第2章 现代贸易理论的基础

现代贸易理论试图回答如问题:

(1)贸易基础(basisfortrade)由什么构成一即国与国之间为什么要进和出口某些商品？

(2)商品在世界市场按什么样的贸易条件(termsoftrade)(相对价格)进行交换？

(3)从生产和消费方面来看，国际贸易收益(gainsfrominternationaltrade)是什么？本章

将首先毓要回顾现代贸易理论的发展历史，然后介绍分析国际贸易影响时用到的理论工具，

进而探讨这些问题。

现代贸易理论的发展历史

现代贸易理论是经济思想进化的产物。重商主义以及后来的亚当・斯密和人卫-李嘉图的著

作都为现代贸易理论提供了框架。

重商主义

在1500T800年间，欧洲出现了一批关注国家建设的学者。按照重商主义(mcrcantists)的观

点，一个㈣I家如何管理它的国内和国际事务以提高自身的利益，是建设国家的中心问题，而

拥有一个强大的对外贸易部门则是该问题的答案。如果一个国家能够实现贸易顺差(出II超过

进口的剩余)，就可以得到世界其他国家支付的黄金和白银。这种收入将增加消费，提高国内

的产出和就业水平。为了促成贸易顺差，重商主义学派主张政府进行贸易管制，并建议采用

关税、配额和其他商业政策将进口限制在最低水平，以保护一个国家的贸易地位。。

进入18世纪，重商主义的经济政策受到了强烈的攻击。根据大卫・休谟的价格流转学说

(price-specie-Dowdoctrine),贸易顺差只可能是短期的，会随着时间的推移自动消除。

为说明这一点，假定英国获得了贸易盈余，导致黄金和白银流入。由于这些贵金属构成了英

国货币供给的•部分，它们的流入会增加流通中的货币数量，从而使得英国的物价水平相对

于其贸易伙伴的而言比较高。物价水平的上升会激励英国居民购买外国生产的商品，同时英

国的出口额会降低。结果是，该国的贸易盈余最终将自动消除。休谟的价格流转机制表明，重

商主义的政策最多只能带来短期的经济优势。

重商主义学派从静态的视角分析世界经济，这也是他们遭到攻击的一个原因。在重商主义学

派看来，如果将世界经济看做一块蛋糕的话，那么蛋糕的大小是固定不变的。这意味着一个

国家的贸易收益来自于其贸易伙伴的牺牲，并不是所有国家都能同时从国际贸易中获益。这

种观点受到了1776年亚当・斯密出版的《国富论》(WealthofNations)的挑战。根据斯密

(1723〜1790)的观点，世界经济这块蛋糕的大小并不是同定的。国际贸易允许各国之间进行

专业化和劳动分工，这将提高各国国内生产率的一般水平，并增加世界产出。因此，斯密的

动态贸易观点认为，通过自由贸易，贸易双方能够同时享有较高的生产和消费水平。下一部

分将对斯密的贸易理论做进一步解释。

进行国际贸易的原因：绝对优势

古典经济学家亚当•斯密是自由贸易(freetrade)(开放市场)的主要倡导者，认为自由贸易

能够促进国际劳动分工。通过自由贸易，各个国家可以箕中生产他们能生产的成本最低的商

品，并随之获得劳动分工的收益。

在肯定了国家间的商品流动取决于成本差异这一观点的同时，斯密试图解释，为什么不同国

家的牛产成本会存在差别。斯密认为，投入要素的牛产率是决定牛产成本的主要因素，这种

生产率的基础是自然优势(naturaladvantage)和后天通过学习习得优势(acquired

advantage)o前者与气候、土壤和矿产资源等因素有关，而后者则包括特殊的技能和技术。

斯密证明，如果在一种产品的生产上拥有某种自然优势或习得优势，一个国家将能够以较低

的成本生产这种商品，并变得比他的贸易伙伴越来越具有竞争力。斯密对竞争优势决定因素

的分析是从市场的供给方面来考虑的。

以参见休谟的作品：

斯密的成本概念以劳动价值论(labortheoryofvalue)为基础，该理论假定，在每个国家中,

劳动是惟。一的生产要素，并且是同质的(质量相同)，而且一种商品的成本或价格只取决于

生产该种商品所需的劳动数量.例如，如果美国生产1码布比英国用的劳动少，美国的生产

成本就会较低。

斯密的贸易理论是绝对优势原理(principleofabsoluteadvantage):在一个由两个国家、

两种产品构成的世界中，当一个国家在一种商品的生产上具有绝对成本优势(即生产单位产

品使用的劳动较少)，而另一个国家具有生产另一种商品的绝对成本优势时，国际贸易和专

业化将是有益的。为了使世界得益于国际劳动分工，每人国家必须在一种商品的生产上比其

贸易伙伴更有效率。•个国家将进口那些处于绝对成本劣势地位的商品，并出口那些自己拥

有绝对成本优势的商品。

一个数字的例子可以帮助我们说明绝对优势原理。如表2T所示，假定美国工人在一小时内

能生产5瓶酒或20码布，而英国工人能生产15瓶酒或！0码布。显然，美国在布匹的生产上

具有绝对优势；其产布1：人的生产率(每工时的产量)高于英国，因此成本较低(生产1码布

需要较少的劳动)。同样的道理，英国在生产酒方面也具有绝对优势。

根据斯密的理论，通过专门生产成本较低的商品，同时进口生产成本较高的商品，每个国家

都能够获得好处。因为遵循绝对优势原理的专业化分工提高了世界资源的使用效率，世界产

出将会增加、而增加的产出又会通过贸易在两园间分配。

进行国际贸易的原因：比较优势

根据斯密的理论，若要进行互利贸易，就得要求每个国家至少在一种商品的生产上成本最低,

并因此能够向其贸易伙伴出口这种商品。但是，如果+个国家生产所有商品都比他的贸易伙伴

更有效率，情况文会怎样呢?大卫李嘉图（17727823年）发现了斯密理论的不严谨之处，并

在此基础上又提出了一个原理，说明即使一个国家生产所有商品都是绝对高效率，互利贸易

也能发生。

和斯密•样，李嘉图也比较强调市场供给方，并认为两国间因自然和后天习得的优势而导致

的成本差异是贸易的宜接原因。斯密强调的是国家间绝对成本差异的重要性，与此不同，李

嘉图强调的是比较（相对）成本差异。因此，李嘉图的贸易理论被称为比较优势原理

（principleofcomparativeadvantage）o事实上,如表2-2所示，一个国家通常会由于自

然优势和习得优势而形成比较优势。

根据李嘉图的比较优势原理，即使一个国家在两种商品的生产上都有绝对成本优势，互利贸

易也能够进行。低效率国家应该专门生产并出口其效率低得相对较少（绝对劣势最小）的商品，

