软件质量保证过程

文件名称文件编号

文件版本

软件质量保证过程执行日期2022年月日

王跃新审核

王跃新审核

软件质量

云南网易特信息产业有限公司

软件质量保证过程

文档修订记录

2

软件质量保证过程

目录

1.概述............................................................................5

1.1.目的........................................................................5

12方针........................................................................5

1.3.合用范围..................................................................5

1.4.术语与缩写................................................................5

2.SQA过程.........................................................................5

2.1.SQA过程流程图............................................................5

22SQA-A-100过程详细描述...................................................7

2.3.SQA-A-200过程详细描述..................................................8

24SQA-A-300过程详细描述.....................................................9

25SQA-A-400过程详细描述....................................................10

26SQA-A-500过程详细描述....................................................11

27SQA-A-600过程详细描述....................................................12

3.规程............................................................................13

3.1.处理不符合问题的规程.....................................................13

3.1.1.发现不符合问题的处理..............................................14

3.1.2.不符合报告的编制、分发.............................................14

3.1.3.争议的裁决..........................................................14

3.14执行纠正活动.......................................................14

3.1.5.不符合M题的封闭..................................................14

3.2.审核软件工作产品..........................................................14

3.2.1.目的................................................................14

3.2.2.角色..............................................................14

323•进入准则.............................................................15

3.24输入................................................................15

3.25任务活动............................................................15

3.26输出................................................................15

327.退出准则.............................................................15

3.2.8.引用文档（规程、模板等）........................................15

3.3.评审软件过程活动.........................................................15

3.3.1.目的.................................................................15

3.3.2.角色.................................................................15

3.33进入准则..........................................................15

3.3.4.输入................................................................15

3.35任务活动...........................................................16

3.3.6.输出................................................................16

3.3.7.退出准则............................................................16

3.3.8.引用文档（规程、模板等）..........................................16

3

软件质量保证过程

3.4.高级管理者对SQA活动的评审............................................16

3.4.1.目的.................................................................16

3.4.2.角色...............................................................16

3.4.3.进入准则............................................................16

3.4.4.输入................................................................16

3.4.5.任务活动............................................................16

346.输出.................................................................16

3.4.7.退出准则...........................................................17

3.4.8.引用文档（规程、模板等）..........................................17

4.SQA活动及相关记录对应表.....................................................17

5.附录...........................................................................18

5.1.SQA-D-01质量保证计划....................................................18

52SQA-F-02技术评审过程评价报告..........................................19

5.3.SQA-F-03管理评审过程评价报告...........................................21

5.4.SQA-F-04配置状态评价报告...............................................22

5.5.SQA-F-05不符合报告......................................................23

56SQA-F-06SQA度量报告.....................................................24

57SQA-F-07过程改进建议表..................................................26

5.8.SQA-F-08审核SQA活动报告..............................................26

5.9.SQA-F-09SQA的Checklist................................................................................................27

