第三章工程建设监理单位

第三章工程建设监理(jiānlǐ)单位第一节工程建设监理单位的概念及地位第二节工程建设监理单位设立(shèlì)的基本条件及程序第三节工程建设监理单位的资质和管理第四节工程建设监理单位的服务内容与道德标准第五节工程建设监理单位的选择第一页，共49页。第一节工程建设监理单位的概念(gàiniàn)及地位一、工程建设监理单位的概念监理单位，一般是指取得监理资质证书、具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询的单位，也包括具有法人资格的单位下设的专门从事工程建设监理的二级机构，这里所说的“二级机构”是指企业法人中专门从事工程建设监理工作(gōngzuò)的内设机构，像设计单位、科学研究单位中的“监理部”“监理中心”等。下一页返回(fǎnhuí)第二页，共49页。第一节工程建设监理单位(dānwèi)的概念及地位二、工程建设监理单位的地位(一)监理单位是建筑市场的三大主体之一推行建设监理制是我国建设管理体制一项重要的改革，这种管理体制是在政府有关部门(bùmén)的监督管理下，由建设单位、承包单位、监理单位三方直接参加的“三元”管理体制。因此建设单位、承包单位、监理单位就构成了建筑市场的三大主体，监理单位是建筑市场的三大主体之一。上一页返回(fǎnhuí)第三页，共49页。第一节工程建设监理(jiānlǐ)单位的概念及地位(二)监理单位和建设(jiànshè)单位、承包单位之间的关系监理单位、承包单位和建设(jiànshè)单位之间的关系是平等的关系。作为法人，它们都是建筑市场的主体，只有社会分工、经营性质和业务范围的不同，没有主仆关系，也没有领导与被领导的关系。第四页，共49页。第二节工程建设监理单位设立的基市条件(tiáojiàn)及程序一、设立工程建设监理单位的基本条件(一)设立工程建设监理单位的基本条件(1)有固定的办公场所;(2)有自己的组织机构，如领导机构、财务机构、技术机构等;有一定数量的专门从事监理工作的工程经济、技术人员，并且有专业(zhuānyè)基本配套和高级专业(zhuānyè)职称人员;(3)有一定数额的注册资金;

下一页返回(fǎnhuí)第五页，共49页。第二节工程建设监理单位设立的基市条件(tiáojiàn)及程序(4)拟订有监理单位(dānwèi)的章程;(5)有主管单位(dānwèi)的，要有主管单位(dānwèi)同意设立监理单位(dānwèi)的批准文件;(6)拟从事监理工作的人员，有一定数量的人已取得国家建设行政主管部门颁发的《监理工程师资格证书》，并有一定数量的人取得了监理工程师培训结业证书。上一页下一页返回(fǎnhuí)第六页，共49页。第二节工程建设监理单位设立的基市条件(tiáojiàn)及程序(二)设立(shèlì)建设监理有限责任公司的条件除应符合上述6点基本条件外，还必须同时符合下列条件:(1)股东数量符合法定人数。一般情况由2个以上50个以下股东共同出资设立(shèlì)，特殊情况下，国家和外商可单独设立(shèlì);(2)有限责任公司的名称中必须标有有限责任公司字样;(3)有限责任公司的内部组织机构必须符合有限责任公司的要求。其权力机构为股东会，经营决策和业务执行机构为董事会，监督机构为监事会。上一页下一页返回(fǎnhuí)第七页，共49页。第二节工程建设监理(jiānlǐ)单位设立的基市条件及程序(三)设立建设监理股份有限公司的条件除应符合上述6点基本条件以外，还必须同时(tóngshí)符合下列条件:(1)发起人数符合法定人数。一般应有5人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。