安全生产风险分级管控制度模板

安全生产风险分级管控制度模板第一章总则第一条为全面贯彻落实安全生产法律法规及标准要求，切实加强公司安全生产风险管理，建立健全风险分级管控体系，有效防范各类生产安全事故，保障员工生命安全和公司财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国突发事件应对法》及地方相关安全生产条例，结合公司生产经营实际情况，制定本制度。第二条本制度确立了“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，坚持“关口前移、源头管控、分级负责、全员参与”的原则。通过辨识生产经营过程中的各类安全风险，评估风险等级，制定并落实管控措施，将风险控制在可接受范围内，从根本上消除或减少事故隐患。第三条本制度适用于公司范围内所有生产经营单位、部门、场所、设备设施、作业活动及相关的管理行为。包括但不限于生产车间、仓储物流、检维修作业、建筑施工、相关方作业及职业健康管理等环节。公司全体员工（包括正式工、合同工、劳务派遣工、实习人员及外来参观作业人员）必须严格遵守本制度。第四条安全生产风险分级管控工作实行公司统一领导、部门分级负责、全员具体落实的管理机制。各单位主要负责人是本单位风险分级管控工作的第一责任人，对管辖范围内的风险辨识、评估、管控工作全面负责。第二章组织机构与职责第五条公司成立安全生产风险分级管控领导小组，由公司主要负责人任组长，安全总监任副组长，各职能部门负责人及生产单位负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部门，负责风险分级管控的日常组织、协调、监督、考核及档案管理工作。第六条安全生产风险分级管控领导小组的主要职责：（一）审定公司安全生产风险分级管控管理制度及相关实施细则；（二）定期召开风险管控专题会议，听取工作汇报，分析研判公司整体安全风险态势；（三）组织、协调解决风险辨识、评估及管控过程中遇到的重大问题；（四）保障风险分级管控工作所需的人力、物力、财力投入；（五）督促各级管理人员落实风险管控措施，并对履职情况进行考核。第七条安全管理部门作为风险管控的牵头部门，主要履行以下职责：（一）组织制定、修订风险分级管控制度及相关操作规程；（二）指导、督促各部门、各单位开展风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级工作；（三）负责组织公司级风险（重大风险、较大风险）的评估与审核；（四）编制公司级安全风险分布图、风险清单及风险告知卡；（五）对各部门风险管控措施的落实情况进行监督检查，对失效或缺失的管控措施提出整改要求；（六）负责风险分级管控信息的汇总、统计、分析与上报工作。第八条各职能部门及生产单位职责：（一）具体组织实施本单位范围内的风险点排查和危险源辨识工作；（二）采用科学的方法进行风险评价，确定风险等级，建立本单位风险分级管控台账；（三）针对不同等级的风险，制定具体的管控措施，明确责任人、资金来源、完成时限及应急预案；（四）负责将风险信息及其管控措施及时告知相关从业人员，确保全员知晓；（五）定期对风险管控措施的有效性进行排查，当工艺、设备、材料、环境发生变化时，及时重新进行风险辨识与评价；（六）负责本单位风险分级管控相关档案资料的建立与更新。第九条员工在风险分级管控工作中的职责：（一）积极参与本岗位风险点排查和危险源辨识活动；（二）严格执行本岗位风险管控措施，规范作业行为，拒绝违章指挥和强令冒险作业；（三）发现风险管控措施失效或缺失时，立即停止作业并上报；（四）熟练掌握本岗位存在的安全风险及应急处置措施。第三章风险点排查与危险源辨识第十条风险点排查应覆盖公司生产经营活动的全过程，包括常规活动和非常规活动。排查范围应包含以下方面：（一）所有作业场所和操作工序；（二）所有设备设施（包括特种设备、电气设备、消防设施、监测报警装置等）；（三）所有物料和产品（特别是易燃易爆、有毒有害、腐蚀性等危险化学品）；（四）所有进入作业场所的人员（包括外来人员）；（五）周边环境及自然条件对生产经营活动的影响；（六）管理制度和操作规程的制定与执行情况。