2024年全国证券从业之证券市场基本法律法规考试高频考点卷（附答案）

全国证券从业考试重点试题精编

注意事项：

1.全卷采用机器阅卷，请考生注意书写规范：考试时间为120分钟。

:2.在作答前，考生请将自己的学校、姓名、班级、准考证号涂写在试卷和答

题卡规定位置。

3.部分必须使用2B铅笠填涂；非选择题部分必须使用黑色签字笆书写，字体

工整，笔迹清楚。

4.请按照题号在答题卡上与题目对应的答题区域内规范作答，超出答题区域

j书写的答案无效：在草稿纸、试卷上答题无效。

密

!（参考答案和详细解析均在试卷末尾）

一、选择题

••

zi1、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（）。

望iA.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照

4：B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

：C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

jD.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

[2、（2018年真题）根据《期货交易管理条例》，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下

进行期货交易的.对直接侦责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处（？）万元

5以上（？）万元以下的罚款。

A.1：10

B.3：10

C.3；30

D.5：20

・♦

凶由3、（2018年真题）下列说法错误的是（）。

用gA.证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动

IB.证券公司承俏证券，发现有误导性陈述的，对于已经俏售的，不用采取纠正措施

[C.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

1D.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务

14、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资

!企业批准证书，并向O申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。

!凡国务院商务主管部门

团证监会

：团.外汇管理部门

瓦人民银行

恬

A.0>0

BE、0

C.团、0

D.同、0

5、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。

A.提交大额交易报告

B.提交可疑交易报告

C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告

D.不予理睬

6、（2016年真题）下列说法不正确的是（）。

A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

7、证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处

置，应当按照（）和（）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机

关、检察机关的相关规定执行。

A.财政部；中国银保监会

B.财政部；中国证监会

C.中国人民银行；中国银保监会

D.中国人民银行；中国证监会

8、股票.上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内

公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（

①股票获准在证券交易所交易的日期；

②持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；

③公司的实际控制人；

④茶事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。？

A.①②

B.①②③④

C.①③④

D.②③

9、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动

情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

10、（2017年真题）上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势,

操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

团.高级管理人员（3.实际控制人

团.董事团.控股股东

A.0>团、Q

BE、回、0

C.E1、0、（3、（3

DE、回、0

11、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机美申请业务范围变更登记，向（）

申请换发经营证券业务许可证。

A.证券行业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券登记结算机构

12、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。

A.证券交易所的从业人员

B.期货经纪公司的从业人员

C.期货业协会的工作人员

D.基金管理公司的从业人员

13、根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证

券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账J及客户信用交易担保资金账方后，

应在开户后（）个交易日内报交易所备案。

A.2

B.3

C.5

D.7

14、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专

人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。

A.账户信息表

B.身份确认书

C.业务合同书

D.风险揭示书

15、根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文

件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的

措施包括（）。

团.责令改正

0.没收业务收入

0.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款

M吊销营业执照

A.0>团、0

是（）0

A.不直接从事经营管理

B.任职时间短、不了解情况

C.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

23、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐弋表人的执业行为总体规范有（）。

①遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所、中国证券业协会的相关规定

②恪守业务规则和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，尽职推荐发行人证券发行上市

③持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务

④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

24、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法白，不正确的有（）。

m.股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

团.股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集

股份

0.设立股份有限公司.发起人的人数应当在2人以上200人以下

团.股份有限公司采取发起设立方式设立:的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人

实收的股本总额

A.0＞国、国、团

BJ3、团、0

C.团、0

D.12、团、0

25、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（）。

0.背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构

0.背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务，擅自运用客户资金的行为

机构成本罪的主观方面为过失

0.本罪既处罚单位，也姓罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

A.EI、0、Q

BE、回、0

C.I3、同、0

D.I3、团、0

26、（2020年真题）下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。

