2023年上半年天津证券从业资格考试证券市场的行政监管考试试卷

2023年上六个月天津证券从业资格考试：证券市场的行政

监管考试试卷

本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟，总分100分,60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一种最符合题意）

1.虚拟资本是指以一形式存在，并能给持有者带来一定收益日勺资本。

A.无价证券

B.有价证券

C.货币证券

D.资本证券

2.有关基差，下.列说法不对时时是

A.基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额

B.期货保值的盈亏取决于基差的变动

C.当基差变小时，有助于卖出套期保值者

D.假如基差保持不变，则套期保值目H勺实现

3.上市企业聘任口勺会计师事务所提出辞聘日勺，应向—阐明企业有无不妥状况。

A.董事会

B.经理

C.股东大会

D.监事会

4.尤其会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并

视情节轻重予以处分，但其处分不包括

A.会员范围内通报批评

B.公开批评

C.取消会籍

D.在中国证监会指定媒体上公开训斥

5.我国证券交易所证券交易的收盘价为当IT该证券最终一笔交易前一分钟所有交易的成交

量加权平均价（含最终一笔交易）。

A.5

B.3

C.2

D.1

6.证券企业申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。

A.经营证券业务许可证

B.董事、监事、高级管理人员的I个人资料

C.境内外控股子企业及重要参股企业信息

D.持有5%如下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资

本、注册地址、法定代表人等信息

7.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选用三种股票为样本

股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000

万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基

期指数为1000点，则该口H勺加权股价指数是

10.有关证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是一。

A.停盘期间，投资者可以继续中报，也可以取消申报

B.证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但.复牌可以不公告

C.根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具有上市条件的，予以摘牌

D.证券停牌时，交易所公布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该

证券的信息

II.内地企业在中国香港发行股票，其企业治理规定审核委员会组员须有至少()名组员,

并必须所有是非执行董事，

A.1

B.3

C.5

D.7

12.根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务企业的设置

的I有关申请由一受理。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.国务院

D.中国人民银行

13.有关创业板上市企业初次公开发行股票应当满足的）基本条件，卜.列描述对H勺H勺是

A.发行人是依法设置且持续经营3年以上的股份有限企业或者有限资任企业

B.近来三年持续盈利，近来两年净利润合计不少「1000万元

C.近来1期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损

D.发行后股本总额不少于3000万元

14.MH的乖离率

A.（当口收盘价-N口移动平均价）+N口移动平均价X100%

B.(当口开盘价-N口移动平均价)+N口移动平均价X[()()%

C.(当日收盘价-N日移动总价)+N日移动平均价X100%

D.(当日收盘价-N日移动平均价)+N日移动价X100%

15.Shibor以()家报价行的报价为基础。

A.10

B.12

C.14

D.16

16.()的基本思绪是，通过恰当口勺分组，尽量地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩

所导致的不利影响。

A,分组比较

B.单独比较

C.相对比较

D.基准比较

17.在多种融资方式中，收购企业一般最终才选择一。

A.企业内部自有资金

B.银行贷款筹资

C.股票筹资

D.债券筹资

18.有关证券交易所H勺席位的说法对口勺口勺是

A.有形席位的报盘速度较高

B.我国目前只有有形席位

C.我国有一般席位和尤其席位之分

D.所有国家均有一般席位和尤其席位两种

19.上市企业持有面值1000元以上的股东人数应

A.不少于1000人

B.不少尸300()人

C.不多于1000A

D.不多于3000人

20.已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、原则差以及有关系数

如表1所示。表1

A.证券名称

B.期望收益率

C.原则差

D.有关系数

E.投资比重

F.A

G.10%

H.6%

L0.12

J.0.30

K.B

L.5%

M.2%

N.0.70

21.如下属于资产配置的基本措施是()。

A.风险控制法

B.情景综合分析法

C.横截面法

D.市场有效法

22.某企业想运用4个月期H勺S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的