第十一条危险源辨识应依据GB/T13861《生产过程危险和有害因素分类与代码》标准，从人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素以及管理缺陷等四个维度进行全方位辨识。辨识过程应充分考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态。第十二条针对不同的作业活动和设备设施，应选择适宜的辨识方法：（一）对于设备设施、场所环境，主要采用安全检查表法（SCL）。依据相关标准、规范和规程，编制检查表，逐项对照检查，识别潜在危险。（二）对于作业活动、操作岗位及检维修作业，主要采用工作危害分析法（JHA）。将作业活动分解为若干个连续的步骤，识别每个步骤中的潜在危害。（三）对于复杂的工艺系统、危险化学品生产储存装置等，可采用作业条件危险性评价法（LEC）、故障类型和影响分析（FMEA）或危险与可操作性研究（HAZOP）等方法进行深度辨识。第十三条风险点排查和危险源辨识应每年至少进行一次全面系统的梳理。当发生以下情况时，必须及时组织开展专项辨识：（一）法律法规、标准规范发生变更或有新标准发布时；（二）新建、改建、扩建工程项目投入生产使用前；（三）生产工艺、设备设施、原材料发生重大变化时；（四）企业组织机构、管理层级或作业队伍发生重大调整时；（五）发生生产安全事故或相关涉险事故后；（六）极端天气或其他自然灾害发生后；（七）相关方提出合理要求时。第四章风险评价与分级第十四条风险评价是对辨识出的危险源进行定量或定性的分析，确定其风险等级的过程。公司统一采用作业条件危险性评价法（LEC法）作为主要评价工具，结合直接判定法进行风险分级。第十五条作业条件危险性评价法（LEC法）通过对事故发生的可能性（L）、暴露于危险环境的频繁程度（E）和事故发生后果的严重程度（C）三个要素进行打分，计算风险值（D=L×E×C），根据D值大小划分风险等级。第十六条LEC评价法各参数取值标准如下：（一）事故发生的可能性（L）：分为7级，从“完全可以预料”（10分）到“极不可能”（0.1分）。（二）暴露于危险环境的频繁程度（E）：分为6级，从“连续暴露”（10分）到“非常罕见暴露”（0.5分）。（三）事故发生后果的严重程度（C）：分为6级，从“大灾难，许多人死亡”（100分）到“引人注目，需要救护”（1分）。第十七条风险值（D）计算后，依据以下标准进行风险等级划分，从高到低依次分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识。风险值(D)风险等级颜色标识危险程度描述>320重大风险红色极其危险必须立即停产整改，不可继续作业160-320较大风险橙色高度危险需要立即制定整改措施，降低风险70-159一般风险黄色显著危险需要重点关注，制定控制措施<70低风险蓝色稍有危险可以接受，但需保持日常管控第十八条对于存在以下情形之一的，无论LEC评价结果如何，直接判定为重大风险（红色）：（一）违反国家法律法规及标准中强制性条款的；（二）涉及危险化学品重大危险源的；（三）构成一级、二级重大危险源的场所和设施；（四）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，且作业人员在10人以上的；（五）经评价曾导致过死亡、重伤或重大财产损失事故的同类风险点。第十九条风险评价工作应由各单位组织，以班组和岗位为基础，技术、安全、设备等专业人员共同参与。评价过程应记录详实，包括评价人员、评价时间、评价方法、参数取值及评价结论等。第五章风险管控措施制定第二十条风险管控措施的制定应遵循工程技朮措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施和应急处置措施（简称“5+1”管控层级）的顺序进行，优先选择能从根本上消除或控制风险的工程技术措施。