企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准培训

企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准培训勇于跨越追求卓越CONTENTS目录01体系建设概述与意义02基本要求与组织机构03全员培训与体系文件04责任考核与奖惩机制CONTENTS目录05风险分级管控体系建设06隐患排查治理体系建设07体系有效运行保障措施01体系建设概述与意义

双重预防机制的核心逻辑两步法：先控风险，再查隐患双重预防机制体系建设的核心是通过"先控风险、再查隐患"的两步法，构建从源头防控到末端治理的安全管理闭环，从根本上防范事故发生。

因果关联：风险与隐患的关系风险是隐患产生的根源，隐患是风险失控后的表现；需先通过风险分级管控明确"管什么、怎么管"，再通过隐患排查治理落实"查什么、怎么改"，两者因果关联、相互支撑。01体系建设的目标与价值核心目标：构建安全管理闭环通过“先控风险、再查隐患”的两步法，实现从源头防控到末端治理的安全管理闭环，从根本上防范事故发生，保障企业生产经营活动的持续安全。02首要价值：预防事故发生风险分级管控旨在将风险控制在萌芽状态，隐患排查治理则确保风险管控措施落实到位，两者结合有效遏制事故，降低人员伤亡和财产损失。03关键价值：明确管理责任与流程体系建设明确各层级、各岗位在风险管控和隐患排查中的职责，规范“管什么、怎么管”和“查什么、怎么改”的工作流程，提升安全管理的系统性和可操作性。04长远价值：提升企业安全管理水平推动企业形成自我约束、持续改进的安全生产长效机制，通过动态更新风险与隐患管理，不断提升本质安全水平，满足法规要求并促进企业可持续发展。

验收评定的重要性01体系建设质量的检验标准验收评定是检验企业风险分级管控和隐患排查治理体系建设是否达标的关键环节，确保体系符合相关标准要求，具备实际操作性。

02企业安全生产责任落实的体现通过验收评定，可验证企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员是否履行“两个体系”建设职责，是企业落实安全生产主体责任的直接体现。

03防范事故发生的重要保障验收评定能够全面排查体系建设中的漏洞与不足，推动企业完善风险管控和隐患治理措施，从源头上防范生产安全事故的发生。

04企业持续改进的驱动力验收过程中发现的问题可为企业“两个体系”建设提供改进方向，促进企业动态优化体系文件、管控措施和工作流程，实现安全生产管理水平的持续提升。02基本要求与组织机构组织领导机构的建立标准组织领导机构的组成要求企业应建立“两个体系”建设组织领导机构，组成人员必须包括企业主要负责人、分管负责人、各部门负责人及重要岗位人员，确保覆盖企业各层级、各关键环节。主要负责人的职责定位企业主要负责人需担任组织领导机构的主要领导职务，对企业“两个体系”建设工作全面负责，承担首要领导责任。相关人员的职责明确应明确企业主要负责人、分管负责人、各部门负责人及重要岗位人员在“两个体系”建设中应履行的具体职责，并在安全生产管理制度中增加安委会、安全领导小组的相关职责内容。否决项规定未建立“两个体系”组织机构，或未明确企业主要负责人、分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。

岗位职责的明确与落实

全员岗位责任体系构建企业应明确主要负责人、分管负责人、各部门负责人及重要岗位人员在“两个体系”建设中的具体职责，并纳入安全生产责任制度。

主要负责人核心职责企业主要负责人需担任“两个体系”建设组织领导机构主要领导职务，全面负责体系建设的统筹规划与资源保障，对体系有效性负总责。

岗位人员职责履行要求各层级、各岗位人员须掌握“两个体系”建设基本要求及自身职责，未履行职责的每人次扣2分，确保责任落实到个人。

职责与安全生产制度融合在安全生产管理制度中增加安委会、安全领导小组关于“两个体系”建设的相关职责，形成权责清晰的管理闭环。建设实施方案的制定要求明确工作分工与责任人实施方案需清晰界定各部门、各层级在"两个体系"建设中的具体职责，指定每项任务的直接负责人，确保责任落实到岗到人，避免职责交叉或遗漏。设定工作目标与实施步骤应包含阶段性和总体工作目标，如完成风险点排查的时间、隐患整改率等可量化指标。实施步骤需分阶段规划，明确各阶段的起止时间、核心任务及里程碑节点。规划工作任务与进度安排详细列出体系建设的各项具体工作任务，如全员培训、风险辨识、制度修订等，并制定详细的进度表，明确每项任务的开始与完成时间，确保按计划有序推进。组织机构与职责否决项基本要求否决项说明

