2026年中级经济师证券市场分析冲刺押题试卷

2026年中级经济师证券市场分析冲刺押题试卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（下列每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填在题干后的括号内。每题1分，共60分）1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，其本质是（）。A.所有权凭证B.债权凭证C.持有者享有特定权益的凭证D.货币凭证2.在证券市场中，通常将不通过证券交易所场内交易，而通过协议、报价等方式进行证券交易的市场称为（）。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.场外交易市场3.股票按股东权利划分，不包括（）。A.普通股B.优先股C.记名股D.无记名股4.我国《公司法》规定，股份有限公司发起人人数不得少于（）人。A.2B.3C.5D.105.债券的票面利率是指（）。A.债券发行时的市场利率B.债券持有期间的年平均利率C.债券票面上载明的利率D.债券到期时的实际利率6.以下不属于债券基金投资风险的是（）。A.利率风险B.流动性风险C.经营管理风险D.股票市场风险7.证券交易的竞价方式主要分为（）。A.集合竞价和连续竞价B.协议转让和竞价交易C.挂牌转让和集合竞价D.现货交易和期货交易8.我国证券交易所以（）为基础，实行价格优先、时间优先的竞价原则。A.最大成交量B.最小成交量C.最先报价D.最后报价9.证券交易中的“涨跌停板制度”是指（）。A.证券价格每日上涨或下跌的最低限额B.证券价格每日上涨或下跌的最高限额C.证券价格每日波动的平均幅度D.证券价格每日波动的最大幅度10.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当以（）名义开立客户证券交易结算资金账户。A.证券公司B.客户C.证券登记结算公司D.中国证监会11.证券公司办理经纪业务，不得在批准的营业场所之外接受客户委托或者进行证券交易。（）说法正确。A.错误B.正确12.证券公司为客户办理证券交易委托，应当根据客户的委托指令，按照（）的顺序进行申报。A.价格优先、时间优先B.时间优先、价格优先C.数量优先、价格优先D.价格优先、数量优先13.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得（）。A.不得利用客户账户进行证券交易B.不得代客户操作C.不得泄露客户资料D.不得与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失14.以下不属于证券登记结算公司的职能的是（）。A.证券账户管理B.证券登记C.证券交易D.证券存管15.我国证券登记结算公司是为证券交易提供（）服务的机构。A.交易和登记B.投资和咨询C.结算和托管D.融资和担保16.证券登记结算业务实行（）原则。A.自营先行B.谁经营谁负责C.无偿、有偿相结合D.分业经营、集中监管17.证券发行是指（）。A.证券持有人将证券出售给投资者的行为B.证券公司为客户买卖证券的行为C.上市公司通过发行新证券募集资金的行为D.证券登记结算公司为客户开立证券账户的行为18.根据发行对象不同，证券发行可以分为（）。A.公开发行和私募发行B.初次发行和再次发行C.股票发行和债券发行D.记名发行和无记名发行19.公开募集基金应当经（）注册。A.中国证监会B.中国人民银行C.证券业协会D.证券交易所20.基金募集期限自基金份额发售之日起不少于（）天。A.7B.14C.21D.3021.证券发行注册制是指（）。A.发行人必须符合法定条件，经政府主管部门批准才能发行证券B.发行人只要保证所发行证券的真实、准确、完整，不必要经过严格的审查C.发行人必须经过证券评级机构的评级才能发行证券D.发行人必须经过证券交易所的批准才能发行证券22.我国目前股票发行主要采用（）。A.审批制B.注册制C.核准制D.草签制23.保荐机构应当保证所出具的保荐文件真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的（）。A.责任B.义务C.风险D.成本24.证券发行人未按照证券发行文件的要求履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，对发行人处以（）以上（）以下罚款。