证券从业资格考试练习题库（附答案）

证券从业资格考试练习题库（附答案）

单选题

1.证券公司设立子公司时，应当确保其与母公司的业务不得

交叉，不得进行？

A、业务协同

B、业务转移

C、业务外包

D、业务合作

参考答案：D

2.证券公司从事资产管理业务，应当按照什么原则进行投

资？

A、个人意愿

B、风险收益匹配

C、市场热度

D、管理人偏好

参考答案：B

3.证券公司从事证券自营业务应当具备的条件之一是？

A、注册资本不低于5000万元人民币

B、净资本不低于1亿元人民币

C、资产负债率不超过70%

D、从业人员中具有证券从业资格的人数不少于30人

1st

参考答案：B

4.证券公司可以从事的业务不包括以下哪项？

A、证券经纪

B、证券承销与保荐

C、证券自营

D、房地产开发

参考答案：D

5.证券公司应当自收到中国证监会核准文件之日起多少日

内，向工商行政管理机关申请变更登记？

A、10日

B、15日

C、30日

D、60日

参考答案：C

6.证券公司应当对哪些人员进行背景调查？

A、从业人员

B、管理人员

C、董事

D、以上都是

参考答案：D

7.证券公司设立子公司时，子公司注册资本不得低于多少？

A、1000万元人民币

2nd

B、5000万元人民币

C、1亿元人民币

D、2亿元人民币

参考答案：C

8.证券公司申请设立子公司，应当具备的条件之一是最近几

年内无重大违法违规行为？

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

参考答案：C

9.证券公司应当在什么时候披露重大事项？

A、发生后立即

B、每月一次

C、每季度一次

D、每年一次

参考答案：A

10.证券公司应当建立什么机制以保障客户资产安全？

A、风险控制机制

B、审计监督机制

C、客户资产隔离机制

D、信息披露机制

3rd

参考答案：C

11.证券公司设立子公司时，应当遵守的原则是？

A、利益优先

B、风险可控

C、效率优先

D、成本最小化

参考答案：B

12.证券公司开展私募基金业务，应当向哪个机构备案？

A、证监会

B、中国证券投资基金业协会

C、交易所

D、中国人民银行

参考答案：B

13.证券公司应当对客户的资金账户和证券账户实行什么管

理？

A、统一管理

B、分开管理

C、集中管理

D、任意管理

参考答案：B

14.证券公司设立子公司时，应当确保其与母公司的客户资

料不得混用，不得进行？

4th

A、资料归档

B、资料共享

C、资料查询

D、资料更新

参考答案：B

15.证券公司应当建立什么制度以防范利益冲突？

A、内部控制制度

B、外部审计制度

C、风险评估制度

D、信息披露制度

参考答案：A

16.证券公司风险控制指标中，净资本与负债的比例不得低

于多少？

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

参考答案：B

17.证券公司应当对哪些行为进行限制？

A、代理客户交易

B、自营交易

C、与客户利益冲突的行为

5th

D、所有交易

参考答案：C

18.证券公司设立子公司时，应当确保其与母公司的合规管

理不得合并，不得进行？

A、合规检查

B、合规培训

C、合规合并

D、合规整改

参考答案：C

19.证券公司设立子公司时，应当确保其与母公司的风险管

理不得合并，不得进行？

A、风险识别

B、风险评估

C、风险合并

D、风险控制

参考答案：C

20.证券公司设立子公司时，应当确保其与母公司的内部审

计不得合并，不得进行？

A、审计合并

B、审计独立

C、审计报告

D、审计整改

6th

参考答案：A

21.证券公司应当在每季度结束后的多少个工作日内报送季

度报告？

A、5个

B、10个

C、15个

D、20个

参考答案：B

22.证券公司设立子公司时，应当确保其与母公司的业务系

统不得共用，不得进行？

A、系统对接

B、系统共享

C、系统升级

D、系统维护

参考答案：B

23.证券公司应当在何时对客户进行风险承受能力评估？

A、开户时

B、交易前

C、交易后

D、每年一次

参考答案：A

24.证券公司应当建立哪些内部管理制度？

7th

A、财务管理制度

B、风险控制制度

C、合规管理制度

D、以上都是

参考答案：D

25.证券公司设立子公司时，应当由谁担任法定代表人？

A、证券公司董事长

B、子公司总经理

C、证券公司总经理

D、子公司董事长

参考答案：B

26.证券公司从事证券自营交易，应当使用什么账户？

A、客户账户

B、自营账户

C、保证金账户

D、结算账户

参考答案：B

27.证券公司设立子公司时，应当保证其具备哪些基本条

件？

A、人员、场所、设备

B、人员、资金、设备

C、人员、场所、资金

8th

D、场所、资金、设备

参考答案：C

28.证券公司设立子公司时，应当明确的职责分工不包括？

A、业务范围

B、管理权限

C、财务分配

D、员工招聘

参考答案：D

29.证券公司从事证券经纪业务，应当以什么为唯一服务对

象？

