下半年证券从业资格考试证券市场基本法律法规题库练习试题B卷-附答案

第第页省（省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…线…内……..………………不…….准…答….…………题…2021年下半年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题

库练习试题B卷附答案考试须知:1、考试时间：120分钟,本卷满分为100分。2.请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3.请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题,每题1分,共50分)1、下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有()。A.从事信息相关工作20年以上,其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。B.从事信息相关工作10年以上,从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。2.()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A.非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪3.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1;1B.2;1C.1;2D.2;24、根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是（）。[2015年6月证券真题]A.季度报告B.月度报告C.年度报告D.半年报告5.对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处()的罚款。A.1万元以上10万元以下B.2000元以上1万元以下C.1万元以上5万元以下D.5000元以上2万元以下6、下列说法,正确的有()。①证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④7、证券业协会应当自收到申请之日起()天内对机构提交的执业证书申请表进行审核,申请人符合规定条件的,向中国证监会备案,颁发执业证书。A.15B.20C.30D.458、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额()的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A.30%;1/2B.30%;2/3C.50%;1/2D.50%;2/39、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经股东会上（）以上表决权的股东通过。A.1/10B.1/2C.2/3D.2/510、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,需向()提出申请并经核准。A.国务院B.中国证监会C.证交所D.中国证券业协会11.期货公司向会员收取的保证金,属于()所有。A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会12.下列不属于基金份额持有人权利的是()。A.分享基金投资收益B.确定基金收益分配方案C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料D.按规定要求召开基金份额持有人大会13.客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。A.3B.5C.15D.2014.对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的()个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。A.3B.5C.7D.1015.证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券,证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指()。A.科创板转融通证券出借B.科创板转融券业务C.转融通证券出借D.转融券业务16、下列有关合伙事务执行的规定,说法正确的是()。A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的,其他合伙人仍可继续执行合伙事务B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的,其他合伙人可以决定撤销该委托D.合伙协议未约定或者约定不明确的,经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法17、以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在（）日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告,予以公告。A.3B.5C.10D.1518、根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请(),成为主办券商。A.批准B.核准C.备案D.复核19、下列情形中,不属于股份有限公司公司可以收购本公司股份的是()。A.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份奖励给本公司职工D.增加公司注册资本20、以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围B.禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品C.证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品,法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外D.委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品21、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是(）。A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整,即将被剔除的成分证券22.相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得()罚金。A.2;1倍以上3倍以下B.5;1倍以上5倍以下C.3;2倍以上4倍以下D.5;3倍以上10倍以下23、以下不符合证券业从业人员资格的是(）。A.年满18岁的在校大学生B.被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期C.具有初中学历D.大学毕业后待业的人员24.上海证券交易所某上市公司拟发行公司债,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准发行申请决定的机构是()。A.中国证监会B.创业板市场发行审核委员会C.上市公司并购置组审核委员D.主板市场发行审核委员会25.微软雅黑证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()。A.具备证券承销与保荐业务资格B.配备开展经纪业务必要人员C.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持突督导制度及其他推荐业务管理制度26、违反《公司法》规定,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额()的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以()的罚款;情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。A.1%以上5%以下;5万元以上50万元以下B.5%以上15%以下;5万元以上50万元以下C.5%以上15%以下;3万元以上30万元以下D.5%以上10%以下;3万元以上30万元以下27、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的,应当由承销团承销。A.3000B.4000C.5000D.600028、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()。A.由委托人和证券公司共同承担责任B.由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任C.由证券公司承担,委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不应承担29、证券公司从事证券自营业务,其投资范围或比例违反《证券公司监督管理条例》的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,应处以()的罚款。A.3万元以上10万元以下B.3万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.10万元以上30、按《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者,即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者此类投资者需提供相关证明材料,经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类31.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过()人。A.50B.100C.200D.30032.微软雅黑关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构,以下说法错误的为()。A.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务C.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构,不得办理基金的销售或者相关业务33、根据《证券法》,发行人不得在公告（）前发行证券。