A.10万元，50万元B.30万元，60万元C.50万元，100万元D.100万元，500万元25.证券承销是指证券公司依照协议约定，代理证券发行人向投资者发售证券的行为，主要包括（）。A.代销和包销B.竞价和协商C.公开和私募D.直接和间接26.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照（）的价格销售给投资者，并在销售期结束后将未售出的证券全部买回的行为。A.等于发行价B.高于发行价C.低于发行价D.市场价27.证券投资分析的目标是（）。A.预测证券的未来价格B.评估证券的投资价值C.制定证券投资策略D.分析证券市场的走势28.证券投资分析的基本分析流派主要分为（）。A.量化分析流派和技术分析流派B.基本分析流派和心理分析流派C.学术分析流派和市场分析流派D.宏观分析流派和微观分析流派29.基本分析主要包括（）。A.宏观经济分析、行业分析、公司分析B.技术分析、心理分析、趋势分析C.量化分析、统计分析、模型分析D.定性分析、定量分析、比较分析30.宏观经济分析的主要内容包括（）。A.国民经济总体运行情况分析B.行业发展状况分析C.公司经营状况分析D.证券市场投资组合分析31.行业分析的主要内容包括（）。A.行业所属生命周期分析B.行业竞争结构分析C.行业发展前景分析D.行业投资价值分析32.公司分析的核心是（）。A.公司财务分析B.公司盈利能力分析C.公司成长能力分析D.公司偿债能力分析33.证券投资分析的技术分析流派认为（）是影响证券价格变化的最根本、最直接的因素。A.宏观经济因素B.政策因素C.市场心理因素D.市场供求关系34.技术分析的主要工具有（）。A.K线图、趋势线、移动平均线B.证券估值模型、财务比率分析、回归分析C.产业分析、竞争分析、SWOT分析D.计量经济学模型、时间序列分析、风险管理模型35.以下属于技术分析假设的是（）。A.市场行为反映一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.以上都是36.证券投资组合管理的基本步骤包括（）。A.确定投资目标、进行证券投资分析、构建投资组合、投资组合调整B.确定投资目标、选择投资工具、进行投资分析、投资组合评价C.确定投资目标、选择投资策略、构建投资组合、投资组合监控D.确定投资目标、选择投资工具、构建投资组合、投资组合评价37.马科维茨的投资组合理论认为，投资者在选择投资组合时，主要考虑（）。A.风险和预期收益率B.成本和收益C.流动性和收益D.风险和成本38.分散投资的原则是指（）。A.将所有资金投资于单一证券B.将所有资金投资于同行业证券C.将资金投资于不同风险收益特征的证券D.将资金投资于同一类型证券39.以下不属于证券投资组合管理的方法的是（）。A.买入并持有策略B.期权策略C.投资组合保险策略D.资本资产配置策略40.证券投资组合的风险包括（）。A.系统风险和非系统风险B.市场风险和信用风险C.流动性风险和操作风险D.经营风险和财务风险41.衡量证券投资组合预期收益率的指标是（）。A.标准差B.贝塔系数C.夏普比率D.投资组合收益率42.衡量证券投资组合风险的指标是（）。A.预期收益率B.贝塔系数C.夏普比率D.投资组合收益率43.以下不属于金融衍生品的是（）。A.期货合约B.期权合约C.互换合约D.股票44.金融衍生品的价值依赖于基础资产价值变动的金融工具，被称为（）。A.标的资产B.衍生工具C.交易对手D.保证金45.期货合约是指由交易双方签订的，约定在（）或指定时间，以（）价格，买入或卖出一定数量标的物的合约。A.未来某一特定时间，约定的B.未来某一特定时间，市场C.现在，约定的D.现在，市场46.期权合约是指买方支付权利金，获得在（）或之前，以（）价格，买入或卖出一定数量标的物的权利，但无义务的合约。A.约定时间，约定B.未来某一特定时间，市场C.现在，市场D.未来某一特定时间，约定的47.互换合约是指交易双方约定在（）内，相互交换一系列现金流的合约。A.未来某一特定时间B.未来某一期间C.现在D.历史期间48.金融衍生品的主要功能包括（）。A.规避风险、投机、套利B.融资、投资、交易C.分散投资、组合管理、风险控制D.价格发现、资源配置、信息传递49.金融衍生品的风险主要包括（）。A.信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险B.