国有企业改建为股份有限公司发起人可以少于5人，但应采取募集设立方式，即发起人认购的股份数额至少为公司股份总数的35%，其余股份应向社会公开募集(若为发起设立方式，发起人必须认购公司应发行的全部股份);(2)股份发行、筹办事项符合法律规定;(3)按照组建股份有限公司的要求组建机构。上一页下一页返回(fǎnhuí)第八页，共49页。第二节工程建设监理单位设立的基市条件(tiáojiàn)及程序二、设立工程建设监理单位的程序工程建设监理单位的设立应先申领企业法人营业执照，再申报资质。设立监理单位的申报、审批程序一般分为(fēnwéi)三步:1.申办营业执照新设立的工程建设监理单位，应根据法人必须具备的条件，先到工商行政管理部门登记注册并取得企业营业执照。

上一页下一页返回(fǎnhuí)第九页，共49页。2.申请(shēnqǐng)资质取得企业营业执照后，即可向建设监理行政主管部门申请(shēnqǐng)资质。新设立的工程监理企业申请(shēnqǐng)资质，应向建设行政管理部门提供下列资料:(1)工程监理企业资质申请(shēnqǐng)表;(2)企业法人、合伙企业营业执照;(3)企业章程或合伙人协议;(4)企业法定代表人、企业负责人和技术负责人的身份证明、工作简历及任命文件;(5)工程监理人员的监理工程师注册执业证书;(6)需要出具的其他有关证件、资料。(7)有关工程试验检测设备的证明材料。第十页，共49页。第二节工程建设监理单位设立(shèlì)的基市条件及程序3.资质审批审核部门应当对工程监理(jiānlǐ)企业的资质条件和申请资质提供的资料审查核实。新设立的工程监理(jiānlǐ)企业，其资质等级按照最低等级核定，并设一年的暂定期。上一页返回(fǎnhuí)第十一页，共49页。第三节工程建设监理(jiānlǐ)单位的资质和管理一、工程建设监理单位的资质和构成要素(一)监理单位的资质监理单位的资质，主要体现在监理能力及其监理的效果上。所谓的监理能力，是指能够监理的工程建设项目的规模和复杂程度;监理效果，是指对工程建设项目实施监理后，在工程投资控制、工程质量控制、工程进度控制等方面取得的成果。监理单位的监理能力和监理效果主要取决于:监理人员的素质、专业配套能力、技术设备、监理经历和监理水平(shuǐpíng)等。我国的建设监理法规规定，按照这些要素的状况来划分与审定监理单位的资质等级。下一页返回(fǎnhuí)第十二页，共49页。第三节工程建设监理(jiānlǐ)单位的资质和管理(二)单位的资质构成要素1.监理人员要具备较高的工程技术能力或经济(jīngjì)专业知识2.专业配套能力3.技术装备4.管理水平5.监理经历和业绩上一页下一页返回(fǎnhuí)第十三页，共49页。第三节工程建设监理单位的资质(zīzhì)和管理二、监理单位的资质等级条件和监理范围工程监理企业的资质按照等级分为综合(zōnghé)资质、专业资质和事务所资质，其中专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。综合(zōnghé)资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级;其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。甲级、乙级和丙级，按照工程性质和技术特点分为14个专业工程类别，每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为3个等级。监理单位的资质等级分为甲级、乙级和丙级。上一页下一页返回(fǎnhuí)第十四页，共49页。第三节工程建设监理单位(dānwèi)的资质和管理三、监理单位资质的监督管理为加强对工程监理企业的资质管理，保障(bǎozhàng)其依法经营业务，促进建设工程监理事业的健康发展，国家建设行政主管部门对工程监理企业资质管理工作制定了相应的管理规定。(一)工程监理企业资质管理机构及其职责根据我国现阶段管理体制，我国工程监理企业的资质管理确定的原则是“分级管理，统分结合”，按中央和地方两个层次进行管理。