建筑工程招投标与合同管理 课件 第五章　建设工程投标

第一节建设工程投标准备与决策第二节建设工程投标组织与程序第五章建设工程投标

56第三节建设工程投标文件的编制第四节建设工程投标报价的编制建设工程投标准备与决策第一节283284一、获取投标信息投标人可从如下几方面获取投标信息。1.注意投资主管部门、金融机构的具体项目规划信息。2.跟踪大型企业新建、扩建和改建项目计划信息。3.搜集同行业其他投标人了解到的项目信息。4.从报纸、杂志、网络获取招标信息。285二、调查分析研究投标人要认真研究获取的投标信息，深入了解竞争对手优势和项目自身情况，因为这些情况直接决定了竞争的激烈程度。竞争越激烈，中标概率越小，投标的费用风险越大，一般来说中标价也越低，对承包人的经济效益影响越大。因此，竞争对手情况是对投标决策影响最大的因素之一。项目自身情况决定了项目的建设难度，也部分决定了项目获利的丰厚程度，是投标决策的影响因素。项目自身情况主要包括项目规模、标段划分、发包范围，工程技术难度，施工场地地形、地质、地下水位，工程项目资金来源、工程价款支付方式，以及监理方的工作业绩和工作作风等。286三、投标决策1. 投标决策的含义承包人通过投标获得工程项目是市场经济的必然要求。对于承包人而言，经过前期的调查研究后，应针对实际情况做出决策。首先，要针对项目基本情况确定是否投标；其次，如果确定投标，应确定投什么性质的标，是要选择盈利，还是保本；最后，要根据确定的投标策略选择恰当的投标报价方法。2872. 投标决策阶段的划分投标决策可以分为两个阶段进行，即投标决策的前期阶段和投标决策的后期阶段。投标决策的前期阶段必须在购买投标人资格预审资料前后完成。投标决策的主要依据是招标公告，以及投标人对招标工程、发包人情况的调研和了解程度，如果是国际工程，还包括对工程所在国和工程所在地的调研和了解程度。288投标决策的前期阶段必须对投标与否做出论证。通常情况下，下列项目应放弃投标：本施工企业主管和经营能力之外的项目；工程规模、技术要求超过本施工企业技术等级的项目；本施工企业生产任务饱满且盈利水平较低或风险较大的项目；本施工企业技术管理等级、信誉、施工水平明显不如竞争对手的项目。289如果决定投标，即进入投标决策的后期阶段。投标决策的后期阶段是指从申报资格预审至投标报价（封送投标书）完成的决策研究阶段，主要研究投标性质以及在投标中采取的策略。按性质不同，投标分为风险标和保险标；按效益不同，投标分为盈利标和保本标。2903. 影响投标决策的主观因素“知己知彼，百战不殆。”工程投标决策研究就是知己知彼的研究。“己”就是影响投标决策的主观因素，“彼”就是影响投标决策的客观因素。投标或是弃标，首先取决于投标人的实力。投标人的实力表现在如下几个方面：291（1）技术方面的实力1）有由精通本行业的估算师、建筑师、工程师、会计师和管理专家组成的组织机构。2）有工程项目设计、施工专业特长，能解决各类工程施工中的技术难题。3）有国内外与招标项目同类型工程的施工经验。4）有具备一定技术实力的合作伙伴，如实力强的分包人、合营伙伴和代理人。292（2）经济方面的实力1）具有垫付资金的能力。投标人应具有垫付资金的能力。2）具有一定的固定资产和机具设备。大型施工机械的投入，不可能一次摊销。3）具有一定的资金周转能力，可以支付施工用款。对已完成的工程量，监理工程师需要确认，并经过一定手续和时间后，才能将工程款拨入。4）承担国际工程还应确定承包工程所需外汇。2935）具有支付各种担保的能力。承包国内工程需要担保，承包国际工程更需要担保。担保的形式多种多样，而且费用也较高。6）具有支付各种税费和保险的能力。建设工程中，尤其在国际工程中，税种繁多，税率也高，诸如关税、进口调节税、营业税、印花税、所得税、建筑税、排污税以及临时进入机械押金等，投标人需要有能力支付各种税费和保险。2947）能承担不可抗力带来的风险。