职业卫生监督执法程序管理规范

职业卫生监督执法程序管理规范第一章总则第一条为规范职业卫生监督执法行为，确保行政执法行为的合法性、严谨性与规范性，提高执法效能，保护劳动者职业健康及相关合法权益，依据《中华人民共和国职业病防治法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》、《卫生行政执法程序规定》等相关法律法规及规章，结合职业卫生监督执法工作实际，制定本管理规范。第二条本规范适用于各级卫生健康行政部门及其委托的卫生健康监督机构（以下统称“职业卫生监督机构”）对用人单位开展的职业卫生监督检查、行政强制、行政处罚等行政执法活动。第三条职业卫生监督执法应当遵循以下原则：（一）依法行政原则。执法主体必须合法，执法行为应当有明确的法律依据，严格遵守法定程序，不得超越职权或滥用职权。（二）公平公正原则。在执法过程中，应当平等对待所有行政相对人，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理适当。（三）过罚相当原则。实施行政处罚时，应当综合考虑违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度，遵循比例原则，合理行使自由裁量权。（四）教育与处罚相结合原则。坚持处罚与教育相结合，督促用人单位自觉落实职业病防治主体责任，改善工作场所劳动条件。（五）高效便民原则。优化执法流程，提高执法效率，为用人单位和劳动者提供必要的法律咨询与指导服务。第四条职业卫生监督执法实行行政执法责任制、执法公示制度、执法全过程记录制度和重大执法决定法制审核制度。第二章管辖第五条职业卫生监督执法实行属地管理原则，由县级以上人民政府卫生健康行政部门负责本行政区域内的职业卫生监督执法工作。国务院卫生健康主管部门负责全国职业卫生监督执法工作的指导、协调和监督。第六条上级职业卫生监督机构可以直接查处下级职业卫生监督机构管辖的案件，也可以将自己管辖的案件移交下级职业卫生监督机构查处。对于跨行政区域的案件，由共同的上一级职业卫生监督机构指定管辖；对于重大、复杂、疑难的案件，下级职业卫生监督机构可以报请上级职业卫生监督机构查处。第七条管辖权发生争议时，应当协商解决；协商不成的，报请共同的上一级职业卫生监督机构指定管辖。职业卫生监督机构发现查处的案件不属于自己管辖时，应当及时移送有管辖权的机构处理。受移送的职业卫生监督机构如果认为移送不当，应当报请共同的上一级职业卫生监督机构指定管辖，不得自行再次移送。第八条法律、法规、规章规定由其他部门管辖的职业卫生违法行为，应当依法移送相关部门处理。第三章立案与监督检查准备第九条职业卫生监督机构通过监督检查、投诉举报、上级交办、部门移送、监测报警等途径发现用人单位涉嫌存在违反职业卫生法律法规的行为，应当及时受理并制作《案件受理记录》。第十条对受理的案件，应当指定两名以上执法人员进行初步核查。初步核查后，认为有违法事实发生，属于本机构管辖，且依法应当给予行政处罚的，应当填写《立案报告》，经批准后立案。认为没有违法事实、违法事实不清、不属于本机构管辖或依法不予行政处罚的，不予立案，并将相关情况告知具名举报人或移送部门。第十一条在实施现场监督检查前，执法人员应当做好充分准备：（一）熟悉相关法律法规及技术标准，明确检查目的、内容和重点；（二）查阅用人单位既往的职业病危害项目申报、职业病危害因素检测评价、职业健康监护等档案资料；（三）准备必要的执法文书、采样设备、快速检测仪器、个人防护用品（PPE）以及执法记录仪等音视频记录设备；（四）根据检查需要，邀请职业卫生技术专家提供技术支持。第十二条执法人员与当事人有直接利害关系的，应当主动申请回避。当事人有权申请执法人员回避，执法机构应当在收到申请之日起三日内作出决定。第四章现场监督检查与调查取证第十三条实施现场监督检查时，执法人员不得少于两人，并应当向当事人出示有效的行政执法证件，表明执法身份。执法人员应当穿着统一的制式服装，佩戴执法标志，保持仪表严整。第十四条执法人员进入作业场所进行检查时，应当遵守用人单位的安全管理规定，正确佩戴和使用个人防护用品。用人单位应当予以配合，不得拒绝、阻挠。第十五条现场监督检查应当全面、客观、公正地收集证据。证据包括：（一）书证：如职业卫生管理制度、操作规程、检测报告、体检报告、培训记录、警示标识设置台账、劳动合同等；（二）物证：如不符合国家标准的职业病防护设备、个人防护用品，高毒物品的包装容器等；（三）视听资料：如现场执法记录仪记录的视频、录音，拍摄的照片等；（四）电子数据：如工作场所视频监控录像、电子考勤记录、电子版检测数据等；（五）证人证言：如对劳动者、管理人员及其他知情人的询问笔录；（六）当事人的陈述与申辩；（七）鉴定意见：如职业病诊断证明书、职业中毒诊断证明书等；（八）勘验笔录、现场笔录。第十六条制作《现场笔录》应当详实记录现场检查的时间、地点、内容、发现的问题以及采取的措施。《现场笔录》应当由执法人员、当事人签名或盖章；当事人拒绝签名的，执法人员应当在笔录中注明情况，并可以邀请见证人签名。