-证券从业资格考试证券市场基本法律法规押题练习试题A卷-附解析

第第页省（省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…线…内……..………………不…….准…答….…………题…2021-2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规

》押题练习试题A卷附解析考试须知:1、考试时间：120分钟,本卷满分为100分。2.请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3.请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分）1、下列关于“深港通”的说法中,错误的是（）。A.深股通股票包括市值60亿美元及以上的深证中小创新指数的成分股B.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分C.深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数D.深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+H股公司股票2.我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平B.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平C.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职D.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平3.证券公司从事定向资产管理业务,应当由()行使其所持证券的权利,履行相应的义务,另有约定的除外。A.客户B.资产托管机构C.证券公司D.证券登记结算机构4.经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,注册资本的最低限额为()。A.人民币5000万元B.人民币10亿元C.人民币1亿元D.人民币5亿元5.存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后,由存托人根据存托协议的安排,办理存托凭证注销手续,并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程是指()。A.东向业务B.西向业务C.生成过程D.兑回过程6、微软雅黑下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用,说法错误的是()。A.T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告B.申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金C.场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定D.场内申购和赎回时,申购对价和赎回对价均为现金7、下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中,错误的是()。A.《证券法》规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任B.《证券法》规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款C.《证券法》规定,对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,不需要全部上缴国库D.《证券法》规定,未经法定的机关核准或者审批,擅自发行证券的,或者制作虚假的发行文件发行证券的,责令停止发行,退还所募资金和加算银行同期存款利息8、下列选项中不属于农产品期货的是(）。A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油9、关于证券经纪人,以下说法错误的是()。A.证券经纪人可以接受两家证券公同的委托B.证券经纪人应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券经纪人为证券从业人员D.证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件10、券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报（）备案。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证监会D.证券登记结算机构11.()是证券期货经营机枃构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,核心目的是"将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者"。A.法人集中清算制度B.信息隔离墙制度C.利益冲突管理机制D.投资者适当性制度12.为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益,公司法规定,公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经()决议。A.董事会B.监事会C.股东大会D.经理大会13.设立证券登记结算机构,应当具备的条件不包括()。A.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格B.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施C.自有资金不少于人民币二亿元D.中国证券业协会规定的其他条件14.基金财产独立性表现在()。A.基金托管人不得将基金财产归入其固有财产B.基金财产的债权可以与基金管理人固有财产的债务相抵销C.基金管理人被依法宣告破产,基金财产可一并进行清算D.基金财产投资的相关税收,基金管理人无权代扣代缴15.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是()。A.公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化16、证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或资产价值大小,应向（）提交可疑交易报告。A.银保监会B.中国人民银行C.中国反洗钱监测分析中心D.当地政府17、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法,错误的是()。A.合伙企业不能清偿到期债务的,合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时,人民法院应当通知全体合伙人,但该情形下,其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任,清偿数额超过其亏损分担比例的,有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的,该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿18、以下不能发行金融债券的主体是(）。A.中国人民银行B.证券公司C.国有商业银行D.政策性银行19、在我国设立有限责任公司,股东人数最多不能超过()个。A.30B.40C.50D.6020、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是()。A.风险覆盖率不得低于100％B.资本杠杆率不得低于10％C.流动性覆盖率不得低于100％D.净稳定资金率不得低于100％21.《中华人民共和国公司法》规定在募集设立股份有限公司时,允许采取募集设立的,国家公司法规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A.10%B.20%C.35%D.50%22、证券公司客户的交易结算资金,需要存放在（）。A.指定的商业银行B.人民银行C.指定的证券公司D.结算公司23.分公司在总公司授权范围内进行经营活动,由()承担法律后果。A.分公司B.总公司C.证券公司D.证券交易所24.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,具备最近()年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.225.根据《合伙企业法》规定,下列()不符合有限合伙人当然退伙情形。