即使是属于发包人承担的风险，承包人也会有损失；如果不是属于发包人承担的风险，则承包人损失更大。因此，投标人要有能力承担不可抗力带来的风险。8）承包国际工程往往需要重金聘请有丰富经验或有较高地位的代理人，这需要投标人具有支付佣金的能力。295（3）管理方面的实力建筑承包市场属于买方市场，承包工程的合同价格由作为买方的发包人起支配作用。承包人为争取承包工程，往往以低报价甚至低利润取胜。为此，承包人必须在成本控制上下功夫，向管理要效益，特别是要有重质量、重合同的意识，并有相应的切实可行的措施。（4）信誉方面的实力投标人一定要有良好的信誉，这是投标中标的一条重要标准。要建立良好的信誉，就必须遵守法律和行政法规，或按国际惯例办事，并认真履约，保证工程的施工安全、工期和质量。2964. 投标决策类型（1）企业投标是为了拓展业务，满足生存需要这是经营不景气或者各方面都没有优势的企业的投标目标。在这种情况下，企业往往选择有把握的项目投标，采取低利或保本策略，争取中标。（2）企业投标是为了创立和提高企业的信誉能够创立和提高企业信誉的项目，是大多数企业志在必得的项目，竞争必定激烈，投标人必定采取各种有效的策略和技巧，争取中标。297（3）企业经营业务饱满，为了扩大影响或取得丰厚的利润而投标这类企业通常采用高利润策略，即采取盈利标的策略。（4）企业投标是为了实现企业的长期利润目标企业为了实现利润目标，承揽经营业务就成为头等大事。特别是在竞争十分激烈的情况下，很多企业都把投标作为经常性业务工作，采取薄利多销策略以积累利润，必要时甚至采用保本策略占领市场，为今后积累利润创造条件。298四、成立投标工作机构投标人确定投标后就要精心组建投标工作机构。投标工作机构通常由以下人员组成。1. 决策人决策人主要职责是制定项目报价策略，一般由总经济师、部门经理担任。2. 技术负责人技术负责人主要职责是带领团队制定施工方案和技术措施，一般由总工程师、技术部门负责人担任。2993. 投标报价负责人投标报价负责人主要职责是根据确定的项目报价策略、施工方案和各种技术措施，按照招标文件的要求，合理地计算制定项目的投标报价，一般由造价工程师或预算员担任。当然，投标工作机构成员还需要企业内部其他各部门的大力配合才能有效完成投标工作，增加中标概率。300五、寻求合作伙伴1.招标项目要求“总包”，即建设单位要求承包人从项目的勘察设计到施工完工的全过程进行总承包，这就使得一家企业一般难以胜任，必须寻找合作伙伴，组成联合体进行投标。3012.世界银行一般会在评标时，给予借款国人均收入低于一定水平的承包人、制造商评标优惠。所以，如果是世界银行贷款项目，则最好在借款国寻找合作伙伴，这样在评标时可以享受一定优惠。3.招标项目所在国为保护本国企业，将外国企业与本国企业联合作为投标条件。4.投标人如果认为自己实力不强或竞争优势不明显，可以寻找合作伙伴，以联合体投标的方式弥补不足，优势互补。投标人选择好合作伙伴后，应与其签订相关协议，在协议中明确各方的权利、责任和义务。302六、办理注册手续如果是去外地承揽工程项目，投标人还应在工程所在地建设行政主管部门办理注册登记手续后才可以参加投标。如果是国际工程项目，投标人必须按照工程所在国的相关规定办理注册登记手续，取得合法资质后才能从事工程项目的投标工作。建设工程投标组织与程序第二节303304一、建设工程投标的概念建设工程投标是指经过特定审查而获得投标资格的承包单位，按照招标文件的要求，在规定的时间内向招标单位填报投标书，争取中标的法律行为。建设工程投标行为实质上是参与建筑市场竞争的行为，是众多投标人综合实力的较量，投标人通过竞争取得建设工程承包权。305二、建设工程投标组织1. 经营管理类人才经营管理类人才是指专门从事工程承包经营管理、制定和贯彻经营方针和规划、负责工程的全面筹划和安排、具有决策水平的人才。3062. 技术专业类人才技术专业类人才是指工程设计及施工中的各类技术人员。