2026年行政执法风险隐患排查整改报告

2026年行政执法风险隐患排查整改报告2026年，我局深入贯彻落实《中华人民共和国行政处罚法》《国务院办公厅关于严格规范涉企行政检查的意见》及省、市关于行政执法规范化建设的决策部署，以防范化解执法风险、提升依法行政水平为核心，于2026年3月至8月在全局范围内组织开展了行政执法风险隐患排查整改专项行动。本次行动坚持"全面排查、分类施策、标本兼治"原则，聚焦执法程序、法律适用、行为规范、涉企检查、信息公开、队伍能力六个重点领域，共梳理风险点87项，其中立行立改63项、阶段性整改18项、长期坚持6项。现将有关情况报告如下。一、工作部署与推进情况本次排查整改行动自2026年3月启动，分四个阶段压茬推进。组织部署阶段（3月1日—3月15日）：成立了由局长任组长、分管法制工作的副局长任副组长、各执法科室负责人为成员的行政执法风险隐患排查整改工作领导小组，领导小组下设办公室于政策法规科，具体承担统筹协调、台账管理、督导检查等日常工作。制定印发《2026年行政执法风险隐患排查整改实施方案》，明确排查范围覆盖行政处罚、行政强制、行政检查、行政许可四类执法行为，排查对象涵盖全局6个执法科室及下属2个执法大队在编在岗执法人员112人。自查自纠阶段（3月16日—4月30日）：各执法科室对照排查清单，对2024年1月至2026年2月期间已办结的行政执法案件逐一进行回溯检视，共自查行政处罚案件486件、行政强制案件37件、行政检查记录520条、行政许可事项审批卷宗318卷。集中评查阶段（5月1日—6月30日）：由政策法规科牵头，抽调各科室业务骨干12人组成案卷评查专班，按照《行政处罚案卷评查标准》对自查阶段标注存在疑问的97件案卷进行交叉评查，同步邀请法律顾问参与疑难案件研判。整改落实阶段（7月1日—8月31日）：对排查发现的问题逐项建立整改台账，明确整改措施、责任科室、责任人和完成时限，实行销号管理。截至目前，63项立行立改问题已全部整改到位，18项阶段性整改问题已完成14项，剩余4项需协调上级机关或相关部门联动解决的，已制定专项推进方案并报请上级支持。二、排查发现的主要风险隐患本次排查坚持问题导向，通过案卷评查、执法回访、投诉举报线索核查、大数据分析比对四种渠道，对行政执法全流程进行"体检"。共识别各类风险隐患87项，按性质分为六类，具体如下。（一）执法程序类风险（22项，占25.3%）此类风险集中于程序启动、告知、听证、送达、执行等关键节点。经排查，共发现问题案卷19件、程序风险点22处，主要包括：一是立案环节，有3件案件存在立案审批表填写不完整，案由表述与调查终结报告不一致的问题；有2件案件立案后未在法定时限内开展调查取证，存在超期办案情形，最长达47日。二是告知环节，有4件案件在作出行政处罚决定前，未依法履行行政处罚事先告知程序，或告知书载明的陈述申辩期限不足3日。三是听证环节，有1件拟处罚款金额达到法定听证标准的案件，未书面告知当事人有权要求听证。四是送达环节，有6件案件存在直接送达未填写送达回证、留置送达未邀请见证人签名、邮寄送达未保留邮寄凭证等问题，其中2件案件采用公告送达但未提供无法直接送达、邮寄送达的证明材料。五是执行环节，有3件案件对当事人逾期不履行行政处罚决定的情况，未在规定期限内催告即申请法院强制执行。（二）法律适用类风险（16项，占18.4%）此类风险涉及违法行为定性、处罚依据、裁量基准运用等。主要包括：一是处罚依据适用不准确，有2件引用了已被废止或修订的规章条款，如某违规排污案件仍引用《××省环境保护条例》××条，而该条款已于2024年修订时调整。