科创板开户试题及答案

科创板开户试题及答案一、单项选择题（每题仅有一个正确答案）1.个人投资者开通科创板股票交易权限，要求申请开通权限前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于多少万元（不含融资融券融入的资金和证券）？A10万B30万C50万D100万答案：C解析：根据《上海证券交易所科创板股票交易适当性管理办法》规定，个人投资者开通科创板直接交易权限，需同时满足两项核心门槛：一是申请前20个交易日证券账户及资金账户内自有资产日均不低于50万元，二是具备2年以上证券交易经验，因此本题选C。2.个人投资者开通科创板股票交易权限，要求具备多少年以上的证券交易经验？A1年B2年C3年D5年答案：B解析：交易经验计算自投资者名下证券账户发生第一笔股票交易之日起算，不区分交易品种、账户状态，满足2年即可符合要求，因此本题选B。3.科创板上市公司新股上市后前几个交易日，股票价格不设涨跌幅限制？A前3个B前5个C前10个D一直不设答案：B解析：科创板为了给新股充分的价格发现空间，规定上市后前5个交易日不设置涨跌幅限制，第6个交易日起实施20%的日常涨跌幅限制，因此本题选B。4.科创板股票上市满5个交易日后，日常涨跌幅限制比例是多少？A10%B15%C20%D30%答案：C解析：相较于主板市场10%的涨跌幅限制，科创板由于允许未盈利企业等特殊主体上市，股价弹性更大，设置20%的涨跌幅限制匹配市场需求，因此本题选C。5.科创板新股上市前5个交易日不设涨跌幅期间，盘中股价达到什么标准会触发盘中临时停牌？A上涨10%、下跌10%B上涨20%、下跌30%C上涨30%、下跌60%D上涨50%、下跌50%答案：C解析：根据上交所规则，盘中成交价较当日开盘价首次上涨达到或超过30%、首次下跌达到或超过60%的，触发临时停牌，单次停牌时长为10分钟；停牌时间跨越14:57的，于14:57复牌并开展集合竞价，因此本题选C。6.科创板股票单笔申报的最低数量要求是多少？A100股B200股C500股D1000股答案：B解析：不同于主板市场100股整数倍申报的要求，科创板规定单笔申报数量不低于200股，超过200股的部分可以1股为单位递增，即可以申报201股、205股等零散数量，因此本题选B。7.科创板单笔限价申报的最高申报数量不得超过多少股？A1万股B5万股C10万股D100万股答案：C解析：科创板对不同申报类型设置了不同的单笔上限，其中限价申报单笔不超过10万股，市价申报单笔不超过5万股，因此本题选C。8.盘后固定价格交易是科创板的特色交易机制，其交易时间是？A15:00-15:30B14:57-15:00C9:30-11:30、13:00-15:00D15:00-16:00答案：A解析：盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，交易所按照时间优先顺序对投资者的申报进行撮合成交，成交价格为当日收盘价，交易时间固定为每个交易日15:00-15:30，因此本题选A。9.科创板上市公司出现连续多少个交易日的每日收盘价均低于股票面值（1元），会被终止上市？A10个B20个C30个D60个答案：B解析：交易类退市是科创板重要的退市类型，其中明确规定，连续20个交易日每日收盘价低于1元，或连续20个交易日每日收盘总市值低于3亿元，都会直接终止上市，因此本题选B。10.科创板上市公司交易类退市情形中，连续多少个交易日收盘总市值低于人民币多少亿元，会被终止上市？A20个；1亿元B20个；3亿元C30个；2亿元D30个；5亿元答案：B解析：科创板引入市值退市指标，是为了淘汰市场价值不足、失去公众公司属性的企业，规则明确为连续20个交易日收盘总市值低于3亿元即终止上市，因此本题选B。11.科创板公司退市整理期的交易期限为多少个交易日？A10个B30个C60个D90个答案：B解析：2020年退市新规实施后，包括科创板在内的所有A股板块统一将退市整理期交易期限调整为30个交易日，取消了原有的60个交易日规定，缩短退市流程，因此本题选B。12.科创板股票被实施退市风险警示的，其股票简称前会加什么标识？