-证券从业资格证证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷-含答案

第第页省（省（市区）姓名准考证号………密……….…………封…线…内……..………………不…….准…答….…………题…2021-2022年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》

题库检测试卷B卷含答案考试须知:1、考试时间：120分钟,本卷满分为100分。2.请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3.请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题,每题1分,共50分)1、期货公司可以接受(）的委托进行期货交易。A.事业单位B.企业法人C.期货交易所的工作人员D.国家机关2.证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营,()除外。A.财务B.经营场所C.期货行情信息D.人员3.按照股东人数和股份流动性的不同,公司可分为()。A.母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业B.中国公司和外国公司C.国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司D.有限责任公司和股份有限公司4.以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中,错误的是()。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议5.为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动叫()。A.证券投资顾问B.证券投资咨询C.证券投资分析D.证券投资预测6、证券业协会应当自收到申请之日起()天内对机构提交的执业证书申请表进行审核,申请人符合规定条件的,向中国证监会备案,颁发执业证书。A.15B.20C.30D.457、合伙企业清算结束后,清算人应当编制清算报告,经全体合伙人签名、盖章后,在()内向企业登记机关报送清算报告,申请办理合伙企业注销登记。A.10日B.15日C.20日D.30日8、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额()的罚金。A.1%～3%B.1%～5%C.3%～5%D.5%～10%9、乙公司拟公开发行股票8000万股,委托承销团代销,代销期间届满。向投资者出售的股票未过到（）万股的,属于发行失败。A.8000B.7200C.6400D.560010、下列有关开展柜台市场业务的说法中有误的是()。A.投资者在柜台市场交易私募产品,证券公司应当为其开立产品账户B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户,不需要其他自有产品账户相互隔离C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,用于存放柜台市场的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金,并与其他账户相互隔离D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备11、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处于（）万元以下的罚款。A.3B.5C.20D.1012.以募集方式设立的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A.25%B.35%C.50%D.60%13、证券公司从事证券自营业务,其投资范围或比例违反《证券公司监督管理条例》的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,应处以（）的罚款。A.3万元以上10万元以下B.3万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.10万元以上14.期货公司()期货自营业务。A.不得从事或变相从事B.在获得许可的情况下可从事C.可以从事D.可绕道从事15.在我国设立有限责任公司,股东人数最多不能超过()个。A.30B.40C.50D.6016、微软雅黑下列关于公司设立和经营范围的说法,错误的是()。A.公司经营范围一旦选定,则不得变更B.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动,应承担相应的法律责任C.依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照,营业执照上应载明公司的经营范围D.公司经营范围中有属于法律法规规定须经过批准的项目,应当依法经过批准17、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列做法错误的是（）。A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访B.自行开展服务提供、投诉处理等业务环节C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节D.对"荐股软件"产品进行分类分级,销售给适当的客户18、证券公司对新开户客户的回访,应当在（）日内完成。A.60B.45C.30D.1519、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生()行为的,视为刚性兑付。①提供任何直接或间接的担保②提供显性或隐性的担保③回购④其他代为承担风险的承诺A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④20、信息披露义务人应当在发生重大事件之日起2日内编制并披露临时报告书,其中,基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的()时,属于重大事件。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%21、我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是(）。A.审批制B.核准制C.申请制D.注册制22.下列人员中,可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑,现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本,欠别人5万元已经到期,至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%23、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括(）。A.《中华人民共和国公司法》B.《中华人民共和国证券法》C.《上市公司重大资产重组管理办法》D.《证券交易管理条例》24.ETF的场内申购对价不包括()。A.现金替代B.现金差额C.组合证券D.组合外证券25.根据《证券投资基金信息披露管理办法》,需要出具审计报告的是()。[2015年6月证券真题]A.季度报告B.月度报告C.年度报告D.半年报告26、合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的()个工作日内,报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.527、根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司向原股东配售股份应当采用()方式发行。A.助销B.自销C.代销D.包销28、证券公司的()负责选择融资融券业务的分支机构。A.股东会(股东大会）B.董事会C.业务决策机构D.业务执行部门29、以下各项中,规定了普通股票股东义务的是()。A.《证券公司监督管理条例》B.《中华人民共和国物权法》C.《证券法》D.《公司法》30、证券公司从事证券自营业务,应当以()名义建立自营账户,并报中国证监会备案。A.协会B.公司C.个人D.交易所31.背信运用受托财产一般是为了()。A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务32.设立股份有限公司,应当有()为发起人,其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。A.1人以上100人以下B.2人以上200人以下C.1人以上200人以下D.2人以上100人以下33.利用内幕信息从事期货交易,有违法所得的,所受的处罚为()。A.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B.没收违法所得,并处10万元以上50万元以下的罚款C.处2万元以上20万元以下罚金D.处5年以下有期徒刑34.微软雅黑债券交易人员薪酬与激励合计超过()万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于()年。A.50;1B.100;1C.50;2D.100;235、已经取得证券业执业证书的人员,连续（）年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。A.2B.3C.4D.536、证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质,下列说法正确的是()。A.