国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的归口管理工作。上一页下一页返回(fǎnhuí)第十五页，共49页。第三节工程建设监理单位的资质(zīzhì)和管理1.国务院建设(jiànshè)行政主管部门负责工程监理企业资质管理工作2.省、自治区、直辖市人民政府建设(jiànshè)行政主管部门管理工程监理企业资质的主要职责3.资质审批实行公示公告制度(二)工程监理企业资质管理内容工程监理资质管理，主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质年检工作等。上一页返回(fǎnhuí)第十六页，共49页。第四节工程建设监理单位的服务内容(nèiróng)与道德标准一、监理(jiānlǐ)单位的服务内容(一)工程项目建设决策阶段工程建设的决策监理(jiānlǐ)，不是监理(jiānlǐ)单位替建设单位决策，而是受建设单位委托选择决策咨询单位，协助建设单位与决策咨询单位签订咨询合同，并监督合同的履行，对咨询意见进行评估。(1)协助建设单位编制项目建议书，并报有关部门审批;(2)协助建设单位选择咨询单位，委托其进行可行性研究，并协助签订咨询合同书;(3)监督管理咨询合同的实施;下一页返回(fǎnhuí)第十七页，共49页。第四节工程建设监理单位的服务内容与道德(dàodé)标准(4)审核咨询单位提交的可行性研究报告;(5)协助建设单位组织对可行性研究报告的评估，并报有关部门审批(二)工程项目建设勘测阶段(1)协助编制勘察任务书;(2)协助确定委托任务方式;(3)协助选择勘察队伍;(4)协助合同商签;(5)勘察过程中的质量、进度费用及合同管理(guǎnlǐ);(6)审定勘察报告，验收勘察成果。上一页下一页返回(fǎnhuí)第十八页，共49页。第四节工程建设监理(jiānlǐ)单位的服务内容与道德标准(三)工程建设设计阶段(1)协助编制设计大纲;(2)协助确定设计任务委托方式;(3)协助选择设计单位;(4)协助合同商签;(5)与设计单位共同选定在投资限额内的最佳方案;(6)设计中的投资、质量、进度控制，设计付酬管理，合同管理;(7)设计方案与政府有关部门规定的协调统一;(8)建设方案审核与报批;(9)设计文件(wénjiàn)的验收。上一页下一页返回(fǎnhuí)第十九页，共49页。第四节工程建设监理单位的服务(fúwù)内容与道德标准(四)工程建设施工招标阶段(1)协助确定任务(rènwu)委托方式;(2)拟发招标通知;(3)组织编制招标文件;(4)组织编制标底;(5)审核标底;(6)勘查现场并解释标书;(7)协助组织开标，评标，并提出决标建议;(8)拟定施工合同，参与合同谈判与签订。上一页下一页返回(fǎnhuí)第二十页，共49页。第四节工程建设监理单位的服务(fúwù)内容与道德标准(五)工程建设施工阶段(1)协助建设单位与承包单位编写开工(kāigōng)申请报告;(2)勘查工程项目建设现场，向承包单位办理移交手续;(3)审查、确认承包单位选择的分包单位;(4)审查承包单位的施工组织设计或施工技术方案，下达单位工程施工开工(kāigōng)令;(5)审查承包单位提出的建筑材料、建筑配件和设备的采购清单;(6)检查工程使用的材料、构件、设备的规定和质量;(7)检查施工技术措施和安全防护设施;

上一页下一页返回(fǎnhuí)第二十一页，共49页。第四节工程建设监理单位的服务内容与道德(dàodé)标准(8)主持协商建设单位或设计单位、或施工(shīgōng)单位、或监理单位本身提出设计变更;(9)监督管理工程施工(shīgōng)合同的履行，主持协商合同条款的变更，调解合同双方的争议，处理索赔事项;(10)核查完成的工程量，验收分项分部工程，签署工程付款凭证;(11)督促施工(shīgōng)单位整理施工(shīgōng)文件的归档准备工作;