他们应拥有本学科的专业知识，具有熟练的实际操作能力，以便在投标时能从本企业实际技术水平出发，考虑各项专业实施方案。3. 商务金融类人才商务金融类人才是指具有金融、贸易、税法、保险、采购、保函、索赔等专业知识的人才。307三、建设工程投标程序从投标人角度看，建设工程投标的一般程序主要有以下环节：向招标人申报资格审查，提供相关资料；购领招标文件和有关资料，缴纳投标保证金；组织投标工作机构，委托投标代理人；踏勘现场，参加投标预备会；编制和递交投标文件；出席开标会议，参加评标期间的澄清会谈；接受中标通知书，签订合同，提供履约担保，分送合同副本。3081. 向招标人申报资格审查，提供相关资料投标人在获得招标公告或投标邀请书后，应按照招标公告或投标邀请书中所提出的资格审查要求，向招标人申报资格审查。资格审查是投标人投标过程中的第一关。申报资格审查时应注意以下事项：（1）平时注意积累一般资格预审的有关资料，针对某个项目填写资格预审调查表时，可以将有关资料调出来，加以补充完善。309（2）在投标决策阶段，研究并确定今后本企业发展的地区和项目时，注意收集信息，如果有合适的项目，应及早动手做资格预审的申请准备。（3）加强填表时的分析，既要针对工程特点填好重要部分，又要反映本企业的施工经验、施工水平和施工组织能力，这是招标人考虑的重点。（4）做好递交资格预审表后的跟踪工作，以便及时发现问题，补充资料。如果是国外工程，可通过当地分支机构或代理人进行相关查询。3102. 购领招标文件和有关资料，缴纳投标保证金投标人经资格审查合格后，便可向招标人申购招标文件和有关资料，同时缴纳投标保证金。投标保证金是为防止投标人对其投标活动不负责任而设定的一种担保形式，是招标文件中要求投标人向招标人缴纳的一定数额的金钱。缴纳办法应在招标文件中说明，并按招标文件的要求进行。一般来说，投标保证金既可以采用现金，也可以采用支票、银行汇票，还可以是银行出具的银行保函。银行保函的格式应符合招标文件的要求。3113. 组织投标工作机构，委托投标代理人投标人在通过资格审查、购领招标文件和有关资料、缴纳投标保证金之后，就要按招标文件确定的投标准备时间着手开展各项投标准备工作。投标准备时间是指从开始发放招标文件之日起至投标截止时间为止的期限。它由招标人根据工程项目的具体情况确定，通常为28日之内。投标人可以组建投标工作机构，还可以雇用投标代理人。投标代理人的基本职责如下：312（1）向投标人传递招标信息并帮助分析，协助投标人办理、通过招标文件所要求的资格审查。（2）以投标人名义参加招标人组织的有关活动，传递投标人与招标人之间的对话。（3）提供当地物资、劳动力、市场行情及商业活动经验，提供当地有关政策法规咨询服务，协助投标人做好投标书的编制工作，帮助投标人递交投标文件。（4）在投标人中标时，协助投标人办理各种证件申领手续，做好有关承包工程的准备工作。（5）按照协议的约定收取代理费用。3134. 踏勘现场，参加投标预备会投标人拿到招标文件后，应进行全面细致的调查研究。若有疑问需要招标人予以澄清和解答的，应在收到招标文件后的7日内以书面形式向招标人提出。投标人在去现场踏勘之前，应先仔细研究招标文件有关概念、含义和各项要求，特别是招标文件中的工作范围、专用条款以及设计图纸和说明等，然后有针对性地拟定踏勘提纲，确定重点需要澄清和解答的问题，做到心中有数。投标人参加现场踏勘的费用，由投标人自己承担。招标人一般在招标文件发出后，就着手考虑安排投标人进行现场踏勘等准备工作，并在现场踏勘过程中给予投标人必要的协助。314投标人进行现场踏勘的内容，主要包括以下几个方面：（1）工程的范围、性质以及与其他工程之间的关系。（2）投标人参与投标的那一部分工程与其他承包人或分包人之间的关系。（3）现场地貌、地质、水文、气候、交通、电力、水源等情况，有无障碍物等。315（4）进出现场的方式，现场附近有无食宿条件、料场开采条件、设备维修条件和其他加工条件等。（5）现场附近治安情况。