A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理,

或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行

B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务

人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查

D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之口起15个工作

日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行

27、以下属于有限责任公司董事会职权的有（）。

回.决定公司的经营计划和投资方案

0.制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

0.对公司增加或者减少注册资本作出决议

0.制定公司的具体规章

A.0,0

BE、团、团、（3

C.团、团、0

D.团、团、0

28、《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现以下（）情况时，中国证监会可以对证券

公司及其有关茶事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换

董事、监事、高级管理人员或限制其权利。

①治理结构不健全

②经营管理混乱

③设立账外账

④账外经营

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

29、（2016年真题）证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）。

团.财务状况G3.内部控制制度

0.合规制度胤人力资源状况

A.0>Q

BE、回、回、0

C.团、0

D.0、0

30、证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（）负责制定融资融券业务的

基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。

A.董事会

B.高级管理人员

C.部门负责人

D.分支机构

31、我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不

包括（）。

A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东

对公司承担无限连带责任

B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限

C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划

分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限责任公司不可

32、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守的要求有（）。

A.委托会计师事务所提出申请

B.向股东大会或堇事会提出申请

C.向公司提出书面请求，说明目的

D.向法院得出申请

33、证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信

息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（）调查可疑交易活动等有

关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。

A.中国银行业协会

B.中国证监会

C.银保监会

D.中国人民银行

34、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（）。

固分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定

团.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承

担;子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任

团.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司

的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程

团.分公司在人事、经营上没有自主权,其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任,

并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类

民事活动

A.EI、团、0

BE、回、0

C.团、国、团、团

D.0>团、0

35、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（）

①公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

②公司解散或者被宣告破产

③公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍

不能达到上市条件

④公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

36、以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止厅为中错误的是（）。

A.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介

绍业务的开展情况进行检杳

B.在A选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检杳报告

C.证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易

D.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开客户开户和交易流程、出入金流

程

37、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）

A.具备相应风险识别能力和风险承担能力

B.达到规定财产规模或者收入水平

C.基金份额认购金额不低于规定限额

D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

38、证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择

客户的具体标准包括（），

团从事证券交易时间

闭信誉状况

团投资风格

团资产状况

A.0>田、0

B.团、0

C.0>回、团、0

D.团、团、0

39、下列关于有限责任公司董事会职权说法错误的有（）。

团.修改公司章程

固组织召开股东会会议

国.对发行公司债券作出决议

因制定公司的具体规章

A.I2、0>回

B.0s0、0

C.回、回、0

D.I3、团、Q

40、下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（

①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开

进行股权转让

②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人

③向特定对象发行证券累计不超过200人

④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

41、（2020年真题）根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要

求外，还应当载明的事项包括（）

I执行事务合伙人应具备的条件和选择程序

II执行事务合伙人的除名条件和更换程序

川有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任

IV有限合伙人和普通合伙人相互转变程序

A.kIV

B.KII、III

C.KII、lll>IV

D.IKIlkIV

42、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）o

A.《证券公司柜台交易业务规范》

B.《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》

C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》

D.《中国证券投资基金法》

43、（2016年真题）下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（）。

0.制定有关期货市场监督管理的规章

0.对品种的上市进行监督管理

0.监督检查期货交易的信息公开情况

0.对期货业协会的活动进行指导和监督

A.0>（3、0

BE、回、0

C.G3、团、0

D.回、回、回、0

44、证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）,.