上一页下一页返回(fǎnhuí)第二十二页，共49页。第四节工程建设监理单位的服务内容与道德(dàodé)标准(12)参与工程(gōngchéng)竣工预验收，并签署监理意见;(13)审查工程(gōngchéng)结算;(14)编写竣工验收申请报告、参加竣工验收、协助办理工程(gōngchéng)移交;(15)在规定的工程(gōngchéng)质量保修期限内，负责检查工程(gōngchéng)质量状况，组织鉴定质量问题责任，督促责任单位维修。第二十三页，共49页。第四节工程建设监理单位的服务(fúwù)内容与道德标准二、监理单位的道德准则(一)守法守法，这是任何一个具有民事行为能力的单位或个人最起码的行为准则。监理单位的守法，就是要依法经营。(二)诚信所谓诚信，就是忠诚老实、讲信用，它是考核企业信誉的核心内容。没有向建设单位提供与其监理水平相适应的技术服务;或者本来没有较高的监理能力，却在竟争承揽监理业务时，有意夸大自己的能力;或者借故不认真履行监理合同规定的义务和职责(zhízé)等，都是不讲诚信的行为。上一页下一页返回(fǎnhuí)第二十四页，共49页。第四节工程建设监理单位的服务(fúwù)内容与道德标准(三)公正公正，主要是指监理单位在协调建设单位与承包单位之间的矛盾(máodùn)和纠纷时，要站在公正的立场，是谁的责任，就由谁承担;该维护谁的权益，就维护谁的权益。决不能因为监理单位是受建设单位的委托进行监理，就偏袒建设单位。(四)科学科学，是指监理单位的监理活动要依据科学的方案，要运用科学的手段，要采取科学的方法。工程项目结束后，还要进行科学的总结。上一页返回(fǎnhuí)第二十五页，共49页。第五节工程建设监理(jiānlǐ)单位的选择一、监理单位的选择方式按照市场经济体制(jīnɡjìtǐzhì)的观念，建设单位监理业务委托哪个监理单位是建设单位的自由，监理单位愿意接受哪个建设单位的监理委托是监理单位的权利。监理单位承揽监理业务的方式有两种:一是通过投标竟争取得监理业务;二是由建设单位直接委托取得监理业务。下一页返回(fǎnhuí)第二十六页，共49页。第五节工程建设监理单位(dānwèi)的选择二、建设工程监理招标投标(一)监理招标的特点监理招标的标的是监理服务。与工程项目建设中其他各类招标的最大区别表现为监理单位(dānwèi)不承担物质生产任务，只是受招标人委托对生产建设过程提供监督、管理、协调、咨询等服务。

上一页下一页返回(fǎnhuí)第二十七页，共49页。第五节工程建设监理单位(dānwèi)的选择1.招标宗旨鉴于监理招标的标的特殊性，招标人选择中标人的基本原则是“根据质量选择咨询服务”。监理服务是监理单位的高智能投入，服务工作(gōngzuò)完成的好坏不仅依赖于执行监理业务是否遵循了规范化的管理和程序方法，更多地取决于参与监理工作(gōngzuò)人员的专业专长、检验、判断能力，以及风险意识。因此，招标选择监理单位时，鼓励的是能力竟争。如果对监理单位的资质和能力不给予足够的重视，只依据报价高低确定中标人，就忽视了高质量服务，报价最低的投标人不一定就是最能胜任的工作(gōngzuò)者。上一页下一页返回(fǎnhuí)第二十八页，共49页。第五节工程建设监理(jiānlǐ)单位的选择2.报价的选择工程项目的施工、物质供应招标选择中标人的原则是在技术上达到要求标准的前提下，主要考虑价格的竟争性。而监理招标对服务质量的选择放在第一位，因为当价格过低时监理单位很难把招标人的利益放在第一位，为了维护自己的经济利益采取减少监理人员数量或派业务水平低、工资低的人员，其后果(hòuguǒ)必导致对工程项目的损害。另外，监理单位提供高质量的服务，往往能使招标人获得节约工程投资和提前投产的实际效益，因此过多考虑报价因素得不偿失，一般报价选择居于次要地位。