A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或者被宣告破产B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力26、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1B.3C.5D.1027、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利,享受同等的利益,体现了股票发行的()A.公平原则B.公开原则C.公正原则D.同股同价原则28、下列行为中,不属于内幕交易的是()。A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易29、投资者融券卖出时,融券保证金比例不得低于()。A.80%B.60%C.100%D.50%30、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立（）。A.信用资金台账B.信用交易担保资金账户C.信用资金账户D.融资专用资金账户31.下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是()。A.最近3年个人年均收入超过30万的个人B.总资产不低于1000万的机构C.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品D.金融资产200万的个人32.客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部,在()范围内,选择拟建立第三方存管关系的银行。A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.银保监会指定的商业银行33.下列关于股份有限公司股票转让的说法,正确的是()。A.不记名股票,以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让B.股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所进行进行C.记名股票遗失或者灭失,股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效,公司应当向股东补发股票D.记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力34、以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在（）日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告,予以公告。A.3B.5C.10D.1535.《刑法》规定,以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券交易价格或者证券交易量的,给予的处罚是()。A.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金B.处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金C.处5年以上15年以下有期徒刑D.处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金36、收购上市公司的行为结束后,收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予以公告。A.10B.15C.20D.3037、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系;建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门38、证券投资咨询机构开展"荐股软件"销售,应将营销宣传资料报()备案。A.证券交易所B.住所地证监局C.证监会D.住所地证监局和中国证券业协会39、下列说法,正确的有()。①证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④40、公司股东应当遵循()的原则,协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。A.诚实信用B.平等自愿C.公平互利D.互利共赢41.在订立合伙协议、设立合伙企业时,也应当遵循民法下的()的原则。A.公开、公平、公正B.自愿、平等、公平、诚实信用C.共同出资、共享收益、共担风险D.自愿、有偿、诚实信用42.主办券商应在取得业务备案函后()个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的信息。A.3B.5C.7D.1043.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产,前述说法体现了基金财产的()。A.独立性B.盈利性C.契约性D.确定性44.销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把()的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险45.微软雅黑瑞莲公司是一家从事家具贸易的有限责任公司,注册地在北京,股东为张某、刘某、姜某、方某四人。公司成立两年后,拟设立分公司或子公司以开拓市场。对此,下列哪一表述是正确的?()A.在北京市设立分公司,不必申领分公司营业执照B.在北京市以外设立分公司,须经登记并领取营业执照,且须独立承担民事责任C.在北京市以外设立分公司,其负责人只能由张某、刘某、姜某、方某中的一人担任D.在北京市以外设立子公司,即使是全资子公司亦须独立承担民事责任46、证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币（）元。A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿47、()是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.代销金融产品B.中间介绍业务C.另类投资业务D.投资业务48、关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起()内报送相关材料,完成该项业务首次备案。A.20天B.1个月C.3个月D.10天49、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动叫()。A.证券投资顾问B.证券投资咨询C.证券投资分析D.证券投资预测50、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,()。A.罚款10万元以上50万元以下B.撤销其期货业务许可,没收违法所得C.罚款10万元以上30万元以下D.罚款5万元以上30万元以下
二、组合型选择题(共50小题,每题1分,共50分)1、客户向证券公司提交的融资融券保证金可以是(）。I.现金II.沪深交易所挂牌上市股票III.非上市证券IV.区域性股权交易市场上流通的股票A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV2.微软雅黑根据证券法律制度的规定,凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即提出临时报告,披露事件内容,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。下列各项中,属于重大事件的有()。I.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留II.公司1/3以上监事辞职III.公司董事会的决议被依法撤销IV.公司经理被撤换A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV3.未登记,任何单位或者个人不得使用()字样或者近似名称进行证券投资活动,但是,法律、行政法规另有规定的除外。I.基金II.基金管理III.投资Ⅳ.投资管理A.I.II.III.IVB.III.IVC.I.III.IVD.I.II4.微软雅黑董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是()。I.挪用公司资金II.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储III.接受他人与公司交易的佣金归为己有IV.擅自披露公司秘密A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV5.以下属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。I.组织制定规章制度,并监督其实施II.审议批准年度合规报告III.