未建立“两个体系”组织机构，或未明确企业主要负责人、分管负责人及各部门负责人、重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。全员培训否决项

抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握企业“两个体系”建设培训内容的，验收评定不予通过。考核奖惩制度否决项

未建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或未有效落实的，评定验收不通过。03全员培训与体系文件培训计划的制定与内容培训计划制定要求企业应制定“两个体系”建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。未制定计划或计划不具体的，扣5分。培训组织实施方式应分层次、分阶段组织进行“两个体系”建设的培训，培训内容需符合相关地方标准要求。无教材或课件、教师等相关记录的，扣5分。培训档案管理规范培训记录或档案应详实，包含签到表等。培训档案不详实，无签到表的，一项不符合扣2分。培训考核验收标准培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。未组织闭卷考试的，扣5分。抽查10%相关岗位人员，5人及以上未掌握培训内容的，验收评定不予通过。培训计划制定要求分层次分阶段培训实施企业应制定“两个体系”建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等，且培训内容需符合相关地方标准要求。分层次培训对象与内容针对企业主要负责人、分管负责人、各部门负责人、重要岗位人员及全员，分层次组织培训，内容包括风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法，以及隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等。分阶段培训实施步骤按计划分阶段推进培训，确保覆盖所有部门和岗位，避免遗漏。培训过程中需做好记录，包括签到表、培训档案等资料，保证培训可追溯。培训考核与结果应用培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。抽查10%的相关岗位人员，若5人及以上未掌握培训内容，验收评定不予通过。

培训考核与档案管理培训考核制度建立企业应制定“两个体系”建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等，培训内容需符合相关地方标准要求。

考核实施与结果应用培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案；抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握培训内容的，验收评定不予通过。

培训档案规范管理培训档案应详实完整，包含培训计划、签到表、教材课件、教师信息、考试成绩等记录，确保可追溯，为体系验收提供依据。

体系文件的制定与传达体系文件的核心构成企业应制定符合"两个体系"建设标准要求的风险分级管控制度、隐患排查治理制度及配套作业指导书等体系文件，明确责任部门、职责和工作内容。

体系文件的制定要求体系文件需符合企业实际、具有可操作性，确保能够有效指导企业风险分级管控与隐患排查治理工作的开展。

体系文件的传达要求制度、作业指导书等体系文件应传达至各部门/岗位，确保相关人员能够获取并掌握有效的风险分级管控和隐患排查治理制度文件。

体系文件的评分标准未制定风险分级管控制度、作业指导书等体系文件的，扣10分；未制定隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件的，扣10分；文件不符合实际、无可操作性或未明确相关内容的，一项不符合扣2分；未传达至各部门/岗位的，发现一个部门/岗位扣2分。

培训与文件建设否决项全员培训掌握情况否决项抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握企业“两个体系”建设培训内容，验收评定不予通过。

考核奖惩制度建立与落实否决项未建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或未有效落实的，评定验收不通过。04责任考核与奖惩机制

考核奖惩制度的建立制度建立的基本要求企业应建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。

考核奖惩的核心要素考核奖惩制度需明确具体的考核标准，规定考核的频次，确定合适的考核方式，并清晰界定奖惩措施，以确保制度的可操作性和有效性。

考核结果的应用与奖惩落实应落实“两个体系”考核奖惩制度，根据“两个体系”考核结果予以奖惩。未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，扣5分；未根据考核结果落实奖惩的，一项不符合扣2分。

制度缺失的否决条款未建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或未有效落实的，评定验收不通过。

考核结果与薪酬挂钩01考核结果与薪酬挂钩的必要性将“两个体系”考核结果与员工工资薪酬相挂钩，是保障体系有效运行、激励员工积极参与风险分级管控和隐患排查治理工作的重要手段，能切实提升员工对体系建设的重视程度和执行力度。

02薪酬挂钩的具体要求企业应在“两个体系”考核奖惩制度中明确规定，将考核结果与员工的工资薪酬直接关联，确保奖惩机制的有效性和导向性，使员工的工作表现与个人经济利益紧密结合。

03未挂钩的扣分标准根据相关评定标准，若企业未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩，将在考核中扣5分，以此督促企业落实这一关键激励措施。