A.股东大会决议B.财务报告C.公开发行募集文件D.董事会决议34.()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行,自律管理,并依据有关法律,行政法规、规定,制定相应的执业规范和行为准则。A.中国证券监督管理委员会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所35.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前制备于本公司,供股东查阅。A.10B.15C.20D.3036、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施37、根据《合伙企业法》规定,普通合伙人当然退伙的情形有()。A.合伙协议约定退伙的事由出现B.未履行出资义务C.执行合伙事务时有不当行为D.个人丧失偿债能力38、公司股东应当遵循()的原则,协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。A.诚实信用B.平等自愿C.公平互利D.互利共赢39、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是()。A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料40、按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系41.某公司公开发行股票募集资金3000万,如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途,依照法律规定,必须经()进行决议。A.公司股东大会B.中国证券监督管理委员会C.证券交易所D.中国证券业协会42.对于股东抽逃出资的行为,其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任,在公司怠于行使其追偿权时,股东()。A.以个人名义提起直接诉讼,追回抽逃出资B.代表公司提起间接诉讼,追回抽逃的出资C.只有追回抽逃出资D.无权追诉43.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门44.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值()时,基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A.1%B.2%C.3%D.5%45、下列关于有限责任公司股权的自愿让与的说法,错误的是（）。A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权B.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权C.其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当建议其他股东购买该转让的股权D.股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的,视为同意转让46、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中,错误的是()。A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令B.融资融券交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝D.中国证券业协会应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督47、基金的运作方式,说法错误的是()。A.开放式基金,基金份额总额是固定的B.封闭式基金,在合同期限内不得申请赎回C.基金合同应该约定基金的运作方式D.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式和其他方式48、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,以下除()情形外,证券经营机构应通营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化为专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务49、微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过()万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于()年。A.50;1B.100;1C.50;2D.100;250、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列做法错误的是（）。A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节D.对"荐股软件"产品进行分类分级,销售给适当的客户
二、组合型选择题(共50小题,每题1分,共50分)1、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的,由中国证券业协会责令改正。I.弄虚作假II.徇私舞弊III.故意刁难有关当事人IV.不按规定履行报告义务A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.III.IV2.微软雅黑中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括()。I.监管谈话,重点关注II.责令进行业务学习、出具警示函III.没收违法所得Ⅳ、责令公开说明、认定为不适当人选A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV3.微软雅黑在转融通业务中,证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的,应当分别将分派的证券或者现金记录在()内。I.转融通担保证券明细账户II.转融通担保证券账户III.转融通担保资金明细账户IV.转融通担保资金账户A.I.IIIB.III.IVC.I.IID.II.IV4.下列选项中属于行政法规的是()。I.《中华人民共和国公司登记管理条例》II.《证券公司监督管理条例》III.《证券公司风险处置条例》IV.《证券市场禁入规定》A.II.III.IVB.I.IV C.I.II.III D.I.II.III.IV5.证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大決策应当(),由相关人员签字确认后存档。I.经过负责人批准II.采取书面形式III.经过集体决策IV.采取电子形式A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.IVD.II.III6、微软雅黑下列各项中,属于操纵证券市场手段的有()。I.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量II.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券III.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格IV.单独或通过合谋,集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量A.I.IIB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.III.IV7、除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是( )。I.改变合伙企业的名称II.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点III.以合伙企业名义为他人提供担保IV.聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV8、微软雅黑证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括了解()。I.客户的兴趣爱好II.客户的风险偏好III.客户的金融知识Ⅳ、客户的学历A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.II9、微软雅黑证券基金经营机构使用符合下列()情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应报住所地或经营所在地中国证监会派出机构备案。I.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制II.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务5年以上,且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表III.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上IV.最近一个会计年度管理证券资产不少于100亿港元或等值货币A.I.II.IVB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III.IV10、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括()。I.每位网下投资者的详细报价情况II.剔除最高报价有关情况III.剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数Ⅳ、网下网上的发行方式和发行数量A.I.II.III.IV B.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV11.证券金融公司履行的职责包括()。I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控III.监测分析全市场融资融券交易情况Ⅳ、为投资者提供融资融券服务A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III.IV12.从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开()等信息。