核电厂人因及组织行政管理安全审查体系

核电厂人因及组织行政管理安全审查体系CONTENTS目录01核电厂安全审查体系概述02人因安全审查（HF）核心要素03组织行政管理（OA）审查要素04审查实施方法与流程CONTENTS目录05关联技术标准体系06中国核电厂审查实践案例07审查体系持续改进建议01核电厂安全审查体系概述定期安全审查（PSR）机制简介PSR机制的定义与起源定期安全审查（PSR）是国际原子能机构（IAEA）于20世纪末期推广的系统性核电厂安全审查方式，旨在全面掌握核电厂实际安全状况，确保其在整个寿期内保持高安全水平，是对常规和专项安全审查的补充。国际实施依据与周期要求依据IAEA安全导则，PSR要求核电站自投运起每十年开展一次，直至退役。法国等多国采用该模式，通过系统性再评价应对老化、技术更新等积累效应。中国PSR机制的法规基础中国依据1999年发布的《运行核电厂的定期安全审查》（HAF0312）实施PSR，规定审查需覆盖构筑物、系统设备、管理程序及安全文化等要素，确保与国际要求接轨。审查核心目标与作用PSR核心目标是按照当前安全标准和实践，评估核电厂是否安全运行并具备保障至下一审查周期的措施，通过识别风险、制定整改计划，持续提升核电厂安全管理水平。国际原子能机构（IAEA）安全导则框架

定期安全审查（PSR）的提出背景三里岛和切尔诺贝利核事故后，为应对常规审查的局限性，IAEA于20世纪末期推出PSR机制，强调对核电厂安全性的系统性、全面性和关键性再评价。

PSR的核心目标与周期要求PSR目标是根据当前安全标准和实践，评估核电厂是否可安全运行至下一个审查周期，要求自核电厂运行开始每十年进行一次，直至退役。

安全文化与人为因素的强调IAEA在《安全文化》（75-INSAG-4）中指出，核电厂问题在某种程度上均源于人因失误，同时肯定人的才智在消除潜在问题中的积极作用，将人因作为PSR的重要审查要素。

对成员国的规范与指导作用IAEA通过发布PSR相关安全导则，指导成员国建立核电厂定期安全审查制度，要求覆盖技术设备、组织管理、安全文化等多方面，我国等多国据此建立了本国的核电厂安全审查体系。中国核安全法规体系依据国家核安全局核心法规HAF103《核动力厂运行安全规定》明确要求核动力厂在整个运行寿期内进行系统的安全重新评价，规定采用定期安全审查方式，是核电厂安全审查的根本法规依据。定期安全审查专项导则HAD103/11《核动力厂定期安全审查》提出核电厂定期安全审查的总体要求、目的、管理流程和审查要点，要求开展包括人因、组织机构和行政管理在内的14个要素审查。许可证与报告制度HAF001/01《核电厂安全许可证件的申请和颁发》、HAF001/02/01《核电厂营运单位报告制度》等法规，从许可管理和报告机制方面为核电厂安全审查提供监管保障。能源行业技术标准NB/T20427-2017《核电厂防止人因失误管理》、NB/T20442系列《核电厂定期安全审查指南》等行业标准，细化了人因及组织行政管理审查的具体内容、方法和程序。核电厂14个安全审查要素构成技术安全类要素包括构筑物、系统和部件的实际状态、老化管理与寿命评估、确定论安全分析、概率安全分析、设备合格鉴定、设计、应急计划、灾害分析、辐射环境影响、安全性能。运行管理类要素涵盖程序、经验反馈。人因与组织管理类要素包含人因、组织机构和行政管理。02人因安全审查（HF）核心要素NB/T20427-2017标准制定背景应对人因失误安全隐患为应对核电厂运行中人因失误带来的安全隐患，国家能源局组织专业机构制定该标准，旨在系统化降低人为操作事故率，提升核电行业整体安全水平。纳入安全生产标准体系该标准于2017年4月1日发布，被纳入国家能源局批准的81项行业标准清单，在安全生产领域具有指导意义，2017年10月1日正式实施。填补行业管理空白标准规定了核电厂防人因失误管理的必要条件和活动要求，适用于运营核电厂建立防人因失误管理体系，填补了相关领域标准化管理的空白。人员资质培训与技能验证机制