A、客户

B、公司内部员工

C、证监会

D、交易所

参考答案：A

30.证券公司设立子公司时，应当确保其与母公司的信息披

露不得重复，不得进行？

A、信息披露

B、信息整合

C、信息共享

D、信息保密

参考答案：C

9th

31.证券公司应当建立什么制度以确保合规经营？

A、合规管理制度

B、风险控制制度

C、内部审计制度

D、财务管理制度

参考答案：A

32.证券公司开展证券承销业务，应当具备什么资质？

A、证券承销资格

B、证券保荐资格

C、证券经纪资格

D、证券自营资格

参考答案：B

33.证券公司设立子公司时，应当确保其具备的资质不包

括？

A、证券业务许可证

B、金融许可证

C、营业执照

D、税务登记证

参考答案：D

34.证券公司应当对哪些信息进行披露？

A、财务信息

B、业务信息

10th

C、风险信息

D、以上都是

参考答案：D

35.证券公司注册资本最低限额为人民币多少？

A、1亿元

B、5000万元

C、3000万元

D、1000万元

参考答案：B

36.证券公司应当对客户身份进行什么管理？

A、实名制管理

B、虚名制管理

C、匿名制管理

D、代名制管理

参考答案：A

37.证券公司设立子公司后，应当在多少个工作日内向证监

会备案？

A、5

B、10

C、15

D、20

参考答案：B

11th

38.证券公司应当对哪些行为进行禁止？

A、代理客户交易

B、与客户利益冲突的行为

C、自营交易

D、所有交易

参考答案：B

39.证券公司设立子公司时，应当对子公司进行何种监管？

A、一般监管

B、重点监管

C、无需监管

D、同等监管

参考答案：B

40.证券公司设立分支机构，应当经哪个机构批准？

A、证监会

B、交易所

C、中国证券业协会

D、地方政府

参考答案：A

41.证券公司设立子公司时，应当确保其与母公司的业务不

得互相影响，不得进行？

A、业务协调

B、业务干扰

12th

C、业务支持

D、业务指导

参考答案：B

42.证券公司应当对哪些行为进行记录？

A、交易行为

B、投资行为

C、管理行为

D、所有行为

参考答案：A

43.证券公司应当对哪些信息进行保密？

A、客户信息

B、交易信息

C、业务信息

D、以上都是

参考答案：D

44.证券公司设立分支机构，其注册资本不低于多少？

A、1亿元

B、2亿元

C、3亿元

D、5亿元

参考答案：A

45.证券公司应当对哪些行为进行监控？

13th

A、交易行为

B、投资行为

C、市场行为

D、所有行为

参考答案：A

46.证券公司设立子公司，其注册资本应不低于多少？

A、1亿元

B、5000万元

C、3000万元

D、1000万元

参考答案：A

47.证券公司设立子公司时，应当确保其与母公司的客户资

源不得混用，不得进行？

A、客户转移

B、客户共享

C、客户管理

D、客户服务

参考答案：B

48.证券公司设立子公司时，应当制定的制度不包括？

A、内部控制制度

B、风险管理制度

C、信息披露制度

14th

D、员工福利制度

参考答案：D

49.证券公司申请设立子公司，应当具备的条件之一是？

A、最近1年分类评价为A类

B、最近1年分类评价为B类

C、最近1年分类评价为C类

D、最近1年分类评价为D类

参考答案：A

50.证券公司设立子公司时，应当确保其与母公司的人员不

得兼任？

A、管理职务

B、技术职务

C、业务职务

D、所有职务

参考答案：A

51.证券公司设立子公司时，应当确保其具备什么条件？

A、专业团队

B、业务经验

C、一定规模

D、以上都是

参考答案：D

52.证券公司设立子公司时，应当报备的材料不包括？

15th

A、设立方案

B、公司章程草案

C、股东会决议

D、员工名单

参考答案：D

53.证券公司设立子公司时，应当确保其与母公司的业务不

得重叠，不得进行？

A、业务合作

B、业务竞争

C、业务互补

D、业务转移

参考答案：B

54.证券公司设立子公司时，应当确保其注册资本来源合法,

不得使用？

A、自有资金

B、股东借款

C、银行贷款

D、他人资金

参考答案：D

55.证券公司设立子公司时，应当确保其经营范围符合什么

规定？

A、证监会规定

16th

B、行业惯例

C、公司章程

D、地方政府规定

参考答案：A

56.证券公司设立子公司时，应当确保其与母公司的业务分

离，不得进行？

A、交叉销售

B、信息共享

C、资源调配

D、风险共担

参考答案：A

57.证券公司开展融资融券业务，应当向哪个机构备案？

A、证监会

B、交易所

C、中国证券业协会

D、中国人民银行

参考答案：A

58.证券公司设立子公司时，应当确保其与母公司的关系

是？

A、独立核算

B、共同核算

C、混合管理

17th

D、无需区分

参考答案：A

59.证券公司应当建立什么制度以防范利益冲突？

A、内部审计制度

B、利益冲突防范制度

C、合规审查制度

D、风险控制制度

参考答案：B

60.证券公司设立子公司时，应当对子公司进行何种管理?