I.受托从事的介绍业务范围II.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片III.客户开户和交易流程、出入金流程IV.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV13.下列属于证券公司隔离措施的有()。I.电脑部门、财务部门、监督检査部门与业务部门的人员不得相互兼任II.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任III.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期IV.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控A.I.II.III B.II.III.IV C.I.II.IV D.I.II.III.IV14.证券公司应当向客户如实披露的情况包括()。I.客户资产管理业务资质II.业绩III.公司人员IV.管理能力A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.II.III15.期货交易所内部管理制度的规定包括()。I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况II.未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策,恪尽职守,勤勉尽责,诚实信用,具有良好的职业操守IV.期货交易所工作人员不得从事期货交易,不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益,不得从期货交易所会员、客户处谋取利益V.期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III16、证券公司接受()为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,对客户的其他信息进行集中保管。I.本公司股东II.其他与本公司具有关联方关系的自然人III.其他与本公司具有关联方关系的组织IV.其他与本公司具有关联方关系的法人A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III.IV17、下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?()Ⅰ.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请Ⅱ.内幕交易Ⅲ.有关部门未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请Ⅳ.上市公司的董事长发生变动未向社会披露A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ18、证券市场对有关责任人员采取终身禁入措施的期限情形有()。I.严重违反法律、行政法规或中国证监会有关规定,构成犯罪的II.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的III.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的IV.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV19、我国《证券法》规定,()属于操纵市场的行为方式。Ⅰ.合谋操纵证券交易价格或数量Ⅱ.虚假陈述Ⅲ.虚买虚卖Ⅳ.内幕交易A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ20、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,除法律特别规定之外,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的业务包括()。Ⅰ.证券自营Ⅱ.资产管理Ⅲ.直接投资Ⅳ.发布证券研究报告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ21.证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务应当告知客户的基本信息有()。I.公司名称、地址、联系方式、投诉电话II.证券投资顾问服务的内容和方式III.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担IV.证券投资顾问不得代客户作出投资决策A.I.II.IIIB.I.IIC.II.III D.I.II.III.IV22.出现下列()情况的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。I.证券公司停止全部证券业务II.证券公司解散III.证券公司破产IV.证券公司撤销境内分支机构A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV23.列行为属于公开募集基金的基金管理人的禁止性行为()。I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产II.不公平地对待其管理的不同基金财产III.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益Ⅳ.侵占、那用基金财产A.II.III B.I.III.IV C.I.II.III.IVD.I.II.IV24.金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当()。I.具有专业投资能力和资质II.接受金融监督管理部门监管III.切实履行主动管理责任,不具备条件的情况下再进行转委托Ⅳ、可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品A.I.IIB.I.II.III.IVC.II.III.IVD.II.III.IV25.证券公司自有资金参与、退出集合计划时,应当提前5日告知()。I.公司所在地中国证监会派出机构II.中国证券业协会III.客户IV.资产托管机构A.I.II.IVB.I.IIIC.II.III D.III.IV26、下列()属于证券公司章程中的重要条款。I.证券公司的名称、住所II.证券公司股东出资份额III.证券公司对外投资IV.证券公司专业人员数量A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III27、证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。Ⅰ.发行依据Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.风险收益特征A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ28、开放式基金的特征包括()。I.基金份额总额在基金合同期限内固定不变II.基金份额持有人不得申请赎回III.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回IV.基金份额总额不固定A.I.IIIB.I.II.IIIC.III.IV D.I.II29、客户向期货公司下达交易指令的方式有()。I.电话II.书面III.互联网IV.QQA.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV30、在下列()情形下,可动用客户委托资金。I.佣金支付II.资产担保III.资产融资IV.证券申购A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.I.III.IV31.不允许从事期货交易的单位和个人有()。I.国家机关II.国家事业单位III.期货交易所工作人员IV.期货交易所会员A.I.III.IVB.I.II.IIIC.I.IID.II.III32.微软雅黑下列属于操作证券市场行为的是()。I.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量II.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量III.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量IV.利用未公开的信息买入或者卖出所持有的该公司的证券A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV33.下列选项中,关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中,正确的有()。Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未做纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会做出决议Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途,必须经董事会做出决议A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ34.客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化。主要体现在()。Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行,不能存入其他任何机构Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户,用以记录客户资金的明细变动及余额Ⅲ.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式,明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项Ⅳ.客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ35.微软雅黑证券交易所具有的特征是()。Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间Ⅱ.投资者直接进入交易所买卖证券Ⅲ.通过公开竞价的方式决定证券交易价格Ⅳ.交易对象限于合乎一定标准的上市证券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ36、在招股说明书、认股书、公司、企业债券,涉嫌下列情形的,应予立案追诉()。