^SQA-D-01质量保证计划》增加SQA人员的职责和权力............................28

4

软件质量保证过程

1.概述

1.1.目的

本文档依据软件工程研究所(SEI)发表的软件能力成熟度模型(CMM)1.1版本中CMM

2级中软件质量保证的要求并结合CMM的管理思想对开辟中心的项目建立一套质量保证规

范，使管理者对软件项m正使用的过程和正构造的产品有适当的了解。

1.2.方针

1、软件的保证工作必须依据质量保证过程实施和管理；

2、质量保证计划必须经过评审审核才干实施，必须依据计划有序进行，确保满足SQA

目标；

3、质量保证实施过程中所有有效记录必须按SCM过程进行相应配置管理；

4、质量保证实施过程中所有不符合报告必须封闭，不能有遗留问题；

5、SQA人员必须参预培训，熟悉各种标准及规范，明确影响产品质量的各种活动。

6、SQA人员独立于项目组外，直接向总经理室负责。

1.3.合用范围

本规程的合用范围为开辟中心所有处于开辟过程口勺项目。

1.4.术语与缩写

CMM：CapabilityMaturityModelforSoftware软件能力成熟度模型

SDProc：SoftwareDevelopmentProcess软件开辟过程

SCM：SoftwareConfigurationManagement软件配置.管理

SQA：SoftwareQualityAssurance软件质量保证

SPP：SoftwarePlanProcess软件策划过程

DR：DiscrepancyReport不符合报告

2.SQA过程

21SQA过程流程图

5

软件质■保证过程

该过程的启动或者触

发与输入输出：

SPP-A-100

制订项目开辟保合计划

SCM-A-100

制定SCM计划

SPP-D-01项目开辟综合计划SQA-A-100

RM

SCM-D-01配置管理计戈U指定SQA人员及参

与项目第划确认SDProc

SQA-D-01质量保证计划

SQA-A-200配置单元SCM-A-300

SQA-F-01过程评审报告

早期活动及建立质量

SQA-F-02/03评审评价报告配置单元管理

保计划

SQA-F-05不符合报告证

SQA-A-300

SQA-D-01《质量保证计划》

计划的评审

SDP-D-04评审记录表SCM-A-300

Yes配置单元管理

SQA-F-02技术评审评价报告SQA-A-400

SQA-D-01《质量保证计划》SQA计划的分步实施

及报告

SQA-F-01过程评审报告

SQA-F-02/03评审评价报告

SCM-A-400

SQA-F-05不符合报告

SQA-A-500配置变更控制

SQA-F-06SQA度量报告质量保证计划的维护

SPP-D-02项目开辟综合计划

SPP-D-03测试计划

其它更改后的计划no

计划完成？

yes

SQA-D-01质量保证计划

SQA-A-600

SQA-F-06SQA度量报告SQA总结、度量报告

SQA-F-07过程改进建议表

6

软件质量保证过程

22SQA-A-100过程详细描述

指定SQA人员及参预项目策划

活动编号SQA-A-100

确认

1、SQA部门主管

2、SQA人员

责任角色

3、SPP人员

4、SCM人员

进入条件

总经理室指定立项

（或者活动启动的事件）

活动活动的输入无

接口活动的输出无

退出条件

（或者触发其他活动的事件）指定SQA人员

（2）SQA部门主管为该项目指定SQA人员（这人必须经过SQA

任务技能的培训）。

2、SQA人员参预项目策划确认活动。

使用工具无

SPP-A-100制订项目开辟综合计划

相关过程SCM-A-100制定SCM计划

SCM-A-300配置单元管理

SQA应当接收的必要的培训：

