法务尽职调查文件清单

公司及其前身历次变火或增加泾营范困的政疥及主管部门枇准文件

公司及其前身历次修改章程的政府及主管部门的批准文件

其它与公司及其前身成立及历史沿革有关的批文

公司及其前身历次股权转让的外议、股权转让作价依据（资产评估

报告、审计报告等）、对价支付凭证、赠与相关文件（如适用）、相

关工商变更登记

公司的股

权变更公司及其前身历次股权转让各方的股东会或董事会决议

向公司原般东以外的第三方转让股权的，其他股东放弃优先受让权

的声明

公司及小靛4的如织机构代码证,海关径记证.国有资产占用企业

交记证明（如有）、社会保险登汜证、自营进出口密记证等

公司及其前身从手及管范围内的各项业务所需的及售许可证书、资

公司的相

原证书或执股，公司及其前身为从事任何特殊产业或业务活动而取

关资质、

得或申请的相关政府批文、证书、授权或许可，包括但不限于：

执照、证

A.产品的生产许可文件：

书

B.产品的销售许可文件：

C.消防安全许可：

D.安全生产许可证书：

E.坏保许可证书（如：排污讦可证）

公司及其前身设立叶的章程

公司拿程

及其修订

公司及其前身历次章程的修订

公司及其前身设立时工商登■记打印清单

二商蹙记

打印清单

公司及其前身历次变更工商登记•打印清单

全资子公司

公司组织

结构一览控股子公司（指公司持有其5C%以上股权或权益）

表（图），

2、公着包括右参股子公司（指公司持有其5C%以下股权或权益）

司姐表所列：

公31内部组织结构，各职能部门职能详细介绍

统结

构

公司控股

式参股的公司参股的任何企业的营业执照或整记证、设立批准文件、投资合

企业的详同或合资合同、聿程、财务资料（审计抿告、验资报告）等文件

情

国内分公

司/办事

处/服务分公司/办事处/服务网点/销售中心等的营业执骐或将记证，设立

同点/销的批准文件及相关股东会、董事会决议

售中心殍

的详情

办事机构

冷着企注册登记证明

士的详情

公司的各法人股东注册登记证明或自然人股东身份证明或其他证明

文件

公司的各法人股东的股权抹构图（须追溯至最终的实际控制人）

3、公公司的各法人股东历次股权变更的文件

股东成立

司股

及历史沿

东文公司的股东名册和出资证明书

革文件

件

公司机构是否与控股股东或,实际控制人完全分开且独立运作,是否

存在混合经营、合署办公的靖朽

各股东是否直接或间接从事与公司及其下属企业业务相关或和竞争

的业务的说明

公司的最终自然人股东如有境外居民的，请说明其1年内在中国境

内居住单次是否超过30日或呈计是否超过90日

如果股东所持有的公司殷权谀置有质押冻结和其它限制权利的情

股东的比况，靖提供有关定合同.质押合同初质押登记文件：说明控股股垄

他文件和受控股股东、实标控制人支配•的股东挣有的公司股份是否存在重

大权属纠纷情况，股东和实际控制人未来潜在变动情况；

请详细说明公司所拥有改使用的所有土地的使用权资料，并

请列明土地清单，包括土地使用权证证号、详细地址、面积、

权属（国有土地或集体土地）、取得方式（划拨、有俗出让、

无偿出让或租赁）权利怛质、用途、抵押、使用权期F艮情况

国家授权经营土地：国土资源部门对授权经营及土地处置方

4、赍案的枇准文件

产文物业土地划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件：国有土地使用权

件证

土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土

也使用权证.土比出让金及契税支付收据

从第三方（弟三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式

取得：第三方与国土局经订的国有土地出让合同，国有土地

使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款及契税

支讨证明

从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国

有土地使用权证,租金支付凭证

从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式

取得：土地租蔚合同，租金支付凭证

以其他方式取得的土地的证明及其桢关文件