I.发行数额在5000万元以上的II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的III.转移或者隐瞒所募集资金的IV.其他后果严重或者有其他严重情节的情形A.III.IVB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III.IV37、依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告,严重损害股东利益对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚有()。I.3年以下有期徒刑II.拘役III.单处2万元以上20万元以下罚金IV.并处2万元以上20万元以下罚金A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II38、上市公司实施重大资产重组,应当符合的要求有()。Ⅰ.重大资产重组所涉及的资产权属清晰,资产过户或者转移不存在法律障碍,相关债权债务处理合法Ⅱ.有利于上市公司增强持续经营能力,不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形Ⅲ.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定Ⅳ.重大资产重组所涉及的资产定价公允,不存在损害上市公司和股东合法权益的情形A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢC.ⅡⅣD.ⅠⅡⅢ39、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ40、下列关于利用未公开信息交易罪的说法,正确的有()。I.保险公司从业人员可以构成该罪主体II.该罪和内交易罪的信息范围相同III.该罪主观方面包括故意和过失IV.该罪只能是在明知为未公开信息的情况下构成A.I.IIB.I.IVC.III.IVD.II.IV41.下列属于期货交易所职责的有()。I.提供交易的场所、设施和服务II.组织并监督交易、结算和交割III.为期货交易提供集中履约担保IV.从事信托投资业务A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV42.欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体包括()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.股东的合法权益Ⅲ.债权人的合法权益Ⅳ.公众的合法权益A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ43.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有()。Ⅰ.证券公司与客户必须是“一对一"Ⅱ.具体投资方向应在资产管理合同中约定Ⅲ.要设定特定的投资目标Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅢⅣ44.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.商业银行Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券登记结算机构A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ45.从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所位置或者其网站,公开()等信息。Ⅰ.受托从事的介绍业务范围Ⅱ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅲ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ46、证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别有()。I.立场不同II.方式和内容不同III.服务对象有所不同IV.市场影响有所不同A.I.IIB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.III.IV47、集合资产管理合同应包括的主要内容有()。Ⅰ.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜Ⅱ.集合资产管理合同当事人Ⅲ.委托人的权利与义务、管理人的权利与义务、托管人的权利与义务Ⅳ.集合计划存续期间委托人的退出A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ48、自营业务中涉及()方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。I.自营规模II.风险限额III.资产配置IV.业务授权A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV49、在下列()情况下,可以动用客户信用交易担保资金账户内的资金。I.为客户进行融资融券交易的结算II.收取客户应当归还的资金、证券III.收取客户应当支付的违约金IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金A.I.II.IIIB.I.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV50、基金份额持有人大会的职权有()。I.决定更换基金管理人、基金托管人II.基金合同约定的其他职权III.安全保管基金财产IV.编制中期和年度基金报告A.I.IIB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III参考答案一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分)1.【答案】A【解析】证券公司首席信息官的任职条件。2.【答案】D【解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。3.【答案】A【解析】本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。4.【答案】C【解析】会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计,律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。5.【答案】A【解析】期货交易所有下列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款:允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易、直接或间接参与期货交易,或违反规定从事与其职责无关的业务、违反规定收取保证金,或挪用保证金、伪造、涂改或不按照规定保存期货交易、结算、交割资料、未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查。6、【答案】C【解析】考查证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布,提供证券估值等研究结果,关注证券定价,不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。7、【答案】C【解析】从业人员申请执业证书的程序的第三步是协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对于符合条件的申请人,协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告。8、【答案】B【解析】本题主要考查上市公司组织机构的特别规定。我国《公司法》第一百二十一条规定,上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。9、【答案】C【解析】公司合并、分立、解散或者变更公司形式、增加或减少注册资本、修改公司章程的决议,必须经股东会上2/3以上表决权的股东通过。10、【答案】B【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第二条,经中国证券监督管理委员会(即中国证监会)核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构,可以依照本办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。11.【答案】A【解析】期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。12.【答案】B【解析】基金份额持有人的权利包括:(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。（7）公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额持有人有权对涉及自身利益的情况,查阅基金的财务会计账簿等财务资料。13.【答案】C【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》第六十五条,基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。14.【答案】D【解析】考察开展客户风险等级划分的基本要求。新建立业务关系的客户:证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。已确立过风险等级的客户：证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。15.【答案】A【解析】科创板转融通证券出借:证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券,证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务。科创板转融券业务：证券金融公司将自有或者依法筹集的科创板证券出借给科创板转融券借入人,供其办理融券的业务。16、【答案】C【解析】本题考查合伙事务执行。