安全生产风险辨识、评价管理制度

安全生产风险辨识、评价管理制度第一章总则第一条目的与依据为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，规范公司安全生产风险辨识、评价与控制过程，准确识别生产经营活动中存在的各类安全风险，科学评估其严重程度，有效落实风险管控措施，防范和减少生产安全事故的发生，保障员工生命财产安全，促进公司持续健康发展，依据国家相关法律法规及公司安全生产实际情况，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所属各部门、各生产单位（以下统称“各单位”）在生产经营活动全过程中的安全生产风险辨识、评价、分级、管控及持续改进工作。公司内所有员工及进入公司作业场所的外来单位和人员，均须遵守本制度相关规定。第三条工作原则安全生产风险辨识、评价与控制工作应遵循以下原则：1.全员参与原则：风险辨识不仅仅是安全管理部门的职责，更需要各层级、各岗位员工的广泛参与，确保风险辨识的全面性和细致性。2.系统性原则：从人、机、料、法、环、测等多个维度，对生产经营活动的各个环节进行系统梳理和辨识。3.动态性原则：风险并非一成不变，随着生产条件、工艺技术、法律法规等因素的变化，风险也会发生变化，因此风险辨识与评价工作需定期进行并动态更新。4.科学性原则：采用科学、合理的辨识方法和评价标准，确保风险辨识的准确性和评价结果的可靠性。5.分级管控原则：根据风险评价结果，确定风险等级，实施分级管控，优先控制高等级风险。6.持续改进原则：通过对风险辨识、评价、控制过程的不断总结与反思，持续改进风险管理水平。第二章组织机构与职责第四条组织机构公司成立安全生产风险管控领导小组，由公司主要负责人任组长，分管安全负责人任副组长，各相关职能部门及生产单位负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在安全生产管理部门，负责日常协调与管理工作。第五条主要职责1.风险管控领导小组职责：*审定公司安全生产风险辨识、评价与管理制度及相关标准。*组织、指导公司重大及以上安全生产风险的辨识、评价与控制工作。*审批重大风险控制措施方案及资源配置。*监督检查各单位风险管控工作的落实情况。2.安全生产管理部门职责：*组织制定和修订公司安全生产风险辨识、评价与管理制度及相关操作规程。*组织或指导各单位开展安全生产风险辨识、评价工作，提供专业技术支持。*汇总、分析公司层面的风险辨识与评价结果，建立公司级风险数据库和风险分级管控清单。*监督、检查各单位风险控制措施的制定与落实情况。*组织开展风险管理相关知识和技能的培训。3.各业务部门及生产单位职责：*组织本部门/单位范围内的安全生产风险辨识、评价工作，确保辨识全面、评价准确。*根据评价结果，制定并落实本部门/单位的风险控制措施，建立本部门/单位风险管控清单。*及时上报本部门/单位辨识出的重大及以上风险，并跟踪整改。*组织本部门/单位员工进行风险辨识、评价及控制措施的培训和交底。*定期对本部门/单位的风险管控效果进行评估和回顾，并及时更新风险信息。4.岗位员工职责：*积极参与本岗位及相关作业活动的风险辨识与评价。*严格执行本岗位风险控制措施和操作规程。*发现新的风险或原有风险变化时，及时向直接上级报告。*参与风险控制措施的实施和改进。第三章风险辨识第六条辨识范围风险辨识范围应覆盖公司所有生产经营活动，包括但不限于：1.常规和非常规作业活动：如生产操作、设备检修、开停车、动火作业、进入受限空间作业等。2.所有进入作业场所人员的活动：包括员工、外来施工人员、参观人员等。3.生产现场的设备设施、物料：包括机器设备、工具、原材料、中间产品、成品、废弃物等。4.生产工艺、技术流程：包括工艺参数、操作步骤、控制方法等。5.作业环境因素：如照明、通风、温度、湿度、噪声、粉尘、有毒有害物质等。6.管理活动：如安全管理体系、制度建设、培训教育、应急管理等。7.相关方活动：如供应商、承包商的活动对公司的影响。8.自然灾害、公共卫生事件等外部因素。第七条辨识方法各单位应根据实际情况选择适用的风险辨识方法，可采用一种或多种方法组合使用。常用的辨识方法包括：1.查阅资料法：查阅设备说明书、工艺文件、安全规程、事故案例、相关法律法规标准等。2.现场观察法：对作业现场、设备设施、工艺流程进行实地观察，发现潜在风险。3.询问与交流法：与一线操作人员、技术人员、管理人员进行交流，了解实际存在的风险和隐患。4.工作安全分析法（JSA/JHA）：对每个作业步骤进行分析，识别潜在的危害因素、可能导致的事故及后果。5.安全检查表法（SCL）：根据相关法律法规、标准、规程等，事先编制检查表，逐项检查，识别风险。6.故障类型和影响分析法（FMEA）：分析设备、系统或过程中潜在的故障类型及其对系统功能的影响。7.危险与可操作性研究（HAZOP）：针对化工等流程性工艺，通过引导词分析工艺参数偏差，识别潜在风险。各单位应结合自身特点选择合适的方法，并在实践中不断优化。第八条辨识实施1.各单位应定期组织开展全面的风险辨识，至少每年一次。2.