1软件工程技巧和实践

2软件工作组和其他软件有关岗位任务及职责

3用于软件项目的标准、规程和方法

4软件项目的应用领域

5SQA的对象、规程和方法

6SQA组对软件活动的参预

7SQA方法和工具的有效使用

8SQA人员必须接受配置管理工具使用的培训

7

软件质量保证过程

23SQA-A-200过程详细描述

3QA-A-200活动名称早期活动及建立质量保证计划

1、,SCM人员

2、SPP人员

3、SQA人员

4、SQA经理

进入条件

满足SQA-A-100活动的退出条件。

（或者活动启动的事件）

1、SPP-D-01项目开辟综合计划

活动的输入

2、SCM-D-01软件配置管理计划

活动

1、（SQA-D-01质量保证计划》

接口

活动的输出（3）SQA-F-02/03评审评价报告

3、SQA-F-05不符合报告

退出条件

完成质量保证计划，制订出行动细则。

（或者触发其他活动的事

件）

1、SQA人员根据项目计划、配苴计划选择SQA活动，设定检查点。

检查点应当包括以下内容：

SPP估计的过程活动及其产品；综合计划制定的过程活动及其产品；

评审和制定项目约定的活动；

准备软件开辟计划的标准、活动和内容：

SPTO评审和修正约定的活动；

修正软件开辟计划的活动；

经过修正的软件开辟计划的内容；

跟踪项目的成本、进度、风险、技术和设计限制、及功能和性能；

已计划好的技术评审和管理评审活动；

SCMSCM组、软件工作组是否按照SCM标准和规程执行；

定期对软件基线审计：

RM分配需求已经评审通过，遗留问题已经全部解决；

任务分配需求更改时，软件计划、工作产品和活动也应当修改；

分配需求更改导致对约定的更改己经与受影响的组商议过；

2、依据选定的检查点（包括工作产品和工作过程），编制检查计划，分配任

务，落实计划的实施方式、接口、指定SQA责任人等。（注：计划实施方

式包括参预会议、现场操作、记录查询这三种方式。）

3、SQA人员在计划中应当确定出SQA向高级管理者、项目经理、SQA专家

汇报二作，并且接收其验证的计划。

4、指定的SQA责任人根据检查计划，对每一检查项准备好检查表，以提交

评审作为检查依据。

5、对计划实施所涉及的有关注意事项作出说明，如有关报告通知范围、配置

管理要求、检查表使用要求等。

6、SQA经理对SQA-D-01质量保证计划及相关检资表审核，确认后决定提交

评审，进入SQA-A-300SQA计划的评审活动。

使用工具无

SCM-A-300配置单元管理

相关过程RM

SPP

备注无

8

软件质量保证过程

2.4.SQA-A-300过程详细描述

9

软件质量保证过程2.5.SQA-A-

400过程详细描述

活动编号SQA-A-400质量保证计划的分步实施及报

告

1、项目组

2、SCM人员

责任角色3、SQA人员

4、SQA经理

5、总经理室

进入条件（4）质量保证计划通过评审确认

（或者活动启动的事件）2、到达质量保证计划定义的检查门期

（5）SQA-D-01质量保证计划（包括检

活动的输入查表）

活动2、己定义的产品和应遵循的过程

接口（6）各检查表

活动的输出（7）SQA-F-05不符合报告

3、SQAF06SQA度量报告

退出条件完成相关检查活动，记录有关度量数据，有关报告

（或者触发其他活动的事件）已提交SCM人员。

1、SQA人员根据质量保证计划所定的检查日期，按约定，对照检查表进行

检查。

2、在SQA按照SQA质量保证计划实施的过程中，必须定期的向软件工作组

汇报工作的结果。参见《周例会规程》

3、SQA人员在检查过程中，应注意与有关人员沟通，若发现存在不符合问

题，可根据第3.1章处理不符合问题的规程操作。

4、检查活动结束后，SQA人员应记录有关度量数据（参见“SQA度量报告”