投标预备会又称答疑会、标前会议，一般在现场踏勘之后的1～2日内举行，目的是解答投标人对招标文件的疑问和在现场提出的各种问题，并对图纸进行交底和解释。3165. 编制和递交投标文件经过现场踏勘和投标预备会后，投标人可以着手编制投标文件。投标文件必须依照招标文件中提供的格式或大纲编制。除有另外规定外，投标人不得修改投标文件格式，一般不得带任何附加条件，否则将导致投标书作废。3176. 出席开标会议，参加评标期间的澄清会谈投标人在编制、递交了投标文件后，要积极准备出席开标会议。按照国际惯例，投标人不按时参加开标会议的，视为弃权，其投标文件将不予启封，不予唱标，不允许参加评标。投标人参加开标会议，要注意其投标文件是否被正确启封、宣读，对于被错误地认定为无效的投标文件或唱标出现的错误，应当场提出异议。318在评标期间，评标组织要求澄清投标文件中不清楚问题的，投标人应积极予以说明、解释、澄清。澄清投标文件一般可以采用向投标人发出书面询问，由投标人书面做出说明或澄清的方式，也可以采用召开澄清会的方式。澄清会是评标组织为有助于对投标文件的审查、评价和比较，个别地要求投标人澄清其投标文件（包括单价分析表）而召开的会议。在澄清会上，评标组织有权对投标文件中不清楚的问题，向投标人提出询问。319有关澄清的要求和答复，最后均应以书面形式进行。所说明、澄清和确认的问题，经招标人和投标人双方签字后，作为投标书的组成部分。澄清会谈中，投标人不得更改标价、工期等实质性内容，开标后和定标前提出的任何修改声明或附加优惠条件，一律不得作为评标的依据，但评标组织按照投标须知规定，对确定为实质上响应招标文件要求的投标文件进行校核时发现的计算上或累计上的计算错误除外。3207. 接受中标通知书，签订合同，提供履约担保，分送合同副本经评标，投标人被确定为中标人后，应接受招标人发出的中标通知书。未中标的投标人有权要求招标人退还其投标保证金。中标人收到中标通知书后，应在规定的时间和地点与招标人签订合同。在合同正式签订之前，招标人应先将合同草案报招投标管理机构审查。经审查后，中标人与招标人在中标通知书发出之日起三十日内签订书面合同。321同时，中标人按照招标文件的要求，提交履约保证金或履约保函，招标人退还中标人的投标保证金。如果中标人拒绝在规定的时间内提交履约担保和签订合同，招标人报请招投标管理机构批准同意后即可取消其中标资格，按规定不退还其投标保证金，并考虑在其余投标人中重新确定中标人，与之签订合同，或重新招标。中标人与招标人正式签订合同后，应按要求将合同副本分送有关主管部门备案。建设工程投标文件的编制第三节322323一、投标文件的构成投标文件一般由商务标和技术标两部分组成。商务标有时被称作经济标，主要包括投标函及投标函附录、投标保函、法定代表人证书、法定代表人委托书、投标人有关的资格证明文件、投标预算书等。技术标有时被称作综合标，主要包括初步的施工组织计划、项目班子组成及人员状况，项目组织机构的设置和企业近几年来的业绩等。324根据《标准施工招标文件》的要求，投标文件应包括下列内容：投标函及投标函附录、法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书、联合体协议书、投标保证金、已标价工程量清单、施工组织设计、项目管理机构、拟分包项目情况表、资格审查资料、其他材料。325二、商务标的编制1. 商务标主要内容法定代表人身份证明、法人授权委托书（正本为原件）、投标函、投标函附录、投标保证金缴存凭证复印件、对招标文件及合同条款的承诺及补充意见、工程量清单计价表、投标报价说明、报价表（又称投标一览表）、投标文件电子版（U盘或光盘），以及企业营业执照、资质证书、安全生产许可证等。3262. 商务标后附文件及资料（未注明的为复印件）企业营业执照、企业资质等级证书、当地施工安全管理部门出具的安全生产证明材料及安全资格证。3. 商务标的编制程序（1）编制预算书1）工程量计算。