2026年法考证券法律制度题库(含答案)

2026年法考证券法律制度题库(含答案)一、单项选择题（每题1分，共40分）1.根据《证券法》的规定，上市公司非公开发行新股，应当符合的条件是？A.经国务院证券监督管理机构核准B.经证券交易所审核同意C.经中国证券业协会备案D.经上市公司股东大会批准即可，无需其他审核答案A2.证券交易内幕信息的知情人不包括下列哪一主体？A.发行人及其董事、监事、高级管理人员B.持有公司3%股份的股东C.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员D.证券监督管理机构工作人员答案B解析持有公司5%以上股份的股东才属于内幕信息知情人，3%未达到法定比例。3.根据《证券法》，向不特定对象发行证券，应当由下列哪一机构承销？A.商业银行B.证券公司C.信托公司D.证券登记结算机构答案B4.关于上市公司收购中的权益披露，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到多少时，应当在该事实发生之日起3日内履行报告和公告义务？A.3%B.5%C.10%D.15%答案B5.根据《证券法》，虚假陈述民事赔偿责任中，承担连带责任的主体不包括？A.发行人B.保荐人C.承销的证券公司D.因合理信赖而购买证券的普通投资者答案D6.证券交易所在监控中发现证券交易出现异常波动时，可以采取的措施是？A.立即暂停该证券交易B.报国务院批准后暂停交易C.责令发行人停业整顿D.直接冻结相关投资者账户答案A7.下列关于证券发行注册制的表述，正确的是？A.注册制下证券监管机构对发行人的投资价值进行实质性判断B.注册制下发行人是信息披露的第一责任人C.注册制下中介机构不再承担核查责任D.注册制下投资者不承担任何投资风险答案B8.根据《证券法》，短线交易的归入权行使主体是？A.中国证监会B.证券交易所C.发行人D.持有公司1%以上股份的股东答案C解析短线交易所得收益归该公司所有，即归入权由发行人（公司）行使。9.证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务中的两项以上业务的，注册资本最低限额为？A.人民币5000万元B.人民币1亿元C.人民币5亿元D.人民币10亿元答案C10.根据《证券法》，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款金额为？A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.50万元以上500万元以下D.100万元以上1000万元以下答案B11.上市公司向特定对象发行证券，发行对象人数不得超过？A.10人B.35人C.50人D.200人答案D12.根据《证券法》，证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动，给投资者造成损失的，应当承担？A.行政责任B.刑事责任C.民事赔偿责任D.违约责任答案C13.关于证券承销，下列表述正确的是？A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团成员应当共同承销B.证券的代销、包销期限最长不得超过60日C.证券公司在代销、包销期内，可以为自身预留所代销的证券D.股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定答案D解析承销团成员应当联合承销，而非共同承销；代销、包销期限最长不得超过90日；代销、包销期内，证券公司不得为本公司预留所代销的证券。14.根据《证券法》，投资者保护机构持有该上市公司股份的，可以以何种身份参加股东大会？A.普通股东B.特别股东C.债权人代表D.监管机构代表答案A15.下列关于证券公开发行的表述，错误的是？A.向不特定对象发行证券属于公开发行B.向特定对象发行证券累计超过200人的属于公开发行C.向特定对象发行证券累计不超过200人的均不属于公开发行D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式答案C解析向特定对象发行证券累计不超过200人，但如果采用广告、公开劝诱等方式，仍可能被认定为公开发行。16.根据《证券法》，证券交易所的负责人和其他从业人员在执行职务时，与其本人或者其亲属有利害关系的，应当？A.回避B.辞职C.主动披露D.接受调查答案A17.关于要约收购，收购人持有上市公司已发行的有表决权股份达到多少时，继续收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约？A.20%B.25%C.30%D.50%答案C18.根据《证券法》，证券公司客户的交易结算资金应当存放在？A.证券公司自有资金账户B.商业银行C.证券登记结算机构D.中国证券投资者保护基金有限责任公司答案B19.下列关于证券登记结算机构的表述，错误的是？A.证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务B.证券登记结算机构是不以营利为目的的法人C.证券登记结算机构可以挪用客户的证券D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证答案C20.