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员IV.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇V.对发生重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议VI.建立与合规负责人的直接沟通机制A.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V D.II.III.IV.V6、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。I.为客户从事期货交易提供融资II.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易III.代客户下达交易指令IV.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV7、《证券法》对证券交易所的规定包括()。Ⅰ.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分Ⅱ.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定Ⅲ.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定Ⅳ.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ8、证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。I.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品II.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品III.与客户分享投资收益、分担投资损失IV.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV9、依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告,严重损害股东利益对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚有()。I.3年以下有期徒刑II.拘役III.单处2万元以上20万元以下罚金IV.并处2万元以上20万元以下罚金A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II10、微软雅黑从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务,了解客户()。I.需求II.财务状况III.风险承受能力IV.健康状况A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ11.诚信信息的效力期限为()。I.基本信息长期有效II.奖励信息效力期限为3年III.处罚处分信息效力期限为5年IV.因违法处罚信息效力期限为5年A.III.IVB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III12.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的()的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ.谨慎Ⅱ.诚实Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.稳健A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ13.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动的有()。I.代理投资人从事证券、期货买卖II.不可向投资人承诺证券、期货投资收益III.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货IV.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易A.I.II B.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III14.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定,除法律特别规定之外,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的业务包括()。Ⅰ.证券自营Ⅱ.资产管理Ⅲ.直接投资Ⅳ.发布证券研究报告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ15.申请注册为证券投资顾问的人员,将在证券业协会网站公示不包括()等信息。I.人员姓名II.身份证号码III.证券投资咨询执业资格证书编号IV.所在业务部门、工作地点等信息A.II.III B.II.IV C.III.IV D.I.II16、微软雅黑申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送的文件有()。Ⅰ.上市报告书Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司财务报告A.ⅠⅡⅢB.ⅢⅣC.ⅠⅢD.ⅠⅡ17、无法连续交易是指()等情形。Ⅰ证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断Ⅱ10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统Ⅲ10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报Ⅳ10%以上的证券交易中断A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ18、证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用,表述不正确的是()。Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成Ⅲ.有助于形成以个人投资者为主的投资Ⅳ.推动股指持续上升A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ19、按照《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括()。I.订立章程II.发起人认购股份III.募股程序IV.召开创立大会A.I.III.IVB.II.IIIC.I.IVD.I.II.III.IV20、()的,应当终止保荐协议。Ⅰ.保荐机构被暂停资格6个月Ⅱ.发行人因再次申请发行新股另行聘请保荐机构Ⅲ.保荐代表人被中国证监会撤销资格Ⅳ.保荐机构被中国证监会撤销资格A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ21.下列属于证券经纪业务特点的有()。I.证券经纪商的中介性II.业务对象的针对性III.客户指令的权威性IV.客户资料的保密性A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV22.期货交易所内部管理制度的规定包括()。I.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况II.未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职III.期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策,恪尽职守,勤勉尽责,诚实信用,具有良好的职业操守IV.期货交易所工作人员不得从事期货交易,不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益,不得从期货交易所会员、客户处谋取利益V.期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III23.中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的()等事项进行现场检查和非现场检查。Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订Ⅲ.授信额度的确定Ⅳ.担保物的收取和管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ24.《证券公司风险处置条例》的主要内容包括()。Ⅰ.停业整顿Ⅱ.托管Ⅲ.接管Ⅳ.行政重组A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ25.