经营风险、财务风险、法律风险、政策风险C.战争风险、自然灾害风险、政治风险、声誉风险D.交易风险、结算风险、法律风险、道德风险50.证券市场机构是指参与证券市场，为证券的发行、交易提供服务的（）。A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券投资者D.以上都是51.证券市场机构按照功能划分，主要包括（）。A.证券发行人、证券投资者、证券中介机构B.证券公司、证券登记结算公司、证券投资者C.证券公司、证券登记结算公司、证券投资者、证券监管机构D.证券发行人、证券投资者、证券中介机构、证券监管机构52.证券中介机构是指为证券的发行、交易提供中介服务的机构，主要包括（）。A.证券公司、证券登记结算公司、证券投资咨询机构B.证券公司、证券登记结算公司、基金管理公司C.证券公司、证券投资咨询机构、信托投资公司D.证券公司、证券投资咨询机构、基金管理公司、信托投资公司53.证券投资咨询机构是指依法设立，取得业务资格，为证券投资者提供（）的机构。A.证券投资分析、预测或者建议B.证券承销C.证券经纪D.证券投资管理54.证券监管机构是指（）。A.制定证券市场法律法规的机构B.监督管理证券市场的机构C.组织证券市场交易的机构D.代表证券投资者利益的机构55.我国证券市场监管的原则包括（）。A.市场化、法治化、国际化B.公开、公平、公正C.效率优先、兼顾公平D.宏观调控、微观监管56.证券市场监管的手段主要包括（）。A.法律手段、行政手段、经济手段B.指令手段、协商手段、调解手段C.惩罚手段、奖励手段、教育手段D.行政手段、经济手段、技术手段57.证券市场“三公”原则是指（）。A.公开、公平、公正B.公正、公开、公平C.公平、公正、公开D.公正、公平、透明58.证券投资者是指通过证券买卖获取收益的自然人和法人，包括（）。A.机构投资者和个人投资者B.发行人、证券中介机构和证券监管机构C.证券公司、证券登记结算公司和证券投资咨询机构D.证券发行人、证券投资者和证券中介机构59.机构投资者是指（）。A.通过证券买卖获取收益的自然人B.通过证券买卖获取收益的法人C.从事证券投资活动的基金管理公司、保险公司、社保基金等D.从事证券投资活动的证券公司、证券投资咨询机构等60.证券市场的发展对经济发展具有（）作用。A.筹集资金、优化资源配置、促进经济结构优化、推动科技创新B.融资、投资、交易、结算C.分散投资、组合管理、风险控制D.价格发现、信息传递、市场调节二、多项选择题（下列每题有两个或两个以上正确答案，请将正确选项的代表字母填在题干后的括号内。每题2分，共40分）1.证券的特征包括（）。A.流动性B.风险性C.收益性D.集合性2.证券市场的功能包括（）。A.筹集资金B.资源配置C.价格发现D.信息传递3.股票按是否记名划分，可以分为（）。A.普通股B.优先股C.记名股D.无记名股4.债券按发行主体划分，可以分为（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.企业债券5.证券交易的原则包括（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.集中原则6.证券交易程序包括（）。A.开户B.委托C.成交D.交收7.证券公司的主要业务包括（）。A.经纪业务B.投资银行业务C.资产管理业务D.证券自营业务8.证券登记结算公司的业务包括（）。A.证券账户管理B.证券登记C.证券托管D.证券交易9.证券发行按发行方式划分，可以分为（）。A.公开发行B.私募发行C.初次发行D.再次发行10.证券发行注册制的核心是（）。A.发行人提供真实、准确、完整的信息B.证监会进行实质审查C.发行人符合法定条件D.发行人保证发行证券的合理性11.证券承销的风险包括（）。A.发行人经营风险B.市场风险C.承销商声誉风险D.法律风险12.证券投资分析的基本分析流派的理论基础包括（）。A.有效市场理论B.行为金融理论C.证券市场效率理论D.市场经济学理论13.宏观经济分析的主要指标包括（）。A.GDP增长率B.失业率C.通货膨胀率D.利率14.行业分析的主要方法包括（）。A.PEST分析B.波特五力模型C.SWOT分析D.价值链分析15.公司分析的主要内容包括（）。A.公司基本分析B.公司财务分析C.公司估值分析D.公司成长性分析16.技术分析的主要假设包括（）。A.