根据《证券法》，公开发行公司债券，应当符合的条件不包括？A.具备健全且运行良好的组织机构B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息C.筹集的资金投向符合国家产业政策D.发行人最近三年无任何亏损答案D21.根据《证券法》，禁止证券交易内幕信息的知情人在内幕信息公开前？A.买卖该公司的证券B.泄露该信息C.建议他人买卖该证券D.以上均禁止答案D22.关于证券代表人诉讼，投资者保护机构受多少名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼？A.10名B.30名C.50名D.100名答案C23.根据《证券法》，证券公司及其从业人员违反规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得？A.1倍以上5倍以下罚款B.1倍以上10倍以下罚款C.2倍以上10倍以下罚款D.3倍以上10倍以下罚款答案B24.根据《证券法》，收购行为完成后，收购人与被收购公司合并的，被收购公司应当？A.继续存续B.终止上市并注销C.变更证券简称D.转入新三板挂牌答案B25.下列关于证券发行信息披露的表述，正确的是？A.发行人的董事、监事和高级管理人员对信息披露文件的真实性、准确性、完整性有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由B.发行人可以不披露对投资者作出价值判断有重大影响的信息C.信息披露义务人披露的信息应当简明清晰，通俗易懂D.证券发行申请经注册后，发行人不再需要持续披露信息答案C26.根据《证券法》，禁止任何人以下列何种手段操纵证券市场？A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易D.以上均属于禁止手段答案D27.根据《证券法》，证券公司经营证券自营业务的，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合？A.国务院证券监督管理机构的规定B.证券交易所的规定C.中国证券业协会的规定D.公司内部风控部门的规定答案A28.关于证券纠纷调解，投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，可以向下列哪一机构申请调解？A.中国证监会B.证券交易所C.投资者保护机构D.人民法院答案C29.根据《证券法》，上市公司发行新股，股东大会应当对下列哪些事项作出决议？A.新股种类及数额B.新股发行价格C.新股发行的起止日期D.以上均是答案D30.下列关于证券公司的表述，正确的是？A.证券公司可以任意使用客户交易结算资金B.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录等资料，保存期限不得少于10年C.证券公司可以允许客户进行信用交易D.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保答案B31.根据《证券法》，在证券发行、交易活动中，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，并处以业务收入？A.1倍以上5倍以下罚款B.1倍以上10倍以下罚款C.2倍以上10倍以下罚款D.5倍以上10倍以下罚款答案B32.根据《证券法》，投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，除调解外，还可以？A.直接向中国证监会申请行政裁决B.向仲裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼C.只能向证券交易所投诉D.只能向投资者保护机构申请赔偿答案B33.关于上市公司收购的收购期限，收购要约约定的收购期限不得少于？A.15日B.20日C.30日D.60日答案C34.根据《证券法》，发行人披露的招股说明书应当载明的事项不包括？A.发行人的名称和住所B.发行人控股股东的个人资产明细C.发行人的主营业务D.募集资金的用途答案B35.根据《证券法》，证券公司客户的证券和资金，在证券公司破产时？A.应当纳入证券公司破产财产进行清算B.不属于证券公司破产财产，应当优先用于清偿客户的债权C.由中国证监会予以没收D.由证券交易所予以托管答案B36.下列关于证券发行审核的表述，错误的是？A.国务院证券监督管理机构依照法定条件负责证券发行申请的注册B.注册制下，证券监管机构只进行形式审查C.注册制下，证券监管机构不保证发行人股票的投资价值D.注册制下，发行人的信息披露是投资者判断证券投资价值的主要依据答案B解析注册制下证券监管机构仍依法进行发行审核，并非纯粹的形式审查，但不对证券的投资价值进行实质判断。37.根据《证券法》，下列哪一主体不得成为证券交易内幕信息的知情人？A.发行人控股股东B.保荐人C.承销的证券公司D.以上均可成为内幕信息知情人答案D38.根据《证券法》，收购上市公司时，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后多长时间内不得转让？A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月答案C39.