2023年证券从业考试基础知识考前预测试题

一、单项选择题（每题：1.0分）

1、获得执业证书日勺人员，持续（）年不在机构从业的，由协会注俏其执业证书。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：B

2、电子化交易是世界各国证券交易的发展方向，整个交易系统的关键是（）。

A、柜台终端

B、通信网络

C、结算系统

D、撮合主机

答案：D

3、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是（）口勺运行机制。

A、互相联络

B、互相增进

C、互相竞争

D、互相制衡

答案：D

4、有关股票性质描述对的的是（）。

A、股票所代表的I权利本来不存在

B、股票所代表H勺权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

C、股票是设权证券

D、股票只是把已存在的股东权利体现为证券口勺形式

答案：D

5、股份企业在清算过程中，若企业财产可以清偿企业债券，则按（）次序进行分派：①

支付职工工资和劳动保险费用，②支付清算费用，③缴纳所欠税款，④清偿企业债务，⑤

按股东持股比例分派剩余资产。

A、①②③

B、②①③④⑤

C、@@@④⑤

D、③①②④⑤

答案：B

6、英国的第一家证券交易所于1823年获得英国政府的正式同意，最初重要交易（），

A、企业债券

B、铁路股票

C、政府债券

D、企业股票

答案:C

7、下列（）不属于证券市场的基本功能。

A、筹资功能

B、定价功能

C、资本配置功能

D、配合国企转制功能

答案：D

8、下列选项中，对封闭式基金认识不对日勺日勺是（）。

A、经核准的基金份额总额在基金协议期限内固定不变

B、基金份额可以在依法设置口勺证券交易场所交易

C、基金份额持有人不得申请赎回

D、投资者可以通过证券经纪商在一级巾场和二级巾场上进行基金U勺买卖

答案：D

9、在美国存托凭证日勺发行中，下列哪个环节不是必需的？（）

A、投资者委托经纪人以ADR形式购置非美国企业证券

B、将所购置的证券寄存在托管银行

C、存券银行命令托管银行移交证券

D、存券银行发出ADR

答案：C

10、根据《上市企业证券发行管理措施》，在上市企业公开增发股票方面，规定发行价格

不低于公告招股意向书前（）个交易日企业股票均价或前1个交易日口勺均价。

A、7

B、14

C、20

14、•般股票和优先股票是按（）分类的。

A、股东享有的权利

B、股票日勺格式

C、股票的价值

D、股东日勺风险和收益

答案：A

15、证券包销是指（）。

A、证券企业将发行人的证券按照协议所有购入的承销方式

B、证券企业在承销期结束时将售后剩余证券所畲自行购入的承销方式

C、证券企业将发行人的证券按照市场价格所有购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券

所有退回的承销方式

D、证券企业将发行人II勺证券按照协议所有购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券所

有自行购入II勺承销方式

答案：D

16、中国证监会对各项风险控制指标设置预警原则，对于规定“不得低于”一定原则的风

险控制指标，其预警原则是规定核准的120%;对于规定“不得超过”一定原则的风险控制

指标，其预警原则是规定原则II勺（）。

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

答案：c

17、按收益保障性分类，构造化金融衍生产品可■分为（）。

A、收益保证型和非收益保证型两大类

B、收益保证型和保本型

C、收益保证型和保证最低收益型

D、收益保证型、保本型和保证最低收益型

答案：A

18、一•般股股票的重要风险是（）。

A、利率风险

B、信用风险

C、经营风险

D、财务风险

答案：C

19、我国证券业中，行'也性自律性组织是指（）。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、证监会

D、证券登记结算企业

答案：B

20、下列说法对的的是（）。

A、托管费一般按照基金资产净值II勺一定比率提取，逐日计算并合计，按月支付给托管人

B、我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费

C、我国开放式基金根据基金协议H勺规定比例计提，•股高于0.25%

D、股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

答案：A

21、根据标日勺物不一样，招标发行可分为（）。

A、荷兰式招标和美式招标

B、单一价格中标和多种价格中标

C、价格招标、单一价格中标和多种价格中标

D、价格招标、收益率招标和缴款期招标

答案：D

22、公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）H勺，配售数量应不超过本次发行总量的

（）O

A、30%

B、40%

C、50%

D、60%

答案：C

23、我国《企业法》规定，股份企业向发起人、国家授权投资的机构、法人发行口勺股票应

当是（）。

A、不记名股票

B、记名股票

C、优先股

D,国有股

答案：B

24、债是按照协议的约定或法律日勺规定，在当事人之间产生的特定实际上的（）关系.

