知道。6.研究制作企业的风

险管理矩阵模型（必须定性，尽可能定量），最好也能制作决策管理

矩阵模型，每个民航企业的安全管理水平有所不同，矩阵模型也会

有所不同。7.研究确定风险评价方法，评价方法有很多种，需要研

究决定具体使用哪几种，但由于民航工种、管理和生产过程繁杂，

往往需要几种方法混合使用。值得注意的是，不管你采取哪种方法,

即使是常用的半定性半定量方法，得出的评价结果有时也会有局限

性，需要采取措施修正。8.研究确定风险控制手段，是选择预防、

回避，还是减轻/缓解、转移和接受;研究决定风险控制方式，是技

术型风险控制还是管理型风险控制；研究选择风险减轻/缓解的措

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施，是选择工程措施、控制措施还是人事措施。当然，要想更有效

的进行风险管理，还需要借助现代科技手段、新技术和风险管理专

家的支持。

有效的应急响应方案可能会减轻不安全事件造成的后果。制定

应急响应方案时：1.必须要与国家法规、重大危险源和企业安全需

要紧紧相扣;2.不要仅局限于与航空器有关和无关的12个方面，因

应急响应方案不实用，甚至没方案可用，致使后果扩大的教训是很

深刻的;3.应急响应方案应具备八大部分28个要素（通用标准）；4.为

确保应急响应方案在实际运作时有效，应定期进行训练和演练，这

有助于验证方案的有效性，找出方案的不足，并进行改进。

八、建立SMS文件系统，提供管理规范与指导

SMS是建立在文件化基础上的系统管理。如果民航企业已建立了

良好的1S09000质量管理体系（包括安全管理.、运行管理）或

011SMS18000职业健康安全管理体系的基础管理平台，将为在此基础

上建立与推行SMS创造极其有利的条件。毕竟，SMS实施方法是参照

以上国标制定的，其方法理念和大部分要素是相一致的。但如果原

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先建立的ISO或OHSMS体系仅涵盖了部分系统如服务质量（理解误

区，造成体系发挥作用不大的主要原因之一），甚至于原先没有建立

任何体系，那将会在推行SMS之路上，多走些弯路，多花些心血。

SMS文件系统建立的具体原则和要求是：LSMS文件结构可借鉴

ISO与OHSMS等国际标准方法建立。体系文件结构可分为管理手册、

程序文件、作业文件三级。管理手册根据SMS标准，规定安全政策、

目标，描述SMS要素;程序文件描述实施体系要素所涉及的主要活动

或过程;作业文件是详细的工作文件，如危险源清单、工作记录、报

告、作业指导书、记录等。2.以ISO或OHSMS为平台将体系间的要

素进行融合，把文件进行整合与优化，形成一体化的文件系统。一

个组织只能是“一个文件体系”，以避免政令多头、信息重叠、工作

重复、效率低下的局面。如无上述体系平台，也可参照其标准建立。

3.探索其他体系文件与SMS文件的最佳结合点，考虑文件的兼容性

和可扩充性，继承与融合原来好的管理方法和手段，按照系统化原

则形成相互统一、相互协调、相互补充、相互兼容的有机整体和安

全管理模式。4.编写SMS文件时，要根据企业自身实际情况和安全

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运行需要，确定文件的多少和详略程度、结构和形式，始终坚持“反

应安全生产，紧跟安全生产，指导安全生产”的原则，识别各类运

行过程，突出安全管理的主线，确保企业安全管理标准高于局方SMS

的要求。5.文件要明确表述每一岗位、每一环节、每一层级、每一

过程、每一系统的职责权限、工作流程、影响目标实现的控制环节、

关键或重要接口的控制、风险控制点和控制方法、非正常情况的纠

正预防控制措施等，确保企业安全管理和生产运行“有章可循、有

据可依"。6.要确定企业（最高管理层与相关职能部门）、部门、个人

的体系文件三级控制责任。7.定期对体系文件实施评审改进，有体

系文件而无评审改进，就等于没有体系文件。

建立SMS文件系统时的几个误区：为走捷径而将别的企业文件

生搬硬套，“邯郸学步”；对现行文件进行“打补丁”、“搭偏厦”等

方式的修订;文件编完，SMS就建成的认识;文件的适宜、充分、有效

的功能无需动态管理;把“飞行运行手册“机场运行手册”等与SMS

手册的功能混为一谈。

九、建立SMS审核机制，系统评价和改进体系

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SMS要求企业要定期对安全政策、相关法规、程序、合同和实际

运行等进行符合性审核与评价，包括对企业的产品安全、过程安全、

体系安全进行审核与评价。综合审核与评价安全生产活动及其结果

满足规定的安全程度，对发现的不合格/不符合/隐患采取纠正与预

防措施，制定有效的风险控制措施，推动体系的持续改进。

建立自我监督审核、自我纠正预防和自我评价完善功能的安全

审核机制是保证SMS有效运行和持续改送的必要条件和重要保障。

因此：1.建立三级审核机制。成立以企业总经理为组长、其他副职

和主要部门负责人为组员的安全审核领导小组（常设），负责领导企

业的安全审核和风险控制绩效审核工作;确定由安全监察部门负责

安全审核和风险控制绩效审核的组织实施与跟踪验证;确定相关部

门负责本部门的内部安全审核和风险控制绩效审核。2.建立将安全

检查、运行监察与质量审核有机融为一体的SMS审核员队伍，避免

出现多头审核、多头发文、多头整改，甚至互为矛盾的现象。3.制

定二级（企业与二级部门）安全审核制度（包括审核大纲、审核计划、

审核程序、不合格控制程序、纠正与预防控制程序等）、安全审核员

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管理制度（资质、证书和审核等），规范审核行为。4.组织开展文件

审核、供应商（合同包含的互为服务方）评审监督、规章符合性监督

检查、内外部安全审核（一、一、三方）、管理评审、纠正预防与跟

踪验证等活动。5.定期组织安全审核知识培训和规章学习，统筹安

排各类安全审核和风险控制绩效审核活动，持续审核和监督体系运

行的符合性和有效性。

为确保SMS的适宜性、充分性和有效性，SMS要求企业必须定期

对SMS进行系统评价，实施管理评审（机场SMS建设指南和空管SMS

指导意见都未提到该要素）。对SMS系统评价时应评价以下绩效：运

行过程的安全功能是否符合要求;SMS是否满足局方要求。系统评价

应得出：是否与已制定的风险控制措施及SMS要求（包括规章要求）

符合，是否发现新的危险源、识别出新的风险，是否应启动风险管

理过程，对系统进行必要的改变。企业必须每年组织开展一次管理

评审活动，管理评审由总经理主持，至少要从安全政策与安全目标、

SMS文件运行、组织结构、职责和人员资源配置、航空运输服务实现、

风险管理、安全经验教训、安全审核、安全系统评价、风险控制措

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施和效果评价及影响SMS维持和变更的情况等方面对体系的总体运

行情况进行评审，确保安全政策、安全目标、SMS的充分性、适宜性

和有效性，以符合SMS的要求，达到持续改进的目的。

十、倡导和营造积极的安全文化

SMS明确提出了企业建设安全文化的要求，倡导和营造积极的安

全文化。安全文化是企业在创造和应用社会物质财富过程中，产生

的各种安全理念和安全价值观，它不是一个口号，也不是作秀，而

是能够对企业规章、手册和程序不能详细、具体覆盖的地方，起到

至关重要的作用。积极的安全文化是SMS得以运行的根基和土壤，

是