A*STBSTCSDN答案：A解析：科创板与A股其他板块一致，退市风险警示标识为*ST，其他风险警示标识为ST，新股上市首日标识为N，未股改公司标识为S，因此本题选A。13.投资者参与科创板网上打新，要求前多少个交易日日均持有沪市非限售A股市值不低于1万元？A10个B20个C1个月D3个月答案：B解析：科创板网上新股申购遵循沪市统一打新规则，市值计算周期为T-2日（申购日为T日）前20个交易日（含T-2日），日均持有沪市市值1万元及以上方可参与申购，因此本题选B。14.科创板网上申购，一个申购单位对应多少股？A100股B500股C1000股D200股答案：B解析：沪市新股申购统一为每500股一个申购单位，对应1万元沪市市值，因此本题选B。15.投资者开通科创板权限时，风险承受能力等级的最低要求是？AC1保守型BC2稳健型CC3平衡型DC4积极型答案：D解析：科创板股票属于R4级中高风险投资产品，根据适当性匹配要求，仅允许风险承受能力等级为C4（积极型）及以上的投资者开通直接交易权限，因此本题选D。16.以下哪一项不属于科创板明确重点支持的行业领域？A新一代信息技术B高端装备制造C传统餐饮零售D生物医药答案：C解析：科创板定位是面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保、生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，传统餐饮零售不属于科创属性突出的支持领域，因此本题选C。17.关于科创板允许的特殊股权结构安排，以下说法正确的是？A特殊股权结构企业的特别表决权持股比例可以低于10%B特别表决权股份仅可转让给符合条件的同类型特别表决权股东，否则转换为普通股C特别表决权股东享有的表决权与普通股份完全一致D企业上市后可以任意提高特别表决权比例答案：B解析：根据科创板规则，持有特别表决权股份的股东需为对公司发展作出重大贡献的核心人员，特别表决权合计持股比例不得低于10%，上市后不得提高特别表决权比例；特别表决权股份转让时，除转让给符合条件的原特别表决权股东外，其余情形均需转换为普通表决权股份，因此本题选B。18.以下关于科创板退市制度的说法，错误的是？A科创板永久不支持退市公司重新上市B科创板退市标准比主板更加严格多元C科创板取消了暂停上市、恢复上市环节，退市流程更短D科创板设置了交易类、财务类、重大违法类、规范类四类退市情形答案：A解析：科创板退市公司符合重新上市条件的，依然可以向上交所申请重新上市，并非永久禁止，因此A选项错误，本题选A。19.以下不属于科创板股票市价申报类型的是？A对手方最优价格申报B全额成交或撤销申报C本方最优价格申报D最优五档即时成交剩余转限价申报答案：B解析：科创板支持的市价申报类型包括最优五档即时成交剩余撤销申报、最优五档即时成交剩余转限价申报、本方最优价格申报、对手方最优价格申报四类，全额成交或撤销申报是深交所创业板特有的市价申报类型，上交所科创板不适用，因此本题选B。20.开通科创板权限后，投资者账户资产后续低于50万元，会产生什么结果？A交易所强制关闭科创板交易权限B不会强制关闭权限，由投资者自主继续交易C强制要求投资者卖出所有科创板股票D限制买入，但可以卖出答案：B解析：科创板的50万元资产要求仅针对开通权限的时点，开通后投资者账户资产因正常投资波动低于50万元的，不会强制关闭交易权限，因此本题选B。二、多项选择题（每题有两个及以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）1.个人投资者开通科创板股票交易直接权限，需要满足以下哪些条件？A申请开通前20个交易日，证券账户及资金账户内自有资产日均不低于50万元B具备2年以上证券交易经验C风险承受能力等级为C4（积极型）及以上D风险承受能力等级为C3（平衡型）及以上答案：ABC解析：科创板为中高风险投资品类，要求投资者风险承受能力不低于C4，因此D选项错误，ABC正确。2.以下关于科创板交易机制的说法，正确的有？A新股上市前5个交易日不设置涨跌幅限制B上市5个交易日后，日常涨跌幅限制为20%C新股上市前5个交易日设置盘中临时停牌机制，防范股价大幅异常波动D科创板所有股票永远不设置涨跌幅限制答案：ABC解析：科创板仅新股前5个交易日不设涨跌幅，之后设置20%涨跌幅，因此D错误，ABC正确。