A、风险和收益

B、成本和收益

C、权利和义务

D、责任和义务

答案：C

25、我国发行国际债券始于（）。

A、20世80年代初期

B、20世纪70年代初期

C、20世纪90年代初期

D、20世纪60年代初期

答案：A

26、获得从业资格的人员，假如属（）状况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证

书。

A、未被机构聘任

B、存在《证券法》第一百三十二条规定的情形

C、被中国证监会认定为证券市场禁入者

D、5年前曾受过轻微的刑事惩罚

答案：D

27、被中国证监会依法吊销执、业证书或者因违反本措施被中国证券业协会注销执业证书的

人员，中国证券业协会可在（）年内不受理其执业证书申请。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：B

28、我国《证券法》规定，证券企业（）的规定倍数。

A、对外债权总额不得超过其净资产额

B、对外负债总额不得低于其净资产额

C、对外负债总额不得超过其净资产额

D、对外负债总额可以不限于其净资产额

答案：C

29、对基金份额持有人大会认识不对的的是（）。

A、代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权规定召开基金份额持有人大会

B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上"勺基金份额持有人有权自

行召集，并报国务院证券监督管理机构立案

C、基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

D、由基金管理人召集

答案：A

30、按照规定，下列论述不对日勺日勺是（）o

A、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券企业承俏的，发行

人应当同证券企业签订承销协议

B、发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承俏

C、证券承销采用代销或包销方式

D、上市企业向原股东配售股份应当采用包销方式发行

答案：D

31、下列不能作为证券投资基金特点的是（）。

A、分散风险

B、专业理财

C、粒定市场

D、集合投资

答案：C

32、拉斯贝尔加权指数是指（）。

A、基期加权股价指数

B、计算期加权股价指数

C、简朴算术股价指数

D、几何加权股价指数

答案：A

33、境外上市外资股以人民币标明面值，采用（）形式。

A、记名股票

B、不记名股票

C、优先股票

D、非流通股票

答案：A

34、证券企业高级管理人员应当经（）依法核准。

A、董事会

B、监事会

C、中国证监会

D、股东会

答案：C

35、非公开发行是指（）。

A、上市企业采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B、上市企业采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

