安全生产风险分级管控体系建设责任制实施细则

安全生产风险分级管控体系建设责任制实施细则第一章总则第一条为全面贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，强化企业安全生产主体责任，建立健全风险分级管控体系，有效遏制各类生产安全事故，依据《中华人民共和国安全生产法》、《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》及国家相关标准规范，结合企业生产经营实际，制定本实施细则。第二条本细则适用于企业所属各部门、各车间、各班组及全体从业人员。安全生产风险分级管控体系建设与实施工作，必须坚持“全员参与、分级负责、动态管控、持续改进”的原则，将风险分级管控责任落实到生产经营活动的每一个环节、每一个岗位、每一个人员。第三条安全生产风险分级管控体系建设责任制，是指明确企业各级负责人、各职能部门、各岗位从业人员在风险辨识、评估、分级、管控、告知及改进等各环节的具体工作职责与考核标准，确保风险可控受控的制度体系。第四条企业应当建立以主要负责人为第一责任人的风险分级管控领导机构，明确专门管理部门负责统筹协调，确保体系建设所需的人员、资金、技术、设施等资源投入到位。第二章组织机构与职责分工第五条企业成立安全生产风险分级管控体系建设领导小组，由企业主要负责人（董事长、总经理或实际控制人）担任组长，分管安全、生产、技术、设备的副总经理或副厂长担任副组长，各职能部门负责人、车间主任为组员。领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部门，负责日常管理工作的组织与实施。第六条企业主要负责人（组长）职责：（一）全面负责本单位风险分级管控体系建设和运行工作，对体系建设工作的有效性和实施结果负全面责任。（二）审定并批准企业风险分级管控体系建设实施方案、工作制度及考核奖惩办法。（三）建立健全风险分级管控组织机构，配备足够的专业管理人员，定期听取体系建设工作汇报，研究解决体系建设中存在的重大问题。（四）保障风险分级管控体系建设及运行所需的资金投入，确保安全费用的提取和使用符合相关规定。（五）组织制定并审定本单位生产安全事故风险分级管控清单及重大风险管控措施。（六）组织开展年度风险管控评审工作，确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。第七条分管安全负责人（副组长）职责：（一）协助主要负责人组织制定风险分级管控体系建设实施方案和相关管理制度。（二）具体负责风险分级管控体系建设的日常运行、监督、检查和考核工作。（三）组织协调各职能部门、车间开展风险辨识、评估和分级工作，审核汇总风险管控清单。（四）组织开展风险分级管控的教育培训工作，确保从业人员掌握风险辨识方法和管控措施。（五）定期组织对风险管控措施的落实情况进行监督检查，对发现的隐患及时督促整改。第八条分管生产、技术、设备负责人（副组长）职责：（一）负责组织生产、工艺、技术、设备等领域的风险辨识与评估工作。（二）负责审核本专业范围内的风险管控措施，确保技术可行、安全可靠。（三）负责落实本专业范围内的重大风险管控措施，从工艺改进、设备更新、技术改造等方面降低风险等级。（四）参与生产、工艺、设备变更过程中的风险辨识与管控工作。第九条安全管理部门职责：（一）作为风险分级管控体系建设的牵头部门，负责起草体系建设实施方案、工作制度和考核标准。（二）指导、督促各业务部门和车间开展风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级工作。（三）负责组织编制企业级风险分级管控清单，建立风险信息数据库。（四）负责对全厂风险管控措施落实情况进行日常监督检查，对未按要求执行的单位进行考核。（五）负责风险告知牌、警示标识设置的监督管理工作。（六）负责汇总、分析风险管控信息，定期向领导小组汇报体系运行情况。第十条生产、技术、设备、人力等职能部门职责：（一）按照“管业务必须管安全”和“谁主管谁负责”的原则，负责本业务系统内的风险分级管控工作。