专门组织的营利性团体B.专门组织的非营利性团体C.自发组织的营利性团体D.自发组织的非营利性团体37、根据《中华人民共和国证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。A.基金行业协会B.基金委托人C.国务院证券监督管理机构D.证券行业协会38、证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券,中国证监会可以采取()个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。A.24至36B.12至36C.12至24D.6至1239、下列关于股票上市的说法,错误的是()。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.申请股票上市的公司应与证券交易所签订上市协议C.公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件D.股票上市交易申请应经中国证监会审核同意40、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,具备最近()年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.241.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到()时,应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。A.5％B.10％C.15％D.30％42.下列关于知情人从事内幕交易,给投资者造成损失,承担行政责任和民事责任的说法正确的是()。A.内幕信息知情人财产不足时,先缴纳罚款、罚金B.只承担民事责任C.只承担行政责任D.内幕信息知情人财产不足时,先承担民事赔偿责任43、证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划是指(）。A.证券公司小集合资产管理计划B.证券公司中集合资产管理计划C.证券公司大集合资产管理计划D.证券公司专项资产管理计划44.下列关于违规披露重要信息罪的说法,正确的是()。A.本罪采取双罚制,即对公司与直接责任人员都判处刑罚B.犯罪对象只包括财务会计报告C.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司D.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追诉45.有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是()。A.有独立的名称B.以营利为目的C.具有法人资格D.独立开展生产经营活动46、()是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.代销金融产品B.中间介绍业务C.另类投资业务D.投资业务47、证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循()原则,向客户推荐适当的产品或服务,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。A.公平公正B.风险匹配C.诚实守信D.分散投资48、按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系49、上市公司并购重组顾问的职责不包括()。A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导C.持续督导委托人依法履行相关义务D.就并购重组事项出具盈利预测报告50、期货交易所违反规定挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分,处()罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.5万元以上10万元以下
二、组合型选择题(共50小题,每题1分,共50分)1、下列选项(）是错误的。I.基金托管人和基金管理人可相互出资或者持有股份II.基金的一切投资活动都是为了增加基金管理人的收益III.基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任IV.基金管理人按照基金合同约定,有权向基金份额持有人分配收益A.I.IIB.I.III.IVC.I.II.IIID.II.III2.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在()分别开立账户。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.商业银行Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券登记结算机构A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ3.下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有()。Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况Ⅲ.受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.基金销售机构应当建立完善的()。I.基金份额持有人账户II.资金账户管理制度III.基金份额持有人资金的存取程序IV.授权审批制度A.I.II.IIIB.I.II.IVC.III.IVD.I.II.III.IV5.开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.风险识别、评估与控制体系Ⅳ.操作流程A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6、微软雅黑根据证券法律制度的规定,上市公司发生的下列情形中,证券交易所可以决定暂停其股票上市的有()。I.公司的股本总额由人民币6000万元减至人民币4000万元II.公司有重大违法行为III.公司最近3年连续亏损IV.公司未按规定公开其财务状况A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.II.III.IV7、微软雅黑证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的()。I.风险收益特征II.基本性质III.发行依据IV.投资安排A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV8、证券公司从事证券自营业务的,应建立健全()的投资决策与授权机制。I.民主集中II.相对集中III.权责统一Ⅳ、权责分离A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IV D.II.III9、微软雅黑证券公司有下列()情形的,根据《证券法》规定进行处罚。I.证券公司或其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务II.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用III.从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买入委托IV.证券公司委托证券经纪人招揽客户A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV10、下列行为可能构成内幕交易罪的有()。I.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易II.内幕信息知情人过失泄露内幕信息III.非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券IV.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息,建议他人交易A.II.IVB.I.IIIC.III.IVD.I.II11.诚信信息的效力期限为()。I.基本信息长期有效II.奖励信息效力期限为3年III.处罚处分信息效力期限为5年IV.因违法处罚信息效力期限为5年A.III.IVB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.III12.证券公司除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以釆取以下()措施,识别或者重新识别客户身份。I.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件II.回访客户III.实地査访IV.向公安、工商行政管理等部门核实A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV13.客户向证券公司提交的融资融券保证金可以是()。I.现金II.沪深交易所挂牌上市股票III.非上市证券IV.区域性股权交易市场上流通的股票A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV14.证券研究报告主要包括的文件有()。Ⅰ.投资策略报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.具体证券的价值分析报告Ⅳ.证券相关产品的价值分析报告A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ15.