奖惩制度的落实与监督考核结果与薪酬挂钩机制企业应将“两个体系”建设考核结果与员工工资薪酬直接挂钩，形成有效的激励约束机制，未挂钩的将按相关标准扣5分。

奖惩措施的具体实施依据“两个体系”考核结果，对表现优秀的部门和个人予以奖励，对未达标的进行相应惩处，确保奖惩制度落到实处，未有效落实的一项不符合扣2分。

监督检查与持续改进通过定期检查“两个体系”考核奖惩记录及相关财务文件，对奖惩制度的执行情况进行监督，发现问题及时整改，保障体系长效运行。

否决项规定未建立健全“两个体系”考核奖惩制度或未有效落实的，评定验收不予通过，凸显奖惩制度在体系建设中的关键地位。考核奖惩否决项说明

组织机构与职责不健全否决项未建立“两个体系”组织机构，或未明确企业主要负责人、分管负责人及各部门负责人、重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。

全员培训不达标否决项抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握企业“两个体系”建设培训内容的，验收评定不予通过。

考核奖惩制度未落实否决项未建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或未有效落实的，评定验收不通过。05风险分级管控体系建设风险点排查与清单建立作业活动清单建立作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动，未建立清单扣10分，清单未涵盖主要作业活动的，缺一项扣2分。设备设施清单建立设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施，未建立清单扣10分，清单未涵盖主要设备、设施的，缺一项扣2分。职业病危害风险清单建立职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施，未建立清单扣10分，清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的地点/场所/岗位，缺一项扣2分。危险源辨识方法与要求作业活动危险源辨识方法针对作业活动清单，采用工作危害分析（JHA）等合理辨识方法，对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识与分析。设备设施危险源辨识方法针对设备设施类清单，运用安全检查表（SCL）等合理辨识方法，对企业生产经营过程中涉及的设备、设施进行危险源辨识与分析。职业病危害因素辨识方法通过调查和工程分析等方法，识别各职业病危害风险点的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间。全员参与辨识要求企业应组织相关部门、班组、岗位人员共同参与危险源辨识、分析工作，确保辨识全面性与准确性。

风险分级标准与四色管理风险分级核心维度风险分级主要依据事故发生的可能性和事故后果的严重程度两个维度进行科学打分，结合企业实际制定具体分级标准。

常见风险等级划分通常将风险分为四级：红色（重大风险）、橙色（较大风险）、黄色（一般风险）、蓝色（低风险），便于责任落实和资源分配。

各级风险管控责任主体红色风险由企业高层直接管控；橙色风险由部门负责人管控；黄色风险由班组负责人管控；蓝色风险由岗位员工自行管控。

风险四色分布图应用通过绘制风险四色分布图，在车间、仓库等生产现场张贴，使员工直观了解所在区域的风险等级，强化风险意识。

风险管控措施的制定与落实风险管控措施制定原则遵循"消除-替代-工程控制-管理控制-个体防护"的优先顺序，针对不同等级风险制定科学、有效的管控措施，确保措施具有可操作性和针对性。

不同等级风险的管控措施重大风险：优先采用工程技术手段消除或降低，如更换高危设备、安装安全联锁装置，同时制定专项管理方案，定期监测；较大风险：通过优化作业流程、设置防护设施（如护栏、防护罩），加强员工培训和现场巡查；一般及低风险：通过岗位安全操作规程、员工岗前培训、配备个体防护用品（如安全帽、护目镜）实现管控。

风险管控措施的落实要求将风险管控措施明确到具体责任部门和责任人，确保各项措施得到有效执行。企业应建立监督检查机制，定期对风险管控措施的落实情况进行检查，确保风险控制在可接受范围。

职业病危害风险点识别识别范围与覆盖要求职业病危害风险点识别需覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施，重点包括产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的地点、场所及岗位。

主要识别内容通过调查和工程分析等方法，识别各职业病危害风险点的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。

清单建立与考核要求企业应建立职业病危害风险清单，若清单未涉及产生粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的地点/场所/岗位，缺一项扣2分；未建立职业病危害风险清单的，扣10分。06隐患排查治理体系建设隐患排查清单的制定依据

风险分级管控清单为核心依据隐患排查清单应以风险分级管控清单为基础，对照各项风险的管控措施是否落实到位，明确需排查的具体内容，确保隐患排查与风险管控紧密衔接。

国家法规与行业标准为合规依据需严格遵循国家安全生产相关法律法规、行业安全标准及规范要求，将其中涉及的安全条件、操作规范等内容纳入排查清单，确保排查内容符合合规性要求。