模板），为过程总结提供参考。

5、每次检查活动结束，SQA人员应提供评价报告交SQA经理确认，通过后

交SCM人员存档，并抄送给项目经理及其它有关人员。

6、完成以上任务且所有不符合问题已封闭后，SQA人员准备下次检查，若

已完成阶段性的工作或者所有检查任务，则转入SQA-A-600过程总结/

度量报告活动。

任务

7、项目开辟过程，总经理室要求SQA人员定期报告项目的SQA活动结果（依

据是SQA的度量报告中SQA人员定期采集的数据和绘制的曲线图），以

便了解项目管理的质量。SQA人员通过编制SQA度量报告并定期报告来

满足管理者的要求。SQA度量报告由SQA人员通过SQA经理报告给高

级管理者，高级管理者针对问题提出解决方案。由于项目结束时会提交一

份总的SQA度量报告，故阶段性的度量报告无须交SCM人员。

8、在SQA按照SQA质量保证计划实施的过程中，高级管理者（1人月）、

项目经理（1周）、专家定期（6个月）审核SQA工作活动和工作产品。

对于突发事件项目经理也要对SQA活动进行审核，并且填写《SQA-F-08

审核SQA活动报告》。参见《评审流程》

9、SQA经理每双周对每一个部门出《SQA综合情况双周报》，作为月例会的

依据。

使用工具无

相关过程SCM-A-300配置单元管理

备注无

10

软件质量保证过程

2.6.SQA-A-500过程详细描述

11

软件质・保证过程

2.7.SQA-A-600过程详细描述

12

软件质量保证过程

3.规程

31处理不符合问题的规程

yes

是否当时解决？

no

DR交SQA经理审核通

过，交项目经理处理

no

是否允许更正？

yes

由开辟部门主管

裁决？

yes

由总经理裁

决？

yes

3.1.4执行纠正过程

3.1.5不符合问题的封闭

SQA确认

DR封闭，存档

13

软件质量保证过程

活动陈述：

责任角色：SQA人员、SQA经理、项目组有关人员、项目经理、开辟部门主管、总经

理室

进入条件：发现不符合现象

退出条件：不符合现象得以封闭

3.1.1.发现不符合问题的处理

SQA按约定审查过程，如发现不符合问题，可当时与有关人员沟通，如该问题当时即获

解决，可不发不符合报告，只作记录，该问题封闭。

3.12不符合报告的编制、分发

如当时问题未获封闭，SQA人员必须填写《不符合报告》,交SQA经理审核后，提交给

项目经理，由项目经理对问题进行评价，判断是否需要更正，如需要处理，则安排解决人员按

时解决，进入“3.1.4执行纠正活动”，由SQA跟踪解决情况。

如项目经理根据评价结果认为当时无需或者无法更正，则填写拒绝意见，交SCA人员。

3.1.3.争议的裁决

不符合问题的处理过程，如SQA人员与项目经理发生冲突，在项目经理填写拒绝意见后，

SQA人员将不符合报告交相应开辟部门主管判断，如该主管认为必须处理，则安排解决人员

按时解决，进入“3.1.4执行纠正活动”，由SQA跟踪解决情况。

如开辟.主管认为当时无需或者无法更正，则填写处理意见后交SQA人员，向上提交至总

经理室裁决，如总经理室认同开辟部主管意见，则在不符合报告上填写处理意见，SQA人

员将该报告封闭交SCM存档。

如果总经理室认为必须纠正该问题，则与相关主管协调安排解决人员，进入“3.1.4执行

纠正活动”，由SQA跟踪解决情况。

3.1.4.执行纠正活动

指定的问题解决人员按约定执行纠正活动，SQA人员按约定对纠正情况进行检存及催促。

3.1.5.不符合问题的封闭

SQA人员按约定检查，确认不符合问题可以封闭后，将不符合报告交SCM存档。

3.2.审核软件工作产品

3.2.1.目的

软件工作产品的SQA审核是指按照规定的标准或者指南评价一项软件工作产品，报告问

题和偏差（必要时提交不符合报告），并提出纠正措施，从而保证项目的「作产品符合规定

的标准。

3.2.2.角色

SQA组。

14

软件质量保证过程

32.3.进入准则

(1)存在软件工作产品的标准或者指南(即模板或者使用指南)。

(2)SQA组已制定了软件工作产品审核的检查单。

3.2.4.输入

待审核的工作产品。

3.25任务活动

(1)识别要检查的工作产品和标准或者指南(即模板或者使用指南)。

(2)遵照像应的规程对软件工作产品进行检查。

(3)用《SQA的Checklist》记录检查结果并且在《SQA度量报告》中统计工作量。

(4)如果发现不符合问题，形成《不符合报告》，进入不符合问题处理。

326.输出

《SQA的Checklist))

3.2.7,退出准则

(1)向项目组报告了审核的结果。

(2)被审核的软件工作产品中所发现的问题或者偏差已得到纠正。

3.2.8.引用文档(规程、模板等)

[2]《软件质量保证》V1.2

[3]《SQA的Checklist))

3.3.评审软件过程活动

3.3.1.目的

是为了保证组织所定义的软件过程和项目所合用的其它标准、规程在项目发展中得到遵

循。

3.3.2.角色

SQA组。

3.3.3.进入准则

(1)SQAP已得到批准。

(2)SEPG已制定了RM、SPP、SPTO、SCM过程义档。

(3)SQA组制定了软件过程活动评审的检查单。

3.3.4.输入

(1)SQAP

(2)过程活动的检瓷单。

(3)软件过程活动的记录和或者报告。

15

软件质量保证过程

3.3.5.任务活动

(3)识别要需要检瓷的工作产品。

(4)检查项目组软件过程活动的记录和或者报告。

(5)与参预过程活动的人员进行交谈了解活动情况。

(4)用《SQA的Checklist》记录检查结果并且用《SQA度量报告》记录所花费的工作量。

(5)如果发现不符合问题，形成《不符合报告》，进入不符合问题处理。

3.3.6.输出

《SQA的Checklist))

3.3.7.退出准则

(1)用《SQA的Checklist))向项目组报告了评审的结果。

(2)软件过程评审中所发现的问题已得到纠正。

3.3.8.引用文档(规程、模板等)

[1]《软件质量保证》V1.2

[2]《SQA的Checklist》

3.4.高级管理者对SQA活动的评审

3.4.1.目的

是为了保证管理者在适当的层次上定期了解和洞察SQA组的过程活动。

3.4.2.角色

高级管理者、SQA经理、部门主管

3.4.3.进入准则

(6)月例会制度已经建立。

(7)SQA经理已经将跨部门的数据采集、汇总完成。

3.44输入

(2)SQA经理已经将跨部门的数据采集、汇总完成并且形成《SQA综合情况月报》。

3.4.5.任务活动

(2)检查SQA的活动次数(计划数和实际数)

(2)SQA工作量的统计

(3)不符合问题的数目、已封闭数、未封闭数。

(4)根据数据判断对SQA资源方面是否应当做以调整

(5)根据不符合报告的类型做出相应的对策，以后保证使不符合问题降低

3.4.6.输出

管理者月例会会议汜要

16

软件质量保证过程

3.4.7.退出准则

(3)月例会召开解决了所有问题

(2)管理考出了月例会会议记要

3.4.8.引用文档(规程、模板等)

