证券从业资格考试《证券基础》考试卷附答案

证券从业资格考试《证券基础》考试卷附答案一、选择题（每题2分，共40分）

1.以下哪个不属于证券市场的参与者？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.政府部门

答案：D

解析：证券市场的参与者主要包括证券发行人、证券投资者、证券服务机构、证券交易所和证券监管机构等。政府部门虽然对证券市场有监管职责，但不属于市场参与者。

2.我国的证券监管机构是？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银监会

D.中国保监会

答案：B

解析：我国的证券监管机构是中国证监会。

3.以下哪个不属于证券发行市场？

A.初级市场

B.发行市场

C.一级市场

D.二级市场

答案：D

解析：证券发行市场也称一级市场，是发行新证券的市场；二级市场是指已发行证券的交易市场，也称流通市场。

4.以下哪个属于证券交易市场？

A.初级市场

B.发行市场

C.一级市场

D.二级市场

答案：D

解析：二级市场是指已发行证券的交易市场，也称流通市场。

5.以下哪个不属于证券交易市场的功能？

A.价格发现

B.流动性提供

C.信息披露

D.投资者教育

答案：D

解析：证券交易市场的功能主要包括价格发现、流动性提供、信息披露等。

6.以下哪个不属于证券交易场所？

A.证券交易所

B.场外交易市场

C.柜台交易市场

D.互联网交易市场

答案：D

解析：证券交易场所主要包括证券交易所、场外交易市场和柜台交易市场。

7.以下哪个不属于证券交易市场的交易机制？

A.指令驱动

B.价格驱动

C.时间优先

D.价格优先

答案：B

解析：证券交易市场的交易机制主要包括指令驱动、时间优先和价格优先。

8.以下哪个属于证券交易市场的监管措施？

A.交易限制

B.信息披露

C.市场准入

D.退市制度

答案：D

解析：证券交易市场的监管措施包括交易限制、信息披露、市场准入、退市制度等。

9.以下哪个不属于证券发行市场的监管措施？

A.发行审核

B.信息披露

C.发行定价

D.交易限制

答案：D

解析：证券发行市场的监管措施主要包括发行审核、信息披露、发行定价等。

10.以下哪个属于证券市场的自律组织？

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国银行业协会

D.中国保行业协会

答案：B

解析：证券市场的自律组织主要有中国证券业协会、中国期货业协会等。

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券交易所是证券交易市场的主要组成部分。（）

答案：正确

2.证券发行市场又称一级市场，是发行新证券的市场。（）

答案：正确

3.场外交易市场是指不通过证券交易所进行的证券交易市场。（）

答案：正确

4.证券交易市场的价格发现功能是指市场能够反映证券的真实价值。（）

答案：正确

5.证券交易市场的流动性提供功能是指市场能够满足投资者的交易需求。（）

答案：正确

6.证券交易市场的监管措施包括交易限制、信息披露、市场准入等。（）

答案：正确

7.证券发行市场的监管措施主要包括发行审核、信息披露、发行定价等。（）

答案：正确

8.证券市场的自律组织主要有中国证监会、中国证券业协会等。（）

答案：错误

9.证券市场的自律组织主要有中国证券业协会、中国期货业协会等。（）

答案：正确

10.证券交易市场的监管措施主要包括交易限制、信息披露、市场准入等。（）

答案：正确

三、简答题（每题10分，共30分）

1.简述证券市场的功能。

答案：证券市场的功能主要包括价格发现、流动性提供、信息披露、资本配置、风险分散等。

2.简述证券发行市场的参与者。

答案：证券发行市场的参与者主要包括证券发行人、证券投