2023年证券从业资格考试真题及答案证券交易

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。如F备选答案中只有一项最符

合题目规定，不选、精选均不得分）

LB股最先在（）证券交易所上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.纽约

2.下列有关公平原则的论述中，对的的是（）。

A.参与交易的各方应当有获得平等的机会

B.交易各方要及时公布有关信息

C.除证券企业外，各方处在平等的法律地位

D.交易各方根据其各自日勺资金数量的不一样而享有不一样日勺权利

3.下列有关开放式基金的卖出价的说法中，对口勺日勺是（）。

A.在资产净值的基础上加一定的手续费

B.以资产净值确定

C.在资产总值的基础上加一定的手续费

D.以资产总值确定

4.证券企业同步经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民

币（）亿元。

A.1

B.3

C.5

D.7

5.假设某深圳证券交易所所属口勺证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行

（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。

A.深圳发展银行总行

B.中国工商银行深圳分行

C.招商银行北京分行

D.中国银行北京分行

6.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移B勺过程属于（）。

A.清算

B.交收

C.成交

D.结算

7.下列证券交易所的说法中，错误的是（）。

A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有美部门同意设置并具有法人地位的

境内证券经营机构

B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会U勺重要条件之一

C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

8.柜台交易的转让价格一般由（）报出。

A.投资者

B.证券企业

C.证券交易所

I）.中国证监会

9.下列有关证券经纪商H勺说法中，不对口勺口勺是（）。

A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B.与客户是委托代理关系

C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D.承担交易中的价格风险

10.由于工作人员粗心导致多付或少付钱款或证券带来H勺风险属于（）。

A.交收失误引起的风险

B.无权或越权代理而导致的风险

C.证券企业工作人员申报差错引起的风险

I）.客户委托买卖时审核凭证不慎而导致的风险

11.有关营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，如下说法错误的是（）。

A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号

B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

C.客户如规定柜台在打印口勺对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应当婉言谢绝

15.下列有关送配股日勺股权登记方式的说法中，对的的是（）。

A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反应

B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生H勺权证由承销商认购

C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销R勺不予登记，在可配股份总数中

扣除

D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构

直接记入股东的证券账户下

16.在委托买卖证券的J交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。

A.理解交易风险，明确买卖方式

B.按规定如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商H勺审核

C.认真阅读证券经纪商提供口勺《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》

D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径

寻求保护

17.价格振幅H勺计算公式为（）。

A.单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅

B.（当日最高价-当日最低价）/当日最低价X100%

C.当FI成交股数/流通股数X100%

D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数

18.在持续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进

行不一样H勺处理。如下处理中不对时的是（）。

A.能成交者予以成交

B.不能成交者等待机会成交

C.部提成交者则让剩余部分继续等待

I）.当日未成交者自动进入次日集合竞价

19.下列有关时间优先原则的说法中，对的的是（）。

A.同一时点申报，按价格大小次序决定优先次序

B.同价位申报，按申报时序决定优先次序

C.无论价位与否相似，均按申报时序决定优先次序

D.无论申报方式怎样，均以证券经纪商接到书面凭证的次序决定申报时序

20.下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。

A.境内自然人

B.境内法人

C.定居国外的中国公民

D.台湾地区的自然人

21.根据我国《证券法》等有关法律法规的规定，下列有关证券经纪商在从事证券

经纪业务时必须遵守的内容中，说法不对的的是（）。

A,不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，

或者作为担保物或质押物

B.不得在营业场厅接受客户委托和进行清算、交收

C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要日勺证券买卖

22.证券交易所对上市证券实行挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为

()。

A.当日开盘价

B.该证券发行价

C.零

D.开盘价与发行价的均值

23.在登记结算企业办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码日勺证券

账户卡包括()。

A.原证券账户的复制和证券日勺非交易过户

B.新开立证券账户和证券口勺非交易过户

C.原证券账户的复制和证券口勺交易过户

I).新开立证券账户和证券H勺交易过户

24.下列各项中，i)不是新股网上竞价发行H勺长处。

A.市场性

B.持续性

C.经济性

D.公平性

25.卜.列有关网上定价发行认购成功者确实认方式日勺说法中，对日勺日勺是（）。

A.按抽签决定认购成功者

B.按价格优先原则决定认购成功者

C.准时间优先原则决定认购成功者

I）.按客户优先原则决定认购成功者

26.有关投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和措施，下列说法错误

的是（）。

A.每一种证券账户申购量至少为1000股

B.每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单