C、上市企业采用公开方式向特定对象发行证券的行为

D、上市企业采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

答案：A

二、多选题（每题：2.0分）

1、20世纪50年代，我国发行过两种国债，分别是（）。

A、人民胜利折实公债

B、抗美援朝公债

C、国家经济建设公债

D、赤字国债

答案：AC

2、国际债券的发行人重要有（）。

A、政府

B、国际组织

C、金融机构

D、工商企业

答案：ABCD

3、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联络而产生的证券，包括（）。

A、股票

B、债券

C、商业本票

D、银行本票

答案：AB

4、有关存托凭证论述对I削内是（）。

A、存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国企业有价证券的可转让凭证

B、存托凭证一般代表外国企业股票，不能代表债券

C、存托凭证也称预托凭证

D、存托凭证首先由J.P.摩根首创

答案：CD

5、境外上市外资股包括（）。

A、H股

B、B股

C、N股

D、S股

答案：ACD

6、金融债券的发行主体是（）。

A、银行

B、上市企业

C、非银行的金融机构

D、中央政府

答案：AC

7、影响股票价格II勺重要原因包括（）。

A、企业经营状况

B、宏观经济原因

C、政治原因

D、心理原因

答案：ABCD

8、试点证券企业必须在中国证券业协会网站上公开披露（）。

A、具有证券有关业务资格的会计师事务所审计的年度汇报和重大事件

B、企业章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更

C、企业高级管理人员发生变动或者受到重大惩罚

D、企业遭受重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失

答案：ABC

9、证券中介机构包括（）。

A、证券投资征询企业

B、证券信用评级机构

C、证券登记结算机构

D、证券企业

答案：ABCD

10、证券巾场的自律性组织包括（）。

A、证券交易所

B、证券监督管理委员会

C、证券业协会

D、证券信用评级机构

答案：AC

11、发放股票股息的目的是（）。

A、增长企业资产总额

B、增长企业股东权益总额

C、使企业保留现金，处理企业发展对现金的需要

D、使企业股票数量增长、股价下降，有助于股票的流通

答案：CD

12、中国债券市场初次引入的外资机构发行主体是（）。

A、德意志银行

B、国际金融企业

C、亚洲开发银行

D、美洲银行

答案：BC

13、下列属于商品证券的是（）。

A、提货单

B、银行汇票

C、运货单

D、金融期货

答案：AC

14、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）0

A、现货交易

B、互换交易

C、远期交易

D、期货交易

答案：ACD

15、许多国家在企业法或者其他法律中对股份企业红利的支付条件明确加以规定，一般原

则是（）＜，

A、只能用留存收益支付

B、股利的支付不能减少其注册资本

C、股利的支付可以合适减少其注册资本

D、企业在无力偿债时不能支付红利

答案：ABD

16、赋予股东优先认股权为重要目的是（）。

A、保证•般股股东在股份企'也保持原有日勺持股比例

B、保护原有一般股股东的利益和持股价值

C、保证企业股份能足额认购

D、增长企业的募集资金

答案：AB

17、我国《证券法》规定，上市企业有下列情形之一的，由证券交易所暂停其股票上市交

易（）。

A、企业殷本总额、股权分布等发生变化不再具有上市条件

B、企业不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计汇报作虚假记载，也许误导投资者

C、企业有重大违法行为

D、企业近来3年持续亏损

答案：ABCD

18、如下证券投资风险中属于非系统风险的是（）。

A、财务风险

B、利率风险

C、周期波动风险

D、经营风险

答案：AD

19、证券投资者保护基金的资金可以运用于（）。

A、银行存款

B、购置国债

C、中央银行债券

D、中央级金融机构发行的金融债券

答案：ABCD

20、境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A、现汇存款

B、外币现钞存款

C、外币现钞

D、从境外汇入的外汇资金

答案：ABD

21、从股票日勺性质看，它是一种（）。

A、资本证券

B、有价证券

C、要式证券

D、综合权力证券

答案：ABCD

22、《初次公开发行股票并上市管理措施》对预先披露的时间、地点和内容作出了详细规

定（）。

A、规定在申请文献受理后、发行审核委员会审核前进行预先披露