证券金融公司履行的职责包括()。I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控III.监测分析全市场融资融券交易情况Ⅳ、为投资者提供融资融券服务A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.IID.I.II.III.IV16、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策Ⅱ.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资Ⅳ.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ17、微软雅黑公司营业执照必须载明的内容有()。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司住所Ⅲ.公司经营范围Ⅳ.公司法定代表人姓名A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅣ18、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开()等信息。I.受托从事的介绍业务范围II.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片III.客户开户和交易流程、出入金流程IV.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV19、未经注册登记,擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有()I.责令停止II.返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,III.处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以5万元以上50万元以下罚款。A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II.IV20、我国《证券法》规定,()属于操纵市场的行为方式。Ⅰ.合谋操纵证券交易价格或数量Ⅱ.虚假陈述Ⅲ.虚买虚卖Ⅳ.内幕交易A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ21.微软雅黑根据证券法律制度的规定,凡发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即提出临时报告,披露事件内容,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。下列各项中,属于重大事件的有()。I.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留II.公司1/3以上监事辞职III.公司董事会的决议被依法撤销IV.公司经理被撤换A.I.II.IIIB.I.II.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV22.直投子公司及其下属机构,直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下,可以以现金管理为目的,将闲置资金投资于()。I.国债II.投资级公司债III.证券投资基金IV.集合资产管理计划A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III23.证券公司的证券自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。I.自营规模II.风险限额III.资产配置IV.业务授权A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.IV D.II.III24.公司的经营原则有()I.合法经营原则II.自负盈亏原则III.自主经营原则IV.依法接受国家宏观调控原则V.实现资产保值增值的原则A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IVC.I.II.III.VD.I.III.IV.V25.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列()情形,应当给予警告,并处3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处3万元以下罚款。I.未按规定划分产品或者服务风险等级的II.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的III.未按规定制定或落实适当性内部管理制度和相关制度机制的IV.未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的V.未按规定展开适当性自查的VI.未按规定妥善保存相关信息资料的A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.I.II.III.V.VID.II.III.IV.V.VI26、下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有()。Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证监会制定Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡ27、微软雅黑下列选项中,属于奖励信息应包括的内容的有()。Ⅰ.受奖励单位或个人Ⅱ.表彰单位Ⅲ.表彰内容Ⅳ.奖励等级A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ28、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。I.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的II.未依法履行持续督导义务的III.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的Ⅳ、违反保密制度或者未履行保密责任的A.I.II.IVB.I.III.IVC.I.II.III.IV D.II.III29、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括()。I.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行）II.《非上市公众公司监督管理办法》III.《证券公司柜台交易业务规范》IV.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV30、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受()等利益相关者的干涉和影响。I.个人投资者II.证券发行人III.上市公司IV.基金管理公司A.I.II B.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV31.下列选项中,属于控股股东的有()。I.出资额占有限责任公司资本总额50％以上的股东II.持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东III.出资额的比例虽然不足50％,但依其出资额所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东IV.持有股份的比例虽然不足50％,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东A.I.II B.I.II.IVC.I.II.III.IVD.III.IV32.证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。I.投资者利益优先II.勤勉尽责III.客观性IV.有效性V.审慎性VI.差异性A.I.II.III.IV.VB.I.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V.VID.II.III.IV.V.VI33.客户从事融券交易的,可以选择()的方式,偿还向证券公司融入的证券。Ⅰ.以借还借Ⅱ.现金抵券Ⅲ.买券还券Ⅳ.直接还券A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ34.以下属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。I.组织制定规章制度,并监督其实施II.审议批准年度合规报告III.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员IV.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇V.对发生重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议VI.建立与合规负责人的直接沟通机制A.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIC.II.III.IV.V D.II.III.IV.V35.证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用,表述不正确的是()。Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成Ⅲ.