高效率国家则应专门生产并出日其效率相对高得较多（绝对优势最大）的商儿

为r理解绝对优势和比较优势的区别，我们来看一下主要棒球联赛本垒打冠军马克・麦格维

尔（MarkMcGwire）的情况。麦格维尔不仅在打棒球上有绝对优势，在别的活动卜也可能比大

多数人做得好。例如，麦格维尔割草可能比任何园艺工人都快，因此在草坪维护方面也有绝

对优势。然而，仅仅因为麦格维尔割草快，他就应该去割草吗?显然，麦格维尔不应该去维护

草坪，而是应该集中精力去打他最有绝对优势的本垒打。与此相似，美国生产纺织品和计算

机软件的效率可能都比其他国家更高，尽管如此，美国最好还是从中国进13廉价的衬衫，

帮助微软公司向全世界出口软件。

为了说明比较优势原理，李嘉图在如下假设的基础上建'7：了一个简化的模型：

1.世界由两个国家构成，每个国家都仅使用一种投入要素生产两种商品。

2.在每个国家中，劳动是惟一的投入要素（劳动价值论）。每个国家拥有固定的劳动禀赋，并

且劳动力是充分就业的和同质的。

3.劳动町以在一个国家的不同产业间自由移动，但是不能在两个国家间移动。

4.两国的技术水平是固定的。不同国家可以使用不同的技术，但是一个国家中生产同一种商

品的所有企业使用的是同一种方法。.

5.成本不随产量变化，并且同劳动使用量成比例。

6.所有市场都是完全竞争市场。因为没有任何一个生产者或消费者的规模大到能够影响整个

市场的程度，所有经济个体都是价格接受者。不同国家的产品质量相同，意味着每类产品中

的每个单位产品质量也都相同,企业可以自由进入和退出一个产业，每件产。锅的价格等于

产品的边际生产成本。

7.两国间进行自由贸易，即不存在政府设置的贸易壁垒。

8.运输成本为零。因此.只要两种产品在各自的国内价格相同，那么对消费者而言购买本国

产品还是进口产品是无差别的。

9.利润最大化是企业制定生产决策的目标，而消费者则通过制定消费决策来追求满意感的

最大化。

10.不存在货币错觉，即消费者进行消费选择和企业制定生产决策时，均考虑到了所有的价

格行为。

11.贸易是平衡的（出口必须能够补偿进11）,因此两国间不存在货币流动。

资料来源：u.s.DepartmentofCommerce,SurveyojCurrenlBusiness,July1999。

美国制造业中的哪个产业比较优势最高呢?上表列出了美国各部门的比较优势，这是通过各

部门净出口（出口减进口）占全国进出口的比率来计算的。这个比率的取值在1（比较优势最高）

到一1（比较劣势最高）之间。一个行业比较优势率的绝疝值相对另一行业的越高，那么该行

业的比较优势就越明显（比较劣势越小）。一个行业比较优势率的高低如果不同其他行业相比

就没有意义。当然，保护主义壁垒的存在在某种程度上歪曲了自由贸易状态下的比较优势率。

如上表所示，1998年，在按照比较优势率排列的美国制造行业中，民用飞机的比较优势率最

高；能源和钢铁的比较劣势率最高。尽管这些排序町以，并且确实随着经济状况的变化而发

生变动，但短期内不太可能发牛改变。

表2-3说明了一个国家在两种商品的生产上都有绝对优势时，李嘉图的比较优势原理是如何

发挥作用的。假定美国［人每小时能生产40瓶酒或4（）码布，而英国工人只能生产20瓶酒或

10码布。按照斯密的绝对优势原理，由于美国生产两种商品的效率都高于英国，因此就无法

进行互利的专业化分工和贸易。

然而，李嘉图的比较优势原理关注的是，美国产布的效率是英国的4倍（40/10=4）,而产酒

的效率仅是英国的两倍（40/20=2）。因此，美国在布的生产上比在酒的生产上更有绝对优势，

英国在酒的生产上比在布的生产上绝对劣势更小。每个国家应当专门生产并出［_1具有比较

优势的商品一美国产布，英国产酒。由专业化获得的产出收益将通过贸易在两个国家间分配。

从美国在20世纪80年代和90年代间的贸易模式可以看出，美国对日本的贸易出现了巨大的

贸易赤字（进口超过出口）。一些宿命者似乎认为，H本几乎在所有商品的生产上都比美国更

有效率。一些人预言，来自日本的大量进口将降低美国的产业化程度，并使之变成一个快餐

馆国家，这似乎在暗示，美国在任何商品的生产上都没有比较优势。

一个国家可能在所有商品的生产上都没有绝对优势，但大可能一个国家在任何一种商品的生

产上都具有比较优势，而其他国家在所有商品的生产.上都处于相对劣势。这是因为比较优势

取决F相对成本。正如我们所知，一个在所有商品的生产上都处于绝对劣势的国家会发现，

专门生产其绝对劣势最小的商品是有利的。美国没有理日让日本生产所有商品，因为如果美

国资源闲置，世界产出将会下降，美国会蒙受损失，FI不也是如此。一个国家没有任何商品

可以提供的观点，实际上是混淆了绝对优势与比较优势的区别。

货币意义上的比较优势

尽管李嘉图的比较优势原理可以用来解释国际贸易模式，然而人们在买东西时一般并不关心

哪个国家具有比较优势。糖果店里的一位顾客在看到瑞士巧克力和美国巧克力时，不会说：”

我想知道哪个国家生产巧克力有比较优势?〃购买者在考虑质量差异的基础上，主要依靠价格

来判断哪个国家具有比较优势。因此，从货币价格角度说明比较优势原理如何发挥作用会有

助于我们的理解。

再来看一看表2-3中列举的有关李嘉图比较优势原理的例子，其中假定劳动是惟一的投入要

素，并且是同质的。回想一下，（1）美国在布和酒的生产上都有绝对优势；（2）美国在布的生

产上有比较优势，同时英国在酒的生产上有比较优势。表2-4重新说明了这些信息。正如我

们所知，即使英国生产两种商品的绝对效率都较低，但当英国的货币工资低于美国很多，从

而使得在英国产酒成本更低时，英国将出口酒（它的比较优势产品）。让我们看一看这一过程

是如何实现的。

注：①当现行汇率为1.60美元英镑时，布和酒的美元价格。选定为这个汇率是因为其他

汇率不能满足贸易平衡和外汇市场平衡。

如表2-4所示，假定美国的工资率为每小时20美元。如果美国工人每小时能生产40

码布，生产1码布的平均成本就是0.5美元（20美元/40码=0.5美元/码）。与此相似，美

国生产1瓶酒的平均成本也是0.5美元。由于李嘉图的理论假定市场是完全竞争市场，因此

从长期看，产品的价格将等于平均生产成本。表2-4中显示了美国生产的布和酒的价格。

现在假定英国的T资率是每Jhlj,J5英镑。因此，在英国生产1码布的平均成本（价格）是0.