市场行为反映一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.价值投资17.技术分析的主要工具有（）。A.K线图B.趋势线C.移动平均线D.证券估值模型18.证券投资组合管理的基本原则包括（）。A.分散投资原则B.优化风险收益原则C.动态调整原则D.长期投资原则19.证券投资组合管理的方法包括（）。A.买入并持有策略B.被动投资策略C.主动投资策略D.投资组合保险策略20.金融衍生品按照交易方式划分，可以分为（）。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约21.金融衍生品按照基础资产划分，可以分为（）。A.股票衍生品B.债券衍生品C.商品衍生品D.货币衍生品22.金融衍生品的风险包括（）。A.信用风险B.市场风险C.流动性风险D.操作风险23.证券市场机构按照功能划分，主要包括（）。A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券监管机构24.证券中介机构包括（）。A.证券公司B.证券登记结算公司C.证券投资咨询机构D.基金管理公司25.证券投资咨询业务包括（）。A.证券投资分析B.证券投资预测C.证券投资建议D.证券投资管理26.证券监管机构的主要职责包括（）。A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等，进行监督管理C.依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券投资者的合法权益进行保护D.依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，防范和化解证券市场风险27.证券市场监管的手段包括（）。A.法律手段B.行政手段C.经济手段D.技术手段28.证券投资者可以分为（）。A.机构投资者B.个人投资者C.发行人D.证券中介机构29.机构投资者的特点包括（）。A.资金实力雄厚B.投资经验丰富C.投资目标多元化D.投资决策相对理性30.证券市场的发展对经济的作用包括（）。A.筹集资金，支持经济发展B.优化资源配置，提高经济效率C.促进经济结构优化，推动产业升级D.推动科技创新，促进经济增长试卷答案一、单项选择题1.C解析：证券本质上是持有者享有特定权益的法律凭证。2.D解析：场外交易市场是指不通过证券交易所场内交易，而通过协议、报价等方式进行证券交易的市场。3.C解析：按股东权利划分，股票主要分为普通股和优先股。记名股和无记名股是按是否记名划分的。4.C解析：我国《公司法》规定，股份有限公司发起人人数不得少于5人。5.C解析：票面利率是指债券票面上载明的利率。6.D解析：债券基金主要投资于债券，其风险主要来自利率风险、信用风险、流动性风险等，不包括股票市场风险。7.A解析：证券交易的竞价方式主要分为集合竞价和连续竞价。8.A解析：我国证券交易所以最大成交量原则为基础，实行价格优先、时间优先的竞价原则。9.B解析：涨跌停板制度是指证券价格每日上涨或下跌的最高限额。10.B解析：证券公司办理经纪业务，应当以客户名义开立客户证券交易结算资金账户。11.B解析：证券公司不得在批准的营业场所之外接受客户委托或者进行证券交易，该说法正确。12.A解析：证券公司为客户办理证券交易委托，应当根据客户的委托指令，按照价格优先、时间优先的顺序进行申报。13.ABD解析：证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得利用客户账户进行证券交易、代客户操作、泄露客户资料、与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。14.C解析：证券登记结算公司的职能不包括证券交易，其核心职能是证券登记和存管。15.C解析：我国证券登记结算公司是为证券交易提供结算和托管服务的机构。16.B解析：证券登记结算业务实行谁经营谁负责的原则。17.C解析：证券发行是指上市公司通过发行新证券募集资金的行为。18.A解析：根据发行对象不同，证券发行可以分为公开发行和私募发行。19.A解析：公开募集基金应当经中国证监会注册。20.C解析：基金募集期限自基金份额发售之日起不少于21天。21.B解析：证券发行注册制是指发行人只要保证所发行证券的真实、准确、完整，不必要经过严格的审查。22.B解析：我国目前股票发行主要采用注册制。