关于证券业协会的性质，下列表述正确的是？A.证券业协会是营利性社会团体法人B.证券业协会是证券行业的自律性组织C.证券业协会是行政机关D.证券业协会是司法机关答案B40.根据《证券法》，在证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的行为，给客户造成损失的，应当？A.承担赔偿责任B.仅承担行政责任C.仅承担刑事责任D.不承担责任答案A二、多项选择题（每题2分，共40分）41.根据《证券法》，下列属于证券交易内幕信息的有？A.公司的经营方针和经营范围的重大变化B.公司发生重大亏损或者重大损失C.公司分配股利或者增资的计划D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%答案ABCD42.根据《证券法》，操纵证券市场的手段包括？A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易D.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报答案ABCD43.下列关于证券发行的表述，正确的有？A.向不特定对象发行证券属于公开发行B.向特定对象发行证券累计超过200人的属于公开发行C.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件D.非公开发行证券，可以采用广告方式答案ABC44.根据《证券法》，下列关于证券公司业务规则的说法，正确的有？A.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产B.证券公司不得挪用客户的资金和证券C.证券公司应当妥善保存客户开户资料，保存期限不得少于10年D.证券公司可以接受客户的全权委托答案ABC解析证券公司不得接受客户的全权委托从事证券交易。45.根据《证券法》，虚假陈述行为包括？A.在招股说明书中作虚假记载B.在年度报告中作误导性陈述C.在临时报告中作重大遗漏D.在证券交易活动中作信息误导答案ABCD46.根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有？A.收购可以采用要约收购、协议收购等方式B.通过证券交易所的证券交易，投资者持有上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当履行报告和公告义务C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日D.收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后18个月内不得转让答案ABCD47.根据《证券法》，证券公司的下列行为中，属于禁止性行为的有？A.接受客户的全权委托B.私下接受客户委托买卖证券C.对客户证券买卖的收益作出承诺D.对客户证券买卖的损失作出赔偿承诺答案ABCD48.根据《证券法》，下列关于证券登记结算机构的表述，正确的有？A.证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务B.证券登记结算机构是不以营利为目的的法人C.证券登记结算机构不得挪用客户的证券D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证答案ABCD49.根据《证券法》，下列属于证券服务机构的有？A.会计师事务所B.律师事务所C.资信评级机构D.资产评估机构答案ABCD50.根据《证券法》，下列关于投资者保护的说法，正确的有？A.投资者保护机构可以对损害投资者利益的行为提起诉讼B.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，可以向投资者保护机构申请调解C.投资者保护机构可以作为代表人参加证券代表人诉讼D.投资者应当根据其风险承受能力进行投资答案ABCD51.根据《证券法》，下列关于证券发行的承销，说法正确的有？A.向不特定对象发行证券，应当由证券公司承销B.证券承销可以采用代销或者包销方式C.证券的代销、包销期限最长不得超过90日D.代销期内，证券公司可以为本公司预留所代销的证券答案ABC52.根据《证券法》，下列关于内幕信息知情人的说法，正确的有？A.发行人及其董事、监事、高级管理人员属于内幕信息知情人B.持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息知情人C.保荐人、承销的证券公司属于内幕信息知情人D.证券监督管理机构工作人员属于内幕信息知情人答案ABCD53.根据《证券法》，下列关于短线交易的说法，正确的有？A.上市公司董事、监事、高级管理人员在6个月内买入本公司股票又卖出的，所得收益归该公司所有B.持有上市公司5%以上股份的股东在6个月内买入本公司股票又卖出的，所得收益归该公司所有C.短线交易的归入权由公司董事会行使D.公司董事会不按规定行使归入权的，股东有权要求董事会在30日内执行答案ABCD54.根据《证券法》，下列关于证券上市交易的说法，正确的有？A.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请B.