二是裁量基准适用不统一，有5件案件存在同案不同罚情形——同类违法行为、相近情节，有的按最低档处罚，有的按中档处罚，相差幅度达2倍以上，且未在调查终结报告中说明裁量理由。三是从轻减轻情节认定不规范，有4件案件当事人主动消除危害后果的证据材料已收集在卷，但未依法予以从轻或减轻处罚；反之，有2件案件仅凭当事人陈述即认定从轻情节，缺乏客观证据支撑。四是违法行为定性不准确，有3件案件混淆了相似违法行为的界限，如将"未按规定提交年度报告"定性为"提供虚假材料"处罚，适用法律错误。（三）执法行为类风险（14项，占16.1%）此类风险聚焦执法人员的现场执法行为和强制措施实施。主要包括：一是现场执法不规范，有5件行政检查记录存在未出示执法证件、检查笔录无被检查人签字或签字人身份不明、现场照片未附文字说明等问题。二是行政强制措施实施不当，有2件案件查封、扣押期限超过法定期限（最长超出18日），且未依法制作并当场交付查封、扣押决定书和清单。三是执法不作为风险，有3件涉及群众投诉举报的违法行为线索，经核查属实但未依法立案查处，存在以调代罚、以调代处的情况。四是执法过度风险，有1件对情节显著轻微并及时纠正的违法行为，未依据《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条规定作出不予处罚决定，而是直接处以罚款。五是执法记录仪使用不完整，有3件行政强制现场执法未全程录音录像，或录像文件未按规定标注案号、日期归档保存。（四）涉企行政检查类风险（18项，占20.7%）此类风险主要针对涉企检查中的程序规范、检查频次和干扰企业正常经营问题。对照《国务院办公厅关于严格规范涉企行政检查的意见》（国办发〔2024〕54号）"五个严禁""八个不得"要求专项排查，共识别风险点18项。一是检查频次失控风险，有4家企业2025年度接受本局各类检查合计超过10次，最高达14次，未落实"综合查一次"要求。二是检查计划之外的临时检查过多，全年新增的临时检查事项占检查总量的38%，其中约半数为科室自行安排，未经局领导审批。三是检查内容不规范，有6次检查未使用统一的检查表单，检查标准不明确、检查结果记录模糊，存在随意性。四是重复检查、多头检查问题突出，同一企业因不同事项接受两个以上科室检查的情况全年发生11次，增加了企业负担。五是运动式检查风险，有2次专项检查存在短时间内集中检查、突击检查现象，未给企业预留合理自查整改时间。六是入企检查未亮证或未主动说明来意、依据，有3次检查记录未记载出示执法证件情况。（五）信息公开与回应类风险（9项，占10.3%）此类风险涉及行政处罚信息公示、政府信息公开答复、舆情回应等。主要包括：一是行政处罚决定信息公开不及时，有4件案件作出处罚决定后超过7个工作日才在信用中国（××）平台公示。二是信息公示不完整或错误，有3件案件公示内容未隐去公民身份证号码、居住地址、联系方式等个人信息，存在泄露风险；有2件案件公示的处罚决定书文号与原件不一致。三是政府信息公开答复风险，有1件依申请公开事项未在法定期限内作出答复，存在被行政复议或诉讼的风险。四是舆情应对风险，个别案件的网络关注度较高，但我局未建立分级响应机制，首报意识不强，存在被动应对、信息口径不统一的风险。（六）队伍能力与保障类风险（8项，占9.2%）此类风险涉及执法人员的法律素养、执法资格和装备保障。主要包括：一是执法资格管理不严格，有2名执法人员的行政执法证件已于2025年12月到期，未及时办理换证手续，存在无证执法的法律风险。二是执法人员法律知识更新滞后，部分执法人员对新修订的《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政复议法》掌握不透，调查取证、文书制作等实务技能参差不齐，尤其是2024年以来新招录的15名执法人员中，有9人尚未系统接受执法实务培训即上岗。