人员资质培训要求《核电厂防止人因失误管理》（NB/T20427-2017）明确规定了核电厂人员资质培训要求，涵盖运行、维修、技术和管理人员等各类员工，培训内容需结合岗位特点，确保人员具备相应的知识和能力。

技能验证机制建立技能验证机制，通过知识、技能、适应性测试及专业性测试等科学可靠的方法，对人员的能力进行考核，确保其满足岗位资格要求，验证结果作为上岗、提升、换岗的重要依据。

培训大纲体系包含初次、再次和升级培训大纲，明确各阶段培训内容和目标。模拟机培训在其中占重要比重，通过模拟实际操作场景，提升人员应对复杂情况的能力，保障培训的实施成效。

培训设施与组织管理核电厂需配备专门的培训组织机构和完善的培训设施，包括合格的教员及相应的软硬件资源，以保障培训工作的有序开展，提升培训程度和质量。操作规程制定与执行监督体系

规程制定的核心原则依据NB/T20427-2017标准，操作规程需结合核电厂全生命周期管理需求，特别针对运行维护阶段高风险操作场景，明确操作步骤、安全边界及应急处置预案。

规程内容的关键要素内容应包含操作前准备、步骤分解、参数控制范围、人员资质要求及异常情况处理流程，确保与NB/T20061-2012等人因工程标准衔接。

执行过程监督机制建立三级监督体系：岗位人员自检、互检，班组长现场监护，安全管理部门定期抽查，确保操作符合规程要求，如秦山核电厂在PSR中强化该机制。

规程动态管理要求根据运行经验反馈（如WANO事件案例）和技术标准更新，每3-5年对规程进行评审修订，重大变更需经国家核安全局备案。自检、监护及确认程序规范要求

01自检程序核心要求操作人员需按照规程对操作前的准备状态、操作过程的关键步骤及操作后的结果进行独立检查，确保操作符合标准。自检结果需形成书面记录，作为操作有效性的初步验证。

02监护程序实施要点重要操作需配备具备资质的监护人员，对操作过程进行全程监督。监护人员需确认操作人员资格、操作步骤合规性及应急准备情况，及时制止不当操作并记录监护过程。

03确认程序执行标准操作完成后，需通过双人复核、参数比对等方式进行确认，确保操作达到预期目标。涉及系统变更或关键参数调整的操作，还需经技术主管审核签字，形成闭环管理。人因事件根本原因分析方法

系统化分析流程依据NB/T20427-2017标准要求，建立包含事件调查、数据收集、原因识别、措施制定的闭环分析流程，确保覆盖人因失误的直接与潜在因素。

根本原因识别工具采用鱼骨图、事件树分析（ETA）及人因失误模式与影响分析（HFMEA）等工具，结合核电厂运行经验反馈数据库，定位操作流程、培训体系等深层问题。

纠正措施制定原则针对分析结果制定具体、可验证的纠正措施，如优化操作规程、强化监护确认程序，参考秦山核电厂PSR中26项弱项整改经验，确保措施落实与效果跟踪。NB/T20442.10-2017审查实施要点审查目的与适用范围

本部分规定了核电厂人因要素定期安全审查的目的、范围、内容、方法及过程，适用于核电厂定期安全审查中人因要素的审查。规范性引用文件

审查实施需引用HAF103《核动力厂运行安全规定》、HAD103/11《核动力厂定期安全审查》等文件，注日期的引用文件仅注日期版本适用，不注日期的引用文件其最新版本（包括所有修改单）适用。审查范围与核心要素