从另一个角度看，服务质量与价格之间应有相应的平衡关系，所以招标人应在服务质量相当的投标人之间进行价格比较。上一页下一页返回(fǎnhuí)第二十九页，共49页。第五节工程建设监理(jiānlǐ)单位的选择3.招标方式选择监理单位一般选择邀请招标，且邀请数量以3一5家为宜。因监理招标是对知识、技能和经验等方面综合能力的选择，每一份标书内都会提出具有独特见解或创造性的实施建议，但又各有短处。如果邀请过多投标人参与竟争，不但(bùdàn)要增大评标工作量，而且定标后还要给予未中标人以一定补偿费，与在众多投标人中好中求好的目的比较，往往会产生事半功倍的效果。上一页下一页返回(fǎnhuí)第三十页，共49页。第五节工程建设监理单位(dānwèi)的选择(二)委托监理工作的范围1.工程的规模中小型项目，有条件时可将全部监理工作委托给一个单位(dānwèi);大型或复杂工作，则可按设计、施工等，不同阶段及监理工作的专业性质分别委托给几家单位(dānwèi)。2.工程项目的专业特点不同的施工内容对监理人员的素质要求、专业技能和管理水平的要求不同，应当充分考虑专业特点的要求。如将土建和安装工程的监理工作分开招标。

上一页下一页返回(fǎnhuí)第三十一页，共49页。第五节工程建设监理(jiānlǐ)单位的选择3.被监理合同的难易程度工程项目的建设期间，招标人和第三方签订的合同较多，对易于履行的监理工作可并入相关(xiāngguān)的委托监理内容之中。如将采购通用建筑材料购销合同的监理工作并入施工监理的范围之内，而设备制造合同的监理工作则需要委托专门的监理单位。上一页下一页返回(fǎnhuí)第三十二页，共49页。第五节工程建设监理(jiānlǐ)单位的选择(三)招标文件监理招标实际上是征询投标人实施监理工作的方案建议。为了指导投标人正确编制投标书，招标文件应该包括以下几个内容，并提供必要的资料:1.投标须知(1)工程项目概况。包括项目的主要建设内容、规模、工程等级、地点、总投资、现场条件、开竣工日期(rìqī);(2)委托监理范围和监理业务;(3)投标文件的格式、编制、递交;(4)无效投标文件的确定;(5)投标起止时间、开标、评标、定标时间和地点;(6)招标文件、投标文件的澄清和修改;(7)评标的原则等。上一页下一页返回(fǎnhuí)第三十三页，共49页。第五节工程建设监理(jiānlǐ)单位的选择2.合同条件(1)建设单位提供的现场办公条件(包括交通、通信、住宿、办公用房等);(2)对监理单位的要求(yāoqiú)。包括对现场监理人员、检测手段、工程技术难点等方面的要求(yāoqiú);(3)有关技术规定;(4)必要的设计文件、图纸和有关资料;(5)其他事项。上一页下一页返回(fǎnhuí)第三十四页，共49页。第五节工程建设监理单位(dānwèi)的选择(四)评标1.对投标文件的评审评标委员(wěiyuán)对各投标书进行审查评阅，主要考察以下几个方面的合理性:(1)投标人的资质:包括资质等级、批准的监理业务范围、主管部门或股东单位、人员综合情况等;(2)监理大纲;(3)拟派项目的主要监理员，主要是总监理工程师的资质和能力;(4)人员派驻计划和监理人员的素质，可从人员的学历证书、职称证书得到反映;

上一页下一页返回(fǎnhuí)第三十五页，共49页。第五节工程建设监理(jiānlǐ)单位的选择(5)监理(jiānlǐ)单位提供用于工程检测的检测设备和仪器，或委托有关单位检测的协议;(6)近几年监理(jiānlǐ)单位的业绩及奖惩情况;(7)监理(jiānlǐ)费报价和费用组成;(8)招标文件要求的其他情况。上一页下一页返回(fǎnhuí)第三十六页，共49页。第五节工程建设监理单位(dānwèi)的选择2.对投标文件的比较建立评标的量化比较通常采用综合评分法对各投标人的综合能力进行对比。