第二十一条工程技术措施主要包括：（一）消除：通过工艺改进、设备更新等方式，从根本上消除危险源（如用无毒物料代替有毒物料）；（二）替代：使用低风险设备、材料或工艺替代高风险的；（三）隔离：通过设置围栏、防护罩、防火墙等物理屏障，将人员与危险源隔离；（四）设置安全装置：如联锁装置、紧急停车装置、泄漏报警装置、限位器等；（二）环境改造：保持作业场所通风、采光、防尘、防毒等环境达标。第二十二条管理措施主要包括：（一）建立健全并严格执行安全操作规程和管理制度；（二）实施作业许可管理（如动火作业、受限空间作业许可）；（三）加强安全巡检和隐患排查治理；（四）设置明显的安全警示标志和告知牌；（五）合理安排作业班次和劳动时间，避免疲劳作业。第二十三条培训教育措施主要包括：（一）对从业人员进行针对性的风险辨识方法和管控措施培训；（二）开展岗位安全操作规程和应急处置技能培训；（三）定期组织事故案例警示教育，提高全员风险意识。第二十四条个体防护措施主要包括：（一）根据风险特性，为员工配备符合国家标准的劳动防护用品（如安全帽、安全带、防毒面具、绝缘鞋等）；（二）监督教育员工正确佩戴和使用劳动防护用品；（三）定期对劳动防护用品进行维护、保养和更换。第二十五条应急处置措施主要包括：（一）制定针对性的现场处置方案；（二）配备必要的应急救援器材和药品；（三）定期组织应急演练，确保员工熟练掌握逃生、自救互救技能。第二十六条针对不同等级的风险，应实施差异化的分级管控：（一）重大风险（红色）：由公司主要负责人负责管控。必须立即停止作业，制定专项治理方案，投入专项资金，限期整改。整改期间必须采取可靠的临时监控措施，并将相关情况上报属地监管部门。（二）较大风险（橙色）：由公司分管负责人和部门负责人共同负责管控。应制定详细的管控计划，明确责任人、资金和时限，实施重点监控，定期检查管控措施落实情况。（三）一般风险（黄色）：由车间主任或部门负责人负责管控。需要纳入日常隐患排查治理范围，定期进行检查，确保管控措施有效。（四）低风险（蓝色）：由班组长和岗位员工负责管控。通过岗位安全操作规程和日常点检进行管控，保持持续关注。第六章风险分级管控实施与告知第二十七条公司及各单位应建立风险分级管控台账（清单），内容包括风险点名称、所在位置、危险源描述、风险等级、主要危害因素、管控措施、责任单位、责任人及管控频次等。台账应实行动态管理，及时更新。第二十八条风险告知是确保员工知情权的重要手段。公司应通过多种形式进行风险告知：（一）区域告知：在作业场所、关键设备设施的显著位置设置安全风险告知牌，标明风险名称、等级、主要危害、管控措施、应急联系方式及责任人等信息。（二）岗位告知：编制岗位风险告知卡，发放到相关岗位员工手中，并在班前会上进行宣贯。（三）图示告知：绘制公司级、车间级安全风险四色分布图（红、橙、黄、蓝），直观展示各区域风险等级分布情况，并在醒目位置张贴。（四）培训告知：定期对员工进行风险辨识和管控培训，确保员工熟知本岗位风险及防范措施。第二十九条风险告知牌和告知卡的内容应简明扼要、通俗易懂，具有针对性和指导性。当风险等级或管控措施发生变化时，必须在3个工作日内更新告知牌和告知卡。第三29条对于外包项目、相关方作业，必须在合同中明确告知作业区域存在的安全风险及管控要求，并在作业前进行现场安全技术交底，由双方签字确认。相关方必须落实相应的风险管控措施后方可作业。第七章双重预防机制融合与更新第三十一条建立风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制的衔接融合制度。风险分级管控是隐患排查治理的基础，隐患排查治理是风险分级管控的延伸。第三十二条各单位应依据风险分级管控清单，制定隐患排查治理清单。将风险点的管控措施作为隐患排查的主要内容，通过日常排查、专项排查、季节性排查等方式，检查管控措施是否有效落实。第三十三条在隐患排查过程中，如果发现管控措施缺失、失效或未落实，应立即将其列为隐患进行治理。对于治理后仍无法有效控制风险的风险点，应重新进行风险评价，调整风险等级和管控措施。第三十四条风险分级管控体系应保持持续更新。除按照第十三条规定的情形进行更新外，还应建立定期评审机制。每年至少组织一次对风险分级管控体系运行的系统性评审，评估其适用性、充分性和有效性，并根据评审结果进行修订和完善。第三十五条鼓励利用信息化手段建立风险分级管控信息平台，实现风险辨识、评估、管控、排查、预警等全过程信息化管理，提高管理效率和精准度。