5英镑（5英镑/10码=0.5英镑/码），生产1瓶酒的平均成本（价格）是0.25英镑。这些价

格同样列在表2-4中。

是美国的布便宜还是英国的布便宜?哪个国家的酒更便宜?当美国和英国的价格分别用美元和

英镑表示时，我们无法回答这个问题。因此，所有的价格必须用同一种货币表示一譬如美元。

要想做到这一点，我们必须得知道，现行的美元和英镑相互交换的汇率。

假定美元/英镑的汇率是1.60美元/英镑。由表2-4可以看出，在这一汇率水平上，英国

的小时工资率（5英镑）为8美元（5英镑X1.60美元/英镑=8美元）。该国生产1码布的平均

美元成本是0.80美元（8美元/10码=0.80美元/码），生产1瓶酒的平均美元成本是0.40

美元（8美元/20瓶-0.40美元/瓶）。与美国生产这些产品的成本相比，英国产酒的成本较

低，而产布的成本较高。因此在酒的生产上，英国具有比较优势。

综上所述，英国产酒（或布）的效率虽然没有美国高，但是英国的低工资率（按美元计算1足以

补偿它的低效率。由于1：资率较低，英国产酒的平均成本（美元值）低于美国。在完全竞争

市场中，英国酒的价格就会低于美国，并向美国出口。

生产可能性曲线

李嘉图的比较优势原理表明，当存在比较优势时，专业化和国际贸易能够使参与贸易的两个

国家都获得收益。但是，李嘉图的理论严格依赖于劳动价值论的假设，劳动被假定为惟一的

投入要素。而在实际中，劳动只是若干投入要素中的一种。

认识到劳动价值论的缺陷后，现代贸易理论提出了一种更具普遍性的比较优势理论，使用生

产可能性曲线（productionpossibitiesschedule）,也称转换曲线,来解释比较优势。e生

产可能性曲线说明的是，当所有投入要素（土地、劳动、资本、企业家能力）都得到有效利用

时，一个国家所能生产的两种商品的各种数显组合。因此，该曲线反映了一个国家可能的最

大产出水平。需要注意的是，我们已不再像李嘉图那样假定劳动是惟一的投入要素。

图2.1（a）是假定的美国和加拿大两个国家的生产可能性曲线。在给定的时间内，用可使用

的最好的技术，充分利用所有可获得的投入要素，美国可以生产60蒲式耳小麦或120辆汽车,

或是两种产品的某种其他组合。与此相似，加拿大能够生产160蒲式耳小麦或80辆汽车，亦

或两种产晶的某种其他组合。

在机会成本不变情况下，无论一个国家选择在其生产可能性曲线的哪一点上进行生产，以另

外一种商品计价的一种商品的相对成本都是一样的。机会成本不变使得生产可能性曲线为线

性并且供给线为水平。

（a）线性的生产可能性曲线

（b）水平的供给线

仅仅一条生产可能性曲线如何能够说明比较成本的概念呢?答案就在于被称为边际转换率

(marginalrateoftransformation,URT)的该曲线的斜率。边际转换率说明，要想使一种

产品的产量增加一个单位，一个国家必须牺牲的另外一种产品的数量：

这一牺牲率有时也被称作一种产品的机会成本。由于该式也是生产可能性曲线的斜率，因此,

MRT等于生产可能性曲线斜率的绝对值。

在图2-1(a)中，小麦与汽车方间的MRT给出了每名牛产一辆汽车必须牺牲的小麦数量“对美

国而言，从牛.产可能性曲线的顶端移动到底端表明，额外生产120辆汽车的相对成本是牺牲

60蒲式耳小麦。这意味着生产每辆汽车的相对成本是0.5蒲式耳小麦(60/120=0.5),即

MRT=().5。与此相似，加拿大生产每辆汽车的相对成本是2蒲式耳小麦，即加拿大的MRT=2。

成本不变情况下的贸易模式

本节在机会成本不变(constantopportunitycost)的假定下分析比较优势原理。尽管成本不

变的情况与现实世界出入很大，们作为分析国际贸易的一种教学工具还是很有用的.本节集

中讨论两个问题：第一，什么是贸易基础和贸易方向？第二，对于单个国家和整个世界而言，

自由贸易的潜在收益是什么？

不变成本

请注意，在图27(a)中，美国和加拿大的生产町能性曲线被画成直线。线性的生产可能性曲

线表明，不管从全部，仁产小麦转换为全部生产汽车，还是将产量组合转换为其间的任何一

种，两种产品的相对成本都将保持不变。图2-1(a)说明，无论增加产量还是减少产量，美国

生产每辆汽车的相对成本都为0.5蒲式耳小麦，而加拿大生产每辆汽车的相对成本都是2

蒲式耳小麦。

成本不变有两个原因。首先，生产要素之间可以完全替代。其次，一种给定要素的所有单位

都是同质的。一个国家把生产小麦的资源转换成生产汽主的资源，或者将生产汽车的资源转

换成生产小麦的资源，资源本身不会不适合这种产品的生产。因此，无论该国已经生产了多

少辆汽车，每额外生产一辆汽车都必须牺牲相同数量的小麦。

不变成本的概念也可以用供给曲线说明。回想一下，供给规律表明，商品的价格越高，牛.产

者向市场提供的用以出售的商品数量就越多。这意味着供给曲线将沿数量轴向上倾斜。之所

以存在供给规律，主要是因为随着产出增加，边际生产成本有增加的趋势。然而，如果生产

者面对的是不变的成本呢?在这种情况下，供给曲线的形状将会怎样？

以图2-1(a)中的生产可能性曲线为基础，图2T(b)绘出了美国和加拿大丽个国家对汽车和

小麦的供给曲线。请注意，在纵轴匕商品的价格是用机会成本，而不是用货币来衡量的。

两国的生产可能性曲线表用，美国生产一辆汽车的相对价格(成本)是0.5蒲式耳小麦，而加

拿大则是2蒲式耳小麦。在不变成本的情况下，由于这些价格不随产出水

平而改变，因此，汽车的供给曲线是一条对应于各自价格的水平直线。小麦生产也会出现类

似的结果。在成本不变的假定下，美国和加拿大生产一蒲式耳小麦的相对价格分别为2辆汽

车和0.5辆汽车。

贸易基础和贸易方向

现在计我们考察一〜10不变成本情况下的贸易模式.如图2-2所示，假定在自给自足

(autarky)的情况下(没有贸易)，美国会选择其生产可能性曲线的A点，生产并消费4c辆汽

车和40蒲式耳小麦。加拿大则选择其生产可能性曲线的Ar点，生产并消费40辆汽车和80

蒲式耳小麦。

在机会成本不变的情况下，一国将专门生产具有比较优势的产品。比较优势原则表明通过专

业化和自由贸易，一个国家可以享有生产收益和消费收益。一国的贸易三角形表明了其出口、

进口和贸易条件。在一个两个国家、两种产品的世界中，一个国家的贸易三角形和另一个国

家的相同；一个国家的出口等于另一个国家的进口，并且有相同的贸易条件。

两国生产可能性曲线的斜率给出了用一种产品表示的另一种产品的相对成本。美国生产一辆