有助于形成以个人投资者为主的投资Ⅳ.推动股指持续上升A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ36、微软雅黑甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司,一年后,甲拟将其在公司的全部出资转让给丁,乙、丙不同意,下列解决方案中,符合《公司法》规定的有()。I.由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资II.乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资III.乙和丙均不愿意购买,甲无权将出资转让给丁IV.乙和丙均不愿意购买,甲有权将出资转让给丁A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV37、未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,对直接负责的主管人员的处罚有()。I.处以非法所募资金金额1％以上5％以下的罚款II.并处以3万元以上30万元以下的罚款III.责令改正IV.给予警告A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III38、按照《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括()。I.订立章程II.发起人认购股份III.募股程序IV.召开创立大会A.I.III.IVB.II.IIIC.I.IVD.I.II.III.IV39、除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是( )。I.改变合伙企业的名称II.改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点III.以合伙企业名义为他人提供担保IV.聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV40、证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。I.内部控制制度II.合规制度III.人力资源状况IV.财务状况A.I.II.III.IVB.I.III.IVC.II.IVD.I.II.III41.下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是()。I.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务II.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理III.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ、证券公司从事证券投资顾问业务,应保证人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV42.申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析顾问Ⅳ.证券分析师A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ43.下列属于证券公司隔离措施的有()。I.电脑部门、财务部门、监督检査部门与业务部门的人员不得相互兼任II.资金清算人员不得由电脑部门人员和交易部门人员兼任III.对跨隔离墙的人员、业务应有完整记录,并采取静默期IV.对跨越隔离墙的业务、人员应实行重点监控A.I.II.III B.II.III.IV C.I.II.IV D.I.II.III.IV44.证券公司开展资产管理业务时,不得从事的行为包括()。I.向客户承诺赔偿投资损失II.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间进行买卖III.未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于资金拆借IV.集合计划可以参与融资融券交易A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.III.IVD.I.II45.资产管理业务的禁止行为有()。I.向客户提示风险认知,引导客户审慎作出投资决定II.将资产管理业务与其他业务混合操作III.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送IV.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.II.III.IVD.I.III.IV46、我国证券市场法律法规体系的核心是()。I.《公司法》II.《刑法》III.《证券法》IV.《物权法》A.I.II B.I.III C.I.III.IVD.III.IV47、申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括()。I.具备3年以上保荐相关业务经历II.年满20岁,具有大学本科文凭III.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚IV.未负有数额较大到期未清偿的债务A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV48、下列关于利用未公开信息交易罪的说法,正确的有()。I.保险公司从业人员可以构成该罪主体II.该罪和内交易罪的信息范围相同III.该罪主观方面包括故意和过失IV.该罪只能是在明知为未公开信息的情况下构成A.I.IIB.I.IVC.III.IVD.II.IV49、发行人在持续督导期间出现下列()之一,情节严重的,可撤销相关人员的保荐代表人资格。I.实际盈利低于盈利预测达50％以上II.违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大III.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50％以上资产或者主营业务发生重组IV.证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV50、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的()。Ⅰ.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案一、单项选择题(共50小题,每题1分,共50分)1.【答案】B【解析】下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。2.【答案】C【解析】证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。3.【答案】D【解析】考察公司的分类。1.依股东人数和股份流动性,可分为有限责任公司和股份有限公司;2.依相互之间的组织关系,可分为母公司与子公司、总公司与分公司、企业集团与成员企业等;3.依公司注册地,可分为中国公司和外国公司;4、依股份公司之股份是否在证券交易所挂牌交易,可分为上市公司和非上市公司;5.依公司是否有国有资本及其所占比重,可分为国有独资公司、国有控股公司、国有参股公司、非国有公司等。4.【答案】A【解析】薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。5.【答案】B【解析】考察证券投资咨询的概念。证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及人员以下列形式为证券投资人或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。6、【答案】C【解析】从业人员申请执业证书的程序的第三步是协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对于符合条件的申请人,协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告。7、【答案】B【解析】本题考查合伙企业清算规则。合伙企业清算结束后,清算人应当编制清算报告,经全体合伙人签名、盖章后,在15日内向企业登记机关报送清算报告,申请办理合伙企业注销登记。8、【答案】B【解析】根据《刑法》第一百六十条,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。9、【答案】D【解析】股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70％的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。10、【答案】B【解析】B项,证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户,并与其他自有产品账户相互隔离。11.【答案】B【解析】基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处于5万元以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。12.【答案】B【解析】股份有限公司的设立,可以采取发起设立或者募集设立的方式,如果以募集方式设立的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是,法律、行政法规另有规定的,从其规定。13.