三是法制审核力量不足，政策法规科仅有2名通过法律职业资格考试的工作人员，2025年全年审核案件486件，人均审核243件，难以保证审核质量，部分案件审核流于形式。四是执法装备保障有短板，全局执法记录仪配备总量28台，与一线执法人员配比仅为1：2.3，部分科室外出执法时无法做到全程记录。三、问题成因分析对上述风险隐患进行深度剖析，其产生原因是多方面的，既有主观认识层面的，也有制度机制层面的，还有保障支撑层面的。从主观层面看，一是部分执法人员法治意识淡薄，对执法程序的价值认识不足，重实体轻程序、重结果轻过程，认为只要最终处理正确、程序上的瑕疵无关紧要。二是存在"完成考核指标"的功利导向，个别科室片面追求办案数量，忽视办案质量。三是少数执法人员存在侥幸心理，认为程序违法不一定被发现、被追责。从制度层面看，一是裁量基准不够精细，虽有省、市统一的裁量基准，但部分条款裁量幅度过宽（如罚款从1万元至10万元），基层执法人员实际运用中存在分歧。二是案件审核机制不健全，目前实行的是"承办科室初审+法制审核"模式，但法制审核介入时间偏晚，一般仅在处罚告知书发出前才送审，对立案、调查取证等前端环节缺乏监督。三是涉企检查统筹机制缺失，各科室分别建立年度检查计划，未在局层面归口统筹，导致多头检查、重复检查。从保障层面看，一是执法人员编制与任务量不匹配，一线执法人员年均办案量从2022年的38件增至2025年的52件，增幅达36.8%，案多人少矛盾突出。二是培训供给与需求不匹配，2025年全年仅组织2次集中执法培训，合计8个学时，且以集中授课为主，缺乏案例教学、模拟演练等实训内容。三是信息化支撑不足，案件办理尚未实现全流程线上留痕，案卷材料依赖纸质流转，既影响效率也增加程序遗漏风险。四、整改措施及完成情况针对排查发现的问题，我局坚持即知即改、立行立改与建章立制相结合，逐项制定整改措施，明确整改责任和时限要求。目前各项整改工作正在有力有序推进。（一）严格规范执法程序一是针对立案环节问题，2026年5月起启用新版立案审批表，增加案由统一表述指引，要求在立案审批表中明确填写违法行为发生时间、地点、基本事实和初步证据，做到案由表述与调查终结报告完全一致。该项整改已于2026年6月底前完成。二是针对超期办案问题，修订《案件办理时限管理办法》，实行办案期限预警制度，案件立案后60日内未办结的，由政策法规科发出《办案时限预警提示单》；90日未办结的，由分管副局长约谈承办科室负责人；无正当理由超期的，纳入科室年度绩效考核负面清单。三是针对告知、听证程序问题，制定格式化《行政处罚事先告知书》《听证告知书》模板，在案件信息管理系统中设置强制节点——未完成告知程序、未确认告知书送达回执的，系统自动锁定，无法进入下一审批环节，从技术上杜绝程序遗漏。四是针对送达环节问题，明确各类送达方式的适用条件和操作规范，逐案要求完整填写送达回证、留存邮寄凭证，确需公告送达的，必须先行收集无法直接送达和邮寄送达的证明材料并入卷。五是针对执行环节问题，开发到期案件自动提醒功能，对当事人逾期不履行处罚决定的，系统自动生成催告文书草稿，由承办人在期限届满后10日内完成催告程序。（二）统一法律适用标准一是全面清理执法依据，政策法规科牵头对全局现行执法所依据的法律、法规、规章和规范性文件进行梳理论证，废止或修订内部执法指引5份，更新执法依据目录并印发各科室执行，截至2026年8月底已全部完成。二是制定《行政处罚裁量基准适用细则》，对省、市裁量基准中幅度较宽的条款，结合我局执法实际，按照违法情节轻重、危害后果大小、当事人主观过错程度三个维度，细化为三档裁量阶梯，逐一明确适用条件和参考处罚幅度。