第八章培训教育与档案管理第三十六条公司应将风险分级管控培训纳入年度安全教育培训计划。培训内容应包括：（一）风险分级管控相关的法律法规、标准规范；（二）公司风险分级管控制度及操作流程；（三）风险辨识方法、评价模型及判定标准；（四）风险管控措施制定原则及实施要求；（五）典型事故案例及风险管控失效教训。第三37条培训应分层级、分专业、分岗位开展。公司级培训侧重于理论知识和体系建设，车间级培训侧重于具体辨识方法和管控措施落实，班组级培训侧重于岗位风险识别和应急处置。所有培训必须建立培训档案，记录培训时间、内容、人员及考核结果。第三十八条建立健全风险分级管控档案管理制度。档案资料应包括：（一）风险分级管控制度及相关文件；（二）风险点排查记录、危险源辨识清单；（三）风险评价记录、风险分级管控台账；（四）重大风险专项管控方案及验收报告；（五）风险告知牌、告知卡样图及现场照片；（六）培训教育记录；（七）评审、修订及更新记录。第三十九条档案资料应做到专人管理、分类归档、电子备份，确保资料的完整性、准确性和可追溯性。档案保存期限应符合相关法律法规要求，原则上重要档案应长期保存。第九章监督考核与责任追究第四十条公司安全生产风险分级管控领导小组负责对各单位风险分级管控工作的落实情况进行监督检查。检查方式包括日常巡查、专项检查、季节性检查和定期综合考核。第四十一条将风险分级管控工作纳入安全生产目标责任制考核体系，设定具体的考核指标和权重。考核指标应包括：（一）风险辨识的全面性和准确性；（二）风险评价的客观性和规范性；（三）管控措施的针对性和落实情况；（四）风险告知的及时性和覆盖率；（五）隐患排查治理的闭环管理情况；（六）档案资料的完整性。第四十二条建立奖惩机制。对在风险分级管控工作中表现突出、成效显著的单位和个人，给予表彰和奖励。对未按规定开展风险辨识、评估，未落实管控措施，或弄虚作假、隐瞒风险的行为，视情节轻重给予通报批评、经济处罚，直至追究行政责任。第四十三条因风险分级管控工作不到位，导致发生生产安全事故的，严格按照“四不放过”原则进行调查处理，并依据公司相关规定及国家法律法规，追究相关责任单位和责任人的责任，涉嫌犯罪的移送司法机关处理。第十章附则第四十四条本制度未尽事宜，按照国家及行业有关安全生产法律法规、标准规范执行。各单位可根据本制度，结合自身实际情况制定具体的实施细则。第四十五条本制度中引用的标准规范如有更新，应执行最新版本的标准规范。相关术语定义与本制度不一致的，以本制度为准。第四十六条本制度由公司安全管理部门负责解释和修订。第四十七条本制度自发布之日起施行。原相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。第十一章附件与执行细则第四十八条为确保本制度的可操作性，配套以下附件及执行细则，各单位应严格参照执行：（一）《安全检查表法（SCL）分析记录表》：用于设备设施及场所环境的危险源辨识。记录表应涵盖检查项目、标准、不符合情况及现有控制措施等栏目。（二）《工作危害分析法（JHA）分析记录表》：用于作业活动的危险源辨识。记录表应包含作业步骤、危害描述、可能后果、风险等级及控制措施等栏目。（三）《作业条件危险性评价法（LEC）判定标准及取值表》：明确L、E、C各参数的具体取值细则，确保评价结果的一致性。（四）《重大风险（红色）管控方案编制指南》：指导各单位针对重大风险制定详细的治理方案，包括目标、措施、资金、时限、责任人及应急预案。等内容。第四十九条风险管控措施的实施记录应具体化。对于工程技术措施，需留存设计图纸、采购合同、安装验收记录；对于管理措施，需留存制度文件、操作规程、作业许可票证；对于培训教育措施，需留存培训签到表、考核试卷、影像资料；对于个体防护措施，需留存劳动防护用品发放记录；对于应急处置措施，需留存应急演练记录、物资台账。第五十条在执行风险辨识过程中，对于涉及危险化学品的相关环节，必须严格依据《危险化学品安全管理条例》及《危险化学品企业安全风险隐患排查治理导则》进行深度辨识。重点辨识危化品的物理化学性质（如闪点、爆炸极限、毒性）、储存条件、使