证券交易所依法审核证券上市交易申请C.上市交易的证券，应当在证券交易所挂牌交易D.证券上市交易可以采用纸面形式或者其他形式答案ABC55.根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构职责的有？A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B.依法对证券的发行、交易等进行监督管理C.依法对证券发行人、证券公司等进行监督管理D.依法对证券违法行为进行查处答案ABCD56.根据《证券法》，下列关于公司债券的表述，正确的有？A.公开发行公司债券，应当符合法律、行政法规规定的条件B.公司债券可以上市交易C.公司债券的发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定D.公司债券的期限由发行人自行确定答案ABCD57.根据《证券法》，下列关于证券投资基金的说法，正确的有？A.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式B.基金管理人应当履行信息披露义务C.基金托管人应当对基金管理人的投资运作进行监督D.基金份额持有人有权参与基金财产的投资决策答案ABC解析基金份额持有人一般不直接参与基金财产的投资决策，由基金管理人负责运作。58.根据《证券法》，下列关于证券监管措施的说法，正确的有？A.国务院证券监督管理机构可以进入违法行为发生场所调查取证B.国务院证券监督管理机构可以查阅、复制与违法行为有关的资料C.国务院证券监督管理机构可以冻结或者查封相关财产D.国务院证券监督管理机构可以限制当事人的证券买卖答案ABCD59.根据《证券法》，下列关于证券民事赔偿的说法，正确的有？A.虚假陈述行为人给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任B.内幕交易行为人给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任C.操纵市场行为人给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任D.证券公司的从业人员损害客户利益给客户造成损失的，应当承担赔偿责任答案ABCD60.根据《证券法》，下列关于证券交易的限制性规定，正确的有？A.为证券发行出具审计报告的会计师事务所，在承销期内和期满后6个月内不得买卖该证券B.为上市公司出具审计报告的会计师事务所，自接受委托之日起至文件公开后5日内不得买卖该证券C.证券公司从业人员在任职期间不得买卖股票D.证券交易所从业人员在任职期间不得买卖股票答案ABCD三、不定项选择题（每题2分，共20分）61.甲上市公司拟向不特定对象公开发行股票。下列关于本次发行的表述，正确的是？A.本次发行应当由证券公司承销B.本次发行应当经国务院证券监督管理机构注册C.甲公司的董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签署书面确认意见D.本次发行的发行价格可以由甲公司与承销的证券公司协商确定答案ABCD62.乙公司持有丙上市公司8%的股份。某日，乙公司通过证券交易所的交易系统买入丙公司2%的股份，持股比例达到10%。乙公司应当履行的义务包括？A.在事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构报告B.在事实发生之日起3日内向证券交易所报告C.在事实发生之日起3日内通知丙公司D.在报告、通知、公告期间不得再行买卖丙公司股票答案ABCD解析投资者持有上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少5%，应履行报告、通知和公告义务，在该事实发生之日起至公告后3日内不得买卖该证券。63.丁证券公司从事证券经纪业务。下列行为中，符合《证券法》规定的有？A.将客户的交易结算资金存入商业银行B.妥善保存客户开户资料，保存期限为15年C.接受客户全权委托代为决定证券买卖D.对客户证券买卖的收益作出承诺答案AB解析证券公司不得接受客户全权委托，也不得对客户证券买卖的收益或者损失作出承诺，故C、D错误。64.戊投资者以自己实际控制的多个账户，在证券交易中连续大量买入某上市公司股票，人为抬高股价后卖出获利。戊投资者的行为构成？A.虚假陈述B.操纵证券市场C.内幕交易D.欺诈客户答案B65.某会计师事务所为某上市公司年度报告出具审计报告。该会计师事务所在审计报告出具前买入该上市公司股票，在报告公开后第3日全部卖出。关于该会计师事务所的行为，下列说法正确的有？A.该会计师事务所的行为属于内幕交易B.该会计师事务所的行为属于短线交易C.该会计师事务所的行为违反证券交易限制性规定D.该会计师事务所的买入行为合法，卖出行为违法答案C解析为上市公司出具审计报告的会计师事务所，自接受委托之日起至文件公开后5日内不得买卖该证券。该事务所在报告公开后第3日卖出，违反限制性规定。66.某投资者通过协议收购方式取得某上市公司30%的股份。根据《证券法》，下列说法正确的有？A.该投资者应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约B.该投资者可以部分要约收购C.