依据招标项目的特点设置评分内容和分值权重。招标文件中说明的评标原则和预先确定的计分(jìfēn)标准开标后不得更改，作为评标委员会打分依据。上一页返回(fǎnhuí)第三十七页，共49页。思考题某监理单位。资质等级为丙级，有正式在职工程技术和管理人员6人，其中3人有中级职称，其余为初级职称或无职称者。该监理单位通过熟人关系取得一幢26层综合(zōnghé)大楼建设工程项目施工阶段的监理任务。该工程造价为2亿元人民币。根据以上资料分析该监理单位本身及其行为有哪些违反国家规定？第三十八页，共49页。分析解答：1.该公司注册监理工程师不足5人，不符合监理单位丙级资质；2.该监理单位专业(zhuānyè)丙级资质超出业务范围；3.由于本工程造价2亿元人民币，规模不小，所以不能采用直接委托的方式。第三十九页，共49页。[案例(ànlì)]（监理机构建立、形式、人员分工）某工程项目在设计文件完成后，业主委托了一家监理单位协助业主进行施工招标和施工阶段监理。监理合同签订后，总监理工程师分析了工程项目规模和特点，拟按照组织结构设计，确定管理层次、确定监理工作内容、确定监理目标和制定监理工作流程等步骤，来建立本项目的监理组织机构。施工招标前，监理单位编制了招标文件，主要内容包括：•工程综合说明；•设计图纸和技术资料；•工程量清单；•施工方案；•主要材料与设备供应方式；•保证工程质量、进度、安全的主要技术组织措施；•特殊工程的施工要求；•施工项目管理机构；•合同条件；……第四十页，共49页。为了使监理工作能够规范化进行，总监理工程师拟以工程项目建设条件、监理合同、施工合同、施工组织设计和各专业监理工程师编制的监理实施细则为依据，编制施工阶段《监理规划》。《监理规划》中规定各监理人员的主要职责如下：1、总监理工程师职责：1）审核并确认分包单位资质；2）审核签署对外报告；3）负责工程计量、签署原始凭证和支付证书；4）及时检查、了解和发现总承包单位的组织、技术、经济和合同方面的问题；5）签发开工令。2、专业监理工程师职责：1）主持和参与工程质量事故的调查(diàochá)；2）负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；3）检查确认工序质量，进行检验；4）签发停工令、复工令；5）担任旁站工作，及时发现问题，及时报告。第四十一页，共49页。3、监理员职责：1）负责检查和检测材料、设备、成品和半成品的质量；2）检查施工单位人力、材料、设备、施工机械投入和运行情况，并做好记录；3）记好监理日志。问题：1、监理组织机构设置步骤有何不妥？应如何改正？2、常见的监理组织结构形式有哪几种？若想建立具有机构简单、权力(quánlì)集中、命令统一、职责分明、隶属关系明确的监理组织机构，应选择哪一种组织结构形式？3、施工招标文件内容中有哪几条不正确？为什么？4、监理规划编制依据有何不恰当？为什么？5、以上各监理人员主要职责的划分有哪几条不妥？如何调整？第四十二页，共49页。分析要点：1、监理组织机构设置步骤中不应包括“确定管理层次(céngcì)”，其步骤顺序也不对。正确的步骤应是：“确定监理目标、确定监理工作内容、组织结构设计和制定监理工作流程。”2、常见的组织结构形式有直线制、职能制、直线职能制和矩阵制。应选择直线制组织结构形式。3、招标文件内容中的施工方案、保证工程质量、进度、安全的主要技术组织措施、施工项目管理机构不正确。因为这些内容是投标文件（或投标单位编制）的内容。4、监理规则编制依据中不恰当之处是：监理规划编制依据中不应包括施工组织设计和监理实施细则。因为施工组织设计是由施工单位（或承包单位）编制的指导施工的文件；监理实施细则是根据监理规划编制的。5、各监理人员职责划分中的不妥之处有：总监理工程师职责中的（3）、（4）条不妥。（3）条中的“工程计量、签署原始凭证”应是监理员职责；（4）条应为专业监理工程师职