该细则已于2026年7月1日起试行。三是建立类案检索参考制度，政策法规科按月汇编典型处罚案例，对同类案件的处罚结果进行比对分析，发现裁量明显失衡的及时提示纠正，2026年7月已发布第一期《行政处罚类案参考》。四是完善从轻减轻情节认定规则，明确当事人主动消除危害后果、主动供述违法行为、配合调查等情节的取证要求和认定标准，要求在调查终结报告中单独说明裁量理由和依据。（三）切实规范执法行为一是出台《行政执法现场检查操作指引》，从亮证表明身份、说明检查事由、告知权利义务、笔录制作规范、证据采集固定、检查结果告知六个环节，逐一明确动作标准和用语规范。指引明确要求行政相对人拒绝签字的，由两名以上执法人员签名并注明情况，同时进行全程录音录像。二是开展在办案件查封、扣押措施专项清理，对超期未解除的查封、扣押物品逐件核实，依法及时解除并退还当事人，共清理解除超期查封物品4批次，涉及的2件案件已全部纠正完毕。三是建立健全执法不作为防控机制，对12345热线、信访转办、网络舆情等渠道收到的违法行为线索，实行统一登记、统一核查、限时反馈制度，线索核查率要求达到100%，实名举报线索查处情况逐一回访反馈。四是针对情节显著轻微违法行为的处理，明确首违不罚、轻微免罚清单共计37项，对照清单应当不予处罚而未提出的案件，法制审核环节一律退回补正。五是出台《执法记录仪使用管理办法》，配置执法记录仪采集工作站2台，实行"出勤必带、执法必录、录像必存"，执法记录仪使用情况纳入每月执法监督抽查内容，未按规定使用的予以通报批评。（四）着力规范涉企行政检查一是建立健全涉企行政检查统筹机制。自2026年起，各科室须在每年1月底前报送本年度涉企检查计划，由办公室会同政策法规科归口审核后报局党组审定，形成全局统一的年度检查计划并向社会公布。计划外确需开展的检查，须由科室申请、分管副局长审核、局长批准，全年计划外检查占比控制在不高于20%。二是全面推行"综合查一次"，按照"进一次门、查多项事"的原则整合检查事项，同一企业涉及多个科室检查事项的，由牵头科室统一组织、集中实施。截至目前，已将原来分散在4个科室的11项检查事项整合为3类综合检查场景。三是制定统一的涉企行政检查表单，明确检查依据、检查内容、检查标准、检查结果等要素，检查结束后当场向企业反馈检查结果，做到检查全程留痕、结果互认共享。四是实施检查频次上限管控，对信用好、风险低的企业，全年检查频次原则上不超过2次；对列入经营异常名录或存在严重违法失信记录的企业，适当提高抽查比例和频次，但需说明理由并经审批。五是严禁以检查为名干扰企业正常生产经营，不得要求企业负责人陪同、不得要求企业安排用餐、不得要求企业提供与检查无关的材料，违反规定的严肃追责。六是加快推行涉企检查"扫码入企"数字化管理，执法人员在入企检查时扫描企业端二维码，系统自动记录检查时间、人员、事项，企业可对检查行为进行评价，目前已完成系统开发，正在试运行。（五）有效防范信息公开风险一是严格执行行政处罚信息公示制度，明确处罚决定书送达后7个工作日内在统一平台公示，特殊情形需延后公示的，须经分管副局长批准并注明原因，2026年6月以来公示及时率保持100%。二是全面复查已公示信息，对涉及公民身份证号码、电话号码、居住地址、银行账号等信息未依法隐名的，逐一整改完毕，累计修正公示信息11条，撤回不当公示3条。同时建立公示信息"双人复核"制度，由承办人拟稿、法制审核人员复核后上传，防止个人信息泄露和文号错误。三是规范政府信息公开答复流程，制定《政府信息公开申请办理指引》，明确登记、审查、答复、归档各环节时限和责任，答复期限届满前2个工作日系统自动提醒，确保按期答复率100%。