【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第83条,证券公司从事证券自营业务,投资范围或比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的,撤销任职资格或证券从业资格。14.【答案】A【解析】期货公司的禁止性业务:(1)期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或国务院期货监督管理机构另有规定的除外；(2）期货公司不得从事或变相从事期货自营业务;（3）期货公司不得为其股东、实际控制人或其他关联人提供融资,不得对外担保。15.【答案】C【解析】在我国设立有限责任公司,股东人数最多不能超过50个,最少为1个。16、【答案】A【解析】发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。公司的重大事件包括公司的经营方针和经营范围的重大变化,因此公司的经营范围是可以更改的。17、【答案】A【解析】A项,根据《关于加强对利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务,必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定,产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。18、【答案】C【解析】证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。19、【答案】D【解析】考查刚性兑付的相关情形。经金融管理部门认定,存在以下行为的视为刚性兑付:金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺。资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则,对产品进行保本保收益;采取滚动发行等方式,使得资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移,实现产品保本保收益;资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时,发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付20、【答案】B【解析】略。21.【答案】D【解析】我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。22.【答案】A【解析】有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%,或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。23.【答案】D【解析】上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律有《证券法》和《公司法》等;主要法规有《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》等。24.【答案】D【解析】场内申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。25.【答案】C【解析】会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计,律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。26、【答案】A【解析】本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内,报告中国证监会和证券交易所。27、【答案】C【解析】上市公司发行证券,应当由证券公司承销;上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。28、【答案】C【解析】业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成,负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构,确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。29、【答案】D【解析】《公司法》规定的股东的义务有:①认缴出资的义务。根据《公司法》第二十八条,股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的,应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户;以非货币财产出资的,应当依法办理其财产权的转移手续。②不得滥用股东权利的义务。根据《公司法》第二十条,公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程,依法行使股东权利,不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。30、【答案】B【解析】自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或国务院证券监督管理机构认可的其他证券,以获取盈利的行为。31.【答案】A【解析】背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意,一般是为了获取非法利润。32.【答案】B【解析】考察股份有限公司的设立条件。设立股份有限公司,应当有2—200人为发起人,其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。33.【答案】A【解析】利用内幕信息从事期货交易,有违法所得的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。34.【答案】D【解析】债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于2年。35.【答案】B【解析】取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书；重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。36、【答案】D【解析】在世界各国,证券分析师一般都有自律性组织。这些组织基本上都不以营利为目的,属于自发组织的非营利性团体。自律组织的成立在提高证券分析师的职业水准和树立证券分析师良好的社会形象方面具有非常重要的作用。37、【答案】A【解析】根据《证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。38、【答案】B【解析】根据《证券发行与承销管理办法》第39条,证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第190条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。39、【答案】D【解析】股票上市交易申请经证券交易所审核同意后,公司与交易所签订上市协议,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市文件及有关文件,并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。40、【答案】C【解析】合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。41.【答案】A【解析】本题考查上市公司收购程序。通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到5％时,应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。42.【答案】D【解析】证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券等。内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。赔偿责任属于民事责任。根据《证券法》,违反本法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任。43.【答案】C【解析】证券公司大集合资产管理计划是证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划。通过专项资产管理计划形式设立的大集合产品亦属于上述范围。44.【答案】D【解析】根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的应予追诉。45.【答案】C【解析】有限责任公司与合伙制企业的区别:①法律地位不同。有限责任公司具有独立的法人主体资格,是企业法人；合伙企业不是法人,是非法人企业。②财产独立性不同。③承担的责任不同。④与有限责任公司相比,合伙企业具有高度的人合性,因此合伙企业的加入、退出、运营管理等方面,与有限责任公司均有较大不同。46、【答案】A【解析】代销金融产品的相关含义。代销金融产品,是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。47、【答案】B【解析】证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循风险匹配原则,向客户推荐适当的产品或服务,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。