证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循()原则,并做好风险控制工作。I.公开II.平等III.自愿IV.诚实信用A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.IV26、证券公司接受()为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,对客户的其他信息进行集中保管。I.本公司股东II.其他与本公司具有关联方关系的自然人III.其他与本公司具有关联方关系的组织IV.其他与本公司具有关联方关系的法人A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III.IV27、我国证券市场法律法规体系的核心是()。I.《公司法》II.《刑法》III.《证券法》IV.《物权法》A.I.II B.I.III C.I.III.IVD.III.IV28、证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中,有下列()行为的,情节比较严重的,中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。I.未按照事先披露的原则和方式配售股票II.以不正当竞争手段招揽承销业务III.以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者IV.向投资者提供招股意向书等公开信息A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV29、微软雅黑证券从业人员的执业行为中,说法正确的有()。I.对客户服务结束后,保密义务结束II.保守机构商业秘密III.保守国家秘密IV.保守客户个人隐私A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV30、微软雅黑证券交易所具有的特征是()。Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间Ⅱ.投资者直接进入交易所买卖证券Ⅲ.通过公开竞价的方式决定证券交易价格Ⅳ.交易对象限于合乎一定标准的上市证券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ31.微软雅黑下列各项中,属于操纵证券市场手段的有()。I.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量II.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券III.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格IV.单独或通过合谋,集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量A.I.IIB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.III.IV32.()的从业人员或证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以3万以上10万以下的罚款。I.证券交易所II.证券公司III.证券登记结算机构IV.证券服务机构A.I.II.IVB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV33.证券公司的证券自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。I.自营规模II.风险限额III.资产配置IV.业务授权A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.IV D.II.III34.证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。I.内部控制制度II.合规制度III.人力资源状况IV.财务状况A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.IVD.I.II.III35.证券公司风险控制指标无法达标严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区別情形,对其采取下列措施()。I.责令停业整顿 II.指定其他机构托管、接管III.撤销经营证券业务许可IV.撤销V.限制业务活动VI.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选A.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V36、下列说法正确的有()。I.证券公司资产管理业务的投资主办人须有3年以上证券投资、研究或类似从业经历II.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产III.将资产管理业务与其他业务混合操作IV.合格投资者具备相应风险识别能力和承担风险能力A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III.IV37、信息披露违法行为责任人员认定为不予行政处罚的考虑情形有()。I.当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等,并在上述会议中投反对票的II.当事人在信息披露违法事实所涉及期间,由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的III.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预IV.对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和交易所、证券监管机构报告的A.III.IV B.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II38、在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的()等基本情况,客户应当如实提供相关信息。Ⅰ.风险承受能力Ⅱ.资产与收入状况Ⅲ.投资偏好Ⅳ.客户身份A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ39、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括()。I.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行）II.《非上市公众公司监督管理办法》III.《证券公司柜台交易业务规范》IV.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV40、微软雅黑法律关系的主体包括()。I.自然人II.组织III.国家IV.智力成果A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV41.上市公司董事会秘书的职责包括()。I.负责公司股东大会的筹备和文件保管II.负责公司董事会会议的筹备和文件保管III.负责公司股权管理IV.办理信息披露事务等事宜A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II42.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()。Ⅰ最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ43.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,应当在()等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。I.产品销售II.客户回访III.收益承诺IV.服务提供A.I.II、IIIB.I.II.III.IVC.III.IV D.I.II.IV44.证券经纪人在执业行为中,禁止的有()。I.为客户揭示存在的风险,评估客户风险承受能力II.替客户办理证券认购、资金存取、查询事宜III.进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户IV.与客户约定分享投资收益A.I.IIB.II.III.IVC.III.IVD.I.II.III.IV45.下列说法正确的有()。I.