食品供应商审核表

食品供应商审核表

审核要求

列别分分

1、质量管理和保证

0.0

经营管理者对企业经营有诚信的理念与对食品

安全的方针或承诺和目标，公司要承担生产合法产

品的义务和履行对顾客的责任，包括对评审和持续

1

改进的承诺；键

.10

公司的最高层管理者应确保方针和目标传达到项

所有与产品安全性，合法性和质量所有相关的员

工。（没有方针或承诺的可直接定为D级）

具有合法的营业执照和其他相关法规要求的证

件，并是最新更新的（请审核员对原件拍照入报

1

告），且没有产品分包的行为。（失效或没有合法键

.20

的营业执照和其他相关法规要求的证件时，无论最项

终审核结果如何只评为E级）

明确食品安全管理组织结构，设有质量管理

（QC）或者质量保证（QA）部门，并明确QA、QC工

1

作职责与资质要求（证书）。质量部门的所属合理键

.30

（没有的视实际质量和安全管理程度评为C级或D项

级，不合理的直接定为D级）

通过食品安全相关体系的认证

1（HACCP/IS022000/IFS/BRC/SQF/AIB/FSSC22000）

础

.4或者食品质量管理体系IS09000o（如有请详细记0

项

录）

1工厂制定书面的文件管理制度和记录管理制定

键

.5并严格执行。0

项

工厂制定书面的原辅/物料（含食品添加剂）

及产品的追溯管理程序，有进行原物料的溯源和源

1

头的索证，资料收集完善，验收（货）记录完整。键

.60

（没有做到的视实际质量和安全程度评为C级或D项

级）

原辅料的标准和规格明确且与配料表的内容一

致，食品添加剂的正确使用，配料用量和记录完

1

整；执行原辅料的风险评估并留有记录。（食品添键

.70

加剂的使用有问题的直接评为D级，不一致的直接项

定为E级）

工厂制定书面的过敏原、辐照、转基因和反式

1

脂肪酸食品的控制程序及在产品包装上的标示要键

.80

求，且严格执行，并能提供相关的产品检测报告。项

工厂制定书面的供应商（原辅料、助剂和包

1材）审核管理办法，有进行年度的供应商审核，并

础

.9有可执行的合格供应商清单；新厂商及新原辅料按0

项

照程序批准后使用，并留有相关的记录。

工厂制定书面的产品召回程序及应急预案，有

1

完整的实际或模拟的回收和应急响应方案；回收产键

.100

品的处理符合国家的相关规定。项

1工厂制定月度员工培训计划，如个人卫生及食

础

.11品安全和卫生等全方面的培训，并有培训记录。0

项

工厂有书面的易碎品控制程序和异物控制程序

1并严格执行，有基于风险评估的频率检查会造成异

键

.12物的状况记录和详细清单，并确保采取必要的预防0

项

措施或屏蔽保护。

1工厂有完整的安保（反恐）管理程序，并严格

键

.13执行和记录。0

项

1工厂建立化学品控制程序，所有使用的化学品

.14均有物料安全数据表（MSDS）,化学品也得到妥础0

善保存和管理。项

关于外部机构的审核和内部定期审核，在检查

1

中的不符合项目，工厂有纠正所有不符合项并依照础

.150

改善期限完成。次

2、危害分析关键控制点(HACCP)/食品安全体

系0.0

2建立书面的HACCP体系或食品安全管理体

础

.1系。0

项

设有HACCP或食品安全小组，如果没有HACCP

2

或食品安全小组，则有负责质量和安全的管理者代础

.20

表。项

工厂对所有的原料、辅料、助剂、包材和加工

2

过程进行了危害分析，有完整的原物料和成品的说键

.30

明(描述)。项

2工厂有书面的卫生标准操作程序(SSOP)或者

础

.4前提方案，并落实执行。0

项

2工厂根据HACCP计划或食品安全管理体系对

础

.5所有的CCP制定了监控程序并实施有效监控。0

项

2HACCP计划或食品安全管理体系是建立在危害

础

.6分析或风险评估基础上。0

项

2对所有关键控制点（CCP）进行了正确识别、以

础

,7文件形式记录并真实执行监控。0

项

2对所有关键控制点的关键限值与监视程序进行

础

.8了正确识别、以文件形式记录并真实执行监控。0