A、直接管理

B、间接管理

C、独立管理

D、共同管理

参考答案：C

61.证券公司应当建立什么机制以应对突发事件？

A、应急处理机制

B、安全保障机制

C、风险预警机制

D、合规审查机制

参考答案：A

62.证券公司应当对哪些人员进行持续培训？

A、从业人员

18th

B、管理人员

C、所有员工

D、董事

参考答案：A

63.证券公司设立子公司时，应当确保其与母公司的财务分

开，不得进行？

A、财务合并

B、财务独立

C、财务审计

D、财务披露

参考答案：A

64.证券公司应当对哪些行为进行监督？

A、交易行为

B、投资行为

C、管理行为

D、所有行为

参考答案：A

65.证券公司应当对哪些行为进行监控？

A、交易行为

B、投资行为

C、管理行为

D、所有行为

19th

参考答案：A

66.证券公司设立子公司时，应当提交的财务报表期限为？

A、最近1年

B、最近2年

C、最近3年

D、最近5年

参考答案：A

67.证券公司设立子公司时，应当符合的监管要求不包括？

A、风险控制制度健全

B、内部控制有效

C、财务状况良好

D、无重大违法违规行为

参考答案：C

68.证券公司设立子公司时，应当确保其与母公司的内才控

制不得合并，不得进行？

A、内部控制设计

B、内部控制执行

C、内部控制合并

D、内部控制评估

参考答案：C

69.证券公司设立子公司后，是否可以从事与母公司相同的

业务？

20th

A、可以

B、不可以

C、视情况而定

D、需经批准

参考答案：B

70.证券公司设立子公司应当向哪个机构报送申请材料？

A、中国证监会

B、证券交易所

C、中国证券业协会

D、中国人民银行

参考答案：A

71.证券公司开展代销金融产品业务，应当对产品进行什么

审查？

A、合法性

B、盈利性

C、流动性

D、投资者适合度

参考答案：D

72.证券公司应当按照什么原则处理客户资金？

A、专户管理

B、统一管理

C、分散管理

21st

D、集中管理

参考答案：A

73.证券公司设立子公司时，应当确保其具备什么能力？

A、自主经营能力

B、外部融资能力

C、扩张能力

D、投资能力

参考答案：A

74.证券公司设立子公司时，应当建立的组织架构不包括？

A、董事会

B、监事会

C、股东大会

D、经理层

参考答案：C

75.证券公司应当在每个季度结束后多少个工作日内报送季

度报告？

A、5个工作日

B、10个工作日

C、15个工作日

D、20个工作日

参考答案：B

76.证券公司设立子公司时，应当确保其与母公司的业务不

22nd

得混淆，不得进行？

A、业务宣传

B、业务拓展

C、业务操作

D、业务标识

参考答案：D

77.证券公司从事证券投资顾问业务，应当取得什么资格？

A、证券从业资格

B、证券投资顾问资格

C、证券分析师资格

D、金融分析师资格

参考答案：B

78.证券公司应当对哪些人员进行考核？

A、从业人员

B、管理人员

C、所有员工

D、董事

参考答案：C

79.证券公司设立的分支机构，应当由谁负责日常经营管

理？

A、分支机构负责人

B、公司总部

23rd

C、证监会

D、地方证监局

参考答案：B

80.证券公司应当按照规定对客户进行分类管理，下列哪类

客户不属于风险等级分类？

A、普通投资者

B、专业投资者

C、机构投资者

D、高净值投资者

参考答案：C

81.证券公司设立子公司时，应当确保其与母公司的数据不

得混用，不得进行？

A、数据备份

B、数据交换

C、数据存储

D、数据分析

参考答案：B

82.证券公司应当在每个交易日结束后多少小时内完成清算

交收？

A、1小时

B、2小时

C、3小时

24th