证券公司应当对自营、另类投资等自有资金的业务分别管理,管理的尺度和标准应当有所区别Ⅱ、另类投资子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人,该合规及风险负责人不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务Ⅲ、证券公司及其他子公司与另类投资子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类投资子司的董事、监事、高级管理人员Ⅳ、另类投资子公司与证券公司其他子公司之间,应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离A.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVD.I.III.IV46、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员可以采取()等行政监管措施。I.出具警示函II.责令参加培训III.责令定期报告IV.监管谈话V.认定为不适当人选VI.拘留A.I.II.III.IVB.I.III.IV.VIC.I.II.IV.VD.II.III.IV.V47、证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,并将()在营业场所的显著位置予以公示。Ⅰ.收费相关法规Ⅱ.客户相关资料Ⅲ.收费项目Ⅳ.收费标准A.ⅠⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅡ48、证券公司开展资产管理业务,应当向客户技露的内容包括()。I.客户资产管理业务资质II.管理能力和业绩III.市场风险Ⅳ、法律风险A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.II.III.IVD.I.III.IV49、直投子公司及其下属机构,直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下,可以以现金管理为目的,将闲置资金投资于()。I.国债II.投资级公司债III.证券投资基金IV.集合资产管理计划A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III50、为使证券研究报告发布符合合规管理要求,证券公司需要建立()制度。I.内部控制II.隔离墙III.跨越隔离墙IV.证券研究报告合规审查A.I.IIB.II.IIIC.I.II.IVD.II.III.IV参考答案一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分)1.【答案】A【解析】深港通,是“深港股票市场交易互联互通机制”的简称,是指深交所和联交所建立技术连接,使内地和香港投资者通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票,深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分。深股通的股票范围是市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股,以及深交所上市的A+H股公司股票。2.【答案】A【解析】根据《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》,证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。3.【答案】A【解析】《证券公司定向资产管理业务实施细则》第28条,证券公司从事定向资产管理业务,应当由客户自行行使其所持证券的权利,履行相应的义务,客户书面委托证券公司行使权利的除外。4.【答案】D【解析】经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。证券公司经营上述第①项至第③项业务的,注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第④项至第⑦项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。5.【答案】D【解析】存托凭证与基础股票的跨境转换安排具体操作方式:1)生成过程:基础股票的持有人将基础股票交付存托人,由存托人根据存托协议的安排,办理存托凭证签发手续,在存托凭证上市交易地使基础股票持有人转为持有存托凭证的过程。2）兑回过程：存托凭证的持有人将存托凭证交付存托人后,由存托人根据存托协议的安排,办理存托凭证注销手续,并在基础股票的上市交易地将基础股票转为由存托凭证持有人持有的过程。6、【答案】D【解析】D项,场内申购和赎回时,申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价;赎回对价是指投资者赎回基金份额时,基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定。场外申购和赎回时,申购对价和赎回对价均为现金。7、【答案】C【解析】C项,根据《证券法》第二百三十四条,依照本法收缴的罚款和没收的违法所得,全部上缴国库。8、【答案】D【解析】商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。9、【答案】A【解析】根据《证券经纪人管理暂行规定》第4条,证券经纪人为证券从业人员,应当通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件,证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。10、【答案】C【解析】证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式,报中国证监会备案。合同应约定转融通的资金数额、标的证券的种类和数量、期限、费率、保证金的比例、证券权益处理办法、违约责任等事项。11.【答案】D【解析】投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程,其核心目的在于"将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者"。建立完善的投资者适当性管理制度,有利于规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益。12.【答案】C【解析】本题考查公司对外担保的规定。为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益,公司法规定,公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。13.【答案】B【解析】根据《证券法》第一百五十六条,设立证券登记结算机构,应当具备的条件除ABC三项外还包括国务院证券监督管理机构规定的其他条件。14.【答案】A【解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人基金托管人不得将基金财产归入其固有财产,基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产,基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务,不得相互抵销,基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。15.【答案】D【解析】持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,属于内幕消息,故D错误。16、【答案】C【解析】证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或资产价值大小,应向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。17、【答案】B【解析】本题考查合伙企业的债务清偿。合伙企业对其债务,应先以全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的,合伙人对其承担无限连带责任。合伙人由承担无限连带责任,清偿数额超过其亏损分担比例的,有权向其他合伙人追偿,选项A.C正确;合伙人自有财产不足清偿其与合伙企业无关的债务的,该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿;债权人也可以依法请求人民法院强制执行合伙人的财产份额。人民法院强制执行合伙人的财产份额时,应当通知全体合伙人,其他合伙人有优先购买权,选项B错误,选项D正确。18、【答案】A【解析】金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的银行和非银行金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。