企业制度与作业指导书为实操依据结合企业自身制定的风险分级管控制度、隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件，提炼具有可操作性的排查要点，使清单内容贴合企业实际生产经营情况。

排查主体与频次要求岗位员工：每日自查岗位员工需每日在班前、班中开展自查，重点检查本岗位设备状态、防护用品佩戴、操作是否合规等内容。

班组/部门：每周专项排查班组或部门应每周开展专项排查，重点检查区域内风险管控措施执行情况，确保各项管控要求落实到位。

企业层面：每月/每季度综合排查企业层面需每月或每季度开展综合排查，覆盖全厂区，重点检查重大风险管控情况、应急预案有效性等整体安全状况。

隐患分级与治理流程

隐患分级标准隐患分级与风险等级相对应，分为重大隐患和一般隐患。重大隐患可能导致群死群伤、重大财产损失或严重环境影响，需立即停产整改；一般隐患可能导致单人受伤或一般财产损失，需限期整改。

隐患治理核心流程隐患治理需遵循闭环管理原则，包括记录、派单、验证、归档四个关键步骤。发现隐患后立即记录，明确描述、位置和等级；根据等级指定责任人、时限和措施；整改完成后由专人现场验证；最后将全过程资料归档。

重大隐患治理要求重大隐患必须立即停产整改，企业需制定专项治理方案，明确整改责任人、技术措施、资金保障和应急预案。整改完成后需组织专家验收，确认隐患已彻底消除方可恢复生产。

一般隐患治理要求一般隐患需明确整改时限（通常不超过30天），由班组或部门负责人组织整改。整改完成后，由排查人或上级负责人现场验证，确保隐患消除，相关记录存入《隐患排查治理台账》。隐患整改闭环管理

隐患记录：规范信息采集发现隐患后，需立即在《隐患排查治理台账》中记录，明确隐患描述、所在位置、风险等级等关键信息，确保可追溯。隐患派单：明确责任分工根据隐患等级，指定整改责任人、整改时限和整改措施，确保责任落实到具体部门和人员，避免推诿扯皮。隐患验证：确保整改到位整改完成后，由排查人或上级负责人进行现场验证，确认隐患已消除，防止形式主义整改，保障整改效果。隐患归档：完善管理闭环将隐患排查、整改、验证的全过程资料归档保存，形成完整的管理闭环，为后续体系评估和改进提供数据支持。07体系有效运行保障措施责任明确与绩效挂钩

纳入安全生产责任制将风险分级管控和隐患排查治理责任细化并纳入各部门、各岗位的安全生产责任制，明确每个层级、每个岗位在体系建设中的具体职责，确保责任落实到个人。考核标准与频次建立健全“两个体系”考核奖惩制度，明确考核标准、频次和方式方法，如企业层面每月或每季度考核，部门层面每周考核，岗位层面每日自查考核。与薪酬挂钩机制将“两个体系”考核结果与员工工资薪酬直接挂钩，对于严格落实风险管控和隐患排查治理职责的给予奖励，未按要求落实的进行相应惩处，形成有效的激励与约束机制。责任追究与奖惩落实根据“两个体系”考核结果严格落实奖惩，对未有效落实风险管控、隐患整改的部门和个人严肃追责，确保责任考核不流于形式，推动体系建设落地见效。动态更新机制的建立动态更新触发条件当企业发生工艺变更、设备更新、法规修订、事故案例出现或外部环境发生重大变化时，需启动风险分级管控与隐患排查治理体系的动态更新程序。风险信息更新流程针对触发条件，重新组织相关部门、班组及岗位人员进行危险源辨识与风险评估，更新《风险清单》和风险四色分布图，确保风险等级划分和管控措施的时效性。隐患排查清单调整依据更新后的风险管控要求，及时修订《隐患排查清单》，明确新增或变化风险点对应的排查内容、标准和频次，确保隐患排查工作与风险管控同步匹配。更新记录与存档管理动态更新过程需形成完整记录，包括变更原因、评估结果、修订内容、审批手续等，并将更新后的体系文件及时传达至各部门/岗位，相关资料归档保存以备查。考核奖惩制度建立考核监督与持续改进

企业应建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。考核奖惩制度落实

应落实“两个体系”考核奖惩制度，根据“两个体系”考核结果予以