项

是否对所有的质量控制点和关键挣制点纠正措

2

施都进行了正确识别、纠正措施的落实，并以文件础

.90

形式记录并真实执行。项

2用现成可用的支持性文件或程序文件对HACCP

础

.10计划或食品安全管理体系进行确认和验证。0

项

对HACCP计划/食品安全或者质量管理体系每

2

年至少一次进行内部审核，现场验证所有的改善是础

.110

有效的。项

对HACCP计划/食品安全或者质量管理体系每

2

年进行一次管理评审，当过程变化时同时进行评础

.120

审，现场验证所有的改善是有效的。项

2工厂内没有发现有立即违反食品安全的现象，

键

.13过去曾经发生过的也已经得到彻底的改善。0

项

3、场地维护和保养

.0

3

工厂选址合理，周边无污染源。础

.10

项

3工厂内的建筑物、绿化带、道路等维护良好，

础

.2无裸露的泥土和积水等。0

项

所有的垃圾和其它确定销毁的原料有放在有盖

3的容器中，并指定地点存放，定时清理

础

.3;废弃物品也存放在指定地点，远离生产车0

项

间。

3垃圾不会对食品造成潜在危害，并得到及时/

础

.4定期清理和清洁。0

项

3工厂对所有排水沟进行清洁并且盖好排水沟

础

.5口，排水有过滤口且没有堵塞。0

项

车间内明确分开清洁区和非清洁区，中间有合

3

理过度，人流物流走向合理，且都没有交叉污染的础

.60

发生。项

有对产品或工艺用水的水样进行分析的程序，

包括测试项目和限值（蒸汽和冰等比照执行）；定

3

期对水质进行抽样监测。（必要时需符合GB5749-键

.70

2006,42项常规项目要求；完全没有水质的测试报项

告评为C级。）

4、设施和设备

0.0

4生产车间的照明充足，所有灯具都装上了防护

础

.1或防爆，碎装置。0

项

4生产车间入口洗手消毒设施完备并能正常使

础

.2用，并能阻止未经授权人员的进入。0

项

每处洗手设施都配备液体肥皂、消毒液和干手

4设施，并保持符合要求和随时可以使用的状态，洗

础

.3手消毒设施须配备必要的洗手消毒说明；建议冬天0

项

洗手要有热水。

4各车间的窗口及入口没有直接对外敞开，天花

.4板、地板、墙壁、通风孔和窗口等地方状态良好且础0

密封。项

食品设备润滑剂和加工助剂是否都是食品级

4

的，与食品接触的所有材料都必须要是合适的食品础

.50

级的或有QS证书的。项

各车间内、各冷藏库、各冷冻库内均设置温度

4

计，温度计的位置合适且运行良好，必要时需配置础

.60

湿度计，并都记录完整。项

工厂有所有测量设备和工器具（包括温度计和

4

其它生产用到的测量测试设备）均有日常校正计础

.70

划、频率和记录。项

4有书面的设备预防维护保养程序，该程序包含

础

.8所有设施设备，并使其处于良好卫生和运行状态。0

项

4制定有机械设备的定期维修保养手册并有计划

础

.9及执行记录。0

项

有完整的清洗消毒程序，清洁和消毒后用具存

4

放在指定区域专用处，并保持清洁和卫生的状态，础

.100

结果良好。项

4工厂内有充分的通风设施以及空调设施，温湿

.11度控制合理，有良好维护，且有定时的记录。础0

项

4工厂提供木制品管理制度，与食品直接接触的

础

.12工具/器具无木质材质。0

项

4木仓板禁止进入湿区。（工厂潮湿区域不得使

础

.13用木质栈板）0

项

4所有水管妥善放置并离开地面，避免食品、食

础

.14品接触面和原料，半成品间的交叉污染。0

项

4所有设备安装和设备及工器具表面利于维护和

础

.15清洁。0

项

4风淋室设置在适当的地方且功能正常，员工正

础

.16确使用该设备。0

项

5、清洁和消毒

.0

明确规定设施设备及工器具和环境等的清洗消

5

毒方法（如浓度，温度等...）和频率的管理办法，础

.10

并确实执行和记录；使用的化学品和清洁器具符合项

要求。

5工厂各清洁作业区域及非清洁作业区的清洁和

础

.2卫生状态良好，并有每次的清洁工作和检查记录。0

项