①经纪业务内部控制

②融资融券业务内部控制

③投资银行类业务内部控制

④受托投资管理业务内部控制

⑤证券承俏与保荐业务内部控制

⑥证券投资顾问业务内部控制

A.①③④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑥

D.②④⑤⑥

45、下列说法错误的是（）。

A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格

B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董

事会秘书以及实际履行上述职务的人员

C.证券公司堇事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，

证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告

D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，

证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除

46、根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括（）。

A.公开

B.公允

C.公正

D.公平

47、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务

中两种以上业务的，其董事会应当设立（）o

团.战略发展委员会

团.薪酬与提名委员会

团.审计委员会

因风险控制委员会

A.回、0

B.0、团、0

C.EK团、□

D.团、团、@

48、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。

①最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公

司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关遍行的情形

③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国

证监会派出机构审批

④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其

他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

49、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定

（）进行审核并制作报告。

A.专人

B.期货公司财务人员

C.期货公司报告撰写人

D.专业机构人员

50、（2018年真题）未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事

的业务有（）。

0.信托投资

团.股票投资

0.国债投资

0.自用不动产投资

A.0.0.0

B.0.0

C.0.0.H.0

D.0.0.0

二、多选题

51、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会

申请变更登记，其提交的材料不包括（）。

A.保荐代表人的联系电话、通讯地址

B.变更登记申请报告

C.证券业执业证书

D.新任职机构出具的接收函

52、证券公司建立信用风给监控、报告及预警机制时，应当（）。

①建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制，明确业务覆盖范围和管理方式

②明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率

③通过设置并监测各类信用风险指标，动态、持续的监控信用风险状况

A.①②③

B.①③

C.②③

D.①②

53、基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）

①有利于保障基金财产的安全

②有利于保护基金份额持有人的合法权益

③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

④有利于维护基金财产的独立性

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

54、有限责任公司的业务执行机关是（

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会

55、（2019年真题）保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格,

情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

0.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者

尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则的行业规范

0.本人及其配偶持有发行人的股份

风唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏的文件

0.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.I3、同、0

B.0-.回、回、0

C.国、团、0

D.回、团、团

56、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。

①"证券研究报告”字样

②证券公司、证券投资咨询机构名称

③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

④发布证券报告的时间

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

57、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（）。

团.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，

维护行业声誉

团.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务

状况及风险承受能力.为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在

的相关风险

0.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

0.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

A.0.0

6.13.0.0

C.0.0

D.团.团.团

58、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。

A3

B.5

C.7

D.10

59、关于资产管理业务的说法，以下选项中错误的是（）o

A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管

B.除非国家另有规定，非金融机构一般不得发行、销售资产管理产品

C.非金融机构违反规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台等公开宣传、

分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市

场等行为，按照国家规定进行规范清理、追究法律责任

D.非金融机构违法违规开展资产管理业务的，依法予以处罚；同时承诺或进行刚性兑付的，

依法加重处罚

60、证券账户管理包括（）。

①证券账户的开立；

②证券账户查询；

③证券账户信息变更；

④证券账户注销。?

A.①②③

B.①②③④

C.②③④

D.①③④

61、对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、

破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不

予批准的书面决定。

A.15

B.30

C.45

D.60

62、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院

证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

A3

B.5

C.10

D.15

63、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个

上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起（）内向国务院证券监督管

理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

回.3日

团.5日

A.0>0

B.团、回

C.I3、0

D.团、团

64、证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立

（）存放，不得违约动用。

A.存款账户

B.信用账户

C.专门账户

D.产品账户

65、（2016年真题）下列说法不正确的是（）。

A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行

B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保

C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资

D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

66、关于下列特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求中,

说法错误的是（）。

①特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户

等方式违规进行证券交易；不得出借证券账户给他人使用。

②产品的管理人应加强自律，不得为专门申购新股、炒作风险警示股票（ST股票）的产品

申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性。

③为产品、员工持股计划申请开立证券账户时，相关兰事人应当申报登记产品、员工持股

计划存续期。相关当事人应在申请表备注栏注明产品、员工持股计划的到期日，无固定期限

或长期的产品到期FI自申请H起不超过5年。产品、员工持股计划延期的，应提交延期公告

或其他延期证明文件（需加盖产品管理人公章），及时办理变更登记。

④当证券公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、基金管理公司单一资产管理计划及

集合资产管理计划、期货公司单一资产管理计划及集合资产管理计划、保险资产管理公司特

定客户资产管理计划及集合资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金

计划、私募基金等依法设立的证券投资产品发生开户后3个月内没有进行交易、产品终止、

合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后15个交易日内办理证券账户

注销手续：相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户

的使用。

①③

A

②③

B.①②

C.③④

D.