23.A解析：保荐机构应当保证所出具的保荐文件真实、准确、完整，并承担相应的责任。24.C解析：证券发行人未按照证券发行文件的要求履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，对发行人处以50万元以上100万元以下罚款。25.A解析：证券承销主要包括代销和包销两种方式。26.A解析：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照等于发行价的价格销售给投资者，并在销售期结束后将未售出的证券全部买回的行为。27.B解析：证券投资分析的目标是评估证券的投资价值。28.A解析：证券投资分析的基本分析流派主要分为量化分析流派和技术分析流派。29.A解析：基本分析主要包括宏观经济分析、行业分析、公司分析。30.A解析：宏观经济分析的主要内容包括国民经济总体运行情况分析。31.ABCD解析：行业分析的主要内容包括行业所属生命周期分析、行业发展状况分析、行业发展前景分析、行业投资价值分析。32.B解析：公司分析的核心是公司财务分析。33.D解析：技术分析流派认为市场供求关系是影响证券价格变化的最根本、最直接的因素。34.A解析：技术分析的主要工具有K线图、趋势线、移动平均线等。35.D解析：技术分析的三项假设是：市场行为反映一切信息、价格沿趋势移动、历史会重演。36.A解析：证券投资组合管理的基本步骤包括确定投资目标、进行证券投资分析、构建投资组合、投资组合调整。37.A解析：马科维茨的投资组合理论认为，投资者在选择投资组合时，主要考虑风险和预期收益率。38.C解析：分散投资的原则是指将资金投资于不同风险收益特征的证券。39.B解析：期权策略属于衍生品投资策略，不属于证券投资组合管理的方法。40.A解析：证券投资组合的风险包括系统风险和非系统风险。41.D解析：衡量证券投资组合预期收益率的指标是投资组合收益率。42.B解析：衡量证券投资组合风险的指标是贝塔系数。43.D解析：股票属于基础资产，不属于金融衍生品。44.B解析：金融衍生品的价值依赖于基础资产价值变动的金融工具，被称为衍生工具。45.A解析：期货合约是指由交易双方签订的，约定在未来某一特定时间或指定时间，以约定的价格，买入或卖出一定数量标的物的合约。46.A解析：期权合约是指买方支付权利金，获得在约定时间或之前，以约定的价格，买入或卖出一定数量标的物的权利，但无义务的合约。47.B解析：互换合约是指交易双方约定在未来某一期间内，相互交换一系列现金流的合约。48.A解析：金融衍生品的主要功能包括规避风险、投机、套利。49.ABCD解析：金融衍生品的风险主要包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险。50.D解析：证券市场机构是指参与证券市场，为证券的发行、交易提供服务的证券公司、证券登记结算公司、证券投资者等。51.D解析：证券市场机构按照功能划分，主要包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构、证券监管机构。52.A解析：证券中介机构是指为证券的发行、交易提供中介服务的机构，主要包括证券公司、证券登记结算公司、证券投资咨询机构。53.A解析：证券投资咨询机构是指依法设立，取得业务资格，为证券投资者提供证券投资分析、预测或者建议的机构。54.B解析：证券监管机构是指监督管理证券市场的机构。55.B解析：我国证券市场监管的原则包括公开、公平、公正。56.A解析：证券市场监管的手段主要包括法律手段、行政手段、经济手段。57.A解析：证券市场“三公”原则是指公开、公平、公正。58.A解析：证券投资者是指通过证券买卖获取收益的自然人和法人，包括机构投资者和个人投资者。59.B解析：机构投资者是指通过证券买卖获取收益的法人。60.A解析：证券市场的发展对经济发展具有筹集资金、优化资源配置、促进经济结构优化、推动科技创新作用。二、多项选择题1.ABC解析：证券的特征包括流动性、风险性、收益性。2.ABCD解析：证券市场的功能包括筹集资金、资源配置、价格发现、信息传递。3.CD解析：股票按是否记名划分，可以分为记名股和无记名股。4.ABC解析：债券按发行主体划分，可以分为政府债券、金融债券、公司债券。5.ABC解析：证券交易的原则包括公开原则、公平原则、公正原则。6.ABCD解析：证券交易程序包括开户、委托、成交、交收。7.ABCD解析：证券公司的主要业务包括经纪业务、投资银行业务、资产管理业务、证券自营