汽车的相对成本仅是().5蒲式耳小麦，而加拿大却为2蒲式耳小麦。按照比较优势原理，两

国的相对成本差异提供了互利贸易的基础。至于贸易方向，我们会发现，美国将专门生产并

出口汽车，而加拿大则将专门生产并出口小麦。

专业化的生产收益

比较优势原理断定，在存在贸易的情况下，每个国家都将发现最为有利的方式就是专门生产

具有比较优势的商品，并用这些商品中的一部分去交换自己不具有比较优势的商品。图

2-2(a)中，美国的产量组合从点A移动到点8,专门生产汽车。图2-2(b)中，加拿大专门生

产小麦，其产量组合由点A,移动到点Br。充分利用专业化分工能够给两个国家都带来生产

收益(productiongains)<>

观察一下图2-2(a)可以发现，在专、也化之前，美国生产40辆汽车和40蒲式耳小麦，而完全

专业化后，美国不生产小麦，只生产120辆汽车。至于加拿大，在没有专业化的情况下，其

产量组合是40辆汽车和8D蒲式耳小麦，而在完全专业化的情况下，它的产量组合则是160

蒲式耳小麦和0辆汽车。通观这些数据可以发现，在完全专'业化的情况下，两个国家共同获

得了40辆汽车币1140蒲式耳小麦的净生产收益。表2-5(a)对此进行了总结。

贸易的消费收益

在没有贸易的情况下，美国和加拿大可以选择的消费组合只能局限于本国生产可能性曲线I：

的各点。具体选择哪一点招由各个国家消费者的13味和偏好决定。但在专业分工和自由贸易

的条件下，两个国家的消费组合将超出本国的生产可能性曲线。也就是说，与无贸易时相比,

他们能够消费更多的小麦和汽车。因此，贸易能够使两个国家都获得消费收益。

贸易后•国能够实现的消费组合由本国出口产品与他国出口产品的交易比率决定。这•比率

被称作贸易条件(tcrmsoftradc),它确定了两种产品在市场上交易的相对价格。在成本不变

条件下，用生产可能性曲线的斜率定义的国内转换率(国内贸易条件)代表了两种商品在国内

交换的相对价格。一个国家如果想在生产可能性曲线外的某点消费，必须能够在国际上以比

国内贸易条件更有利的贸易条件交换其出口商品。

假定美国和加拿大达成了一个贸易比率，该比率使得贸易双方均能够在生产可能性曲线之外

进行消费(图2-2)。假定交易的比率是1:1,1辆汽车可以交换1蒲式耳小麦。在这些条件

的基础上，用线tt代表两国的国际贸易条件。这条线被称作贸易可能性线(trading

possibitiesline)(注意,该线斜率的绝对值为1)。

假定现在美国决定向加拿大出1360辆汽车。在图2。2(a)中，美国将从专业化后的生产组合

B点开始，沿着其贸易可能线滑动到c点。在C点上，60辆汽车将按照1：1的贸易比率交换

60蒲式耳小麦。这样，C点就是美国贸易后的消费点。与A点相比，C点带给美国的净消费

收益为20辆汽车和20蒲式耳小麦。三角形BCD表明了美国的出口量(沿着横轴)、进口量(沿

着纵轴)和贸易条件(斜率)，被称做贸易三角形(trad日rianglc)0

这种贸易是不是也有利于加拿大呢?从图2-2(b)可知，加拿大可以用60蒲式耳小麦作为代价

从美国进口6()辆汽车。它将从专业化后的产量组合Br点开始，沿着其贸易可能线滑动到

Ct点。显然，Cr点是一个比A点更有利的消费点。通过自由贸易，加拿大获得了20辆汽车

和20蒲式耳小麦的净消费收益，其贸易三角形为B,C,Dt。请注意，在我们的两国模型中，

美国和加拿大的贸易三角形是一样的。在均衡的贸易条件下交易，一个国家的出口等于另一

个国家的进1：1。每个国家和整个世界从贸易中获得的消费收益的具体情况见表2.5(b)o

贸易收益的分配

我们的贸易例子假定，美国和加拿大达成的贸易条件将使双方同时获益，两个国家贸易后的

消费量都将超出本国的生产可能性曲线。需要注意的是，贸易的消费收益并不总是在两国间

平均分配。代表国际贸易条件的曲线位置越接近美国的生产可能性曲线，美国由贸易中获得

的消费收益就越小。如果国际贸易条件恰好与美国的国内转换率一致，在这一极端情况下，

美国将无法实现任何贸易收益。这是因为贸易后的消费点将位于美国的生产可能性曲线r.o

当贸易条件与国内转换率一致时，美国还可能进行贸易。但如果贸易条件低于国内的转换率,

美国就不会进行贸易了。同样的推理过程也适用于加拿大。

显然，美国和加拿大的国内转换率代表了国际贸易条件的下限。但是，国际贸易条件最终将

落在什么位置呢?正如我仅将在下一章解释的那样，实际的位置取决于两国对所讨论商品的

相对需求。

完全专业化

上面例子暗含的一个假设是，美国只生产汽车而加拿大只生产小麦。为了弄明白为什么完全

专业化（coinpl日especialization）发牛在不变成本的情况下，看一下图2-3。该图在图2-2

的基础上绘出了美国和加拿大的成本情况和生产点。美国被假定在汽车的生产上具有成本优

势，而加拿大生产小麦效率更高。

按照比较优势原则，在机会成本不变的情况下才有可能导致完全专业化。因为生产成本不随

着产出水平变化，一国生产一种商品的数量增加（减少）并不会失去其比较优势（劣势）。

当美国增加汽车产量而加拿大减少汽车产量时，两国的单位生产成本仍然保持不变。

由于相对成本从未相等过，美国没有失去比较优势，加拿大的比较劣势也不曾发生变化。美

国因此只生产汽车。与之相似.当加拿大生产更多的小麦和美国减少小麦生产时，两国的生

产成本仍旧和原来一样。加拿大的生产并没有使其丧失相对于美国的优势。

惟一的例外是，如果其中一个国家，比如加拿大，因为太小而无法供给美国需要的所有小麦

时，完全的专业化分］:将无法实现。加拿大将专门生产其出口产品小麦，美国（大国）则需要

同时生产两种商品；不过美国仍将出口汽车，进口小麦。

生产率和比较优势

当一国生产率的增长落后于国外竞争者时，该国制造商在某种特定商品上形成的比较优势就

会随着时间的推移逐渐消失。例如，第二次世界大战后美国许多钢铁公司的厂房设备陈旧，

生产率的增长远远落后于国外的制造商，以致把市场份额让给了国外企业。美国的汽车、机

械工具和13用电子产业也走了钢铁产业的道路。口J20世纪90年代，在包括打印机、软盘

驱动器和动态随机存取存储器芯片在内的各个市场I'.,日本的计算机供应商已经开始成为美

国牛产商的有效竞争对手。这一点尤其计那叱将计算机看做是美国的技术财富和竞争力象征

的人们感到困惑不解。

变化的比较优势

我们的贸易模型一直假定，每个国家的资源禀赋是固定的，并且利用的技术组合也是不变的,