C.申购价格为发行公告中日勺发行价格，高于或低于该价格的申购均无效

D.深市新股申购代码为730XXX,沪市则与上市股票代码相联络，为0XXX

27.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）日。（R为

股权登记日）

A.R

B.R+1

C.R+2

D.R+3

28.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价

格”项填报股东大会议案序号，其中（）元代表议案-。

D.O

29.BSB企业以30元的市价发行了1000000股股票。该企业正在考虑以5元的价

格发行202300张权证，使得持有者以每股40元的价格购置。则BSB企业由权证H勺发

行和执行所集的资金分别为（）。

A.3000000元；202300元

B.500000元;202300元

C.500000元;8000000元

D.1000000元;8000000元

30.新股网上竞价发行中，投资者作为（），在指定期间通过证券交易所会员交易

柜台，以不低于发行底价日勺价格及限购数最，进行竞汾认购。

A.卖方

B.买方

C.委托方

D.代理方

31.下列有关证券自营业务的说法中，对的的是（）。

A.买卖对象为上市证券

B.重要收入为佣金收入

C.证券企业均有自营资格

D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

32.内幕信息是指在证券交易活动中，波及企业的经营、财务或者对该企业证券的I

市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市企业而言，下列各项尚未公开的信息

中，除（）外，均属于内幕信息。

A.企业2名监事发生变动

B.企业一次性抵押或发售40附勺营业用重要资产

C.企业的经营政策或经营范围发生重大变化

D.企业I向股权构造发生重大变化

33.下列属于明文列示的证券企业操纵市场行为的是（）。

A.与他人串通，以事先约定日勺时间、价格和方式互相进行证券交易

B.内幕人员运用内幕信息买卖证券或根据内幕信息提议他人买卖证券

C.将自营账户借给他人使用

D.违反规定购置本证券企业控股股东或者与本证券企业有其他重大利害关系的发

行人发行日勺证券

34.下列属于自营业务特点的是（）。

A.客户资料的保密性

B.客户指令的权威性

C.交易行为的自主性

D.业务对象的广泛性

35.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置对应口勺（），通

过系统H勺预警触发装置自动显示自营业务风险日勺动态变化。

A.风险预警指标

B.风险监控阀值

C.敏感性指标

I）.风险测量阀值

36.证券企业操纵市场I向行为会扰乱正常的（）,从而导致证券价格异常波动。

A.供求关系

B.交易价格

C.市场秩序

D.交易量

37.在自营账户的审核和稽核制度中，不属于严禁行为日勺是（）。

A.建立专用自营账户

B.将自营账户借给他人使用

C.使用他人名义和非自营席位变相自营

1）.账外自营

38.证券经营机构洛自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的惩罚是（）。

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.撤销有关业务许可

39.证券自营业务II勺风险性或高风险特点重要是指（）。

A.市场风险

B.合规风险

C.经营风险

I）.操作风险

40.集合计划审计汇报应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按协议约定的方

式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构立案。

A.30

B.60

C.90

D.120

41.证券企业在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不一样的证券资产管

理账户之间进行交易，且无充足证据证明已依法实既有效隔离口勺，根据《证券法》内

规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）H勺罚款。

A.10万元以上30万元如下

B.30万元以上50万元如下

C.10万元以上100万元如下

D.30万元以上60万元如下

42.证券企业从事资产管理业务，应当符合的条件错误H勺是（）。

A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务H勺经营范围

B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会有关经营证券资产管理业务日勺

各项风险监控指标的规定

C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上

证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D.具有良好的法人治理构造、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

43.资产管理业务，是指证券企业作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品

的投资管理服务的行为。

A.委托人

B.受托人

C,资产管理人

D.代理人

44.根据中国证监会《证券企业客户资产管理业务试行措施》R勺规定，有关客户资

产管理业务口勺运作，下列说法中对的J的是（）。

A.证券企业只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券企业或商业银行

代为推广

B.证券企业办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客

户股票、债券及基金等证券形式的资产

C.参与集合资产管理计划口勺客户不得转让其所拥有的份额

D.证券企业应当自中国证监会出具无异议意见或者做出同意决定之日起30日内,

完毕设置工作并开始投资运作

45.下列属于定向资产管理业务标於JR勺是（）。

A.房屋

B.土地

C.古董

D.证券投资基金份额

46.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相似的证券的，客户应当

自该事实发生之日起（）个交易H内向证券企业申报。

A.3

B.6

C.10

D.15

47.融资融券业务是指（）出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，

并收取担保物的经营活动。

A.证券企业向客户

B.银行向客户

C.银行向证券企业

D.证券企业向银行

48.证券企业或其分支机构未经同意私自经营融资融券业务的，可以对直接负责

R勺主管人员和其他直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以

—万元以上—万元如下的罚款。（）

A.1;10

B.2;20

C.3;30

D.5;50

49.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算企业按照证券企业（）1向实际余

额记增红股或配股权证。

A.客户信用交易担保资金账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易专用证券交收账户

50.根据《上海证券交易所债券交易实行细则》的规定，债券质押式回购交易实行

企业债回购交易按（）进行申报。

A.席位

B.证券账户

C.资金账户

D.企业

51.以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为（）。

A.买人(S)