D、4小时

参考答案：B

83.证券公司设立子公司时，应当确保其与母公司的业务流

程不得重复，不得进行？

A、流程优化

B、流程复制

C、流程调整

D、流程管理

参考答案：B

84.证券公司应当在每个会计年度结束后多少个月内报送年

度报告？

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、4个月

参考答案：C

多选题

1.证券公司开展融资融券业务应当符合的条件包括？

A、具备融资融券业务资格

B、资本充足率不低于12%

C、风险控制指标符合规定

25th

D、具有完善的内部控制制度

参考答案：ABCD

2.证券公司从事证券资产管理业务应当遵守的原则包括？

A、合法合规

B、诚实信用

C、风险收益匹配

D、投资者利益优先

参考答案：ABCD

3.证券公司从事证券资产管理业务时，应当定期报告的内容

包括？

A、投资组合

B、投资收益

C、风险控制情况

D、交易时间

参考答案：ABC

4.证券公司从事证券投资咨询业务应当符合的条件包括？

A、具备证券投资咨询业务资格

B、具有完善的内部管理制度

C、从业人员具备相关资质

D、最近三年无重大违法违规行为

参考答案：ABC

5.证券公司从事证券发行业务应当遵守的原则包括？

26th

A、公开透明

B、公平公正

C、利益优先

D、合法合规

参考答案：ABD

6.证券公司从事证券承销与保荐业务时，应当遵守的规则包

括？

A、发行人信息披露规则

B、募集说明书编制规则

C、交易价格限制

D、交易时间限制

参考答案：AB

7.证券公司从事证券资产管理业务时，应当披露的信息包

括？

A、投资组合情况

B、投资收益情况

C、交易策略

D、交易时间

参考答案：AB

8.证券公司设立子公司应当符合的条件包括？

A、公司治理结构健全

B、最近一年无重大违法违规行为

27th

C、注册资本不低于5亿元人民币

D、风险控制指标符合规定

参考答案：ABCD

9.证券公司设立分支机构应当符合的条件包括？

A、公司治理结构健全

B、近三年无重大违法违规行为

C、注册资本不低于5亿元

D、有完善的内部控制制度

参考答案：ABD

10.证券公司从事资产管理业务应当遵守的规定包括？

A、不得进行利益输送

B、不得擅自使用客户资产

C、不得进行内幕交易

D、不得进行市场操纵

参考答案：ABCD

11.证券公司从事证券承销与保荐业务时，应当定期报告的

内容包括？

A、募集说明书内容

B、发行人财务状况

C、风险控制情况

D、交易时间

参考答案：ABC

28th

12.根据《证券法》，证券公司可以从事的业务包括？

A、证券经纪

B、证券自营

C、证券投资咨询

D、证券承销与保荐

参考答案：ABCD

13.证券公司从事债券自营交易应当遵守的规定包括？

A、不得进行内幕交易

B、不得操纵市场

C、不得进行代客理财

D、不得进行关联交易

参考答案：AB

14.证券公司从事证券承销与保荐业务应当符合的条件包

括？

A、具备承销与保荐业务资格

B、资本充足率不低于10%

C、具有完善的内部管理制度

D、从业人员具备相关资质

参考答案：ABCD

15.证券公司从事证券自营业务时，应当建立的风险控制机

制包括？

A、投资决策机制

29th

B、交易执行机制

C、风险评估机制

D、信息披露机制

参考答案：ABC

16.证券公司从事证券承销与保荐业务应当具备的条件包

括？

A、具备相应资质

B、有良好的信誉

C、注册资本不低于10亿元

D、有专业团队

参考答案：ABD

17.证券公司从事证券投资咨询业务应当建立的制度包括？

A、信息隔离制度

B、服务协议制度

C、业务档案管理制度

D、风险提示制度

参考答案：ABCD