67、以下属于商品期货合约标的物的有（）o

。.农产品

团.金属期货

团.能源

0.利率

A.团、团、0

B.[3、（3、0

C.团、团、团

D.0、团、团

68、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（）。

①董事会

②股东会

③监事会

④股东大会

A②③

②④

BU.①④

①②

D.

69.下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（）。

A.交易的决策与执行

B.与交易有关的登记结算

C.交易产品风险等级的内部审查

D.交易产品和投资者的选择

70、（2017年真题）证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业

务的对象。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.客户指令的权威性

71、下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。

A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责

任

C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意

D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带贡

任

72、合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。

团.全体合伙人决定解散

因合伙人已不具备法定人数满30天

团.合伙期限届满，合伙人决定不再经营

。.依法被吊销营业执照

A.团、团、0

B.I3、团、团

03、团、0

D.团、团、0

73、证券承销的方式有（）。

。.代销团.包销

0.助销回.直俏

A.B、0、0

B.I3、回、团、□

c（a、同、0

DE、团、□

74、下列属于股票应当载明的事项的有（）。

①公司名称

②公司成立日期

③股票种类

④股票编号

A.①③

B.②④

C.②③

D.①②③④

75、下列关于证券承销的说法，错误的是（）

A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留

B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议

C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩

余证券全部退还给发行人为承销方式。

D.证券代俏是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还

给发行人的承销方式。

76、下列可以担任公司总经理的情形是（）。

A.限制民事行为能力

B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销

营业执照之日起未逾3年

D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

77、托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（）个工作日内，向国家外汇

管理局报告。

A.5

B.4

C.3

D.2

78、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）

因李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试

团.堇某进入证券行业刚满一年

。.付某为美国国籍

团.侯某仅通过证券从业资格考试一门科目1

A.同、0

B.囹、0

C.（2、0

DE、回、团、0

79、2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，明确投

资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前（）个交易日证券账户

及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元，并且参与证券交易（）个月以上。

A.20：50；24

B.10；30；12

C.20：50；12

D.10；30；24

、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（

80）o

A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序

B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容

81、集合资产管理计划成立应当具备下列条件，说法错误的是（）

A.募集金额达到资产管理合同约定的成立规模,且不违反中国证监会规定的最低成立规模

B.投资者人数不少于5人。

C.符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。

D.募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定。

82、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（）。

固代理委托人从事证券投资

团.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

团.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

风与委托人约定分享投资收益或者分担证券投资损失

A.13、13、0、0

B.团、团、0

c.（a>.