B.买人(B)

C.卖出(S)

D.卖出(B)

52.债券质押式回购交易的申报操作类似于()。

A.股票交易

B.凭证式国债交易

C.期权交易

D.期货交易

53.在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由()确定。

A.交易双方

B.中央结算企业

C.全国银行同业拆借中心

D.中国结算企业

54.下列()不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A.1天

B.3天

C.7天

D.14天

55.（）规定某一交易日成交时所有交易有计划地安排距成交日相似营业日天数日勺

某一营业口进行交收。

A.滚动交收

B.会计日交收

C.时点交收

I）.定期交收

56.中国结算上海分企业清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购

交易、履约金与其他品种的交易进行清算。

A.资金账户

B.清算编号

C.交易席位

D.证券账户

57.中国结算上海分企业在（）日下午进行证券和资金交收。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

58.清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起II勺货币资金关系的应收、应付

的计算;二是指企业、企业结束经营活动，收回债务、处置分派财产等行为的总和;三

是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易H勺清算，合用()解

释。

A.第一种

B.第二种

C.第三种

I).都不合用

59.()是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相

抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。

A.双边净额清算

B.多边净额清算

C.持续净额清算

D.集中净额清算

60.某证券企业持有一种国债，面值500万元，当时原则券折算率为1:1.27。当

日该企业有现金余额4000万元;买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600

万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该企业需要阿I购融入资金为一万

元，库存国债—融入资金。()