B、规定在申请文献发行审核委员会审核后进行预先披露

C、规定在中国证监会网站进行预先披露

D、预先披露的内容为招股阐明书申报稿

答案：ACD

23、封闭式基金的交易价格（）。

A、并不必然反应基金净资产值

B、受市场供求关系影响

C、固定不变

D、会出现折价现象

答案：ABD

24、根据证券从业人员的行为准则，从业人员（）。

A、不得接受代理客户买进或卖出证券U勺委托

B、不得劝诱客户参与证券交易

C、不得向客户保证收益

D、不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

答案：BCD

25、证券投资者保护基金企业应建立科学的业绩考核制度和信息汇报制度，并报送（）。

A、证监会

B、中国证券登记结算有限责任企业

C、财政部

D、中国人民银行

答案：ACD

26、在证券经纪业务中，代理原则是指（）。

A、需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失

B、不能受理按有关法规规定不能参与证券交易日勺人日勺委托

C、不能受理全权委托而决定证券买卖

D、不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺

答案：BCD

27、证券投资收益与风险的关系可表述为（）。

A、收益和风险是投资的关键问题

B、投资收益与风险同在

C、收益是风险的赔偿，风险是收益U勺代价，它们之间成正比例的互换关系

D、收益是风险的赔偿，风险是收益的代价，它们之间成反比例U勺互换关系

答案：AB

28、证券市场的构造可以有许多种，但较为重要的构造有（）。

A、层次构造

B、品种构造

C、交易场所构造

D、投资收益构造

答案：ABC

29、债券反应了债权债务关系，其定义包括了（）等方面的基本内容。

A、债券是由债务人出具的

B、债务人有一定的条件运用他人资金

C、债权人可以随时转让债券

D、债券的面额单位是本国本位币

答案：AB

30、指数基金的长处重要有（）。

A、费用低廉

B、风险较小

C、收益率高

D、可作为避险套利的工具

答案：ABD

三、判断题（每题：2.0分）

1、资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。（）

答案：对

2、在非公开发行股票过程中，容许发行人和特定投资者双向自主选择，发行人还可以不经

承销商承销，自行配售股份，减少发行的成本。（）

答案：对

3、实物债券是一般意义上的债券，我国发行的无记名国债即属此类。（）

答案：对

4、收益企业债券"勺未付利息可以累加，待企业收益改善后再补发。（）

答案：对

5、龙债券日勺发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲日勺重要国家。

（）

答案：对

6、虽然证券交易U勺对象是多种各样口勺有价证券，但证券市场在本质上是价值的直接互换场

所。（）

答案：对

7、公债的最初功能是筹措建设资金。（）

答案：错

8、认股权证交易只能在交易所内进行。（）

答案：错

9、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。

（）

答案：对

10、s股又名ST股票，是指在我国证券市场上市的需要进行尤其转让的股票。（）

答案：错

11、专业理财既是证券投资基金的一种重要特点，也是其一种重要功能（）

答案：对

12、股息率的变化一般与企业经营状况没有关系，而重要是伴随市场上其他证券价格或者

银行存款利率的变化作调整。（）

答案：错

13、按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中

期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。（）

答案：错

14、证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失

的风险。（）

答案：错

15、商业证券的持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权。（）

答案：错

16、证券市场监管的手段是法律手段、行政手段和经济手段。（）

答案：对

17、一种期权有无内在价值以及内在价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市

场价格之间日勺关系。（）

答案：对

18、一般股股东拥有企业盈余和剩余资产分派权。（）

答案：对

19、人民币利率互换交易是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币

本金互换现金流的行为，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定