18.证券公司从事债券自营交易应当遵守的规定包括？

A、不得进行内幕交易

B、不得操纵市场

C、不得从事代客理财

D、不得进行关联交易

30th

参考答案：AB

19.证券公司从事证券承销与保荐业务时，应当避免的行为

包括？

A、操纵市场

B、内幕交易

C、与发行人串通造假

D、正常推荐

参考答案：ABC

20.证券公司设立分支机构应当履行的程序包括？

A、提交申请

B、依法审批

C、办理登记

D、公示公告

参考答案：ABC

21.证券公司设立分支机构应当提交的材料包括？

A、设立方案

B、拟任负责人简历

C、业务计划书

D、财务报表

参考答案：ABCD

22.证券公司从事证券资产管理业务时，应当建立的风险控

制机制包括？

31st

A、投资决策机制

B、交易执行机制

C、风险评估机制

D、信息披露机制

参考答案：ABCD

23.证券公司从事证券资产管理业务时，应当建立的内才控

制系统包括？

A、投资决策系统

B、交易执行系统

C、风险监控系统

D、信息披露系统

参考答案：ABCD

24.证券公司从事证券自营交易应当遵守的原则包括？

A、合法合规

B、自主决策

C、风险可控

D、透明公开

参考答案：ABC

25.证券公司从事证券资产管理业务时，应当接受的监管包

括？

A、证监会监管

B、交易所监管

32nd

C、行业自律组织监管

D、地方政府监管

参考答案：ABC

26.证券公司从事债券自营交易应当遵守的规定包括？

A、不得操纵市场

B、不得内幕交易

C、不得进行关联交易

D、不得参与发行定价

参考答案：AB

27.证券公司从事证券自营交易时，应当遵守的交易规则包

括？

A、交易品种限制

B、交易时间限制

C、交易金额限制

D、交易对手限制

参考答案：AB

28.证券公司从事证券自营交易时，应当披露的信息包括？

A、交易策略

B、交易品种

C、交易金额

D、交易时间

参考答案：BCD

33rd

29.证券公司从事证券承销与保荐业务时，应当接受的监管

包括？

A、证监会监管

B、交易所监管

C、行业自律组织监管

D、地方政府监管

参考答案：ABC

30.证券公司从事证券承销与保荐业务时，应当建立的风险

控制机制包括？

A、尽职调查机制

B、投资决策机制

C、风险评估机制

D、信息披露机制

参考答案：ACD

31.证券公司从事证券自营业务时，应当定期报告的内容包

括？

A、交易情况

B、投资组合

C、风险控制情况

D、交易时间

参考答案：ABC

32.证券公司从事证券承销与保荐业务时，应当接受的外部

34th

审计包括？

A、年度审计

B、季度审计

C、专项审计

D、月度审计

参考答案：AC

33.证券公司开展自营业务应当建立的制度包括？

A、交易决策机制

B、风险控制制度

C、内部审计制度

D、信息披露制度

参考答案：AB

34.证券公司从事资产管理业务应当符合的条件包括？

A、具备资产管理业务资格

B、资本充足率不低于8%

C、具有完善的风险控制制度

D、从业人员具有相关资质

参考答案：ABCD

35.证券公司从事证券发行业务应当遵守的规定包括？

A、不得虚假陈述

B、不得误导性宣传

C、不得进行利益输送

35th

D、不得进行市场操纵

参考答案：ABCD

36.证券公司从事资产管理业务应当建立的制度包括？

A、投资决策制度

B、风险控制制度

C、信息披露制度

D、客户服务制度

参考答案：ABC

37.证券公司设立分支机构应当符合的条件包括？

A、公司治理结构健全

B、风险控制指标符合规定

C、最近一年无重大违法违规行为

D、注册资本不低于1亿元人民币

参考答案：ABCD

38.证券公司从事证券自营交易时，应当避免的行为包括?