（二）生产部门负责生产工艺流程、作业环境、生产调度等方面的风险辨识与管控。（三）技术部门负责新建、改建、扩建项目，工艺变更，技术引进等方面的风险辨识与管控，提供技术支持。（四）设备部门负责设备设施、电气仪表、特种设备等方面的风险辨识与管控，确保设备本质安全。（五）人力资源部门负责将风险分级管控纳入员工培训计划和绩效考核体系。第十一条车间（部门）负责人职责：（一）负责本车间（部门）风险分级管控体系建设的具体实施工作，是本车间（部门）风险管控第一责任人。（二）组织本车间（部门）全体员工开展风险点排查和危险源辨识，确保全覆盖、无遗漏。（三）组织制定本车间（部门）风险管控措施，编制车间级风险管控清单。（四）负责将风险管控责任落实到具体班组、岗位和人员。（五）定期组织对本车间（部门）风险管控措施的落实情况进行检查，发现问题及时整改。（六）负责本车间（部门）风险告知和培训教育工作，确保每位员工熟知本岗位风险。第十二条班组长职责：（一）负责本班组风险分级管控工作的落地执行。（二）组织班组成员开展岗位风险辨识，参与制定风险管控措施。（三）负责班前会安全风险交底，提示当班作业过程中的主要风险及注意事项。（四）负责监督检查本班组员工执行风险管控措施的情况，及时制止违章作业。（五）负责发现新的风险或变更风险后，及时向上级报告。第十三条从业人员职责：（一）积极参与本岗位的风险辨识、评估和管控工作。（二）严格执行本岗位的风险管控措施，规范操作，拒绝违章指挥和强令冒险作业。（三）熟知本岗位存在的风险类型、可能导致的后果、管控措施及应急处置方法。（四）在进行作业活动前，进行安全确认，发现风险未得到有效控制或存在异常情况时，有权停止作业并立即报告。（五）及时报告事故隐患和各类风险信息。第三章风险辨识与评估责任第十四条风险点排查责任。企业应组织全员全方位、全过程排查风险点。（一）排查范围应覆盖所有区域、所有设施设备、所有作业活动、所有人员进入的场所。（二）各车间、部门负责本辖区内的风险点初步排查；安全管理部门负责汇总、审核，确保风险点排查无死角。（三）对于排查出的风险点，应建立台账，明确风险点名称、区域位置、责任单位、责任人等信息。第十五条危险源辨识责任。（一）危险源辨识应依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）和相关行业标准，从人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素及管理缺陷四个方面进行。（二）常规作业活动：由车间主任组织班组长及岗位骨干，采用工作危害分析法（JHA）进行辨识。（三）设备设施：由设备部门组织，采用安全检查表法（SCL）进行辨识。（四）对于复杂的工艺系统或高危作业，可采用作业条件危险性分析法（LEC）、风险矩阵法（LS）或预先危险性分析法（PHA）等进行辨识。（五）辨识过程必须全员参与，鼓励一线员工提出辨识建议，确保辨识结果符合实际。第十六条风险评估与分级责任。（一）企业应制定科学的风险评估准则，明确事件发生的可能性、严重程度的取值标准及风险等级判定标准。（二）风险评估由安全管理部门牵头，组织技术、生产、设备等部门的专业人员成立评估小组进行。（三）风险等级一般分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。（四）评估结果应经车间负责人初审、职能部门复审、分管领导审批后生效。（五）对于评估出的重大风险，必须由企业主要负责人组织制定管控措施。第十七条风险分级管控清单编制责任。（一）岗位级：由班组长组织编制，报车间审核。（二）车间级：由车间主任组织编制，报安全管理部门及相关职能部门审核。（三）公司级：由安全管理部门组织汇总，形成全厂《风险分级管控清单》，报分管安全负责人审批。（四）清单内容应包括风险点名称、危险源描述、风险等级、管控层级、责任单位、责任人、管控措施等内容。第四章风险分级管控责任落实第十八条管控层级确定原则。根据风险等级，实行分级管控，确保风险等级越高，管控层级越高。（一）重大风险（红色）：由公司级（企业主要负责人）管控，车间、班组配合落实。