因此每个国家的生产可能性曲线具有固定的形状和位置。现在让我们放宽这一假设。

如果由于技术进步，日本计算机产业的生产率增长快于美国，相对于13本而言，美国生产

每台计算机的机会成本就会上升。因为口本制造商能够以更低的价格出售计算机，美国的计

算机在国际市场卜就会失去竞争力。

图2-4为机会成本不变的情况下，美国和13本生产计算机和汽车两种产品的生产可能性曲

线。需要注意的是，最初美国的汽车对计算机的边际转换率MRT为1.0,13本为2.J因

此，美国在生产计算机方面具有比较优势，在生产汽车上则处于比较劣势。过了一些年，假

定两个国家制造计算机的生产率都提高了，但生产汽车的生产率保持不变。假定美国计算机

行业的生产率提高了50%（计算机产量从100台增加到15（）台），而日本计算机行业的生产率

提高了300%（计算机产量从40台增加到160台）o

由于生产率的提高，每个国家的生产可能性曲线均向外旋转并变得更加平缓。现在使用同样

的资源每个国家都能够生产更多的产出。根据新的生产可能性曲线，美国生产汽车对计算机

的MRT为0.67,日本为0.5。因此，13本生产计算机的相对成本已经低于美国。生产率增

长的落后使得美国失去了生产计算机的比较优势。然而，在日本取得生产计算机的比较优势

后，美国仍在生产汽车上具有比较优势，生产率的变化因而导致了贸易方向的变化。在研究

开发、技术和设备方面落后的生产者终将发现，他们在世界市场上的竞争力会不断下降。这

是我们从这个例子中得到的教训。

如果日本计算机产业的生产率增长快于美国，美国每生产一台计算机的机会成本相对日本而

言就比较高。对于美国而言，比较优势就从生产计算机转移到了生产汽车。

在某一出口市场上丧失竞争力会给国内工人带来什么影响呢?他们不仅被外国工人抢走了工

作，而且工资也会较国外问行下降。一些掌握无法转用到其他产业的专业技能的国内工人还

可能会面临收入持续减少的命运。

然而应当注意的是，所有国家都在某种商品或服务上具有比较优势。至于美国，钢铁和汽车

等行业国际竞争的加剧很容易使人们忘记，美国一直是飞机、纸张、仪器、塑料和化学产品

的主要出口国。但是比较优势原理往往难以运用，因为二人们通常不愿意接受再培训并到本

国正在扩张的产业中去重新寻找工作。在面临进151竞争的产业中，工人们通常要求贸易保

护（如关税和限额）来维持他们的工作和工资。

美国制造业生产率的趋势

第二次世界大战后，美国的很多制造企业一直遭受挫败。由于外国制造商统治了整个产业，”

美国制造"的标签在这一时期几乎消失。1970年，全国机械工具的90%、汽车的88%和电视

机的82%都是由美国制造商生产的；而到了20世纪90年代，他们已经将汽车市场的1/3.

国内机械工具市场的一半和整个电视机市场拱手让人。尽管制造业的产出占美国总产出的1

/5,但这主要是由外国人在美国拥有的（移植）工厂数量增加造成的。人们普遍感觉到，美国

在许多产业的技术领先地位已经被削弱或消除了。可以得到的证据表明，美国曾经一直是制

造业生产率的领导者。在20世纪50年代和60年代，凭佶科学和技术方面的成就获得的生产

诀窍，美国制造商渗透到了欧洲的电子产品、飞机和计算机市场，欧洲各国和其他国家对此

抱怨不已。除了科学技术之外，使美国生产率保持领先地位的其他因素还包括美国的教育体

制、高质量的管理、研究开发(R&D)支出，以及R&D同生产和市场的结合等。

到20世纪80年代，美国的技术优势已经被严重削弱。如表2-6所示，这•时期美国制造业

生产率的增长落后于它的许多贸易伙伴。在汽车和钢铁这样的产业中，技术优势转移到了其

他国家，尤其是日本。分析家们认为，美国的一部分问题在于它的企业没能像日本企业那样,

迅速而低成本地模仿和利用竞争对手的技术成果。不过，进入20世纪90年代，美国制造业

的生产率显示出了复苏迹象。

全球化和贸易背后的焦虑

如果全球化和作为全球化一部分的贸易自由化带来了收入增加、机会增多等福利，为什么对

于全球化的主要问题还会存在争论呢？原因是任何变革，包括为社会整体提供更多好处和更

多机会的变革，都是带着焦虑和挑战进行的。

首先，全球化会带来分配效应.贸易自由化产生r赢家和输家。输家们根本不关心他们的损

失可能是暂时的，或者赢家的收益多于他们的损失。在一些人的思维中，全球化的过程是和

边际化的概念相联系的。不是所有国家都能充分享有全球化的好处，全球化进程自然会导致

部分国家的边际化通常是一个心照不宣的假设。以美国的〃二元经济〃为例。从多数指标来看,

国际贸易为美国经济创造了大量财富一但并不是对每一个人都是如此。财富的增加主要发生

在"新经济”产业，如计算机软件和生物技术。但纺织和电子等"旧经济”产业中的工人却饱受

全球竞争的挤压，国外更有竞争力的国家抢走了他们的饭碗。许多其他的工业化国家和发展

中国家也存在着二元经济。随着经济的大门因全球化而敞开，数以万计的出口产业工人的收

入上升。而对于在失去竞争力的进I」产业工作的数百万工人，实际工资骤然降低，工作机会

也消失了。在印度，作为美国劳动力资源一部分的软件编写人员的收不断上升。但是随着印

度经济开放，•度受政府保护的摩托车和汽车行业的工人却正遭受着来自于F1本出口行业的

新的竞争。

其次，全球化通过促进经济增长和发展可能会在无意中损害到环境。忽略环境质量和经济活

动的环境成本会对环境造成极大的破坏。在这种情况下，增长和发展从长期来看将是不可持

续的。

第三，一些人认为，全球化和贸易损害了国内和国家问社会价值观的多样性，是对社会的非

善意入侵。一种担心是，不受约束的市场力量将迫使一些国家为r竞争而实行较低的生活标

准，并用规定的许可取代合理的公共政策。这种“跑到底〃的观念出现在贸易和环境的争论以

及与劳动标准相关的讨论中。对这种强加的一致性的恐惧也涉及文化的多样性。此外，还存

在着关于主权的问题，担心全球化会弱化国家政府，使得他们在履行经济和社会责任时不那

么有效。在本书中，我们将对全球化和贸易背后的这些焦虑进行考察，并提出可能的解决方

案。

资料来源：

根据对数十位美国企业领导者进行的采访，分析家们得出结论，为了在21世纪的竞争环境

中牛存，美国企业必须改变他们的管理方法。其中部分建议为：企业必须

(1)将制造过程流线化，以大幅削减生产成本、存货和原料成本；

(2)削减管理层级，迫使设计师、工程师、生产工人和营销人员以团队的方式协同工作；(3)