利率计算。（）

答案：对

20、有限责任企业设置监事会，其组员不得少于5人。（）

答案：错

21、证券市场的形成离不开信用制度的发展。（）

答案：对

22、期货交易结算所是所有交易者的对手，也就是所有成交合约的履约担保者。（）

答案：对

23、股票价格的变动一般比实际经济的繁华和衰退领先一步。（）

答案：对

24、发行国际债券必须由国际著名的资信评估机构进行债券信用级另评估，因此，只有高

信誉的发行人才能顺利地进行筹资。（）

答案：对

25、股票的流动性是指股票可以依法自由地进行交易。（）

答案：对

26、证券企业总经理根据《企业法》、企业章程的规定行使职权，并向股东会负责。（）

答案：错

27、股票的账面价值是指股票票面上标明的金额。（）

答案：错

28、股份企业赎回自己的股票，可以不注销。（）

答案：错

29、具有中国特色的地方玫府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券。（）

答案：对

30、金融期货交易所一般实行会员制，只有期货交易所的会员才能直接进场进行交易。

（）

答案：对

31、股票发行核准制度和发行审核制度、保荐制度的安排形成了市场各参与主体各司其

职、各尽所能、各负其责、各担风险H勺责权关系，并为最终实现证券发行审核从核准制向

注册制过渡作准备。（）

答案：对

32、我国日勺凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊状况需要提取现金可以到原购置网点

提前兑取。（）

答案：对

33、再投资收益是投资债券所获现金流量再投资的利息收入。（）

答案：对

34、国有企业改制为股份有限企业的，发起人可以少于5人，但应采用发起设置的方式。

（）

答案：错

35、基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时，

由基金管理人召集。（）

答案：错

一、单项选择题（每题：L0分）

1、根据我国《证券投资基金法》规定设置基金管理企业，注册资本不低于（）亿元人民

币，且必须为实缴货币资本。

A、1

B、2

C、3

D、0.5

答案：A

2、无记名国债属于（）。

A、实物债券

B、记账式债券

C、凭证式债券

D、以上都不是

答案：A

3、证券登记结算企业的名称中应当标明（）字样。

A、有限责任企业

B、证券登记结算

C、股份有限企业

D、证券企业

4、美国称证券企业为（）。（答案：B）

A、商人银行

B、投资银行

C、证券企业

D、证券有限责任企业

答案：B

5、证券投资基金有不一样的投资目的，对于收入型基金来说（）。

A、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低

B、资产成长日勺潜力较小，损失本金的风险相对较低

C、资产成长H勺潜力较大，损失本金日勺风险相对较高

D、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

答案：B

6、资本公积金转增股本所获取的收益属于（）。

A、股票股息

B、财产股息

C、资本损益

D、资本增值收益

答案：D

7、假如某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为（）元。

A、5

B、25

C、50

D、100

答案：B

8、证券市场按照证券进入市场的次序，可以分为（）。

A、发行市场与流通市场

B、场外市场与交易所市场

C、主板市场与二板市场

D、二板市场与三板市场

答案：A

9、根据我国《企业法》的规定，有限责任企业由（）共同出资设置《国有独资的有限责

任企业除外）。

A、3个以上30个如下

B、3个以上50个如下

C、2个以上30个如下

D、2个以上50个如下

答案：D

10、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在

选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定养来现金流，就产生了（）。

A、信用风险

B、流动性风险

C、法律风险

D、基差风险

答案：D

11＞债券的发行人不包括（）。

A、中央政府和中央政府机构

B、地方政府机构

C、金融机构

D、企业和企业

答案：B

12、实质上属看涨期权的是()o

A、认购权证

B、欧式权证

C、百慕大式权证

D、认沽权证

答案：A

13、欧洲债券是指筹资人()。

A、在欧洲国家发行，以赋元标明面值的外国债券

B、在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C、在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券