这些金融机构法人(即发行主体)包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。19、【答案】C【解析】在我国设立有限责任公司,股东人数最多不能超过50个,最少为1个。20、【答案】B【解析】证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:①风险覆盖率不得低于100％;②资本杠杆率不得低于8％;③流动性覆盖率不得低于100％;④净稳定资金率不得低于100％。21.【答案】C【解析】在募集设立股份有限公司时,允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份,以加大发起人的责任,减少社会公众投资者的风险,保护投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第八十三条规定,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。22.【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第57条,证券公司从事证券经纪业务,客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。23.【答案】B【解析】分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动,由总公司承担法律后果24.【答案】C【解析】合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。25.【答案】D【解析】本题考查有限合伙人当然退伙。有限合伙人有下列情形之一的,当然退伙：(1)作为有限合伙人的自然人死亡或被依法宣告死亡;(2）作为有限合伙人的法人或其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或者被宣告破产；（3)法律规定或合伙协议约定有限合伙人必须具有相关资格而丧失该资格;(4）有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。26、【答案】C【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一为:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。27、【答案】A【解析】所谓公平,首先是指发行的股份所代表权利的公平,即在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利,享有同等的利益,同类股份必须同股同权、同股同利;其次是指股份发行条件的公平,即在同次股份发行中,相同种类的股份,每股的发行条件和发行价格应当相同。所以答案选A28、【答案】D【解析】内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。29、【答案】D【解析】融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例,投资者融券卖出时,融券保证金比例不得低于50％。30、【答案】A【解析】证券公司在与客户签订《融资融券合同》后,其营业部应当为客户开立信用资金台账,同时通知商业银行根据客户的申请,为客户开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。31.【答案】C【解析】根据《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金募集行为管理办法》:合格的单位投资者,净资产应不低于1000万元;合格的个人投资者,金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。下列投资者也视为合格投资者:①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。32.【答案】B【解析】根据客户交易结算资金第三方存管制度的基本规则,证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行,不能存入其他任何机构。客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内,确定存放其资金的银行。33.【答案】C【解析】记名股票,以股东以背书方式或法律、行政法规规定的其他方式转让。A错误；不记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。D错误；股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所进行进行或者按照国务院规定的其他方式进行。B错误。34.【答案】A【解析】以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。35.【答案】A【解析】根据《刑法》第一百八十二条,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金；情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金：①单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；④以其他方法操纵证券、期货市场的。36、【答案】B【解析】收购上市公司的行为结束后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。37、【答案】B【解析】本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任,应当履行以下职责:(1)制定风险管理制度,并适时调整。(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因,并根据董事会的授权进行处理。(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况,解决风险管理中存在的问题38、【答案】D【解析】证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,必须遵守《证券法证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定,将"荐股软件"销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。39、【答案】C【解析】考查证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别。证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定的客户提供适当的、有针对性的操作投资建议。证券研究报告操作上向不特定的客户发布,提供证券估值等研究结果,关注证券定价,不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。40、【答案】B【解析】根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第四条,公司股东应当遵循平等自愿的原则协商确定首次公开发行时各自公开发售股份的数量。41.【答案】B【解析】订立合伙协议、设立合伙企业,是平等民事主体的合伙人之间的民事活动,因此,在订立合伙协议、设立合伙企业时,也应当遵循民法下的自愿、平等、公平、诚实信用原则。42.【答案】B【解析】主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内,在全国股份转让系统指定信息露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。43.【答案】A【解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产这体现了基金财产的独立性要求。44.【答案】C【解析】基金销售机构在销售基金和相关产品时,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,注重销售的适用性。坚持投资人利益优先的原则,把合适的产品卖给合适的投资人。风险承受能力低的投资者,投资比较保守,追求资金安全,应为他们提供低风险、稳健的基金产品。45.【答案】D【解析】选项A.B错误。公司设立分公司,应当向公司登记机关申请登记,领取营业执照。分公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担。分公司因不具备民事主体资格,因此不能独立承担民事责任。选项C错误。对于分公司的负责人,《公司法》及其司法解释中并未作出限制性的规定,应由该公司自行决定。选项D正确。公司可以设立子公司,子公司具有法人资格,依法独立承担民事责任。46、【答案】B【解析】考察证券公司从事相关证券业务的净资本标准。