在下列情况发生时，应及时组织专项风险辨识：*新改扩建项目设计、施工、投产前；*生产工艺、设备设施、原辅材料发生重大变化前；*新颁布或修订相关法律法规、标准规范后；*发生生产安全事故或未遂事件后；*进行危险性较大的作业活动前（如动火、进入受限空间等）；*季节变换、节假日等特殊时期前。3.风险辨识应形成《风险辨识记录表》，内容至少包括：辨识对象、辨识时间、辨识人员、存在的危害因素、可能导致的事故类型及后果等。第四章风险评价第九条评价目的通过对辨识出的风险进行定性或定量评价，确定风险等级，为制定风险控制措施提供依据，优先控制高等级风险。第十条评价依据与标准公司根据国家相关法律法规、标准及行业特点，制定统一的风险评价准则和风险等级划分标准。风险评价主要考虑事故发生的可能性（L）和后果严重性（S）两个方面，通过两者的组合来确定风险等级（R）。风险等级一般划分为：重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级（或其他适宜的等级划分方式，需明确各级别的判定标准和对应颜色标识）。第十一条评价方法公司采用风险矩阵法作为主要的风险评价方法。各单位可根据评价对象的复杂程度和重要性，选择适用的评价方法，如作业条件危险性分析法（LEC）、故障树分析法（FTA）等。评价方法的选择应在评价前予以明确。第十二条评价实施1.各单位组织对本单位辨识出的风险进行初步评价，填写《风险评价记录表》。2.对于初步评价为重大及以上的风险，由各单位上报公司安全生产管理部门，由公司安全生产风险管控领导小组组织进行复核评价。3.风险评价过程应有相关专业技术人员、安全管理人员及熟悉现场情况的人员参与。第十三条评价结果处理1.风险评价结束后，应形成《风险评价报告》，内容包括：评价目的、范围、方法、评价结果、风险等级分布情况、重大风险清单等。2.建立风险分级管控清单，明确各级风险的名称、所在位置/环节、风险等级、可能导致的后果、主要管控措施、责任部门/责任人等。3.对不同等级的风险，应明确其管控层级（公司级、部门/单位级、班组级、岗位级）。第五章风险控制第十四条控制原则风险控制应遵循以下原则：1.消除优先原则：优先考虑通过工程技术措施或管理手段彻底消除风险。2.风险降低原则：当风险无法消除时，应采取措施降低风险发生的可能性或减轻后果的严重性。3.个体防护原则：在无法消除或充分降低风险的情况下，必须为从业人员配备合格的个体防护用品，并确保正确使用。4.应急准备原则：对可能发生的事故，应制定应急预案，配备应急物资，定期组织应急演练。第十五条控制措施风险控制措施主要包括：1.工程技术措施：如设备本质安全化改造、安全防护装置设置、工艺优化、通风除尘、降噪减振等。2.管理措施：如制定和完善操作规程、作业许可管理、定期检查维护、人员资质管理、培训教育、应急预案等。3.培训教育措施：对从业人员进行安全知识、操作技能、风险辨识与控制方法的培训，提高安全意识和自我防护能力。4.个体防护措施：为从业人员配备符合要求的安全帽、安全带、防护眼镜、防护口罩、防护服等个体防护用品。第十六条控制措施的制定与落实1.各单位针对评价出的风险，特别是中高等级风险，应制定具体、可行的风险控制措施方案，明确责任部门、责任人、完成时限和资源需求。2.风险控制措施方案应经过审批后方可实施。重大风险的控制措施方案需报公司安全生产风险管控领导小组审批。3.各单位应严格按照批准的控制措施方案组织实施，确保措施落实到位。公司安全生产管理部门负责监督检查。4.对于重大风险，应制定专项管控方案，明确监控措施、预警阈值、应急处置流程等，并可考虑设置明显的警示标识。第六章风险辨识、评价与控制的动态管理与更新第十七条动态管理1.各单位应建立风险动态管理机制，定期对本单位的风险管控情况进行回顾和评估，特别是对重大风险的控制效果进行验证。2.当发生本制度第八条第二款所列情况时，除进行专项风险辨识外，还应对相关的风险评价结果和控制措施进行重新评估和更新。3.风险管控清单、风险数据库等应根据动态评估结果及时更新。第十八条文件更新1.风险辨识、评价与控制过程中形成的记录、报告、清单等文件是公司安全生产管理体系的重要组成部分，应按照公司文件管理规定进行管理。2.当相关法律法规、标准规范发生变化，或公司生产经营状况发生重大改变，导致原有的风险辨识、评价与管理制度不适用时，应及时组织修订。第七章培训与记录第十九条培训公司定期组织开展风险辨识、评价与控制相关知识和技能的培训，确保各层级人员具备相应的风险管控能力。培训内容应包括：风险管理理念、辨识方法、评价标准、控制措施、应急处置等。第二十条记录管理风险辨识、评价与控制过程中的所有记录（如辨识记录表、评价记录表、风险评价报告、风险分级管控清单、控制措施实施方案及落实情况记录等）应完整、准确、规范，并按照规定期限保存。记录保存期限应不少于相关法规要求的年限。第八章监督与考核第二十一条监督检查公司安全生产风险管控领导小组及安全生产管理部门定期或不定期对各单位风险辨识、评价与控制工作的开展情况进行监督检查，检查内容包括制度执行、辨识全面性、评价准确性、措施落实有效性等。第二十二条考核公司将各单位安全生产风险辨识、评价与控制工作的落实情况纳入安全生产绩效考核体系。对在风险管控工作中表现突出、有效避免事故发生的单位和个人给予表彰奖励；对未按规定开展风险