工厂的天花板、地板、墙壁、通风管、窗户等

5

区域及排水沟无发霉、结露、生锈和积尘积垢的现础

.30

象。项

5工厂有专用容器盛放不同原料、半成品和成

础

.4品，有明确的区分，并定期进行清洗和消毒。0

项

5有采用如标签或色码之类的管理制度以避免在

础

.5设备和工具交叉污染发生并正确执行。0

项

对用于设备和工器具消毒的消毒剂浓度进行有

5

效监控，有文件化的消毒剂浓度监控规定和记录，础

.60

并有消毒效果的监控。

6、个人卫生

.0

6明确制定所有员工（包括拜访者）的书面卫生

础

.1政策及卫生管理制度。0

项

6用来存放私人物品的更衣室及厕所远离加工和

础

.2储存区域，并符合管理要求。0

项

有明确的各项洗手消毒的要求和频率规定，员

6

工严格遵守洗手、消毒的个人卫生制度，现场员工础

.30

能正确洗手和消毒。项

6现场员工遵守入室管理规定，正确戴帽子和口

础

.4罩等个人卫生防护用品。0

项

6现场员工衣着清洁，穿着无钮扣且上衣无口袋

础

.5的工作服，工作鞋清洁，且不能离开工作区域。0

项

6工厂每日巡检员工个人卫生，并保留检查记录

础

.6和处理情况。0

项

工厂有书面的手套及个人卫生防护用品使用制

6

度，有对手部受伤人员的管理规范（标识等），且础

.70

严格地执行，确保使用食品级的手套。项

所有员工在生产现场不配戴首饰、手表、戒

6

指、不染指甲和留长指甲等，不得在工作区域内使础

.80

用手机。项

在加工区域或直接暴露产品或包装间工作的员

6

工，无生病症状及裸露伤口；与即食食品或不经清键

.90

洗即食用的食品有接触的员工必须戴手套操作。项

所有的人员进入车间前须进行自我申告，须确

6

认员工开始工作之前的健康状态，并制定员工身体础

.100

不适时的管理办法。项

定期对所有进入生产区域的员工进行健康检

6

查，依照食品法规保留有效合规的（食品生产经键

.110

营）健康证，没有或失效健康证的人员不得上岗。项

7、原辅材料和包材验收

0.0

有书面的原辅料（含包材）验收，抽样、检验

7和放行等标准、规格和程序，并严格管理原料验收

键

,1且留有记录。（没有关键原料验收标准，评为C0

项

级）

食品原辅料和包材在接收时，依照验收标准和

7规格检查如到货温度（含车辆温度）及清洁度、保

础

.2质期、包装、外观和标签等相关验收指标；验货人0

项

员配备必须的工具并能正确执行和完整记录。

供应商能提供到货原辅材料和包材符合规格书

7

等的对应生产日期的检测报告（C0A）等验收报键

.30

告，及各种必须的相关报告或证书，并有完整的记项

录留档。

7原辅材料和包材应有妥善保护与管理，避免于

础

.4储放或加工过程中二次污染。0

项

有关原辅材料和包材的库存管理，含原物料标

7

识和保质期控制；明确规定有效期管理方法并正确础

.50

执行“先进先出”。项

明确原辅材料和产品的不合格品定义；其存放

7

区域应做好标识且隔离放置和记录，严格执行不合键

.60

格品控制程序并记录。项

8、储存

.0

有独立的原辅物料库、半成品和成品库及暂存

8

库；严格生熟（含直接食用的生食）分开；原料、础

.10

半成品和成品不得混放导致交叉污染。项

对冷藏/冷冻库的温度进行监控，冷藏/冻库的

8

温度监控计远离通风口；冷藏库（，C以下）、冷冻础

.20

库（-182以下），并有定期的监控记录。项

妥善控制冷藏库、冷冻库和解冻库的容纳量

8

（大约70%以下），解冻方法正确，并标识和记录完础

.30

整。项

8原辅料，半成品，产品及包材放置在洁净的容

础

.4器或者货架上，不着地放置。0

项

化学品和食品添加剂须与产品和食品储存区域

8

隔离单独储存；化学品存放应上锁，专人负责管础

,50

理。项

8工厂定期对储存区域包括冷藏/冷冻库房进行

础

.6整理和清洁。0

灰

9、生产过程控制

0.0

工厂有明确的生产工艺及其相应的标准操作流

9

程并严格执行。（工厂没有明确的生产工艺及其相键

.10