DE、团、□

83、根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，集合资产管理计划应当面向（）推广。

A.社会投资者

B.合格投资者

C.机构投资者

D.个人投资者

84、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期

改正；证券公司未按期完成整改的，日整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对

其采取下列措施（）。

①限制业务活动

②责令暂停部分.业务

③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

⑤责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

85、证券公司的年度信息技术管理专项报告，应当说明（）。

①报告期内信息技术治理②信息技术合规与风险管理

③信息技术安全管理④内部审查意见

⑤信息技术审计

A.①②③

B.③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

86、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员

廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展援盖全体工作人员的廉洁培训与教育，

确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。

A.每周

B.每月

C.每个季度

D.每年

87、以下属于私募基金合格投资者的有（）。

①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金

②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品

③受国务院金融监督管琏机构监管的金融产品

④投资广所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中

国基金业协会规定的其他投资者

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.以上都不属于

88、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（）。

①.投资于单只固定收益类产品的金额不低于50万元

②.投资于单只混合类产品的金额不低于40万元

③.投资于单只权益类产品的金额不低于100万元

④.投资于单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于100万元

A.①④

B.②③④

C.①②③④

D.①②③

89、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（）

I证券公司经营经纪业务

II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务

III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务

IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务

A.IKIlkIV

B.IIKIV

C.kII

D.KII、III、IV

90、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、

混合类产品的分级比例不得超过（）。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1

91、申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司

其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给户以下处分，并记入证券明货市

场诚信档案数据库（）o

A.通报批评；公开谴责

B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

D.通报批评；公开谴责：责令整改

92、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息

系统运行各环节安全管理为说法，正确的有（）

团、证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换，提

供依据

团证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的

通行状况

团证券公司重要信息系统十划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估

回证券公司应当结合公司发展战略，市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试

和评估分析•，确保其容量满足业务开展需要

A.EI、团

B.I3、回、0

C.团、团、团、回

D.（3、0

93、内幕交易的犯罪主体不包括（）。

A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员

C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员

D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

94、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。

0.处以30万元以上60万元以下的罚款

团.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

回.对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款

0.责令改正，给予警告

A.0.0.0

B.0.（3.0

C.（?l.团.回

D.0.0.12）.0

95、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资

格的法律事实或法律行为，实践中，退伙的情形不包括（）。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事实退伙