运用计算机技术，以低成本生一小批量客户化产品；

(4)下大力气研究能够革新整个行业的突破性技术，如超导体；

(5)培养专门化程度低、能够不断学习的劳动力：

(6)接受工人代表作为创新过程亳有价值的伙伴；

(7)不过分关注短期利润。

贸易限制

成本不变情况下的比较优势原理表明，当生产具有比较优势的商品完全专业化时，贸易国将

获得最大可能的贸易收益。妨碍专业化的一个因素是政府对国家间商品流动施加的限制。贸

易限制由于减少了贸易总量，就会降低贸易收益。

假定出于国家安全原因，美国对从石油输出国组织(OPEC)进1:1的石油数量加以限制。虽然

OPEC在石油生产方面具有比较优势，美国仍希望自己生产一部分石油，而不是从OPEC全部

进口。为了进一步保护国家安全，美国会选择生产部分史于比较劣势的商品。图2.5说明了

美国君I1OPEC间的这种贸易格局。由于美国在制造行业具有比较优势，将制造业专业化将使

其获利。因此，美国的产量位置将从自给自足状态下的A点移NB点。在国际贸易条件下，美

国进口275框原油将需要出口175件制造品。在贸易后的消费点C,美国贸易的消费总收益

为125件制造品和100桶原油。

为使一个国家从贸易中获得的可能收益最大化，它就必须仅生产具有比较优势的产品。贸易

限制降低了专业化的程度和贸易的数量，因此就减少了生产和消费收益。

假设美国为了保证国家安全，希望自己既生产部分原油又生产部分制造品。又假定美国位于

点D,生产75桶原油矛M275件制造品。给定贸易条件（假定与贸易条件相同），美国贸易后

的消费点将低于自由贸易的状态。现在美国贸易后的消费点将位于tt。上（注意ttt平行于），

比如E点。显然E点次于C点。

机会成本递增情况下的贸易

前一部分说明了成本不变情况下的比较优势原理°但是在现实世界中，一种商品的机会成本

可能会随着产量的增加而上升。这说明必须对比较优势原理稍加修正。

成木递增

机会成本递增（increasingopportunitycost）会使生产可能性曲线呈凹状或是从原图向外弯

曲。在图2-6中，当沿着生产可能性曲线从A点移到B点时，用牺牲的小麦数量计量的生产

汽车的机会成本变得越来越大。由于生产汽车的实际成本随汽车产量的增加而上升，汽车供

给曲线向上倾斜.只有增加的牛产成本得到补偿，汽车七产商才会向市场提供更多的汽车.