（二）较大风险（橙色）：由车间级管控，公司职能部门监督，班组落实。（三）一般风险（黄色）：由班组级管控，车间级监督，岗位执行。（四）低风险（蓝色）：由岗位级管控，班组长监督。第十九条管控措施制定责任。（一）工程技术措施：由技术、设备部门负责，通过消除、替代、工程控制等方式降低风险。如：采用自动化控制、安全联锁、隔离防护、通风排毒等。（二）管理措施：由安全、生产、人力部门负责，通过制定操作规程、作业许可、教育培训、安全巡查等制度进行管控。（三）培训教育措施：由人力及安全部门负责，针对不同风险等级开展针对性的培训。（四）个体防护措施：由物资采购及安全部门负责，为从业人员配备符合标准的劳动防护用品，并监督佩戴。（五）应急处置措施：由安全及生产部门负责，制定针对性的现场处置方案，配备应急物资，定期组织演练。第二十条重大风险管控特别规定。（一）对判定为重大风险的风险点，必须制定专项管控方案，明确管控目标、措施、资金、时限和责任人。（二）重大风险管控方案应由企业主要负责人组织制定并亲自督办。（三）在重大风险区域设置明显的警示标识和告知牌，告知风险类型、危害后果、管控措施、应急措施及责任人联系方式。（四）对重大风险管控措施的落实情况，每月至少进行一次专项检查。（五）当重大风险无法通过现有措施有效控制时，应立即停止相关作业活动，采取停产整改等措施。第二十一条变更管理责任。（一）当发生以下情况时，必须重新进行风险辨识、评估和分级：法律法规、标准规范发生变更；工艺、设备、材料发生变化；新建、改建、扩建项目；事故发生后或发现重大隐患；组织机构发生重大调整等。（二）变更申请部门负责提出变更申请，并初步评估变更带来的风险。（三）技术、设备部门负责审核变更的技术可行性和安全性。（四）安全管理部门负责监督变更过程中的风险管控措施落实。（五）变更完成后，必须及时更新风险分级管控清单，并对相关人员进行培训。第五章风险告知与可视化责任第二十二条风险告知责任。（一）企业应建立完善的风险告知机制，确保从业人员及相关方知悉风险信息。（二）安全管理部门负责统筹全厂的风险告知工作，制定告知牌的标准和内容。（三）车间主任负责本车间区域内风险告知牌的悬挂、维护和更新。（四）班组长负责班前会及作业现场的风险口头交底。第二十三条风险可视化建设。（一）企业应在作业场所、工作岗位设置风险告知卡，内容应包括：风险点名称、危险源、风险等级、可能导致的后果、管控措施、应急措施、责任人及联系方式。（二）对于重大、较大风险，应在显著位置设置安全警示标志。（三）有条件的企业应绘制“红、橙、黄、蓝”四色安全风险分布图，并在总平面布置图或生产区域图上标识。（四）安全管理部门负责定期检查风险告知牌和警示标识的完好性，确保清晰可见。第六章培训与教育责任第二十四条风险管控培训纳入年度培训计划。人力资源部门应将风险分级管控相关内容纳入年度安全教育培训计划，并保障培训经费和师资。第二十五条培训内容与对象。（一）企业主要负责人和分管负责人：重点培训风险管控的法律法规、体系建设要求、主体责任落实等。（二）安全管理部门及职能部门人员：重点培训风险辨识方法、评估标准、管控措施制定、清单编制等专业知识。（三）车间主任及班组长：重点培训本车间/班组的风险特点、管控措施落实、监督检查要点等。（四）一线从业人员：重点培训本岗位的风险辨识、操作规程、应急处置、劳动防护用品佩戴等。第二十六条培训考核。（一）所有风险管控培训必须进行考核，考核不合格者不得上岗。（二）培训考核记录由人力资源部门和安全管理部门共同归档保存，保存期限不少于三年。第七章考核与奖惩第二十七条企业将风险分级管控体系建设与运行情况纳入安全生产目标责任制考核，考核结果作为部门评优评先、员工绩效工资发放的重要依据。第二十八条考核内容与标准。（一）组织机构建设：未按要求成立领导小组或明确职责的，扣减部门负责人绩效。（二）风险辨识与评估：未按规定开展辨识、评估，或存在遗漏、错误的，视情节轻重给予处罚。（三）管控措施落实：未按清单落实管控措施，或管控措施失效导致事故隐患的，对责任单位和责任人进行严肃处理。（四）清单更新：未及时更新风险管控清单的，对相关责任人进行通报批评。（五）教育培训：未按规定开展培训或培训不合格上岗的，追究人力及所在部门责任。