四是建立涉执法舆情分级响应机制，按照舆情影响范围分为一般（Ⅱ级）、较大（Ⅱ级）、重大（Ⅰ级）三级响应，明确各等级启动条件、响应时限和处置流程。发生涉及我局执法工作的舆情事件，要求2小时内报告分管领导、4小时内启动核实、24小时内对外发布权威信息，统一信息发布口径，未经审核一律不得擅自对外表态。目前该机制已进入试运行。（六）全面加强队伍能力保障一是完成执法人员资格清理，对执法证件到期的2名人员，已于2026年6月底前完成换证。同时建立执法证件到期预警台账，提前3个月提醒个人申请换证，确保持证上岗率100%。二是制定《2026年行政执法人员培训方案》，实施执法人员全员轮训计划。培训内容紧扣新修订法律法规、典型执法案例、文书制作、舆情应对等实务技能，采用集中授课、案例研讨、模拟听证、跟班实训四种方式开展，全年计划培训不少于40学时，其中实训类课程占比不低于50%。目前已举办培训班3期、模拟听证2场、跟班实训4批次，累计培训执法人员210人次。三是充实法制审核力量，新招录具有法律职业资格的人员2名，法制审核岗位人员增至4人；同时探索建立法律顾问团队驻点服务机制，选聘执业律师3名参与重大执法决定法制审核，逐步缓解案多人少矛盾。四是加大执法装备投入，新采购执法记录仪20台、便携式打印机8台、移动执法终端15台，一线执法人员执法记录仪配备比例提升至1：1.1，基本实现执法全过程留痕。五是建立执法人员尽职免责和容错纠错机制，对已按程序规定履行检查、审核职责，但因法律法规理解分歧或客观原因导致执法偏差的，依照有关规定予以容错，保护执法人员积极性。五、长效机制建设情况在推进具体问题整改的同时，我局注重从制度层面堵塞漏洞，构建防范执法风险的长效机制。（一）健全执法责任体系细化各执法科室、执法岗位职责清单和履职标准，逐人签订规范执法承诺书，明确执法办案"谁审批谁负责、谁承办谁负责、谁审核谁负责"的责任链条。编制《行政执法岗位风险防控手册》，将排查出的87项风险点逐一映射到对应岗位，明确风险等级、表现形式、防控措施和责任人，实现风险点与岗位职责一一对应、动态管理。（二）完善执法监督机制构建"日常监督+专项监督+外部监督"三位一体监督格局。日常监督方面，政策法规科每月按不低于办结案件总数10%的比例开展案卷抽查，重点检查程序合法性、裁量合理性、文书规范性。专项监督方面，每半年开展一次案卷集中评查，评查结果全局通报，并与科室年度考核挂钩。外部监督方面，落实行政执法公示制度、执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度，主动接受人大监督、政协民主监督、检察机关法律监督和社会监督。建立执法监督员制度，从人大代表、政协委员、律师、企业代表中聘请执法监督员10名，每半年召开一次座谈会听取意见建议。（三）强化考核问责与激励将执法规范化建设纳入科室年度绩效考核，设置执法质量指标权重不低于15%。对发生重大执法过错的，依据《行政执法过错责任追究办法》严肃追责；对执法质量突出的科室和个人予以通报表扬。同时健全行政执法容错纠错机制，严格落实"三个区分开来"要求，正确把握执法工作中失误与失职、为公与谋私的界限，激励执法人员敢于担当、规范履职。（四）深入推进执法信息化建设依托全省统一的行政执法综合管理监督平台，加快推进案件办理全流程线上运行，实现立案、调查、审核、决定、送达、执行各环节全程留痕、实时监督。建设行政执法数据库，对案件类型、处罚金额、裁量适用、纠错情况等数据进行动态分析，对异常数据及时预警。截至2026年8月底，已完成系统需求调研和方案设计，正在对接市级平台开展联调测试，预计2027年3月前上线试运