D、在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

答案：C

14、()是指注册地在我国内地、上市地在我国香港U勺外资股。

A、H股

B、红筹股

C、蓝筹股

D、创业板股票

答案：A

15、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的根据是()。

A、投资标的不一样

B、投资目的不一样

C、组织形式不一样

D、交易方式不i样

答案：B

16、（）年被称为“中国资产证券化元年”。

A、2023

B、2023

C、2023

D、2023

答案：A

17、有关创新试点证券企业申请条件的描述，不对的H勺是（）。

A、经营单一证券经纪业务的证券企业近来六个月净资本不低于1亿元;经营证券承销与保

荐业务的证券企业近来六个月净资本不低于3亿元

B、近来六个月流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管

理资金）的150%

C、近来年年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,因证券企业发债提

供的反担保除外

D、近来六个月净资本不低于净资产的80%

答案：D

18、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设置并获得基金托管资格的（）担任。

A、实力雄厚的证券企业

B、信托投资企业

C、商业银行

D、基金企业

答案：C

19、只有当证券投资的名义收益率（）时，投资者才有实际收益。

A、不不小于通货膨胀率

B、不小于通货膨胀率

C、等于通货膨胀率

D、不等于通货膨胀率

答案：B

20、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分的。

A、时间原则

B、基础工具

C、合约履行时间

D、投资者的买卖

答案：B

21、股票按股东享有权利的不一样，可以分为（）。

A、一般股票和优先股票

B、记名股票和无记名股票

C、有面额股票和无面额股票

D、份额股票和比例股票

答案：A

22、特定目日勺机构或特定目日勺受托人（SPV）在资产证券化中的作用不包括（）。

A、接受发起人转让H勺资产，或受发起人委托持有资产

B、以持有资产为基础发行证券化产品

C、具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响

D、负责提高证券化产品的信用等级

答案：D

23、在业务管理方面，国内证券企业都把（）作为重点发展的领域。

A、资产管理.业务

B、承销业务

C、经纪业务

D、自营业务

答案：A

24、2023年终，许多发达国家U勺机构投资者管理的资产总规模超过了国内生产总值

（GDP）,除了（）。

A、美国

B、英国

C、法国

D、德国

答案：D

25、证券企业代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出I向证券所有退还给发行人的

承销方式是（）。

A、代销

B、余额包销

C、全额包销

D、包销

答案：A

26、上海证券交易所的分类股价指数包括（）五大类。

A、工业、商业、地产业、公用事业和综合

B、工业、商业、金融业、公用事业和综合

C、_E业、商业、地产业、运送业和综合

D、工业、商业、地产业、公用事业、运送业

答案：A

27、认购企业型基金的投资人是基金企业的（）。

A、债权人

B、收益人

C、股东

D、委托人

答案：C

28、新建合营从事证券投资基金、证券承销业务企业的设置的有关申请由（）受理。

A、中国证监会

B、证券交易所

C、国务院

D、中国人民银行

答案：A

29、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（）。

A、可以以股东身份参与股份企业日勺重大事项决策

B、企业资产收益权和剩余资产分派权

C、优先认股权或配股权

D、股东持有的股份可依法转让

答案：A

30、中央银行债券的期限一般较短，是为实现金融宏观调控而发行，退广义上讲它应当属

于（）。

A、政府债券

B、企业债券

C、尤其国债

D、金融债券

答案：D

31、证券服务机构是指依法设置II勺从事证券服务业务II勺法人机构，不包括（）。

A、证券登记结算企业、证券投资征询企业和资产评估机构

B、会计师事务所和律师事务所

C、证券信用评级机构

D、证券企业

答案：D

32、按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（）。

A、地方政府债券

B、记账式债券

C、金边债券

D、专题债券

答案：B

33、附新股认购权企业债在行使新股认购权后，债券形态（）。

A、仍然存在

B、自行消失

C、转为股票

D、自动作废

答案：A

34、证券经纪商的收入来源是（）。

A、买卖价差

B、佣金

C、股利和股息

D、税金

答案：B

35、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所定的交易规则是

（）O

A、涨跌幅限制

B、价格决定

C、大宗交易

D、报价方式

答案：A

二、多选题（每题：2.0分）

1、以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理局的有关规定办理（）等手续。

A、资产评估

B、审计

C、确认

D、验证

答案：ACD

2、股份有限企业监事会行使的职权是（）。

A、检查企业的财务

B、提议召开临时股东大会

C、制定企业的基本管理制度

D、当董事和经理的行为损害企业的利益时，规定董事和经理予以纠正

答案：ABD

3、加入WTO后3年内，中外合营企业不可以（不通过中方中介）从事（）的承销。

A、A股

B、B股

C、H股

D、N股

答案：D

4、上证180指数样本股的选择重要考虑().