第二十九条奖励机制。对于在风险辨识过程中提出重大合理化建议、及时发现并规避重大风险、在风险管控工作中表现突出的单位和个人，给予表彰和物质奖励。第三十条追责机制。对于未履行风险分级管控职责，导致风险失控、发生生产安全事故的，严格按照“四不放过”原则进行调查处理，依法依规追究相关责任人的行政及法律责任。第八章持续改进第三十一条评审与更新。（一）企业每年至少组织一次对风险分级管控体系运行的系统性评审。（二）评审由安全管理部门组织，全面评估体系的适宜性、充分性和有效性。（三）根据评审结果，及时修订完善相关制度、清单和措施。第三十二条记录与档案管理。（一）企业应建立健全风险分级管控档案管理机制。（二）档案内容包括：体系建设实施方案、制度文件、风险点排查台账、危险源辨识记录、风险评估报告、风险分级管控清单、评审记录、培训记录等。（三）档案管理应做到专人负责、分类归档、纸质与电子同步保存，确保可追溯、可查询。第三十三条信息报送与沟通。（一）安全管理部门负责定期向当地应急管理部门报送风险管控信息。（二）建立内部风险信息沟通机制，鼓励员工通过合理化建议、隐患举报等方式参与风险管控。第九章附则第三十四条本细则中涉及的术语和定义：（一）风险：生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。（二）风险点：风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。（三）危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。（四）风险辨识：发现、确认和描述风险的过程。（五）风险评估：对风险发生的可能性和严重程度进行定性和定量分析，确定风险等级的过程。（六）风险分级：根据风险评估结果，将风险划分为不同等级的过程。（七）风险分级管控：按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂和难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。第三十五条本细则未尽事宜，按照国家及行业有关法律法规、标准规范执行。第三十六条本细则解释权归企业安全生产委员会（或安全管理部门）。第三十七条本细则自发布之日起施行。附录：风险矩阵法（LS）评估取值表及判定标准1.事故发生的可能性（L）取值标准分值判定准则具体描述5极有可能现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或危害发生不能被发现（没有监测系统）；或在正常情况下经常发生此类事故。4很可能危害的发生不容易被发现；现场没有监测系统；或在现场有监测系统，但未正常开展；或在未采取任何保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故。3可能没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等）；或未严格按操作规程执行；或危害的发生容易被发现（现场有监测系统）；或曾经做过监测，但不符合要求；或在过去曾经发生类似事故，但未采取有效措施。2较小可能危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测；或在现场有防范措施，并能有效控制；或有过去偶尔发生类似事故，但从未采取有效措施。1很小可能现场有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全意识高，严格执行操作规程；或极不可能发生事故。2.事故后果的严重程度（S）取值标准分值判定准则具体描述5法律法规不允许的，造成重大伤亡或财产损失造成多人死亡（3人及以上）；或造成巨大财产损失（1000万元以上）；或可能造成重大的环境破坏。4受到法规的严重限制，造成较大伤亡或财产损失造成1-2人死亡；或造成较大财产损失（500万元以上）；或可能造成较严重的环境破坏。3暂时受法规限制，造成人员伤害或财产损失造