供给数量和产品价格的变化因而直接相关。这反映在图2-6的下半部分。

机会成本递增使得生产可能性曲线从坐标原点看呈凹形。边际转换率等于生产可能性曲线的

斜率（绝对值）。在成本递增的情况下，一种商品的供给曲线向上倾斜，表明随着产量增加单

位产品的成本上升。汽车供给曲线的垂直部分与所有资源都用于生产汽车的生产可能性曲线

的端点相对应。

成本递增意味着汽车牛产的越多，小麦替代汽车的URT越高。我们还记得，URT是用牛产可

能性曲线上给定一点斜率的绝对值测算的。当产出由A点移动到8点时，切线变得更加陡峭

一斜率的绝对值增加。小麦对汽车的MRT上升表明，每额外生产一辆汽车需要牺牲更多的小

麦。

成本递增代表了现实世界中的一般情况。在整个经济中，当投入要素相互之间不能完全替代

时，成本递增的情况就会出现。在图2-6中，随着汽车产量的增加和小麦产量的减少，汽车

生产线上投入的资源越来越不适合汽车的生产。为生产更多的汽车就需要更多地耗费这种资

源，因此牺牲的小麦也越来越多。对于一种特定产品，如汽车，成本递增可用边际生产率递

减原理来解释。劳动（可变投入）相对资本（固定投入）的持续增加超过某点之后，每增加的一

单位劳动对汽车的边际产量贡献将会下降。因此，汽车的单位生产成本随产量增加而上升。

在成本递增情况下，凹形生产可能性曲线的斜率随着一国位于曲线上的不同点而变化。由于

国内MRT等于生产可能性曲线的斜率，因此曲线上各点的MRT也是不同的。除了考虑决定生

产可能性曲线斜率的供给因素外，我们还必须考虑口味和偏好的作用（即需求因素），因为它

们决定了一国会选择在生产可能性曲线的哪一点消费。

成本递增情况下的贸易

图2-7描绘了成本递增情况下美国和加拿大的生产可能性曲线。假定如果不存在贸易，美国

会位于其生产可能性曲线的A点，生产并消费5辆汽车和18蒲式耳小麦，如图2-7（a）所示。

在没有贸易的情况下，加拿大会选择其生产可能性曲线的Ar点，生产并消费17辆汽车和6

蒲式耳小麦，如图2-7（b）所示。对于美国，小麦替代汽车的相对成本假定用曲线。的斜率表

示，即生产可能性曲线在点A的正切值（1辆汽车=0.33蒲式耳小麦）。以同样的方式，加拿

大小麦替代汽车的相对成本由曲线t。的斜率表示（1辆汽车-3蒲式耳小麦）。因为曲线。比

曲线J平缓，汽车在美国相对便宜，而小麦在加拿大价格更低。按照比较优势法则，美国

将出口汽车，加拿大将出口小麦。

由于美国专门生产汽车，它会沿着其生产可能性曲线从A点向下滑NB点，生产可能性曲线斜

率（绝对值）的增大表明汽车的相对成本（以小麦计量）上升。同时，加拿大专门生产小麦。随

着加拿大沿其生产可能性曲线从A,点向上移动到Br点，生产可能性曲线的斜率（绝对值）

变小，汽车的相对成本（以小麦计量）下降。

两国间的专业化分工会一直持续到：

（D两国汽车的相对成本相同；

（2）美国出口的汽车完全等于加拿大进口的汽车，小麦则相反。假定这种情况在两国的国内转

换率（国内贸易条件）都等于直线的斜率时会出现。在这个时候，美国会在B点处生产，加拿

大则在Br点处生产。直线成了美国和加拿大的国际贸易条件线，它刚好同每个国家的国内

贸易条件都一致。由于直线比。陡峭，比平缓，因此国际贸易条件对两个国家都有利。

在成本递增的情况下，每个国家的相对产品价格由供给和需求因素共同决定。这与机会成本

不变情况下的生产不同，相对产品价格仅由供给因素决定；在成本不变情况下需求的变化不

会影响到单位产品的生产成本和价格。

美国和加拿大由专业化中获得的生产收益是什么呢？比较两国在专业化前后的汽车和，妄产

量，可以看到有3辆汽车和3蒲式耳小麦的收益。表2-7（a）列出了专业化的毕产收番。

贸易给两国带来了哪些消费收益呢?通过贸易，美国可以沿着国际贸易条件线'’选择一个消

费点。假定美国愿意消费与无贸易时相同的汽车，那么它将出口7辆汽车换取7蒲式耳小麦,

达到贸易后的消费点C。如图2-7和表2-7（b）所示，美国从贸易中获得了3蒲式耳小麦的消

费收益。图2-7（a）中的三角形BCD为美国的贸易三角形，反映7,美国的出K1量、进口量和

贸易条件。

采用相似的方式，加拿大也可以选择在国际贸易条件线的某点进行消费。1限定加拿大保持

不变的小麦消费量，它将出口7蒲式耳小麦换取7辆汽左，并移动到贸易后的消菸点C,。

它的消费收益3辆汽车也显示于表2-7(b)qh。加拿大的贸易三角形为图2一7(b)中的三角形

B-CrDro注意，加拿大的贸易三角形同美国的贸易三角形完全相同。2.6。3部分专业

化

本节分析的成本递增模型的一个特征是，贸易只使得每个国家部分专业化于具有比较优势的

商品的生产。部分专业化Garlialspecializaiion)的原因是由于成本递增产生了一种机制，

迫使两个贸易国家的成本最终相等。成本差异消除后，进•步专业化的基础就不存在了。

图2.8假定专业化前美国在生产汽车方面具有比较优势，而加拿大生产小麦的相对效率更

高。在专业化条件卜，每个国家将生产更多的具有比较优势的商品，而减少劣势商品的生产

数量。当成本递增时，随着两国出口商品数量的增加，单位成本上升。最终，成本差异将被

消除，在这一点上不再存在进一步专业化的基础。

在机会成本递增的情况下生产的专业化一般都是部分的。这是因为每多生产一件商品，一国

的单位生产成本就会上升。由于国家间的成本差异不存在了，专业化继续进行下去的基础也

就消失了。

专业化的基础被消除后，两个国家极有可能会每种商品都生产一些。这是因为在达到生产可

能性曲线的端点之前，成本的迅速上升通常会使一国失去对另一国的比较优势。在成本递增

的现实世界中，自由贸易的一种可能结果就是导致部分专业化。

扩展到多种产品和多个国家的比较优势

到目前为止的讨论中，我们使用的是仅牛产和消器两种商品的贸易模型，并口只局限干两个

国家。这种简化方法虽然能够使我们对比较优势和贸易的许多要点进行分析，但在现实世界

中，国际贸易涉及的远不只是两种产品和两个国家，每人国家都生产数以千计的产品并与许

多国家进行贸易。为了贴近现实，必须掌握比较优势在多种产品和多个国家中是如何发挥作

用的。正如我们将要看到的，在更现实的条件下，比较优势的结论仍然成立。

两种以上产品

把比较优势运用干两个国家牛产多种商品的情景时，就需按照比较成本的高低把各种商品分

成等级。每个国家都出自己比较优势最大的产品，而进口自己比较劣势最大的产品。

图2-9为假定的美国和日本的六种产品比较优势的排序一化工产品、喷气式飞机、计算机、

汽车、钢铁和半导体。这种排序表明，相对日本而言，美国化工产品的成本最低，而喷气式

飞机的成本优势却并不十分明显。相反，日本在半导体的生产上享有最大的比较优势。

当大量商品都由两个国家共同牛.产时，在应用比较优势原理时就必须按照相对成本对这些商

品进行分类。每个国家都出口其比较优势最强的产品。每个国家都进n其比较优势最弱的产

品O

图2-9中的产品排序显然表明，在自由贸易条件下，美国将生产并出口化工品，日本则将生

产并出11半导体。但是出1：1什么和进IZ1什么的分界点位于何处呢?在计算机和汽车旬吗？

或者H本应当生产计算机而美国只生产化工品和喷气式飞机?或者分界点会落在•种产品.上

而不是两种产品中间，比方说计算机可能由日本和美国共同生产？

出1：1什么和进「I什么的分界点取决于各种产品的国际需求对比。我们可以把产品看

成是按照比较优势穿成的一串珠子。美国和R本生产的分界点将由需求和供给决定。例如，钢

铁和半导体的需求增加引起价格上升时，日本将处于有利地位，其钢铁和半导体产量就会增

加。

两个以上国家

当一项贸易涉及多个国家时，美国将发现参与多边贸易关系是有好处的。图2-10说明了美

国、日本$I]OPEC间的多边贸易过程。图中的箭头表示出方向。美国向OPEC出口喷气式飞机,

日本从OPCE进口石油，并向美国出口半导体。现实世界中的国际贸易所涉及的贸易关系要比

这个三角形复杂得多。

当国际贸易涉及到许多国家时，本国加入到多国构成的多边贸易关系中可能是有利的。该图

列举了美国、日本和OPEC间的多动贸易过程。

这个例子对于任何两个贸易伙伴都应保持双边均衡的观点提出了质疑。实际上，我们没有理

由期望个人间的贸易能够保持平衡，同样也没有理由期望国家间的贸易能够保持双边平衡。

可以预见，当贸易伙伴购买了很多一国以低成本供给的东西时，该国将实现贸易盈余（出

IS1商品超过进口商品）。同样，当一国大量进口贸易伙伴以低成本供应的商品时，该国将出

现贸易赤字（进口商品超过出口商品）。

计我们分析一下一名喜欢滑雪的牙去的贸易〃赤字"和"盈余、在这位牙医与滑雪场、运动用