第十七条执法人员对劳动者或有关人员进行询问时，应当分别进行，并制作《询问笔录》。《询问笔录》应当如实记录问答内容，交被询问人核对；被询问人认为记录有误的，应当允许其更正，确认无误后，由被询问人在笔录末页注明“以上笔录我看过，与我所说相符”并签名或盖章。第十八条在调查取证过程中，如发现用人单位存在可能对人体健康造成严重危害的隐患（如高毒物品泄漏、通风设施失效等），应当立即责令其停止作业或采取临时控制措施，并制作《卫生监督意见书》。第十九条需要抽取样品进行检验的，应当填写《产品样品采样记录》或《非产品样品采样记录》，并由执法人员、当事人签名。样品应当由具有资质的机构进行检验。第二十条执法人员应当使用执法记录仪等设备对现场检查、调查取证、采取强制措施等执法全过程进行视音频记录，并在执法结束后将记录信息妥善存储。记录内容应当包括执法时间、地点、执法人员、当事人、执法事项等关键信息。第五章案件审查与决定第二十一条案件调查终结后，执法人员应当制作《案件调查终结报告》，载明案由、当事人基本情况、违法事实、证据、违反的法律条款、处理建议及法律依据，报请审核。第二十二条职业卫生监督机构应当设立法制审核部门或指定专职法制审核人员，对案件进行法制审核。未经法制审核或者审核未通过的，不得作出行政处罚决定。第二十三条法制审核的主要内容包括：（一）执法主体是否合法；（二）执法人员是否具备执法资格；（三）事实是否清楚，证据是否确凿充分；（四）适用法律、法规、规章是否准确；（五）自由裁量权行使是否适当；（六）程序是否合法；（七）执法文书是否规范。第二十四条对于事实清楚、证据确凿、程序合法，依法应当给予行政处罚的案件，经批准后，制作《行政处罚事先告知书》，告知当事人拟作出的行政处罚内容、事实、理由、依据及其依法享有的陈述、申辩权利。第二十五条当事人提出陈述、申辩的，职业卫生监督机构应当充分听取，对其提出的事实、理由和证据进行复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应当予以采纳。不得因当事人申辩而加重处罚。第二十六条对于拟作出责令停产停业、吊销许可证、较大数额罚款等较重行政处罚的案件，应当告知当事人有要求听证的权利。当事人要求听证的，应当组织听证。听证应当依照《行政处罚法》及卫生健康行政听证程序的有关规定公开举行，制作《听证笔录》。听证主持人根据笔录提出听证意见，报本机构负责人决定。第二十七条经审核或听证后，根据不同情况分别作出如下决定：（一）确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况作出行政处罚决定；（二）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚；（三）违法事实不能成立的，不予行政处罚；（四）违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。第二十八条行政处罚决定作出后，应当制作《行政处罚决定书》。《行政处罚决定书》应当载明下列事项：（一）当事人的姓名或者名称、地址；（二）违反法律、法规、规章的事实和证据；（三）行政处罚的种类和依据；（四）行政处罚的履行方式和期限；（五）申请行政复议、提起行政诉讼的途径和期限；（六）作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。第六章行政强制与执行第二十九条在职业卫生监督执法中，为制止违法行为、防止证据损毁、避免危害发生、控制危险扩大，可以依法实施行政强制措施。实施行政强制措施应当遵守《行政强制法》的规定，经批准后由两名以上执法人员实施，当场告知当事人采取行政强制措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径，并制作《现场笔录》和《行政强制决定书》。第三十条对于逾期不履行行政处罚决定的当事人，职业卫生监督机构可以采取下列措施：（一）到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的百分之三加处罚款，加处罚款的数额不得超出罚款的数额；（二）根据法律规定，将查封、扣押的财物依法拍卖抵缴罚款；（三）申请人民法院强制执行。第三十一条申请人民法院强制执行前，应当催告当事人履行义务。催告书送达十日后当事人仍未履行义务的，可以向有管辖权的人民法院申请强制执行。第七章结案与归档第三十二条有下列情形之一的，应当结案：（一）行政处罚决定执行完毕的；（二）不予行政处罚的；（三）案件移送司法机关处理的；（四）申请人民法院强制执行，人民法院裁定受理或者不予受理的；（五）其他应当结案的情形。第三十三条结案后，执法人员应当将案件办理过程中形成的所有材料按照“一案一卷”的原则进行整理、立卷、归档。案卷应当包括：立案审批材料、调查取证材料、审查审核材料、告知听证材料、决定执行材料、结案报告等。第三十四条案卷归档应当符合档案管理规定，做到材料齐全、规范有序、便于查阅。电子档案应当与纸质档案同步归档，确保数据安全。