如果是清单计价，则由于甲方要承担量的风险，因此可不计算工程量；如是定额计价，则要计算其工程量。准确的工程量计算是投标预算的基础，所以要做到不多算、不少算。3272）定额子目的套用。首先要明确用哪一年的消耗量定额，如果招标文件中对软件类型有要求，则要用与其一致的组价软件；最好不要用补充子目，而用定额子目；不同施工工艺需寻找其相接近子目，然后把主材换成和设计相一致的材料。定额既不能高套也不能低套，更不能多套和少套，如果是清单计价，就会造成综合单价失真。3283）调整材料单价。①主次材料的判断。所谓主要材料是指价格低但是数量大，或数量少但是价格高的材料。②定价方法。查信息价，找和其材质接近的材料价格，网上或电话询价，对合成材料要善于自己分析并组价。3294）取费。招标文件中有要求优惠的，按照招标文件规定进行优惠，不取费的对其扣除。5）编制说明的编写。一份完整的编制说明应贯穿于工程量计算、组价、取费等投标预算编制的全过程，既包含某些因素对造价影响的假设，又要反映所做预算的个体性，是投标预算的重要组成部分。6）如果预算书是由多个分项组成，则还要列一个分项归类造价汇总表，使投标预算更醒目，别人查看时更清晰。330（2）预算书的检查和总价的调整1）预算书的检查。①如果是清单计价，则应联系实际思考其是否合适，是偏高还是偏低，找出原因，是工程量输入有误、套用定额不准，还是主材价不准，并纠正。②检查单方造价是否超出一般此类工程的造价范围。③检查材料单价是否准确，尤其是钢结构里的钢材、防火涂料、油漆、塑钢窗。3312）总价的调整。①发包人如有要求，则调整到发包人要求的总价。②由于定额水平反映的是社会平均水平，而中标是合理低价中标，所以投标预算必须是社会平均先进水平或先进水平才会更有竞争力。332（3）投标函的填写1）投标函的格式和顺序要和招标文件相一致。2）工程名称在图纸和招标文件上不一致时，应以招标文件为准，投标价应与投标预算相一致。3）如有二次优化设计方案部分，还应和自己所做预算在使用功能、技术性能、造价经济性方面进行对比，并提出新方案的单价组成和总价，供评标人员和发包人比较。（4）打印1）打印封皮要和招标文件中商务标封皮相一致。2）正副本份数和招标文件要求相一致，电子版须和打印版相一致。333三、技术标和其他附件的编制技术标的内容就是对拟投标的工程施工组织进行预先策划，与施工组织设计基本相同，除非投标文件另有要求。一般情况下，技术标应编制主要管理人员、技术工人、机械设备、工期安排、组织机构、主要技术方案、质量保证措施、安全管理措施等内容。334技术标以施工组织设计为核心，同时以企业业绩、项目主要管理人员业绩为保障，以各种技术措施、方案为手段，保障项目工程质量和竣工日期，同时还要根据建设单位的要求，做其他补充，其内容主要包括：施工部署、施工现场平面布置图、施工方案、施工技术措施、施工组织设计及施工进度计划（包括施工段的划分、主要工序、劳动力安排及施工管理机构或项目经理部组成）、施工机械设备配置情况、质量保证措施、工期保证措施、安全施工措施、文明施工措施。建设工程投标报价的编制第四节335336一、投标报价的主要依据1.招标文件。2.施工图纸、工程量清单及说明。3.国家及地区现行的各种费用定额。4.地方现行的材料预算价格、采购地点及供应方式。5.招标单位的书面答复。6.企业内部有关取费、价格等的规定、标准。7.与报价有关的各项政策、规定、调价系数等。337二、投标报价的编制程序1.复核或计算工程量，如有规定，按其规定的方法进行。2.确定单价，计算合价。3.确定分包工程费。4.确定利润。5.确定风险金。6.确定投标价格。338三、投标报价的编制方法1.以定额计价模式投标报价：即采用预算定额计算工程量，套用定额基价或市场价确定直接费，再根据费用定额计取各项费用，最后汇总形成投标报价。2.以工程量清单计价模式投标报价：由招标人给出工程量清单，投标人填报单价，单价取决于企业技术、管理水平。编制方法有工料单价法、完全单价法、综合单