A.4600;足够

B.600;足够

C.4600;不够

D.600;不够

二、多选题（共40题40分，每题1分。以下备选项中有两项或两项以上符合题

目规定，多选、少选、错选均不得分）

1.下列有关证券交易重要特性口勺表述中，对口勺口勺有（）。

A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

B.证券交易的特性重要表目前三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

C.证券交易的三个特性互相联络在一起

D.由于证券也许为其持有者带来一定收益，因此具有流动性

2.下列有关其他交易场所的说法中，对的的有（）。

A.场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场

B.场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部日勺出价要价竞争

C.证券企业不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者

D.场外交易场所是相对集中日勺

3.金融期权的种类重要有（）。

A.外汇期权

B.股票期权

C.单据期权

D.股价指数期权

4.证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采用

的措施重要有（）。

A.要制定完善的风险防备制度

B.要制定完善的内部控制制度

C.要建立完善的结算参与人准入原则

D.要建W完善的结算参与人风险评估体系

5.下面属于证券交易基本过程口勺有（）。

A.开户

B.委托

C.转让

D.结算

6.证券交易所每年应对从事证券经纪'业务的I会员的（）方面进行抽样或者全面检

查，并将检查成果汇报中国证监会。

A.从业人员资格

B.财务状况

C.内部风险控制

D.客户构成

7.无形席位申报方式的申报程序有（）。

A.委托指令一一前置终端处理机和通信网络一一交易所主机

B.委托指令一一终端机一一交易所主机

C.委托指令一一告知场内员一一终端机一一交易所主机

D.委托指令----交易所主机

8.证券登记结算企业日勺业务范|制和职能包括（）。

A.证券持有人名册登记

B.接受上市申请，安排证券上市

C.受发行人的委托派发证券权益

D.证券口勺存管和过户

9.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（）。

A.提醒客户理解并注意从事证券投资存在口勺风险

B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》

C.坚持理解客户原则

D.必须忠实办理受托业务

10.A股账户按持有人可以分为（）。

A.自然人证券账户

B.一般机构证券账户

C.证券企业自营证券账户

D.境内投资者证券账户

11.证券营业部在审单时应拒绝办理H勺委托有（）。

A.全权委托

B.未办妥过户手续的记名证券委托

C.采用信用交易方式的委托

D.已办妥过户手续的记名证券委托

12.中小企业板上市企业出现下列（）情形口勺，深圳证券交易所对其股票交易实行

退市风险警示。

A.近来一种会计年度R勺审计成果显示其股东权益为负值

B.近来一种会计年度的审计成果显示企业对外担保余额超过1亿元且占净资产值

欧I1（）0%以上

C.持续】5个交易日，企业股票每日收盘价均低于每股面值

D.持续100个交易日内，企业股票通过深圳证券交易所系统实现的合计成交量低

于300万股

13.上海证券交易所和深圳证券交易所持续竞价期间H勺即时行情内容包括（）o

A.证券代码及简称

B.股价指数

C.当日最高成交价和当日最低成交价

D.当日合计成交数量和金额

14.根据《深圳证券交易所交易规则》口勺规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖

符合下列（）条件的，可以采用大宗交易方式。

A.债券单笔质押式回购交易数量不低于500（）张（以人民币100元面额为1张），或

者交易金额不低于50万元人民币

B.多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只

A股的交易数量不低于20万股

C.多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只

基金的I交易数量不低于100万份

D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只

债券口勺交易数量不低于L5万张

15.在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规

定H勺有（）。

A.A股、债券交易为0.01元人民币

B.基金、权证交易为0.001元人民币

C.B股交易为0.01港元

D.债券质押式回购交易为0.01元人民币

16.合格境外机构投资者在经同意H勺投资额度内，可以投资于中国证监会同意的

人民币金融工具，包括（）。

A.在证券交易所挂牌交易日勺股票

B.在证券交易所挂牌交易的债券

C.在证券交易所挂牌交易H勺权证

D.证券投资基金

17.有关证券经纪业务，如下表述对的的有（）。

A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B.经纪商可以根据状况变化，自行变化委托人的委托价格

C.经纪商无端违反委托人指示并使其遭受损失口勺，应承担赔偿责任

D.证券经纪商泄露客户资料而导致客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

18.股份登记包括］）。

A.配股登记

B.初次公开发行登记

C.增发新股登记

I）.除权登记

19.下列有关深圳证券交易所证券转托管的说法，对的的有（）。

A.转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或所有

B.一般状况下，当日买人日勺证券在同一证券企业的J不一样席位之间可以转托管，

但在不一样证券企业的席位之间不能转托管

C.转托管一经申报不能撤单

D.转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分企业查询转托管

不成功原因

20.下列有关买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券口勺说法中，对小用勺有

A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900与以内，持续竞价、

收盘集合竞价的有效竞价范围为近来成交价的上下10%

B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%,持续竞价、

收盘集合竞价的有效竞价范围为近来成交价日勺上下10%

C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价日勺上下10%,持续竞

价、收盘集合竞价的有效竞价范围为近来成交价H勺上卜10%

D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价H勺有效竞价范围为前收盘价的上下

30%,持续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为近来成交价口勺上下10%

21.投资者教育详细应重点突出的内容有（兀

A.要持续地采用多种有效方式让投资者充足理解“买者自负”口勺原则，真正明白

“股市有风险，人市须谨慎”的警示

B.证券企业在进行产品和业务推介时，应当清晰阐明不一样产品和业务的区别，

使投资者充足认识不•样产品和业务的风险特性

C.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务协议、协议日勺内容，明示证

券投资H勺风险，并由客户在风险揭示书上签字确认

D.证券企业应当向客户明确告知企业的法定业务范围，协助投资者增强自我保护

意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制多种不受法律架护艮I非法证券活动

22.下面有关“一级交易商”的说法，错误的有（）。

A.一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平

台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市

B.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进

行持续双边报价，每交易日双边报价中断时间合计不得超过45分钟

C.一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率

价差不大于10个基点

D.单笔报价数量不得低于10000手（1手为1000元面值）

23.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括

A.对自己购置的证券享有持有权和处置权

B.寻求司法保护权

C.对证券交易过程的知情权

D.按规定缴存交易结算资金

24.证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括（）。

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要日勺证券买卖

B.不得侵占、损害客户日勺合法权益

C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

D.不得借职务之便运用或泄露内幕信息

25.证券企业申请为期货企业提供中间简介业务资格，应当符合的条件有（）。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定原则

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.全资拥有或者控股一家期货企业，或者与一家期货企业被同一机构控制，，且

该期货企业具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风

险监管指标持续符合规定的原则

D.配置必要的业务人员，企业总部至少有5名、拟开展简介业务的营业部至少有

2名具有期货从业人员资格日勺业务人员

26.上市开放式基金是在原有H勺开放式基金运作模式H勺基础上，增长了交易所（）

R勺渠道。

A.发售

B.申购

C.赎回

I）.回购

27.主办券商的代办业务包括（）。

A,开立非上市股份有限企业股份转让账户

B.受托办理股份转让企业股权确认事宜

C.向投资者提醒股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者

委托办理股份转让业务

D.根据协会或有关主办券商日勺规定，协助调查指定事项

28.转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，假如有两个以上价位在有效竞价范

围内能实现最大成交量，则可以选用的价位有（）。

A.高于该价位的买入申报所有成交

B.低于该价位的卖出申报半数成交

C.与该价位相似的买方申报所有成交

D.与该价位相似的卖方申报所有成交

29.挂牌企业披露II勺财务信息至少应当包括（）。

A.资产负债表

B.利润表

C.重要项目时附注

D.现金流量表

30.证券企业受期货企业委托从事简介业务，应当提供H勺服务有（）。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易