审查范围涵盖影响核电厂安全运行的各种人因要素状态，核心要素包括人员资质培训、操作规程执行、自检监护确认程序、人因事件根本原因分析及纠正措施等。审查方法与实施过程

审查方法包括文件审查、人员访谈、现场观察、数据分析等，实施过程需遵循规定的审查输入、审查记录和报告要求，确保审查的系统性和可追溯性。审查输出与持续改进

审查需形成包含人因要素状态评估、潜在风险识别及整改建议的报告，作为核电厂人因安全管理持续改进的依据，以提升整体安全运行水平。03组织行政管理（OA）审查要素安全目标与方针制定实施

安全目标与方针的核心定位安全目标与方针是核电厂人因及组织行政管理安全审查体系的首要要素，明确“安全第一”的根本原则，指导核电厂所有安全相关活动的开展，是确保核电厂安全运行的基础和方向。

确立运行目标和安全目标的机制建立以目标为导向的运行管理机制，将安全目标量化、具体化，并融入日常管理。定期与工业界良好实践进行对比分析，识别自身在目标设定与达成方面需要改进之处，持续优化目标体系。

安全优于生产的方针及其实施状况制定并完善电厂安全政策的运作机制，确保安全政策的制定过程科学、民主且符合法规要求。通过内部培训、宣传教育等多种方式，使“安全优于生产”的方针深入人心，监督其在各项工作中的贯彻执行情况，保障政策落到实处。人员配备与资格管理体系

人员配备状况管理明确核电厂各类岗位人员配备的明文规定，包括数量、结构及缺勤、倒班、加班限制等要求，并对人员配备现状进行实时监控与执行监督。

合格在岗人员保障机制建立并实施合格在岗人员可用的相关制度，确保在岗人员持续满足岗位要求，能够胜任本职工作，保障核电厂安全稳定运行。

人员选拔方法与程序制定涵盖人员招聘、上岗、在岗、提升、换岗等环节的明文规定，明确选拔程序与评价方法，采用科学可靠的选拔测试，如知识、技能、适应性及专业性测试等。

员工能力要求与评估针对核电厂运行、修理、技术和管理人员等各类员工，明确其资格要求和能力标准，并对员工能力现状进行定期评估与确认。

外聘人员管理制度制定核电厂对外聘人员的管理政策，规范外聘人员的聘用、使用和管理流程，并严格监督政策的执行状况，确保外聘人员符合核电厂安全要求。组织机构与职责权限划分核电厂组织机构设置要求核电厂应建立清晰的组织机构，明确各部门及岗位的职责与权限，确保安全相关活动得到有效控制。组织机构需涵盖运行、维修、技术、管理等关键职能，并与外部支持组织、上级集团及国家核安全局保持良好接口。内部接口与职责界定明确各部门之间的内部接口，包括信息传递、工作协调、资源调配等机制。每个岗位的职责和权限应书面化，确保责任到人，避免职责重叠或遗漏，保障安全管理工作的顺畅执行。外部接口管理规范规范与外部支持组织（如供应商、科研机构）、中核集团及国家核安全局的接口管理。建立有效的沟通渠道和协作机制，及时获取外部支持，响应监管要求，确保核电厂安全运行处于受控状态。配置控制与文件管理机制01维持核电厂配置的机制及文档化要求建立专门的组织机构与管理流程，对核电厂配置进行有效维持。通过变更控制和文件控制，确保配置状态的准确记录与追溯，并开展自我评价以验证其有效性。02配置变更控制的实施要点明确配置变更的申请、评估、审批和实施流程，对变更可能带来的安全影响进行全面分析。确保变更过程符合相关法规标准，变更后及时更新配置文件和记录。03文件控制体系的核心内容构建完善的文件控制体系，涵盖文件的编制、审核、批准、发布、分发、修订和废止等环节。保证文件的准确性、完整性和有效性，便于检索和追溯，满足核电厂安全运行和审查要求。培训体系建设与实施效果