应的标准操作流程评为D级。）项

工厂针对产品质量和加工过程的符合性按照规

9

定进行检查，如首件检查等.・•并保留检查记录；键

.20

半成品的规格或现场的看板明确。项

原物料拆箱后进入生产区域，内包装有标识

9（若脱离原始包装，需标示品名等），产品要全覆

础

.3盖保护后在合适的温度条件下暂存；直接使用的食0

项

品原料在开包前需消毒，防止外部的污染。

生产过程中各种物料的标识完整，有对开封原

9物料的管理；不得直接使用接近保质期的原物料

键

.4（以最终产品过期日为准）。（有使用过期原物料0

项

直接定为E级）

有生产记录，即使是再利用、再加工、返工的

9

原料或产品也有生产记录并可以追溯，确保有问题础

.50

时的跟踪改善并完成；对油的回用有有效控制。项

具有针对生产工艺和生产记录的内部监查系统

9

（根本没有生产工艺或生产记录的内部监查系统评键

.60

为D级。）项

如使用金属检测仪，金属检测仪应正常工作C

9并且在开机前、生产中、生产结束均使用金属测试

键

.7片对金属检测仪进行检查，保存测试记录；异常处0

项

理方法符合要求。

10、包装、放行和运输

.0

明确规定产品保管及出货程序（包装/配送车

1

辆/最终产品/温度/生产日期/批号/接货地的检键

0.10

查），产品出货前必须全部检查并保存记录。项

1工厂对使用的内包材要进行消毒处理，包装后

础

0.2的成品质量进行确认和留样。0

项

1即将发货产品得到妥善储存（温度、位置、防

础

0.3虫害措施），并确保先进先出。0

项

1

托盘/货架/集装箱/运输车辆卫生状况良好。础

0.40

项

11、产品标识、标签和溯源

.0

按照GB7718和GB28050等相关规范对（营

1

养）标签有检查方法，并保留检查和确认的记录。键

1.10

（不符合规范直接视程度评为C级或D级）项

1工厂对产品净含量的确认具有相关规定，可并

础

1.2提供确认记录。0

项

根据包装批号（LotCode）可追溯其产品的生产

日期、原辅材料、包材、生产过程、成品和客户处

1等的信息，也可以追溯到该批次产品生产时的物料

键

1.3平衡，能在二小时内完成所有的追溯，并有（模0

项

拟）的追溯记录。（没办法追溯完全的视程度评为

D级或E级）

12、虫害控制

.0

1工厂制定明确的虫害控制程序和药品批准及管

础

2.1理要求。0

项

1生产现场无虫害活动迹象（如肉眼看到螳螂、

础

2.2虫鼠和多只苍蝇）O0

项

1工厂有虫害防治活动记录并对虫害防治结果做

础

2.3趋势分析，并采取相应的措施。0

项

委托具资质的外部单位进行防虫防鼠处理或者

1

由内部持证（官方）的合格技术人员操作，并规定础

2.40

明确的考核方法和实施报告。项

工厂是否有适当的虫害控制的设施，所有设施

1

功能良好，安装在位置不会对食品有潜在的风险，础

2.50

只在安全范围以外使用有毒诱饵。项

1杀虫剂等除虫鼠害化学物质存放在指定区域，

础

2.6贴上标签并上锁有专人保管。0

项

13、客户投诉处理

.0

1工厂有制定书面的客户沟通、投诉处理及退货

3.1程序。（看以前二年的记录）础0

项

工厂根据客户投诉内容，进行分析建立整改措

1

施，并定期进行数据及问题的分析，确保问题不再础

3.20

出现，且有相关记录O项

1工厂有识别、确定潜在的安全事故或紧急情况

础

3.3的处理程序，有模拟的应急方案。0

不

14、实验室管理

0.0

工厂具备对产品质量进行检测的实验室，具备

1常规的测试仪器，微生物实验室与外部隔离，化学

键

4.1实验的空气流通。（没有对产品质量进行检测的实0

项

验室，评为D级）

工厂执行的相关产品标准符合法规要求，对产

1品的标准要求和判定标准明确。如使用企标的话请

键

4.2审核员复印后带回作为报告的附件（没有明确的成0

项

品标准或不符合的评为D级）

工厂有书面的产品安全险证程序，涉及原料、

成品、环境监测和卫生方面，程序必须包括样品、

1

测试频率、取样程序、监控方法、可接受限值、重