股票组合，当时H勺指数期货价格为300点，该组合的”值为1.50。一份S&P500股指期货合

约的价值为：300X500美元=150000美元。因而应卖出的指数期货合约数目为()张。

A.10

B.14

C.21

D.28

23.下列属于《证券投资基金法》规定口勺巨额赎回的是一。

A.开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10%

B.开放式证券投资基金持续7个开放日，只有赎回申请，没有申购申请

C.单笔赎回单位超过1亿

D.当日合计赎回单位超过2亿

24._曰勺最大好处就是研究者可以在行为现场观测并且思索，具有其他研究措施所不及的弹

性。

A.访问

B.问卷调查

C.深度访谈

D.实地调研

25.Shibor以()家报价行的报价为基础。

A.10

B.12

C.14

D.16

26.股票价格指数期货的交易单位日勺计算公式是

A.交易所规定的I总价值/每点价值

B.交易所规定日勺每点价值X股票价格

C.股票价格/基础指数的数值

D.基础指数的数值X交易所规定口勺每点价值

27.下列汇报需要中国证监会核准口勺有

A.基金协议

B.上市公告书

C.年度汇报

D.公开阐明书

28.基金托管人与管理人之间是一关系。

A.监管者与经营者

B.所有者与监管者

C.经营者与监管者

D.委托者与受托者

29._的投资对象重要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

A.成长型基金

B.收入基金

C.平衡型基金

D.混合型基金

30.无涨跌幅限制日勺证券其大宗交易R勺成交价格，由买卖双方在前收盘价H勺上下30%或者是

一来确定。

A.当日最高成交价

B.当日最低成交价

C.当日已成交H勺平均价

D.当日最高和最低成交价格之间

31.有关基金资产净值，下列说法不对的勺是

A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值

B.基金资产净值是基金份额交易价格口勺内在价值和计算根据

C.基金资产净值是衡量一种基金经营好坏的重要指标

D.基金份额价格与资产净值常常不一致

32.基础利率是证券定价过程中必须考虑口勺一种重要原因。一般可以用来确定基础利率口勺参

照利率有多种，但一般不包括

A.长期政府债券利率

B.短期政府债券利率

C.银行存款利率

D.银行同业拆借利率

33.从企业理财的角度看，与长期借款筹资相比较，一般股筹资的长处是

A.筹资弹性大

B.筹资成本小

C.筹资风险小

D.筹资速度快

34.无涨跌幅限制证券H勺大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价H勺上下30%或_确定。

A.当日已成交的平均价

B.当日最高和最低成交价格之间

C.当F1最高成交价

D.当口最低成交价

35.一是对企业目前的经营能力口勺较精确的估计。

A.企业文化

B.产品市场拥有率

C.质量水平

D.技术水平

36.证券企业代理证券发行人发行证券口勺行为属于

A.证券承销业务

B.证券经纪业务

C.融资融券业务

D.证券自营业务

37.我国《基金法》规定，基金资产不能运用于下列—资产。

A.已上市股票

B.可在场外交易日勺股票

C.已上市交易的债券

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

38.一般股股东规定分派企业资产的权利不是任意的，一般股股东行使剩余资产分派权”勺先

决条件之一是_。

A.出席股东大会日勺股东所持表决权日勺2/3以上通过

B.企业解散清算

C.企业持续5年亏损

D.股东大会作出减少企业注册资本的决策

39.英国的第一家证券交易所于1823年获得英国政府的正式同意，最初重要交易为一,

A.政府债券

B.企业债券

C.企业股票

D.铁路股票

40.编制股票价格指数H勺四个环节依次为一。

A.选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化

B.指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正

C.选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

D.选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

41.股份企业发出破产有告不具有如下()法律效力。

A.该破产的股份有限企业丧失对企业财产口勺管理处分权，而由清算组接管企业

B.对该破产的股份有限企业未履行H勺协议，由破产清算组决定解除或继续履行

C.破产宣布后，正式开始破产清算程序

D.未到期债务立即无条件到期

42.股份有限企业申请其股票在交易所上市，企业近来()应无重大违法行为。

A.3年

B.2年

C.4年

D.1年

43.有关混合式招标，下列说法错误的I是()。

A.标日勺为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的

标位，按发行价格承销

B.高于票面利率一定数最以内口勺标位，按各中标标位的利率与票面利率折算H勺价格承销

C.高于票面利率一定数量以上的标位，所有落标

D.低「发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位口勺价格承销，低于发行价格一定数

量以上的标位，所有落标

44.保险企业次级债务口勺偿还只有在保证偿还次级债本息后偿付能力充足率O的前提下,

募集人才能偿付本息。

A.不低于100%

B.不高于100%

C.不低于50%

D.不高于50%

45.有关一元线性回归应用方向的说法中，错误的是一。

A.检查部分回归关系的隐藏性