品商店，以及提供修鞋、木工、收集垃圾等服务的人之间可能出现贸易赤字。为什么呢?因为

牙医极有可能到别人7J购买这些商品和服务。另一方面，在牙医与他的病人和医疗投保者之

间会发生贸易盈余。这些贸易伙伴是牙医提供服务的主要对象。而且，如果牙医的储蓄率很

高，盈余将会大大超过他的赤字。

同样的原理也适用于国家同。一个国家会与大量购买其出口商品的贸易伙伴保持可观的贸易

盈余，同时也可能与低成本供应其进口商品的贸易伙伴发生贸易赤字。表2-8列出了1998

年美国最大的贸易盈余国和贸易赤字国。

如果所有国家都加入保持一对国家间进出口平衡的双边贸易协定，会产生什么样的影响呢？

贸易量和专业化程度将会大幅削减，资源向生产率最高地方的流动也将受阻。尽管出口能够

用来平衡进口，贸易收益却将减少。

退出壁垒

根据比较优势原理，一个开放的贸易体系会形成一条通道，使资源从生产率低的地方流到生

产率高的地方。从长期来看，竞争迫使高成本的工厂退出，留下低成本的工厂运转经营0然

而在现实中，重组无效率企业需要花费很长时间，因为它们通常不愿放弃老式工厂的生产能

力。为什么当利润低于正常水平并且存在生产能力过剩时，企业还要拖延关闭工厂呢?皆分答

案在于存在退出壁垒(exitbarriers),由于存在各种各样的成本，企业做出的理性反应就

是延缓退出。

我们可以看一下美国钢铁业的情况。在2()世纪80年代和9()年代初期，产业分析家们一直认

为，生产能力过剩是美国钢铁企业面临的一个主要问题。导致生产能力过剩的因素包括进口、

钢铁需求的萎缩，以及现代技术的运用大幅度提高了生产率，使得投入较少的资本和劳动就

能够生产更多的产品。专家们认为，如果能够提高钢铁行业生产能力的利用率，在现有价格

下成本将大幅下降，整个行业的利润率会因此上升。传统经济理论把每小时的劳动数量看做

生产中的一项可变成本。然而，美国钢铁企业与美国钢铁工人联盟这一工会组织订M合司后，

就使得小时劳动成为固定成本，而不是变动成本，至少在部分上是这样。这种合同要求企业

为工人提供各种福利，诸如健康和人寿保险、抚恤金、工厂倒闭时的一次性支付，以及其他

与失业有关的福利等等。从商业角度，如果劳动成本是固定的，即使一家工厂在赔钱，让它

继续营业也是理性的。例如，1980年凯赛尔(Kaiser)钢铁公司决定继续雇佣超过1000名的

工人，因为关闭一家陈旧的工厂需要支付给员工超过3500万美元的福利费！

除了员工福利，其他退出成本也促使企业延迟关闭陈旧的钢铁工厂。这些成本包括终止原材

料供给合同的罚金，以及注销未贬值的工厂资产相关的花费等。当关闭工厂时，钢铁公司还

面临着环境成本：它们有义务承担处理存放报废设备等的清理成本和处置成本，这些成本加

起来很容易就会达到数亿美元。而且，钢铁公司出卖工厂后也得不到太多的资产。设备专用

于钢铁行业，除了炼钢外几乎没有其他用途。更重要的是，倒闭工厂中的设备通常需要大规

模的更新改造，因为在工厂关闭前这些设备在上一任所有者手里就已经过时了。

美国钢铁企业坚持认为，如果削减工厂的生产能力，它们就会在与国外竞争对手的较量中面

临成本劣势。它们指出，外国企业关闭过时的工厂时，通常会得到政府资助。例如，日本银

行向口本钢铁企业提供资金，帮助它们进行重组。欧洲钢铁企业则可以从政府处得到关闭补

助。

总之，退出壁垒的存在延缓了按比较优势原理进行的市场调节。资源从生产率低的地方向生

产率高的地方转移，实际上可能需要花费相当长的时间。

比较优势的实践证据

李嘉图的比较优势理论表明，每个国家都将出口与贸易伙伴相比，本国的劳动生产率相对更

高的商品。他的理论是不是准确预测了现实中的贸易模式呢?许多经济学家都对李嘉图的理论

进行了实践检验。

英国经济学家G.D.A.麦克杜格尔(MacDougall)e在1951年最先对李嘉图的模型进行了检

聆。诵过比较美国和英国1937年25个独立行业的出口模式，麦克杜格尔验讦了李嘉图的预

测，即各国倾向于出口本国劳动生产率相对较高的商品。他的研究结果有力地支持了李嘉图

的理论。

在麦克杜格尔研究的每个行业中，美国的劳动生产率都领先于英国，因此具有绝对成本优

势。然而，美国的平均工资率是英国的两倍，这又使得美国具有了一项绝对•成本劣势。麦克

杜格尔认为，在美国工人的生产率高于英国工人两倍以上的行业中，美国的生产成本较低。

这些行业就是美国具有比较优势并在世界市场上以低价格向英国出售商品的行业。在英国工

人的生产能力是美国工人一半以上的行业中，英国具有比较优势，并在世界市场上能以低价

向美国出售商品。

表2-9总结了麦克杜格尔的研究结果。在所研究的25个行业中，20个符合预计的模式。当

美国的劳动生产率至少是英国劳动生产率的两倍时，美国在世界市场上才能占有更大的出口

份额。麦克杜格尔的研究因此支持了李嘉图的比较优势理论。巴拉萨(Balassa)和史坦(Stern)

在随后的研究中使用不同系列的数据也证实了李嘉图的结论。

注；例外(美国单位工人产出多于英国的两倍，但是对以下几种产品英国的出口量多于美国的

出占量)：

电灯、橡胶轮胎、肥皂、饼干、手表。

资料来源：

最近斯蒂芬•戈卢布(StephenGolub)又对李嘉图的模型进行了检验。通过研究相对单位劳动

成本(T资与牛产率的比率)与美国同英国、日本、德国、加拿大及澳大利亚贸易的关系,他

发现相对单位劳动成本有助于解释这些国家的贸易模式。如图2.11所示，美国和日本的贸

易情况很好地支持了李嘉图的模型。美国对日本贸易数据的散点图表明，所调研的33个产业

的相对出口额和相对单位劳动成本呈明显的负相关关系。

该图是美国和口本间33个产业出II数据的散点图。可以明显看出相对出口额和相对单位劳动

成木问的负相关关系。沿着水平轴向右移动表明美国单位劳动成本相对于日本而言比较高；

这对应于美国相对于日本的出口额下降，即沿着纵轴向下移动。

资料来源:

尽管李嘉图的模型得到了实践研究的支持，但仍然存在一定的局限性。劳动不是惟一的投入

要素。除了直接的劳动成本之外，还应考虑生产和分配成本。产品质量差异电解释了诸如汽

车和鞋类等产业的贸易模式。因此仅在劳动生产率和工资水平的基础卜解释一国的竞争力时

还应小心谨慎。

小结

1.现代贸易理论主要关注贸易基础、贸易方向和贸易收益的决定因素。

2.当前对世界贸易模式的解释是基于经济思想史的丰富遗产。重商主义以及亚

当-斯密和大卫・李嘉图是现代贸易理论的先驱。

3.在重商主义学派看来，贵金属储备代表了一国的财富。重商主义学派主张政府应该实行贸

易管制，以限制进口和促进出口。••国只有牺牲贸易伙伴的利益才能获得贸易收益，因为在

给定时问点上，世界财富存量是固定的，而且不能所有国家同时出现贸易顺差。

4.斯密对重商主义的贸易观点提出了挑战。他认为通过自由贸易，投入要素的国际专业化分

工能够增加世界产出，这些产出可由各贸易国共同分享。所有国家能够同时享有贸易收益。

斯密认为每个国家都将发现专门生产本国具有绝对优势的商品是有利的。

5.李嘉图认为，即使一国同他国相比在两种商品的生产上都处于绝对劣势地位，互利贸易

也是可能的。生产率低的国家应当专门生产并出口具有比较优势的商品。

6.现代贸易理论认为：如果在无贸易条件下，两个国家生产两种产品的比较成本（价格）不

同，两国就都能从国际贸易中获利。贸易收益来自于国际劳动分工及专业化带来的生产和消

费水平的提高。

7.比较成本可以用生产可能性曲线解释。这条曲线表明，假定所有资源都以最有效的方式得

到利用，一个经济所能生产的两种产品的最大产量组合。生产可能性曲线的斜率提供了一种

测算边际转换率的方法，边际转换率是指每增加一单位的一种产品必须牺牲的另一种产品的

数量。

8.在成本不变的情况下，生产可能性曲线是一条直线。国内的相对价格只由本国的供给条件

决定。在成本不变的情况下可能发生一个国家完全专业生产一种商品的情况.9.在现实世界

中，各国往往处于成本递增的情况。因此，生产可能性曲线凹向坐标原点。每个国家的产品

的相对价格由供给和需求因素共同决定。在成本递增的情况下生产完全专业化就不太可能了。

10.当生产率的增长落后于国外竞争对手时，一国的制造商在一种特定产品上具有的比较优

势将随时间的推移而最终消失。在国外市场上二失去比较优势会减少国内企业的销售额和利

润，以及国内工人的工作机会和T资。

11.当两国生产多种商品时，比较优势的运作要求将商品按照比较成本的高低分成等级。每

个国家都出口比较优势最强的商品，同时进口比较优势最弱的商品。当国际贸易涉及多个国

家时，本国可能会发现参与多边贸易是有利的。

12.按照比