01人员培训设施及组织管理培训的组织机构和管理需明确职责，配备合格的教员及软硬件培训设施，确保培训程度满足要求并有效实施，以提升培训成效。

02初次、再次和升级培训大纲应制定完善的初次、再次和升级培训大纲并严格执行，重视模拟机培训在其中的比重和作用，确保人员技能持续符合岗位需求。

03安全文化培训需有安全文化培训的明文规定，制定合理的培训方案与内容，并有效实施培训，增强人员的安全意识和责任感。

04培训实施效果评估通过对培训的系统性评估，检验培训是否达到预期目标，根据评估结果持续优化培训体系，提升核电厂人员的整体素质和安全操作能力，从而为核电厂的安全运行提供保障。NB/T20442.15-2017审查实施要点审查目的与核心目标通过对安全运行机制、持续改进、组织机构变更控制、培训、质量保证、记录、配置控制等方面的审查，确认组织机构和行政管理符合核安全监管要求和已被采纳的良好实践，确保其对核电厂安全运行的适宜性。规范性引用文件主要包括HAF103《核动力厂运行安全规定》、HAD103/11《核动力厂定期安全审查》、HAF001/01《中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例实施细则之一，核电厂安全许可证件的申请和颁发》、HAF001/02/01《中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例实施细则之二附件一，核电厂营运单位报告制度》及HAF501《中华人民共和国核材料管制条例》。审查范围与关键内容涵盖“安全第一”政策声明及实施、运行与安全目标确定机制、个人和组织的作用与责任书面规定、核电厂配置保持机制及文档化、外部人员管理、人员培训设施和大纲、质量保证大纲及定期监查、与核安全监管要求的一致性、综合性可追溯基准记录等要点。审查实施流程包含审查输入、审查方法、审查记录和报告等环节，可参考资料性附录中的组织机构和行政管理要素审查流程图（图A.1）进行系统化操作，确保审查过程规范有序。04审查实施方法与流程审查输入信息准备要求法规标准文件需包含NB/T20427-2017《核电厂防止人因失误管理》、NB/T20442.10-2017《核电厂定期安全审查指南第10部分：人因》、NB/T20442.15-2017《核电厂定期安全审查指南第15部分：组织机构和行政管理》等相关标准，以及HAF103《核动力厂运行安全规定》等法规文件。内部管理文件包括核电厂安全目标与方针文件、人员配备与资格管理规定、培训大纲、质量保证大纲、运行经验反馈报告、组织机构图及职责说明、配置控制程序等。运行与事件数据需提供近十年人因事件统计数据、设备故障数据库、定期安全审查历史报告（如秦山核电厂PSR报告）、重大事件根本原因分析报告、人员培训记录及考核结果等。外部参考资料国际原子能机构（IAEA）安全导则、世界核营运者协会（WANO）相关报告、行业内良好实践案例、同类核电厂人因及组织管理审查经验等。现场审查实施步骤审查准备阶段明确审查范围和内容，收集审查输入资料，包括核电厂安全目标、组织机构文件、人员培训记录等，制定详细审查计划和日程安排。文件审查阶段对核电厂提供的各类文件进行系统性审查，验证其是否符合相关法规标准要求，如安全政策、程序文件、配置控制文档等。现场访谈与观察阶段与核电厂各层级人员进行访谈，了解实际运行情况，现场观察人员操作、设备状态及工作环境，核实文件规定与实际执行的一致性。问题识别与分析阶段根据文件审查和现场观察结果，识别潜在问题和不符合项，运用相关方法进行根本原因分析，评估对核电厂安全运行的影响。审查报告编制阶段整理审查发现的问题、结论和建议，编制审查报告，明确整改要求和时间节点，确保报告内容准确、客观、完整。审查记录与报告编制规范

审查记录的基本要求审查记录应全面、准确、清晰地记录审查过程中的关键信息，包括审查时间、地点、参与人员、审查内容、发现的问题、证据来源等要素，确保可追溯性和客观性。

审查报告的核心内容审查报告需包含审查目的、范围、方法、依据、审查结果（包括强项和弱项）、风险评估、整改建议及行动计划等内容，应明确指出不符合项及改进方向，如秦山核电厂PSR报告中识别的26项弱项及整改方案。