委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的,其他合伙人不再执行合伙事务,选项A错误;不执行合伙事务的合伙人有权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况;受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的,其他合伙人可以决定撤销该委托,选项B错误,选项C正确;合伙协议未约定或者约定不明确的,实行合伙人一人一票并经全体合伙人过半数通过的表决方法,选项D错误。17、【答案】A【解析】以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。18、【答案】C【解析】证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统公司申请备案,成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。19、【答案】D【解析】考察股份有限公司股份转让的相关规定。公司不得收购本公司股份。但是,有下列情形之一的除外:(1)减少公司注册资本;(2)与持有本公司股份的其他公司合并;(3）将股份奖励给本公司职工;（4）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的。20、【答案】D【解析】D项,证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。21.【答案】B【解析】B项,基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则,以保护基金份额持有人利益为出发点,并进行及时充分的信息披露。22.【答案】B【解析】《刑法》第一百八十条规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。23.【答案】C【解析】从业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的,取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。根据证券市场发展的需要,协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试,但不作为法定考试内容,由从业人员自行选择,供机构用人时参考24.【答案】A【解析】发行公司债券应当由保荐机构保荐,并向中国证监会申报。保荐机构应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。中国证监会依照下列程序审核发行公司债券的申请：①收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理；②中国证监会受理后,对申请文件进行初审；③发审委按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件；④中国证监会作出核准或者不予核准的决定。25.【答案】B【解析】B选项,配备开展经纪业务必要人员,属于证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。26、【答案】B【解析】考察虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任。违反《公司法》规定,虚报注册资本、提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司,处以5万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,撤销公司登记或吊销营业执照。27、【答案】C【解析】根据证券法的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式来销售,这实际上是关于巨额证券销售与承销团的规定。28、【答案】B【解析】证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定以下事项:①向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排;②受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制;③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任。29、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第83条,证券公司从事证券自营业务,投资范围或比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的,撤销任职资格或证券从业资格。30、【答案】B【解析】依据《证券期货投资者适当性管理办法》,专业投资者可以划分为三类。31.【答案】C【解析】集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。32.【答案】C【解析】C项,根据《证券投资基金销售管理办法》第59条,基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持投资人利益优先原则,注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品销售给合适的基金投资人。33.【答案】C【解析】根据《中华人民共和国证券法》的规定,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前,公告公开发行募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。发行证券的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息。发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。34.【答案】C【解析】中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律,行政法规、规定,制定相应的执业规范和行为准则。35.【答案】C【解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司,供股东查阅。36、【答案】A【解析】中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的有:3至5年的证券市场禁入措施、5至10年的证券市场禁入措施、终身的证券市场禁入措施37、【答案】D【解析】合伙人有下列情形之一的,当然退伙:(1)作为合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡;(2)个人丧失偿债能力;(3）作为合伙人的法人或其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或被宣告破产；（4)法律或合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格;(5）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。38、【答案】B【解析】根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第四条,公司股东应当遵循平等自愿的原则协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。39、【答案】A【解析】证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保,A项说法错误。40、【答案】C【解析】证券公司治理的基本要求包括:1、建立健全组织架构,明确职责划分2.不得侵犯客户合法权益3.建立完备的内部控制体系41.【答案】A【解析】《证券法》规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。42.【答案】B【解析】股东依其出资比例享有利益,若股东抽逃出资后仍享有利益,显然是对其他股东利益的变相侵占。对于股东抽逃出资的行为,其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任,也可以依《中华人民共和国公司法》第一百五十二条的规定,在公司怠于行使其追偿权时,代表公司提起间接诉讼,追回抽逃的出资。43.【答案】C【解析】本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。44.【答案】B【解析】略。45.【答案】C【解析】其他股东半数以上不同意转让的,不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的,视为同意转让。46、【答案】D【解析】证券登记结算机构应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。47、【答案】A【解析】开放式基金,即采用开放式运作方式的基金,是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。48、【答案】B【解析】在普通投资者中请转为专业投资者,向普通投资者销售高风险产品或者提铁相关服务,经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务的情形下,经营机构通过营业网点向普通投资者进行知、警示的,应当全过程录音或者录像;通过互联网等非现场方式进行的,应当完配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。49、【答案】D【解析】债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于2年。50、【答案】A【解析】A项,根据《关于加强对利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定,产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。二、组合型选择题（共50小题,每题1分,共50分）1.【答案】C【解析】证券经营机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正。2.【答案】C【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第62条,保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。