D.自愿退伙

96、下列文件中，属于非金融企业债务融资工具发行与承销的主要部门规章及规范性文件的

有（）。

①《非金融企业债务融资工具主承销商尽职调查指引（2020年修订）》

②《非金融企业中期票据业务指引（2020版）》

③《非金融企业短期融资券业务指引（2020版）》

@《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》

A.③④

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

97、下列对法的概念的描述，正确的是（）。

①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的

②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志

③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统

④法以保障和约束为内容

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

98、证券公司以自己名义开立，用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融

资融券所生债权的证券账户是0

A.客户信用交易担保资金账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.客户信用资金账户

D.客户信用证券账户

99、下列说法，错误的是()。

A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取

必要措施对客户身份的真实性进行审核

B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有

效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审

核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件

C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教

育

D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

100、在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，

证券交易所自该股票被实施特别处理()起将其调整出标的证券范围。

A.当日

B.次日

C.下一交易日

D.2个交易日后

参考答案与解析

1、答案：D

本题解析：

设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。但法律、行政法规规定设立公司必须报

经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营

业执照。

2、答案：A

本题解析：

期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他

直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

3、答案：B

本题解析：

证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销

售活动，并采取纠正措施，

4、答案：A

本题解析：

《期货公司监督管理办法》第十二条规定，外资持有股权的期货公司，应当按照

法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书，并向外

汇管理部门申请办理外汇登记、资本金账户开立以及有关资金结购汇手续。

5、答案：C

本题解析：

本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。

6、答案：A

本题解析：

根据《证券公司监督管理条例》第59条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户

的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、费产托管机构的自有资产相互独立、

分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的

交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

7、答案：D

小题解析：

本题考查恐怖活动资产冻结工作的有关规定。

8、答案：B

本题解析：

根据《证券法》第54条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公

告卜列事项：股票获准在证券交易所交易的口期；持有公司股份最多的前十名股东的名单和

持股数额；公司的实际控制人；董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债

券的情况。

9、答案：B

本题解析：

本题考查股份有限公司的股权转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有

的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数

的25%o

10、答案：C

本题解析：

上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者

合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。

11、答案：C

本题解析：

本题考查证券公司业务范围变更的申请。

12、答案：D

木题解析：

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体是特殊主体，主要包括两个方面：（1）证券交

易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；（2）证券业协会、期货业协会或

者证券期货监督管理部门的工作人员。

13、答案：B

本题解析：

本题考查证券公司信用业务账户的备案时间。根据沪、深证券交易所“融资融券交易实施细

则〃，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专

用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后3个交易日内报交易所备案。

14、答案：D

本题解析：

证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向

客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

15、答案：C

本题解析：

根据《期货交易管理条例》第七十六条，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介

服务机构未勤勉尽责•，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，

没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直

接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下

的罚款。

16、答案：A

本题解析：

证券公司另类了•公司。另类子公司不可以融资。另类子公司不得融资，不得对外提供担保和

贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

17、答案：C

本题解析：

本题考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。

18、答案：A

本题解析：

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

19、答案：B

本题解析：

本题考会证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。根据《证券公司信息隔离墙制度

指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，董事会、管理层、各业务部门及分支机构、广

大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下：1.证券公司董事会和经营管理的主要负

责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任：C选项和D选项包括。2.各业务部门

和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任；A选项

包括。3.证券公司工作人员对木人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任；4.合规总

监和合规部门负责协助黄事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、

咨询和培训等职责：监事长不属于需要承担责任的主体。所以B选项不包括。故本题选择B

选项。

20、答案：D

本题解析：

对违反《证券公司融资融券业务管理办法》规定的证券公司或者其分支机构，证监会或者其

派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令参加培训、责令定

期报告、暂不受理与行政许可有关的文件、暂停部分或者全部业务、撤销业务许可等相关监

管措施；依法应予行政处罚的依照《证券法》、《行政处罚法》等法律法规和证监会的有关规

定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

21、答案：B

本题解析：

我国的公司法法律体系以《公司法》为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成；

最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据公司法制定的，属于公司法的

一部分：实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，《宪法》《刑法》

《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司

法中。

22、答案：C

本题解析：

发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚的情形包括：（1）不配合证券监管机构监管,

或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法，甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。