3.以下关于科创板盘中临时停牌规则的说法，正确的有？A盘中成交价较开盘价首次上涨达到或超过30%，触发临时停牌B盘中成交价较开盘价首次下跌达到或超过60%，触发临时停牌C单次临时停牌持续时间为10分钟D停牌时间跨越14:57的，于14:57复牌并开展集合竞价答案：ABCD解析：以上四项均符合科创板盘中临时停牌的规则要求，全部正确。4.科创板股票交易支持以下哪些申报类型？A限价申报B市价申报C盘后固定价格申报D大宗交易申报答案：ABCD解析：科创板股票交易与常规A股一样，支持限价申报、市价申报、大宗交易申报，同时新增特色盘后固定价格申报，因此四项全部正确。5.以下属于科创板退市情形的有？A交易类退市：连续20个交易日收盘价低于1元，或连续20个交易日总市值低于3亿元B财务类退市：首个会计年度出现净利润为负且营业收入低于1亿元，第二个会计年度仍满足该标准的，终止上市C重大违法类退市：存在欺诈发行、重大信息披露违法、重大公共安全违法等情形，强制退市D规范类退市：未按规定披露定期报告且逾期未改正，或股本总额、股权分布不再满足上市条件且逾期未改正，终止上市答案：ABCD解析：科创板设置四类退市情形，覆盖了从交易、财务、合规到重大违法的各类退市场景，以上四项描述全部正确。6.以下关于科创板盘后固定价格交易的说法，正确的有？A交易时间为每个交易日15:00-15:30B盘后交易以当日收盘价作为成交价格，按时间优先撮合成交C投资者可以在交易日9:30-15:30提交盘后交易申报D盘后交易申报提交后，15:00前可以撤销申报答案：ABCD解析：以上四项均符合科创板盘后固定价格交易的规则要求，全部正确。7.科创板对比传统主板，有哪些差异化制度安排？A允许符合条件的未盈利企业上市B允许特殊股权结构企业上市C允许符合条件的红筹企业发行股票或存托凭证上市D退市标准更严格，退市流程更精简答案：ABCD解析：以上四项均是科创板为适配科创企业特点设置的差异化制度，全部正确。8.投资者参与科创板直接投资，面临的特殊风险包括？A部分科创板企业未实现盈利，业绩不确定性大，研发失败风险高，投资风险远高于成熟盈利企业B科创板涨跌幅比例更高，股价波动幅度更大，短期内可能出现大幅亏损C科创板退市概率高于主板，企业退市后投资者可能面临全部投资损失D科创板没有投资者适当性要求，所有投资者都可以随意参与，风险不受管控答案：ABC解析：科创板有明确的适当性门槛，仅符合条件的投资者才能参与直接交易，因此D错误，ABC正确。9.以下关于科创板网上新股申购的说法，正确的有？A投资者必须开通科创板直接交易权限，才能参与科创板网上新股申购B投资者需要满足沪市市值要求才能参与申购C科创板每1万元沪市市值对应一个申购单位，一个申购单位为500股D同一投资者对同一科创板新股的多次申购，仅第一笔申购有效答案：ABCD解析：以上四项均符合科创板新股申购规则，全部正确。10.以下关于科创板融资融券交易的说法，正确的有？A科创板股票自上市首日起，即可作为融资融券标的B主板股票通常需要上市满一定期限才会纳入融资融券标的，科创板规则与主板存在差异C投资者参与科创板融资融券交易，需要满足融资融券业务的适当性要求D科创板融资融券交易的杠杆比例不受任何限制答案：ABC解析：融资融券杠杆比例受监管规则和证券公司风控要求限制，科创板也不例外，因此D错误，ABC正确。三、判断题（正确选对，错误选错）1.投资者开通科创板时，融资融券融入的资金和证券可以计入日均资产额度。答案：错误解析：根据规则，计算开通科创板的50万资产时，仅统计投资者自有资产，融资融券融入的资金和证券不纳入统计范围。2.科创板新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制，第6个交易日起涨跌幅限制为20%。答案：正确3.科创板单笔申报最低为200股，超过200股可以1股为单位递增。答案：正确4.科创板退市整理期的交易期限为60个交易日。答案：错误解析：根据现行退市新规，科创板退市整理期交易期限为30个交易日。5.科创板不允许未盈利企业上市，所有科创板上市公司上市前必须