3.【答案】D【解析】证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的,应当分别将分派的证券或现金记录在转融通担保证券账户或转融通担保资金账户内,并相应变更证券公司转融通担保证券明细账户或转融通担保资金明细账户的数据。4.【答案】C【解析】IV选项《证券市场禁入规定》发布机关是中国证券监督管理委员会,属于部门规章。5.【答案】D【解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、资产配置、业务授权、风险限额等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字。6、【答案】C【解析】我国《证券法》规定,禁止任何人以下列手段操纵证券市场:1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量。7、【答案】D【解析】下列事项应经全体合伙人一致同意:(1)改变合伙企业的名称;(2)改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点;(3)处分合伙企业的不动产;(4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利;（5)以合伙企业名义为他人提供担保;(6）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。8、【答案】A【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第12条,证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。9、【答案】C【解析】II项,提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上,且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表。与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问10、【答案】A【解析】除I/II/III/IV四项外,首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息还包括:有效报价和发行价格(或发行价格区间)的确定过程;发行价格(或发行价格区间)及对应的市盈率;回拨机制;中止发行安排;申购缴款要求等。已公告老股转让方案的,还应披露老股转让和新股发行的确定数量,老股转让股东名称及各自转让老股数量,并应提示投资者关注,发行人将不会获得老股转让部分所得资金。按照发行价格计算的预计募集资金总额低于拟以本次募集资金投资的项目金额的,还应披露相关投资风险。11.【答案】A【解析】根据《转融通业务监督管理试行办法》第10条,证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;③监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险；④证监会确定的其他职责。12.【答案】D【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第17条,证券公司应当在其经营场所显著位置或其网站,公开下列信息：受托从事的介绍业务范围;从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;客户开户和交易流程、出入金流程;交易结算结果查询方式;中国证监会规定的其他信息。13.【答案】D【解析】根据《证券公司内部控制指引》第16条:证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立;电脑部门、财务部门、监督检査部门与业务部门的人员不得相互兼任,资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任。第79条：证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施,建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度；对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期等措施；对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控。14.【答案】B【解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。15.【答案】A【解析】期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况；未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职；期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策,恪尽职守,勤勉尽责,诚实信用,具有良好的职业操守；期货交易所工作人员不得从事期货交易,不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益,不得从期货交易所会员、客户处谋取利益；期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。16、【答案】B【解析】证券公司接受本公司股东、其他与本公司具有关联方关系的自然人、其他与本公司具有关联方关系的组织、其他与本公司具有关联方关系的法人为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,对客户的其他信息进行集中保管。17、【答案】B【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请,未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请,都违背了证券交易的公正原则。Ⅱ、Ⅳ两项,内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露,违背的是公开原则。18、【答案】C【解析】IV项,受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的,从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。19、【答案】B【解析】操纵市场行为包括:①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。20、【答案】B【解析】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第二十五条,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务,法律法规和证券监管机构另有规定的除外。21.【答案】D【解析】考察风险揭示环节的规范要求。证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:(1)公司名称地址联系方式投诉电话证券投资咨询业务资格等;(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;(3）证券投资顾问服务的内容和方式;（4)投资决策由客户作出,投资风险由客户承担；(5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。22.【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第17条,证券公司停止全部证券业务、解散、破产或撤销境内分支机构的,应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告,并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。23.【答案】C【解析】公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守,不按照规定履行职责；及法律行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。24.【答案】A【解析】金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。25.【答案】D【解析】根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第23条,集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时,应当提前5日告知客户和资产托管机构。为应对集合计划巨额赎回,解决流动性风险,在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下,证券公司以自有资金参与或退出集合计划可不受前款规定限制,但需事后及时告知客户和资产托管机构,并向中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。26、【答案】D【解析】证券公司章程中的重要条款是指规定下列事项的条款:(1)证券公司的名称、住所;(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则;(3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;（4)证券公司的解散事由与清算办法;(5）其他事项。27、【答案】D【解析】根据《证券公司代销金融产品管理规定》第八条,证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的,方可代销。28、【答案】C【解析】考察开放式基金的概念。开放式基金是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金;封闭式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额持有人不得申请赎回的基金。29、【答案】A【解析】客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。30、【答案】B【解析】客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,任何单位或