第八章执法监督与责任追究第三十五条职业卫生监督机构应当建立健全内部监督机制，定期开展执法案卷评查和执法考核评议，对执法行为的合法性和合理性进行监督检查。第三十六条上级职业卫生监督机构应当通过抽查、督办、专项检查等方式，对下级职业卫生监督机构的执法活动进行监督。发现下级执法错误的，应当责令限期改正或者依法予以撤销、变更。第三十七条职业卫生监督机构及其执法人员在执法活动中，有下列行为之一的，由所在单位或者上级主管部门给予通报批评、行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：（一）没有法定的行政处罚依据实施行政处罚的；（二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；（三）违反法定的行政处罚程序的；（四）违反委托处罚规定的；（五）对当事人进行殴打、侮辱、虐待或者唆使他人殴打、侮辱、虐待当事人的；（六）截留、私分或者变相私分罚款、没收的违法所得或者财物的；（七）利用职务上的便利，索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有的；（八）在监督检查中泄露用人单位商业秘密或技术秘密的；（九）玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，致使劳动者健康权益受到损害的。第九章执法协作与信息公示第三十八条职业卫生监督机构应当加强与应急管理、人社、工会、发展改革、工业和信息化等部门的沟通协作，建立信息共享、联合执法、案件移送机制，形成监管合力。第三十九条建立健全职业卫生失信联合惩戒机制。对于存在严重职业病危害隐患、拒不整改或造成严重职业病危害事故的用人单位，依法将其纳入严重失信名单，并推送至信用信息共享平台，实施多部门联合惩戒。第四十条全面推行执法公示制度。职业卫生监督机构应当通过政府网站、办事大厅公示栏、服务平台等载体，公开行政执法主体、人员、职责、权限、依据、程序、随机抽查事项清单、监督方式等信息。行政处罚决定书应当依法在规定时限内向社会公开，涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私等不宜公开的内容，应当作技术处理。第四十一条执法人员在执法过程中，应当主动向当事人出示执法证件，告知当事人执法事由、执法依据、权利义务等内容，并按规定出具执法文书。第十章附则第四十二条本规范中涉及的执法文书格式，由国务院卫生健康主管部门统一制定。省级卫生健康主管部门可以根据实际需要进行补充。第四十三条本规范所称“以上”、“以内”均包含本数，“以下”不包含本数。第四十四条职业卫生技术服务机构的监督执法程序，参照本规范执行。第四十五条本规范自发布之日起施行。附录A：职业卫生常见违法行为及处罚依据参考表序号违法行为类别具体违法情形描述违反法律条款处罚依据条款处罚措施概要1职业病危害项目申报未按照规定及时、如实申报职业病危害项目《职业病防治法》第十六条《职业病防治法》第七十一条警告，责令限期改正；逾期不改正的，处十万元以上五十万元以下的罚款2职业病危害因素检测评价未按照规定对工作场所职业病危害因素进行检测、评价《职业病防治法》第二十六条《职业病防治法》第七十二条警告，责令限期改正；逾期不改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款3职业健康监护未按照规定组织劳动者进行职业健康检查、建立档案《职业病防治法》第三十五条《职业病防治法》第七十五条警告，责令限期改正；逾期不改正的，处五万元以上三十万元以下的罚款4警示标识与告知未按照规定设置职业病危害警示标识和中文警示说明《职业病防治法》第二十四条《职业病防治法》第七十三条责令限期改正，给予警告，可以并处五万元以下的罚款5防护设施与用品未提供职业病防护设施和个人使用的职业病防护用品《职业病防治法》第二十条《职业病防治法》第七十三条责令限期改正，给予警告，可以并处五万元以下的罚款6职业病危害事故发生或者可能发生急性职业病危害事故时，未立即采取应急救援和控制措施《职业病防治法》第三十七条《职业病防治法》第七十六条责令立即停止作业，限期改正；逾期不改正的，处五万元以上三十万元以下的罚款7转移职业病危害向用人单位提供可能产生职业病危害的设备、材料，未按规定提供说明书《职业病防治法》第二十九条《职业病防治法》第七十七条责令限期改正，给予警告，并处五万元以上二十万元以下的罚款8非法用工安排未经职业健康检查的劳动者从事接触职业病危害的作业《职业病防治法》第三十五条《职业病防治法》第七十六条责令限期治理，并处五万元以上三十万元以下的罚款附录B：职业卫生监督执法关键环节风险防控指南一、现场检查环节风险防控1.入场安全风险：进入高毒、高危、受限空间等作业场所前，必须确认用人单位已采取安全防护措施。执法人员必须佩戴符合标准的个人防护用品（PPE），严禁盲目进入。2.证据灭失风险：对于易灭失的证据（如电子数据、液体样品），应当第一时间进行提取、封存或通过拍照、录像固