证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元。47、【答案】A【解析】代销金融产品的相关含义。代销金融产品,是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。48、【答案】B【解析】本题考查场外衍生品相关知识。备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送以下材料,完成该项业务首次备案:备案申请表和承诺函;场外衍生品业务说明书;场外衍生品业务相关内部管理制度,包括但不限于内部控制、风险控制、合规管理、投资者保护等制度;协会要求的其他材料。备案材料应加盖备案机构公章或经备案机构法定代表人签字或签章。场外衍生品业务已在监管机构或其他自律组织完成备案的,备案机构仅需填报备案申请表中的基本信息。协会规则对某项业务备案有特殊规定的,从其规定。49、【答案】B【解析】考察证券投资咨询的概念。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及人员以下列形式为证券投资人或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。50、【答案】B【解析】根据《期货交易管理条例》第68条,期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。二、组合型选择题（共50小题,每题1分,共50分）1.【答案】C【解析】保证金可以是现金,也可以是上市交易的股票、基金、债券、货币市场基金、证券公司现金管理产品。2.【答案】D【解析】公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动,属于重大事件。3.【答案】D【解析】依据《证券投资基金法》第90条,未经登记,任何单位或个人不得使用“基金”或“基金管理”字样或近似名称进行证券投资活动；但是,法律、行政法规另有规定的除外。4.【答案】D【解析】董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理,董事和高级管理人员不得有下列行为：(1)挪用公司资金。(2)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。(3)违反公司章程的规定,未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。(4)违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易。(5)未经股东会或者股东大会同意,利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。(6)接受他人与公司交易的佣金归为己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)违反对公司忠实义务的其他行为。5.【答案】B【解析】考察证券公司经营管理各层级及全体工作人员的合规管理职责。I选项,组织制定规章制度,并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责;V选项,对发生重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。6、【答案】A【解析】证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户,不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。7、【答案】B【解析】Ⅱ项,《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。8、【答案】B【解析】证券公司代销金融产品,不得有下列行为:(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。9、【答案】C【解析】考察违规披露、不披露重要信息的法律责任。依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告,或对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或其他人利益,或有其他严重情节的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或拘役,并处或单处2万元以上20万元以下罚金。10、【答案】C【解析】从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等11.【答案】B【解析】诚信信息的效力期限为:①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年。12.【答案】C【解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。13.【答案】C【解析】II选项,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员不可向投资人承诺证券、期货投资收益,此选项正确。14.【答案】B【解析】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第二十五条,对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券,证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务,法律法规和证券监管机构另有规定的除外。15.【答案】D【解析】注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。16、【答案】C根据《证券法》第58条的规定,申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书。17、【答案】B【解析】证券交易所无法连续交易的情形有:证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;10%以上的证券中断交易等18、【答案】B【解析】证券投资基金发挥专业理财优势,推动市场价值判断体系的形成,倡导理性的投资文化,有助于防止市场的过度投机。19、【答案】D【解析】按照《中华人民共和囯公司法》的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。20、【答案】C【解析】刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因。刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。21.【答案】D【解析】证券经纪业务的特点包括:（1）业务对象的广泛性。（2）证券经纪商的中介性。（3）客户指令的权威性。（4）客户资料的保密性。22.【答案】A【解析】期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况；未经批准,期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职；期货交易所的工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策,恪尽职守,勤勉尽责,诚实信用,具有良好的职业操守；期货交易所工作人员不得从事期货交易,不得泄露内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益,不得从期货交易所会员、客户处谋取利益；期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,应当回避；期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。23.【答案】A【解析】中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。24.【答案】D【解析】《证券公司风险处置条例》的主要内容包括总则,停业整顿、托管、接管、行政重组,撤销,破产清算和重整,监督协调,法律责任,附则等内容。25.【答案】B【解析】证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循平等、自愿、诚实信用原则,并做好风险控制工作。26、【答案】B【解析】证券公司接受本公司股东、其他与本公司具有关联方关系的自然人、其他与本公司具有关联方关系的组织、其他与本公司具有关联方关系的法人为定向资产管理业务客户的,应当对相关专门账户进行监控,对客户的其他信息进行集中保管。27、【答案】B【解析】我国证券市场法律法规体系的核心是《公司法》、《证券法》(即"两法")。28、【答案】A