(1)《软件质量保记》V1.2

(2)《SQA度量报告》

4.SQA活动及相关记录对应表

17

软件质・保证过程

5.附录

5.1.SQA-D-01质量保证计划

文档名称质量保证计划文档编号SQA-D-01

1、引言

1.1FI标

1.2.SQA的职责和权力

1.3.参考文献

1.4.文档修订记录

2、SQA组资源要求

包括SQA人员、工具、设施；

3、SQA评审活动计划

责任人（包括主

检查日期检查项检查方式接口审员和参预审核提交记录

人员）

备注：检查方式包括参预会议、现场演示、记录查询

4、SQA审核工作产品计划

责任人（包括

检查日期检查工作产品检查方式接口主审员和参提交记录

与审核人员）

备注：检查方式包括现场演示、记录查询

5、SQA汇报计划

汇报对象包括SQA经理、项目经理、专家、管理层；可以分为定期和事件驱动两种形式

6、有关事项

包括有关报告通知范围、配置管理要求、检查表使用要求等。

7、附：各检查表

18

软件质量保证过程

52SQA-F-02技术评审过程评价报告

表格名称：技术评审过程评价报告

表格编号：SQA-F-02

技术评审过程评价报告

*编71^1号J•

项H名称/编号评价日期

SQA执行人项目陪同人

评价内容

□参预会议□现场操作□记录查询

SQA检查方式:

□定期

SQA驱动模式:

□事件驱动（事件陈述：)

评审是否及时：□是口否

评审过程所有冲突、争议是否解决（见“设计评审记录表”）：□是□否

评审对象所有评审要点是否讨论封闭：□是口否

评审过程是否符合有关评审章程；口是口否

评审过程是否符合有关评审规范：□是□否

评审是否通过：

□通过

□不通过（下次评审时间：

评审结果是否通知到所有受影响的组/个人：口是口否

SQA执行人项目组陪同人

产生的不符合问题情况报告：

产生的不符合报告编号及摘要处理意见

□允许口取销□延期

□允许口取销□延期

当时已纠正的情况报告:

SQA经理审核

19

软件质量保证过程

20

软件质量保证过程

5.3.SQA-F-03管理评审过程评价报告

表格名称：管理评审过程评价报告

表格编号：SQA-F-03

管理评审过程评价报告

编号：

项H名称/编号评价日期

SQA执行人项目陪同人

评价内容

□记录查询

SQA检查方式：

评审是否及时：□是口否（原因陈述：)

评审过程所有冲突、争议是否解决：□是口否

评审是否通过：

□通过

□不通过（下次评审时间：

评审结果是否通知到所有受影响的组/个人：口是口否

评审通过的过程是否遵循开辟规程及计划：

口是

□在一定条件下遵循（条件：)

口否

SQA执行人项目组陪同人

产生的不符合问题情况报告：

产生的不符合报告编号及摘要处理意见

□允许□取销口延期

当时已纠正的情况报告：

根据评审过程，分析项目潜在的问题区域：

□计划实施的可能性差

□计划变更控制存在问题

□用户需求考虑不够

□需求管理（包括变更控制）存在的问题

□概要设计的符合性问题

□详细设计的符合性问题

□测试计划/方案的有效性与覆盖性

□配置管理方面存在问题

□基线的完整性以及有效性保证

□其它

建议预防措施:

SQA经理审核

21

软件质量保证过程

5.4.SQA-F-04配置状态评价报告

表格名称：配置状态评为报告

表格编号：SQA-F-04

配置状态评价报告

编号:

22

软件质量保证过程

5.5.SQA-F-05不符合报告

表格名称：不符合报告

表格编号：SQA-F-05

不符合报告

编号:

受审项目提出日期

SQA执行人陪同人

依据文件

不符合事实陈述：

严重程度：口建议级口警告级口严重

验证方式：□书面□现场操作

SQA执行人签名：项目陪同人签名;

建议纠正措施：

SQA经理审核：日期:

工作量评估（以人时计）：

处理意见：

口接受（指定纠错人员与解决时间：

口拒绝（原因：

项目经理签名：口期：

纠正措施完成情况：

纠错人员签名：日期:

验证情况：

封闭程度：口全部封闭口部份封闭口不予封闭

SQA验证人签名：日期：

开辟部主管意见（若项目经理拒绝采取纠正措施，则填写此栏）:

签名：F1期：

总经理室意见（若开辟部主管拒绝采取纠正措施，则填写此栏）:

签名：日期：

23

软件质・保证过程

5.6.SQA-F-06SQA度量报告

表格名称：SQA度量报告

表格编号：SQA-F-06

SQA度量报告

SQA活动审查点描述计划实际现场修正不符合问题

频次次数bug数数量

总结

不符合报告的严重级别及状态分布

建议性级别

警告性级别

严重性级别

SQA活动审核次数统计:

12

10

8

6

4

2

0

期期期期期

星星星星星

一二三四五

第第第第第

不符合问题的封闭统计，如下图:

6

5不符合问

题总数

3已封闭问

2

题总数

遗留问题

第

不符合报告的严重级别及状态分布统计图表:

软件质量保证过程

项目SQA工作单统”《人时）：=参预SQA工作人员数xSQA活动次数x平均每次活动时

间（包括质量计划的编制）

编制人