A、行业代表性

B、流通市值日勺规模

C、交易活跃程度

D,地区代表性

答案：ABC

5、认股权证在多数状况下与()同步发行。

A、债券

B、优先股

C、一般股

D、期货

答案：AB

6、现代金融体系的支柱是()。

A、基金

B银行业

C、证券业

D.保险业

答案：ABCD

7、经评审通过的创新试点证券企业根据中国证监会日勺有关规定，在其风险可测、可控和可

承受的前提下，进行（）。

A、业务创新

B、经营方式创新

C、组织创新

D、监管创新

答案：ABC

8、除股票投资的共有风险外，股份报价转让尚有如下需要尤其关注的风险（）。

A、挂牌企、也风险

B、流动性风险

C、信息风险

D、信用风险

答案：ABCD

9、股票的特性包括（）。

A、永久性

B、风险性

C、流动性

D、收益性

答案：ABCD

10、根据《企业法》规定，下列论述对的的是（）。

A、企业发行新股I内条件是企业要具有健全且运行良好的组织构造，具有持续盈利能力,

财务状况良好，近来3年内财务会计文献无虚假记载，且在近来3年内无其他重大违法行

为

B、企业上市条件是企'也股本总额减少至3000万元;向社会公开发行的股份达企业总股份数

的25%以上，企业股本总额超过人民币4亿元口勺，其向社会公开发行的股份的比例为15%

以上

C、股份有限企业申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文献

D、交易所有权决定暂停和终止股票上市

答案：ACD

11、目前我国发行的一般国债有（）。

A、国库券

B、记账式国债

C、凭证式国债

D、储蓄国债（电子式）

答案：BCD

12、对《企业法》口勺修订，起到完善企业法人治理构造，健全内部监督制约机制，提高企

业运作效率作用的是（）。

A、从总体规定企业应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制

B、健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化龙董事长权力的制约，细化董事会会

议制度和工作程序

C、强化监事会作用

D、明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

答案：ABCD

13、《企业法》对监事会或监事日勺规定对时的是（）。

A、有权向股东会提出撤职董事、经理H勺提议

B、股份有限企业监事会至少每6个月召开一次

C、有限责任企业的监事会会议每年至少召开一次

D、出席会议的监事可以不在会议记录上签字

答案：A

14、下列说法中，对的的是（）。

A、期货价格是对现货价格的未来预期

B、期货价格围绕埋论价格波动

C、期货价格与现货价格的变动总是趋于一致

D、期货价格与其理论价格总是趋子一致

答案：ABC

15、申请获得基金托管资格，应当具有下列条件（）。

A、总资产和资本充足率符合有关规定

B、设有专门的基金托管部门

C、有安全保管基金财产的条件

D、有安全高效的清算、交割系统

答案：BCD

16、证券投资征询企业面临的风险重要有（）。

A、人员风险

B、市场预测风险

C、征询意见风险

D、购置力风险

答案：ABC

17、在金融期货交易中，限仓的形式有（）。

A、根据保证金数量规定持仓限额

B、根据不一样的会员规定不一样U勺持仓量

C、根据不•样的经济环境规定不一样的持仓量

D、根据不一样的客户规定不一样的持仓量

答案：ABD

18、下列有关企业型基金的说法中对的的有（）。

A、设有董事会

B、持有人大会也就是股东大会

C、拥有法人资格

D、直接进行基金资产H勺运作

答案：ABC

19、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格到达一致，至少要满足如下哪几种条

件？（）

A、存在一种理性H勺无摩擦市场

B、市场处在均衡状态

C、期货价格与现货价格具有稳定关系

D、市场化程度极高

答案：ABC

20、我国《证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列资产（）。

A、已上市股票

B、可在场外交易的股票

C、已上市交易日勺债券

D、可在场外交易的债券

答案：AC

21、证券市场按照品种构造重要包括（）。

A、债券巾场

B、股票市场

C、基金市场

D、回购协议市场

答案：ABC

22、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所H勺决策机构，其重要形责包括（）。

A、执行会员大会的决策

B、制定、修改证券交易所的业务规则

C、审定对会员II勺接纳

D、审议和通过证券交易所口勺财务预算、决算汇报

答案：ABC

23、设置基金管理企业，应当具有下列条件（）。

A、注册资本不低。5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B、重要股东近来5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币

C、获得基金从业资格的人员到达法定人数

D、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

答案：CD

24、与股票比较，债券风险相对较小的原因是（）。

A、债券利息固定

B、债券有固定日勺本金偿还期

C、债券价格波动小

D、债券品种多

答案：ABC

25、与股票比较，债券风险相对较小，是由于（）。

A、债券利息固定

B、债券有固定11勺本金偿还期

C、债券价格波动小

D、债券品种多

答案：ABC

26、债券按照其券面形态可分为（）。

A、实物债券

B、附息债券

C、凭证式债券

D、记账式债券

答案：ACD

27、债券的性质可以概括为（）。

A、债券是有价证券

B、债券是真实资本

C、债券是债权日勺体现

D、债券是借贷资本

答案：AC

28、证券是指（）。

A、各类记载并代表一定权利的法律凭证

B、各类证明持有者身份和权利的凭证

C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证

D、用以证明持有人或第三者有权获得该证券拥有的特定权益II勺凭证

答案：ACD

29、企业在发行不动产抵押企业债券时一般用作抵押的是（）。

A、有价证券

B、设备

C、房契

D、地契

答案：CD

30、国际债券口勺种类包括（）。

A、外国债券

B、美洲债券

C、亚洲债券

D、欧洲债券

答案：AD

三、判断题（每题：2.0分）

1、证券企业媒介资金侧重于中短期资金的供需。（）

答案：错

2、政府机构参与证券投资的目的重要是为了调整资金余缺和进行宏观调控。（）

答案：对

3、证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。（）

答案：错

4、修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除

数，使股价平均数不受影响。（）

答案：错

5、利率风险是固定收益证券尤其是债券的重要风险。（）

答案：对

6、境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。（）

答案：错

7、股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。（）

答案：错

8、建立集中、统一口勺证券登记结算体制，从主线上变化了分散登记结算体制中存在的市场

分割状态。（）

答案：对

9、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内。

（）

答案：对

10、证券企业的人力资源管理中鼓励机制和制约机制尤为重要。（）

答案：对

11、申请股票上市的企'也必须由证券交易所指定II勺资产