报告编制的规范性要求报告编制应符合相关标准和法规要求，结构清晰、逻辑严谨，语言准确简练。需引用审查过程中收集的客观数据和证据，确保内容的科学性和权威性，并按规定程序审批后提交给相关部门。

记录与报告的管理与存档审查记录和报告作为核电厂安全审查的重要档案资料，应按照档案管理规定进行分类、编号、存储和保管，确保其完整性和安全性，便于后续查阅、追溯及监管部门检查。纠正措施跟踪与验证流程

纠正措施制定与记录针对审查发现的人因及组织管理弱项，需制定具体、可量化、有时限的纠正措施，明确责任部门与负责人，并形成书面记录文档，确保措施可追溯。

纠正措施实施过程跟踪建立纠正措施跟踪机制，定期（如每月）检查措施执行进度，通过内部审核、专项检查等方式，监督责任部门按计划推进，及时发现并解决实施中的障碍。

纠正措施有效性验证方法采用现场检查、文件审查、人员访谈、模拟操作考核等方法，验证纠正措施是否达到预期目标，如人因失误率是否下降、管理流程是否优化，确保措施落地见效。

验证结果记录与闭环管理对验证结果进行详细记录，若措施有效则完成闭环；若未达预期，需重新分析原因并调整措施，直至问题彻底解决，形成持续改进的管理闭环。05关联技术标准体系人因工程系列标准关联单击此处添加正文

核心基础标准：NB/T20427-2017《核电厂防止人因失误管理》（NB/T20427-2017）是核电厂防人因失误管理的基础标准，规定了人员资质培训、操作规程、自检监护、根本原因分析等实施要素，适用于核电厂全生命周期管理，尤其针对运行维护阶段高风险操作场景。人因工程应用标准：NB/T20061-2012《人因工程在核电厂系统、设备和设施中的应用》（NB/T20061-2012）是NB/T20427-2017的重要关联标准，为人因工程在核电厂系统、设备和设施中的具体应用提供指导，共同构建核电人因工程管理的技术框架。控制室人机特性标准：GB/T13631GB/T13631《核电厂控制室人机特性评价》从控制室人机特性评价角度，与NB/T20427-2017等标准相互配合，确保核电厂控制室设计符合人因工程原则，减少人因失误风险。主控制室设计准则：EJ/T20018EJ/T20018《核电厂主控制室人机接口设计准则》针对核电厂主控制室人机接口设计制定准则，与其他系列标准协同，保障主控制室人机接口的合理性和安全性，是核电厂人因工程管理体系的重要组成部分。核电厂安全管理标准体系框架

国家能源行业核心标准NB/T20427-2017《核电厂防止人因失误管理》规定防人因失误管理实施要素，涵盖人员资质培训、操作规程监督、自检监护确认程序及人因事件分析方法，适用于核电厂全生命周期，2017年10月1日实施。

定期安全审查专项指南NB/T20442系列指南构成定期安全审查体系，其中第10部分"人因"与第15部分"组织机构和行政管理"明确审查目的、范围、内容及方法，与国际原子能机构（IAEA）PSR机制接轨，每十年审查一次。

人因工程关联标准与NB/T20061-2012《人因工程在核电厂系统、设备和设施中的应用》、GB/T13631《核电厂控制室人机特性评价》及EJ/T20018《核电厂主控制室人机接口设计准则》共同构建核电人因工程管理技术框架。

核安全法规支撑体系以HAF103《核动力厂运行安全规定》、HAD103/11《核动力厂定期安全审查》为监管依据，确保标准实施符合国家核安全要求，形成"法规-标准-审查"三层管理架构，保障核电厂安全运行。06中国核电厂审查实践案例秦山核电厂首次PSR实施经验

首次PSR启动背景与时间节点秦山核电厂作为国内首个开展定期安全审查（PSR）的核电厂，于2001年启动首次PSR工作，并于2003年完成审查，是中国核电厂PS