D.代期货企业、客户收付期货保证金

31.使用中国证券登记结算有限责任企业网络投票系统进行投票的详细流程包括

A.向结算企业提交网络申请

B.登录中国证券登记结算有限责任企业网站注册

C.到身份验证机构办理身份验证，激活顾客名

D.使用顾客名、密码及附加码登录网站

32.下列有关股票上网发行资金申购规则的说法中，不对的的有（）。

A.上海证券交易所申购单位为500股

B.深圳证券交易所申购单位为1000股

C.一般而言，同一证券账户U勺多次申购委托只有第一次有效，其他申购由交易系

统自动剔除

D.每一有效申购单位配一种号，对所有有效申购单位按价格高下次序持续配号

33.证券企业应在风险（）的前提下从事自营业务。

A.可承受

B.可测

C.可控

I）.可分散

34.证券企业应通过（）来控制自营业务运作风险。

A.合理的预警机制

B.严密的账户管理

C.止盈止损的决策

D.规范的交易操作

35.卜・列属于加强证券自营业务内部控制措施的有（）。

A.建立防火墙制度

B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C.建立独立的实时监控系统

D.提高自营业务运作的透明度

36.自营业务中波及（）等方面H勺重大决策应当通过集体决策并采用书面形式，由

有关人员签字确认后存档。

A.自营规模

B.风险限额

C.资产配置

D.业务授权

37.下列事项中，属于内幕信息日勺是（）。

A.企业日勺经营方针和经营范围口勺重大变化

B.企业波及的重大诉讼

C.企业营业用重要资产H勺报废一次超过该资产H勺30%

I）.企业的监事、1/3以上董事或者经剪发生变动

38.自营业务运作应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示汇

报事项及程序等。

A.投资品种的选择

B.投资规模的控制

C.投资时机时把握

D.资产配置的I控制

39.定向资产管理业务的J内部控制措施包括（）。

A.专门、独立的业务运作

B.合理、有效的控制措施

C.独立、客观的投资研究

D.科学、严密的投资决策

40.证券企业定向资产管理业务U勺研究工作，应当符合的规定有（）。

A.保持独立

B.保持客观

C.建立和完善投资对象备选库制度

D.建立和维护备选库

三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分。对的日勺用A表达，错误口勺用B表达，

不选、错选、放弃均不得分)

L证券交易所的生织形式有会员制和企业制。前者有严密的组织和规章制度，后

者比较松散。()

2.封闭式基金成立一定期期后，基金管理企业一般会自行或者委托证券企业开设

的柜台进行基金证券的转让。()

3.在持续交易系统中，并非意味着交易一定是持续的。()

4.JSC证券企业是上海证券交易所的J会员，它也可以在深圳证券交易所进行交

易。()

5.自营席位与代理席位可以是同一种席位。()

6.金融衍生工具指建土在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况

变动口勺派生金融产品。()

7.境外证券经营机构设置H勺驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的尤其会

员。()

8.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露,

因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

9.根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后,

可以在国内任一证券营业部卖出该证券。()

