2026年第一次合规测试测试卷及答案

2026年第一次合规测试测试卷及答案您的姓名：[填空题]*_________________________________1.证券公司以下哪项业务不需取得经营证券业务许可证（）。[单选题]*A、资产管理业务(正确答案)B、证券经纪C、证券融资融券D、证券做市业务2.在上市公司收购中，收购⼈持有的被收购的上市公司的股票，在收购⾏为完成后的内不得转让。[单选题]*A、六个⽉B、⼗⼆个⽉C、⼗⼋个⽉(正确答案)D、⼆⼗四个⽉3.证券公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份合计超过7%的，[单选题]*A、证券公司不得担任该发行人保荐机构B、证券公司可担任该发行人第一保荐机构C、证券公司可独立履行保荐职责D、证券公司应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构(正确答案)4.信息隔离墙制度始于（）[单选题]*A、美林证券案(正确答案)B、美国希尔森证券案C、安然财务舞弊案D、摩根大通兼并重组案5.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向（）借入。[单选题]*A、商业银行B、其他证券公司C、证券金融公司(正确答案)D、银行间市场拆借6.根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，每次参加立项审议的委员中，来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的（）。[单选题]*A、1/5B、1/3(正确答案)C、30%D、50%7.关于证券公司投资银行类业务内核负责人，下列说法不正确的是（）。[单选题]*A、证券公司应当设置一名内核负责人，全面负责内核工作B、内核负责人不得兼任与其职责相冲突的职务，不得分管与其职责相冲突的部门C、公司高管是否兼任内核负责人，可由公司根据自身情况自主决定D、如在合规、风险管理等内控部门内部设立常设内核机构的，内核负责人不得由合规、风险管理等内控部门的负责人兼任(正确答案)8.在中华人民共和国境内，以下哪些证券的发行和交易，适用《证券法》（）?*A、股票(正确答案)B、公司债券(正确答案)C、存托凭证(正确答案)D、资产支持证券(正确答案)9.某证券公司在承揽公司债券业务的过程中，存在通过恶意贬损竞争对手，给予对方人员好处费及串通投标等方式获取业务机会的行为，根据证券法，该公司及相关人员可能承担以下哪些法律责任?（）*A、承担给其他证券公司造成损失的经济赔偿责任。(正确答案)B、该公司承担50万元以下的罚款。C、直接责任人员承担20万元以上200万元以下罚款。(正确答案)D、没收项目的承销业务收入。(正确答案)10.出现下列哪种情形，管理人应当在资产支持证券专项计划说明书中充分披露有关事项，并对可能存在的风险以及采取的风险防范措施予以说明*A、管理人持有原始权益人5%以上的股份或出资份额(正确答案)B、原始权益人持有管理人5%以上的股份或出资份额(正确答案)C、管理人与原始权益人之间近三年存在承销保荐、财务顾问等业务关系(正确答案)D、管理人与原始权益人之间存在其他重大利益关系(正确答案)11.下列属于行贿罪刑事处罚措施的是？*A、拘役(正确答案)B、无期徒刑(正确答案)C、有期徒刑(正确答案)D、罚金(正确答案)12.按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当依法向社会公开披露（）等有关信息。*A、财务收支状况(正确答案)B、参股及控股情况(正确答案)C、负债及或有负债情况(正确答案)D、高级管理人员薪酬(正确答案)13.以下关于证券公司投资银行类业务的承做的相关要求，正确的有（）。*A、证券公司开展债券一、二级市场业务应当在部门设置、人员等方面严格分离，不得由同一名高级管理人员分管(正确答案)B、证券公司应当设立不同业务团队独立开展债券项目承做、发行定价（含簿记建档）和销售等环节的相关工作，保证相关工作的独立、公平(正确答案)C、证券公司应当对投资银行类业务承做实行集中统一管理，明确界定总部与分支机构的职责范围，确保其在授权范围内开展业务活动(正确答案)D、非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外(正确答案)14.关于证券公司投资银行类业务后续管理阶段的内部控制，下列说法正确的有（）。*A、证券公司风险管理部门应当对存续期项目风险实行动态监测，对重大风险事件进行评估(正确答案)B、投资银行业务部门应当指定专人及时将风险项目名单上报风险管理部门(正确答案)C、证券公司应当建立后续管理阶段重大风险项目关注池制度，明确入池标准、程序等内容(正确答案)D、业务部门负责关注池的日常管理和维护15.新《证券法》规定，证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照新《证券法》的原则规定。[判断题]*对错(正确答案)16.在处理投资银行类项目利益冲突应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则[判断题]*对(正确答案)错17.参与配售的保荐机构相关子公司应当开立专用证券账户存放获配股票，并与其自营、资管等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账，不得与其他业务进行混合操作。[判断题]*对(正确答案)错18.证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。[判断题]*对(正确答案)错19.根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，证券公司不得以业务包干等承包方式开展投资银