A、操纵市场

B、内幕交易

C、与真他机构合作

D、信息披露不充分

参考答案：ABD

39.证券公司从事融资融券业务应当遵守的规定包括？

A、不得向不符合条件的客户融资融券

36th

B、不得进行内幕交易

C、不得操纵市场

D、不得进行代客理财

参考答案：ABCD

40.证券公司从事证券经纪业务应当遵守的原则包括？

A、诚实信用

B、公平竞争

C、利润最大化

D、客户利益优先

参考答案：ABD

41.证券公司从事证券发行业务应当遵守的规定包括？

A、不得进行虚假陈述

B、不得进行误导性宣传

C、不得进行利益输送

D、不得进行市场操纵

参考答案：ABCD

42.证券公司从事证券投资咨询业务应当遵守的规定包括?

A、不得提供投资建议

B、不得进行内幕交易

C、不得操纵市场

D、不得误导客户

参考答案：BCD

37th

43.证券公司从事证券自营业务时，应当接受的监管包括？

A、证监会监管

B、交易所监管

C、行业自律组织监管

D、地方政府监管

参考答案：ABC

44.证券公司从事证券经纪业务应当建立的制度包括？

A、客户身份识别制度

B、客户信息保密制度

C、交易风险预警制度

D、客户投诉处理制度

参考答案：ABCD

45.证券公司从事证券资产管理业务对，应当接受的外书审

计包括？

A、年度审计

B、季度审计

C、专项审计

D、月度审计

参考答案：AC

46.证券公司从事证券自营业务时，应当建立的内部控制系

统包括？

A、投资决策系统

38th

B、交易执行系统

C、风险监控系统

D、信息披露系统

参考答案：ABC

47.证券公司从事证券自营业务时，应当接受的外部审计包

括？

A、年度审计

B、季度审计

C、专项审计

D、月度审计

参考答案：AC

48.证券发行与承销过程中，主承销商的主要职责包括？

A、制定发行方案

B、进行尽职调查

C、安排股票上市

D、承销证券

参考答案：ABD

49.证券公司从事证券经纪业务应当建立的制度包括？

A、客户身份识别制度

B、交易风险预警制度

C、客户信息保密制度

D、客户投诉处理制度

39th

参考答案：ABCD

50.证券公司从事融资融券业务应当满足的条件包括？

A、最近一年无重大违法违规行为

B、净资本不低于5亿元

C、有完善的风控机制

D、有相应的技术系统

参考答案：ABCD

51.证券公司从事资产管理业务应当具备的条件包括？

A、有相关资质

B、有专业团队

C、注册资本不低于10亿元

D、有完善的风险控制体系

参考答案：ABD

52.证券公司开展自营业务应当遵循的原则包括？

A、合法合规

B、风险可控

C、利益优先

D、透明公开

参考答案：ABD

53.证券公司从事证券资产管理业务时，应当遵守的交易规

则包括？

A、投资范围限制

40th

B、投资比例限制

C、交易时间限制

D、交易对手限制

参考答案：AB

54.证券公司从事证券经纪业务应当遵守的规定包括？

A、不得为客户垫付资金

B、不得提供融资融券服务

C、不得泄露客户信息

D、不得进行不当交易

参考答案：ACD

55.下列属于证券市场基本功能的是？

A、资本配置

B、价格发现

C、投资增值

D、套期保值

参考答案：AB

56.证券公司申请设立子公司应当满足的条件包括？

A、最近一年无重大违法违规行为

B、净资本不低于5亿元

C、公司治理结构健全

D、有完善的内部控制制度

参考答案：ACD

41st

57.证券公司从事证券自营业务应当符合的条件包括？

A、具备证券自营业务资格

B、资本充足率不低于10%

C、风险控制指标符合规定

D、具有完善的内部管理制度

参考答案：ABCD

58.证券公司从事证券承销与保荐业务时，应当披露的信息

包括？

A、发行人财务状况

B、募集说明书内容

C、交易价格

D、交易时间

参考答案：AB

59.下列属于证券市场基本功能的是？

A、筹集资金

B、优化资源配置

C、分散风险

D、促进企业改制

参考答案：ABC

60.证券公司从事融资融券业务应当建立的制度包括？

A、客户准入制度

B、风险评估制度

42nd

C、保证金管理制度

D、交易监控制度

参考答案：ABCD

61.证券公司设立分支机构应当具备的条件包括？

A、公司治理结构健全

B、最近一年无重大违法违规行为

C、注册资本不低于10亿元

D、有完善的内部控制制度

参考答案：ABD

62.证券公司从事证券投资咨询业务应当具备的条件包括？

A、有执业资格的人员

B、有固定办公场所

C、注册资本不低于1亿元

D、有完善的管理制度

参考答案：ABD

63.证券公司开展自营业务应当遵循的原则包括？

A、客户利益优先

B、风险可控

C^合法合规

D、利润最大化

参考答案：BC

64.证券公司从事证券承销与保荐业务时，应当建立的内部

43rd

控制系统包括？

A、尽职调查系统

B、投资决策系统

C、风险监控系统