10.每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券企

业进行证券交易。（）

11.中小企业板股票持续竞价期间有效竞价范围为近来成交价的上下5缸（）

12.证券企业客户的交易结算资金应当寄存在商业银行，以证券企业的名义立户

管理，以便于采使用方法人结算模式。（）

13.市价委托是我国法规规定的委托种类。（）

14.证券经纪商经同意可以在营业场所外接受客户委托。（）

15.在我国证券经纪业务中，证券企业可以垫付部分资金，并容许赚取差价作为

经营收入。（）

16.根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签

订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。（）

17.权证创设人创设或注销权证日勺，证券登记结算企业根据有效的创设或注销申

报，办理权证创设或将对应权证予以注销。（）

18.交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖

在固定收益平台挂牌交易H勺固定收益证券。（）

19.委托柜台查对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无

法与客户获得联络时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。（）

20.证券账户具有证明证券持有者身份U勺法律效力。（）

21.证券从业人员可以买卖经同意发行的国债和基金。（）

22.在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量不大于该次股票发行量时，由

证券交易所主机自动按每1000股确定为一种申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，

确定可购得股票的认购者。（）

23.上海证券交易所上市证券分红派息H勺操作流程中，证券发行人接到中国结算

上海分企业核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前;向证券交易所申请信

息披露。（）

24.投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委

托买入这一揽子股票。（）

25.深圳证券交易所开放式基金份额日勺申购以金额申报，申报单位为1元人民币。

（）

26.未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分企业

保管，利息按银行活期存款利率计算。（）

27.投资者参与证券交易所ETF投资日勺方式之一是直接从事买卖交易。（）

28.权证行权采用现金方式结算日勺，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标

的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。（）

29.期货交易是指交易双方在集中性H勺市场以公开竞价方式所进行的期货合约的

交易。（）

30.投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币一般股

票账户或证券投资基金账户。（）

31.权证时正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。（）

32.证券企业不得洛其自营账户借给他人使用。（）

33.作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易日勺人民币

一般股、证券投资基金、认股权证、国债、企业或企业债，也有非上市证券。因此，自

营业务买卖口勺对象可以是任何一种证券。（）

34.在证券自营买卖业务中，证券企业作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。

（）

35.合规风险重要是指证券企业在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章

及规范性文献、行业规范和自律规则等行为。这是证券企业自营业务面临的重要风险。

（）

36.《刑法》规定，证券交易内幕信息日勺知情人员或者非法获得证券交易内幕信息

日勺人员，在波及证券的发行、交易或者其他对证券的吩格有重大影响日勺信息尚未公开

前，买入或卖出该证券，情节严重的，将予以警告或没收非法所得日勺惩罚。（）

37.定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管

理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会承认日勺其也投资品种。（）

38.证券企业定向资产管理业务的研究工作，应严格遵避法律、行政法规和中国证

监会H勺规定，符合定向资产管理协议约定的投资目”勺、投资范围和投资限制等规定。（）

39.证券企业可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券企业的客户资金

存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（）

40.上海证券交易所规定，单个会员管理的多种集合资产管理计划的同一托管机

构托管的），可以共用1个专用交易单元。（）

41.因证券市场波动等外部原因致使组合投资比例不符合集合资产管理协议约定

R勺，应在15个工作口内进行调整并于调整次口以书面形式向上海证券交易所汇报调整

状况。()

42.资产管理业务的监管措施之一是证券企业应当就资产管理业务的运行制定内

部检查制度，不定期进行自查。()

43.证券企业可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金H勺各类证券确定不一

样的折算率，但证券企业公布的折算率不得高于交易所规定的原则。()

44.融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额II勺比例。

()

45.证券被调整出标的证券范围日勺，在调整实行前未了结日勺融资融券协议仍然有

效。()

46.波动幅度是指过去3个月内标H勺证券或基准指数每日涨跌幅绝对值日勺平均值。

()

47.对于基掂指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易

所是指深证综合指数。()

48.证券企业未按照规定为客户开立账户的，情节严重H勺，对直接负责H勺董事、高

级管理人员和其他直接负责人员，将被处以3万元以上10万元如下的罚款。()

49.债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为。()

50.目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。()

51.回购交易申报无数量限制。()

52.债券回购从性质上看，属于资本市场。（）

53.债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。

（）

54.买断式回购的完整协议应包括买断式回购主协议、回购协议和补充协议。（）

55.确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书H勺重要内容，是中国

结算上海分企业办理法人结算清算途径变更H勺详细根据。（）

56.托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。（）

57.交收的实质是根据结算成果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。

（）

58.根据净额清算原则，清算价款时，不一样种类证券日勺买卖价款都可以合并计

算。（）

59.在我国，中国证券登记结算有限责任企业作为共同对手方，与结算参与人之

间进行资金日勺双边净额结算。（）

60.结算备付金利息每六个月结息一次。（）

答案

答案与解析

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。如下备选答案中只有

一项最符合题目规定，不选、错选均不得分）

1.【答案】A

【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。

2.【答案】A

【解析】B项属于公开原则：C项证券交易活动中的所有参与者均有平等口勺法律地位;

D项交易主体的资金数量、交易能力等也许各不相似，但不能因此而予以不公平的待遇。

3.【答案】A

【解析】开放式基金份额H勺申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际

代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定H勺手续费而确定

I向。

4.【答案】C

【解析】经国务院证券监督管理机构同意，证券企业可以经营下列部分或者所有业务:

①证券经纪：②证券投资征询：③与证券交易、证券投资活动有关日勺财务顾问；④证券承

销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。其中，证券企业经营上述第①

项至第③项业务日勺，注册资本最低限额为人民币500()万元；经营上述第④项至第⑦项业务

之一的J,注册资本最低限领为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上口勺,

注册资本最低限额为人民币5亿元。证券企业的注册资本应当是实缴资本。

5.【答案】C

【解析】深圳证券交易所法人结算程序中规定，会员法人在选择结算银行时，应与证券

登记结算机构选择的结算银行同属同一银行系统。

6.【答案】B

【解析】证券结算两个方面分别是清算与交收：前者包括资金清算和证券清算，指在

证券交易成交后，需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计

算，同步也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面时应付种类和数量进行计算；后者是

在清算结束后，需要完毕证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移。

7.【答案】C

【解析】一般来说，证券交易所是从证券企业H勺经营范围、承担风险和责任的资格及

能力、组织机构、人员素质等方面规定入会H勺条件，上海证券交易所和深圳证券交易所对此

的规定基本相似。

8.【答案】B

【解析】由于柜台交易是一对一的方式，不也许产生买方内部和卖方内部的出价、要

价竞争，因此其交易日勺转让价格•般由证券企业报出，并根据投资者的接受程度进行调整。

9.【答案】D

【解析】D项交易中的价格风险由委托人承担，而证券经纪商并不承担交易中的价格

风险。

10.【答案】A

【解析】由「工作人员粗心导致多付或少付钱款或证券带来的风险属于交收失误引起

的风险，这是证券经纪业务中管理风险H勺一种。

11.【答案】C

【解析】C项客户如规定柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔

细查对客户身份，并认真查对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额与否一致，查对无

误后方可加盖业务用章。

12.【答案】B

【解析】买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作买卖成交汇报单交付客户，并代为办

理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。

13.【答案】C

【解析】证券交易所内H勺证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：①较低

价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；②买卖方向、价格相似的，先申报者优先于后申

报者；根据价格优先原则，乙、丁优先于甲、丙，而甲优先于丙；再根据时间优先原虬T

优先于乙，因此四位投资者交易的优先次序为丁＞乙＞甲＞丙。

14.【答案】B

【解析】已计息天数是指“起息日”至“成交日”实际日历天数，因此，题中国债日勺已

计息天数为从8月5日至12月18日中的实际日历天数，则已计息天数是136天。根据应计

利息额的计算公式，可得：

15.【答案】D

【解析】A项该记录应当逐笔反应；B项属于深圳证券交易所的登记方式；C项属于

上海证券交易所H勺登记方式。

16.【答案】D

【解析】除ABC三项外，委托人的义务还包括：①按规定缴存交易结算资金；②采用

对的的委托手段：③接受交易成果；④履行交割清算义务。D项属于委托人的权利。

17.【答案】B

【解析】A项为收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式；C项为换手率的计算公式；D项

为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。

18.【答案】D

【解析】D项应为当日集合竞价未成交者自动进入次日依J持续竞价。

19.【答案】B

【解析】申报H勺原则为：价格优先，时问优先；时间优先原则是指同价位申报，按申报

时序决定优先次序。

20.【答案】B

【解析】目前，可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括外国法人、自然

人和其他组织，中国香港、澳门和台湾地区的法人、自然人和其他组织，定居在国外的中国

公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资者。B项我国境内法人暂不容许参与B股

投资。

21.【答案】B

【解析】B项属「证券经纪商正常的经纪业务，其有关的严禁行为应为：不得在同意日勺

营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

22.【答案】B

【解析】对于初次上市证券在上市首日口勺前收盘价格，上海证券交易所规定，初次上

市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价（证券交易所另有规定的除外）。

深圳证券交易所则规定，初次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发

行价，基金为其前一FI基金份额净值（四舍五入至0.001元）。

23.【答案】B

【解析】补办原号和更换新号码日勺证券账户卡口勺性质完全不一样，前者只是原证券账

户卡的复制；而后者则包括了新开立证券账户和证券H勺非交易过户两项内容。

24.【答案】D

【解析】网上竞价发行除具有网上发行的长处(经济性和高效性)之外，还具有市场性和

持续性时长处。

25.【答案】A

【解析】新股定价发行与竞价发行的认购成功者确实定方式不一样：前者按抽签决定；

而后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

26.【答案】D

【解析】D项中沪市新股申购代码为730XXX；深市新股申购代码为0XXX。

27.【答案】B

【解析】按照上海证券交易所的业务规则，到送股登记日日勺下一种交易日(R+1),所有

流通股W、J送股部分可到投资者账上，并可在后来上市流通。

28.【答案】A

【解析】在“委托价格”项填报股东大会议案序号，如1.00元代表议案一,2.00元代

表议案二，依此类推。

29.【答案】D

【解析】权证发行所筹集的资金为：202300X5=1(X)0000(元)；权证执行所筹集的资金

为：202300X40=8000000(/G).>

30.【答案】B

【解析】在我国，新股网上竞价发行是指主承销商运用证券交易所的交易系统，以自

己作为惟一的“卖方”，按照发行人确定的J底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易

所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定期间通过证券交易所会员交易柜台，以

不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式.