（2）在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证。妨碍调查。（3）两次

以.上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。（4）在信息披露上有不良

诚信记录并记入证券期货诚信档案。（5）证监会认定的其他情形。

23、答案：D

本题解析：

本题考查保荐代表人的执业行为总体规范，参考《证券发行上市保荐业务管理办法》保荐机

构及其保荐代表人、其他从事保荐业务的人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会、证券

交易所、中国证券业协会的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽

职推荐发行人证券发行上市，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。

24、答案：A

本题解析：

根据《公司法》第80条的规定.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公

司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前：不得向他人募

集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总

额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注卅资本实缴、注册资本最低限额.另有

规定的，从其规定。

设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中

国境内有住所。

25、答案：C

本题解析：

背信运用受托财产罪主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

26、答案：C

本题解析：

全国股转公司可以采取下列自律监管措施:①要求申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露

义务人或者其董事（会）、监事（会）和高级管理人员、主办券商、证券服务机构及其相关

人员对有关问题作出解释、说明和披露;②要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请中介机构对公

司存在的问题进行核查并发表意见;③约见谈话;④要求提交书面承诺:⑤出具警示函:⑥责

令改正;⑦暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件;⑧暂停解除挂

牌公司控股股东、实际控制人的股票限售;⑨限制证券账户交易;⑩向中国证监会报告有关

违法违规行为;⑩其他自律监管措施。

监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日15个工作日内

向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

2/＞答案：A

本题解析：

团项，对公司增加或者减少注册资本作出决议是股东会的职权；团项，制定公司的具体规章属

于经理行使的职权。

28、答案：A

本题解析：

考点：本题考查持续监管方面的内容。持续监管方面，《证券公司监督管理条例》规定当证

券公司出现治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经

营等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境

内分支机构负责人给予谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。

29、答案：B

本题解析：

根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财

务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应：证券公司在经营过程中，经其申

请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人

员业务管理能力、专业人员数量.对其业务范围进行调整。

30、答案：A

本题解析：

本题考会融资融券业务的决策授权体系。

31、答案：A

本题解析：

有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，股份有限公司的股东以其认购

的股份为限对公司承担责任，二者都是有限责任，选项A错误。

32、答案：C

本题解析：

根据《公司法》第三十三条，股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议

决议、监事会会议决议和财务会计报告。股东可以要求查阅公司会计账簿。股东要求查阅公

司会计账簿的，应当向公司提出书面请求，说明目的。

33、答案：D

本题解析：

考杳反洗钱保密要求。证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户

身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况，对配合中国人民银行

调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。

非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

34、答案：B

本题解析：

（四）分公司和子公司的法律地位

1.分公司及其法律地位

公司可以设立分公司。分公司不具有法人资格，其民事贵任由公司承担。分公司是指在业务、

资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。

分公司具有非独立性，主要表现在以下方面：一是分公司不具有法人资格，不能独立享有权

利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担；二是分公司没有独立的公司名称及章

程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程；三是分公司在人事、经

营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委

托或授权进行业务活动；叫是分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公

司的资产列入总公司的资产负债表中。

2.子公司及其法律地位

公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。子公司是指一定数额

的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司控制、支配的公司。

子公司具有如下特征：一是其一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一

公司实际控制。对子公司有控制权的公司是母公司。子公司的重大决策仍需母公司决定。二

是子公司是独立的法人，具有独立的法人人格。子公司的独立性主要表现为：拥有独立的公

司名称和公司章程；拥有独立的组织机构：拥有独立的财产，能够自负盈亏，独立核算；以

自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动；独立承担公司行为所带来的后果和责任。

35、答案：D

本题解析：

上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：（1）公司股东总额、

股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；

（2）公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计挨告作虚假记载，且拒绝纠正：（3）

公司最近三年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利；（4）公司解散或者被宣告破产；

（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。

36.答案：C

本题解析：

本题考查证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为。证券公司从事介绍业务的工作

人员不得进行期货交易。

37、答案：D

本题解析：

本题考查非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件。最近一年末净资产不低于

1000万元的法人单位才符合条件，选项D错误。

38、答案：C

本题解析：

证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择

客户的具体标准，一般主要包括以下几方面：①从事证券交易时间；②账户状态；③信誉

状况；④资产状况；⑤投资风格；⑥关联关系。

39、答案：D

本题解析：

修改公司章程和对发行公司债券作出决议是股东会的职权，制定公司的具体规章是经理的职

权。

40、答案：B

本题解析：

符合下列情形之一的，为公开发行证券：

（1）向不特定对象发行正券的；

（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；

（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

41、答案：C

本题解析：

有限合伙砂议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外.还应当就明下列

事项：

(I)普通合伙人和存限合伙人的姓X或者名称、住所；

(2)执行雪务合伙人应具备的条件和选择程序；

(3)执行事务合伙人权限与违约处理办法；

(4)执行事务合伙人的除名条件和更换程序；

(5)有限合伙人人伏、退伙的条件、程序以及相关责任；

(6)有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。

42、答案：D

本题解析：

本题考查证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件。证券公司场外衍

生品业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《关于证券公司证券自营业务投资范围及有

关事项的规定》《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》《证

券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》《证券

公司柜台市场管理办法》《场外证券业务备案管理办法》以及中国证券业协会颁布的《中国

证券市场金融衍生品交易主协议》及补充协议，银行间市场交易商协会《NAFMII主协议》。

43、答案：D

本题解析：

根据《期货交易管理条例》第47条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督

管理，依法履行卜.列职货：①制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批

权；②对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；③对

期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监

控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；

④制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施：⑤监督检查期货交易的信息公

开情况；⑥对期货业协会的活动进行指导和监督；⑦对违反期货市场监督管理法律、行政

法规的行为进行查处；⑧开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；⑨法律、

行政法规规定的其他职责，

44、答案：C

本题解析：

本题考查证券公司各类业务内部控制的主要内容。证券公司各类业务内部控制的主要内容包

括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内

部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。

45、答案：A

本题解析：

证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的

任职资格。

证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会

秘书以及实际履行上述职务的人员。

证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证

券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监

会派出机构应当责令其解除。

46、答案：B

本题解析：

券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的“三公〃原则。

47、答案：A

本题解析：

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两

种以上'业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公

司章程规定的职权。

48、答案：