D、信息披露系统

参考答案：ACD

判断题

1.证券公司可以代理客户进行证券买卖，但不得擅自操作。

A、正确

B、错误

参考答案：A

2.证券公司可以从事证券自营交易，但不得与客户交易混

淆。

A、正确

B、错误

参考答案：A

3.证券公司可以从事债券交易。

A、正确

B、错误

参考答案：A

4.证券公司可以从事证券发行业务。

44th

A、正确

B、错误

参考答案：A

5.证券公司可以从事资产管理业务，但需取得相应资质。

A、正确

B、错误

参考答案：A

6.证券公司可以向客户提供证券投资建议，但不得承诺收

益。

A、正确

B、错误

参考答案：A

7.证券公司可以参与股票发行承销。

A、正确

B、错误

参考答案：A

8.证券公司可以为客户提供信用账户服务，但需符合监管要

求。

A、正确

B、错误

参考答案：A

9.证券公司可以从事证券合规审查业务，但需具备相应资

45th

质。

A、正确

B、错误

参考答案：A

10.证券公司可以从事证券承销与保荐业务，但需具备相应

资质。

A、正确

B、错误

参考答案：A

11.证券公司可以从事股权激励业务，但需符合监管规定。

A、正确

B、错误

参考答案：A

12.证券公司可以从事私募基金管理业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

13.证券公司可以设立分支机构。

A、正确

B、错误

参考答案：A

14.证券公司可以为客户提供融资融券服务，但需符合监管

46th

规定。

A、正确

B、错误

参考答案：A

15.证券公司的注册资本可以低于法定最低限额。

A、正确

B、错误

参考答案：B

16.证券公司可以从事证券投资顾问业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

17.证券公司可以从事证券自营交易。

A、正确

B、错误

参考答案：A

18.证券公司可以从事证券自营投资业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

19.证券公司可以从事证券承销与保荐业务。

A、正确

47th

B、错误

参考答案：A

20.证券公司可以从事证券内部控制业务，但需具备相应资

质。

A、正确

B、错误

参考答案：A

21.证券公司可以从事证券研究业务。

A、正确

B错误

参考答案：A

22.证券公司可以从事金融衍生品交易。

A、正确

B、错误

参考答案：A

23.证券公司可以从事证券经纪业务，但需取得相应资质。

A、正确

B、错误

参考答案：A

24.证券公司可以从事证券经纪业务。

A、正确

B、错误

48th

参考答案：A

25.证券公司可以为客户提供融资融券服务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

26.证券公司可以从事证券信息传播业务，但需符合监管要

求。

A、正确

B、错误

参考答案：A

27.证券公司可以从事债券承销业务，但需具备相应资质。

A、正确

B、错误

参考答案：A

28.证券公司可以从事信用交易业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

29.证券公司可以从事证券资产管理业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

49th

30.证券公司可以从事证券销售业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

31.证券公司可以自行决定是否设立风险控制部门。

A、正确

B、错误

参考答案：B

32.证券公司应当建立内部风险控制制度。

A、正确

B、错误

参考答案：A

33.证券公司可以从事证券内部审计业务，但需具备相应资

质。

A、正确

B、错误

参考答案：A

34.证券公司可以从事证券自营业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

35.证券公司可以将客户的资金用于其他投资用途。

50th

A、正确

B、错误

参考答案：B

36.证券公司可以从事证券托管业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

37.证券公司可以从事证券评级业务，但需具备相应资质。

A、正确

B、错误

参考答案：A

38.证券公司可以将客户资金用于自身投资。

A、正确

B、错误

参考答案：B

39.证券公司设立分支机构需经证监会批准。

A、正确

B、错误

参考答案：A

40.证券公司可以从事证券法律咨询业务，但需具备相应资

质。

A、正确

51st

B、错误

参考答案：A

41.证券公司可以从事证券账户开立业务。

A、正确

B、