31.【答案】D

【解析】A项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类；B项自营业务重要

收入为买卖差价；C项只有经中国证监会同意经营自营业务的证券企业才有自营资格。

32.【答案】A

【解析】企业1/3的监事发生变动才构成内幕信息，故无法判断A项与否属于内幕信

息。

33.【答案】A

【解析】《证券法》明确列示操纵证券市场日勺手段包括：①单独或者通过合谋，集中资

金优势、持股优势或者运用信息优势联合或者持续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易

量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式互相进行证券交易，影响证券交易价格

或者证券交易量；③在自己实际控制H勺账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证

券交易量；④以其他手段操纵证券市场。B项属于内幕交易行为；CD两项属于证券自营业

务的其他严禁行为。

34.【答案】C

【解析】ABD三项均属于证券经纪业务的特点。

35.【答案】B

【解析】按照中国证监会颁布的《证券企业风险控制指标管理措施》规定，监控系统

中设置的J风险监控阀值有：①自营权益类证券及证券衍生品H勺合计额不得超过净资本H勺

100%；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券

的成本不得超过净资本的30%；④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过

5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定FI勺除外。

36.【答案】A

【解析】操纵市场的行为会对证券市场构成严重危害。操纵市场是人为地发明虚假的

证券供应和需求，扰乱正常的供求关系，导致证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害

广大投资者利益。因此，证券企'也在从事自营业务过程中不得从事操纵市场的I行为。

37.【答案】A

【解析】证券企业经营自营业务应建立健全自营账户H勺审核和稽核制度，严禁将自营

账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。

38.【答案】D

【解析】根据《证券法》的规定，证券企业对其证券自营业务与其他业务不依法分开

办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元如下口勺罚款;情节

严重的，撤销有关业务许可。

39.【答案】A

【解析】证券自营业务I1勺风险性或高风险特点重要是指市场风险，即因不可预见和控

制的原因导致市场波动，导致证券企业自营亏损，这也是证券企业自营业务面临的重要风

险。

40.【答案】B

【解析】证券企业应当聃任具有证券有关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划

资产的J运行状况进行年度审计。集合计划审计汇报应当在每年度结束之日起6()个交易日内,

按协议约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构立案。

41.【答案】D

【解析】证券企业在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不一样的证券资产管

理账户之间进行交易，且无充足证据证明已依法实既有效隔离的，根据《证券法》第二百二

十条的规定惩罚，即责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元如下的罚款；情

节严重的，撤销有关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接负责人员予以警告，并处

以3万元以上10万元如下日勺罚款；情节严重日勺，撤销任职资格或者证券从业资格。

42.【答案】C

【解析】C项应为具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历

的I人员不少于5人。

43.【答案】C

【解析】根据2023年12月18日中国证监会令第17号《证券企业客户资产管理业务

试行措施》规定，资产管理业务，是指证券企业作为资产管理人，根据有关法律法规与客户

签订资产管理协议，根据资产管理协议约定的方式、条件、规定及限制，对客户资产进行经

营运作，为客户提供证券及其他金融产品U勺投资管理服务的行为。

44.【答案】C

【解析】A项证券企业可自行推广集合资产管理计划，也可委托其他证券企业或商业

银行代为推广：B项证券企业办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的）资产；D项

应为60口内。

45.【答案】D

【解析】《证券企业定向资产管理业务实行细则（试行）》第十四条规定，客户委托资产

应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央

行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会容许H勺其他金融资产。

46.【答案】A

【解析】客户应当在与证券企业签订融资融券协议步，向证券企业申报其本人及关联

人持有的所有证券账户。客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相似的证券的I,

客户应当自该事实发生之日起3个交易口内向证券企业申报。证券企业应当将客户申报日勺状

况按月报送有关证券交易所。

47.【答案】A

【解析】国务院《证券企业监督管理条例》规定，融资融券业务是指在证券交易所或

者国务院同意日勺其他证券交易场所进行的证券交易中，证券企业向客户出借资金供其买人

证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存对应担保物的经营活动。

48.【答案】C

【解析】证券企业或其分支机构未经同意私自经营融资融券业务的，根据《证券法》

第二百零五条U勺规定惩罚，即：“没收违法所得，暂停或者撤销有关业务许可，并处以非法

融资融券等值如下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员予以警告，撤销任职

资格或者证券业从业资格.并处以3万元以上30万元如卜的罚款。”

49.【答案】B

【解析】证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算企业按照证券企业客户

信用交易担保证券张户口勺实际余额记增红股或配发权证，并根据证券企业委托对应维护客

户信用证券账户的明细数据。

50.【答案】A

【解析】根据《上海证券交易所债券交易实行细则》H勺规定，债券质押式回购交易实

行国债回购交易按证券账户进行申报，企业债回购交易按席位进行申报。

51.【答案】C

【解析】债券回购交易申报中，融资方按“买入“（B）予以申报，融券方按“卖出"（S）

予以申报。可以理解成在回购到期时的反向交易中，融资方处在买人债券的地位，而融券方

处在卖出债券H勺地位。

52.【答案】A

【解析】债券质押式回购交易申报操作类似股票交易。成交后由登记结算机构根据成

交记录和有关规则进行清算交收；到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动

产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券H勺清算与交收。

53.【答案】A

【解析】在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由交易双方自行确定。回购期

间，交易双方不得动用质押的债券。回购到期应按照协议约定全额返还回购项下的资金，并

解除质押关系。

54.【答案】D

【解析】深圳证券交易所实行原则券制度的I质押式企业债回购交易品种有1