48、【答案】C【解析】证券公司治理的基本要求包括:1、建立健全组织架构,明确职责划分2.不得侵犯客户合法权益3.建立完备的内部控制体系49、【答案】D【解析】D项,是否就并购重组事项出具盈利预测报告由上市公司自愿选择,不属于上市公司并购重组顾问的职责。50、【答案】C【解析】根据《期货交易管理条例》,期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款。二、组合型选择题（共50小题,每题1分,共50分）1.【答案】A【解析】基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股份。基金的一切投资活动都是为了增加投资者的收益,一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的。因此,基金份额持有人是基金一切活动的中心。2.【答案】D【解析】证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。3.【答案】D【解析】奖励信息的具体内容包括受到中国证监会,中国证券业协会,上海、深圳证券交易所,地方证券业协会,所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况。4.【答案】D【解析】基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度,以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。5.【答案】D【解析】开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。6、【答案】D【解析】考察暂停股票上市的条件。选项A:股本总额只要不少于3000万元即可。7、【答案】D【解析】证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的风险收益特征、基本性质、发行依据、投资安排等内容。8、【答案】D【解析】根据《(证券公司证券自营业务指引》第4条,证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。9、【答案】C【解析】证券公司依《证券法》规定处罚的情形,除I/II/III三项外还有:①聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人;②未按照国务院证券监督管理机构依法做出的决定,解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务;③证券公司从事证券经纪业务,客户证券不足而接受其卖出委托的;④证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的;⑤证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的。10、【答案】C【解析】内幕交易、泄露内幕信息是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或卖出该证券,或从事与该内幕信息有关的期货交易,或泄露该信息,或明示、暗示他人从事上述交易活动的行为。11.【答案】B【解析】诚信信息的效力期限为:①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为5年。12.【答案】B【解析】证券公司除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以釆取以下的一种或几种措施,识别或者重新识别客户身份：(1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件;(2)回访客户;(3）实地査访;（4)向公安、工商行政管理等部门核实;(5）其他可依法釆取的措施。13.【答案】C【解析】保证金可以是现金,也可以是上市交易的股票、基金、债券、货币市场基金、证券公司现金管理产品。14.【答案】A【解析】本题主要考查证券研究报告的内容。我国《发布证券研究报告暂行规定》第二条规定,证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。15.【答案】A【解析】根据《转融通业务监督管理试行办法》第10条,证券金融公司不以营利为目的,履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;③监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险；④证监会确定的其他职责。16、【答案】A【解析】根据《证券法》第一百七十一条,对于证券投资咨询机构而言,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。17、【答案】A【解析】根据《公司法》第7条的规定,依法设立的公司,由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范嗣、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的,公司应当依法办理变更登记。由公司登记机关换发营业执照。2019年证券市场基本法律法规题库18、【答案】D【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第17条,证券公司应当在其经营场所显著位置或其网站,公开下列信息:受托从事的介绍业务范围;从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;客户开户和交易流程、出入金流程;交易结算结果查询方式;中国证监会规定的其他信息。19、【答案】C【解析】未经注册登记,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以5万元以上50万元以下罚款。20、【答案】B【解析】操纵市场行为包括:①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。21.【答案】D【解析】公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动,属于重大事件。22.【答案】B【解析】直投子公司及其下属机构,直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下,可以以现金管理为目的,将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券,以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。23.【答案】A【解析】依据《证券公司证券自营业务指引》第8条,自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。24.【答案】A【解析】公司在经营活动中,应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。25.【答案】C【解析】经营机构有下列情形之一的,给予警告并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处以3万元以下罚款：①未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的;②未按规定进行投资者类别转化的;③未建立或者更新投资者评估数据库的;④未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或履行分级义务的;⑤未按规定划分产品或服务风险等级的;26、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第29条的规定.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好.并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。27、【答案】D【解析】根据《中国证券业协会诚信管理办法》第9条的规定,奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。28、【答案】C【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第39条,财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形(包括但不限于)之一的,证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:①在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的；②未依法履行持续督导义务的;③违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的;④违反保密制度或者未履行保密责任的。29、【答案】C【解析】《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》和中国证监会发布的《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》一起构成了全国场外市场运营管理的基本制度框架。30、【答案】B【解析】根据《发布证券研究报告暂行规定》第7条,证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响。31.【答案】C【解析】考察控股股东的概念。控股股东是指其出资额占有限