请确认提供的土地使用证的内容与现状是否相籽。如有变史

而土地使用权证中对变更没有记录，请以列表的方式注明有

关变更情况

请就公司所有的房屋所有权证开列一份清单，内容包括：房

屋所有权证证号，房屋生落，面积，用途，所有权人，检敷

已珑设完成并取得产权证的物业：房产证

自建但未建设完成的物业（“在这工程””国有土地使用证、

建谡用地知划许可证、建议工程规划讲可证.施工许可证

从第三方受让的物业：房产证。加还未取得房产证的，请提

房屋供第三方房产证、购买合同、房价支付证明，未办理产权证

原因说明

从第三方租赁的房产：第三方的房产证，租赁合同，原屋租

贷将记证,租赁许可证（如有）：所有有关轶租或.犷租的选择

权或优先权的条件：是否存在欠付任何租金情形？若有，请

提供出租方的欠付通知：任何有关转租或分租的限制、情况

及有关文件

出租的房产：房产证、土地证、出租合同、出租许可证（如有）、

租赁登•记证

请确认提供的房屋所有权证上所列的内容与现状是否相符。

如有变更而未在房屋所有权证上做记录的（如房屋已拆除或.

出售），饰以列表的方文注明受£情况,包括怪号、向枳、变

史原因，变更时间

如果公司的土地房产上设有抵押等担保的，提供相关的林议（包括

但不限于抵押协双、借款协议、抵押登记证明等）

所有政府部门或司法机关对房地产进行征用、冻结、查封、强制执

行等影响或可能影响公司房地产权利和使用的政府文件、司法文件、

措施和杼序等

公司拥有和使用房地产是否存在任何重大违约行为：若有，请梃供

相关合同、分议及有关违约事由的描述

与房地产有关的所有已经发生、正在发生或,有明显迹象表明将可能

发生的诉讼、仲裁、行政复议事项（包括但不限于侵害赔偿等）的

所有情况和文件，包括但不限于该诉讼、仲裁和行政复议之判决书、

仲裁栽决和行政复议裁定及其敝行、执行之最新状况

公司拥有和使用的商标去单

商标

商标注册证书或商标受理通知书

商标使用许可/转让合同

商标使用许可备案文件

商标受让证明文件（如有）

公司拥有和使用的专利浒单

专利证书

专利专利使用许可/转让合同

专利使用许可卷豢文件

专利受让证明文件（如有）

公司拥有和使用的专有技术清单

专有

专有技术证书

技术

专有技术转让/许可合同

域名公司拥有的域名清华及相关注册文件

看作公司拥有的着作权以及石作权有关权利的浙单

权软件着作权登记证书、伏件着作权续展证书

软件权利转移备案证书

其他作品着作权卷记证明文件

着作权许可使用合同、后作收转让合同或其他有关着作权权

禺约定的合同及丈件

公司如存在正在申请注册登记的商标、专利或着作，请提供

主管机关受理申请的通如书

公司的无形资产之上是否设定了任何抵押、质押或其他担保，

抵押

说明其剩余使用年限或像护期•清况

等担

如设定了抵押、质押或其他担保，请提供担保协议、抵押登

况

记文件、主债务合同

固定

公司勉固定资产投资项目取得的批文或备案文件

疑产

公司在迂工程和项目的许可,包括但不限于立项批文、这设

三要固定用地规划许可证、土地使用权证、建筑工程规划许可证、建

在建

资产筑工程施工许可证等

工程

签订的工程承包合同、迂谩合同等

主要公司的主要生产设备清单

生产

进口设备的进关证明

设备

主要生产设备购先发票、购买合同或院蹴与证明、相关价款

及契税已嫩清的凭证

就各主要固定资产的成折度、折旧年限、原价、冷值、净颔、

折旧方法、技术先进程度及报废或更新的可能进行描述

抵公司的固定资产之上是否设定了任何抵押或其他担保

抻、

杷保如设定了抵押或存在其他权利受限折彩，请提供抵押称议、

情况抵押登记文件、主债务合同及其他相关合同

其他资产公司的其他重要资产清单及相关权属文件

公司如存在委牝他人或受他人娈牝首理资产的情形，请提侯和关文

件

公司拥有的资产中，如存在由股东作为出资投入的资产（包括他方

股东对公司阳属公司的出资），说明有关出资资产之财产权格移手续

的办理情况：涉及股东以南新技术成果出资的.提供政旃主管部门

出具的高新技术认定证书

5、生也大合同长期（指期限在1年以上）克利10大（按合同金额）的购头合同

产经（指正在

长期或前10大（按合同佥窘负）的销售合同

营履行或.尚

未开始履承包经营合同

行的金额

=00万元租赁经营合同

以上的合

代理服务合同

同）

提供/接受极务合同

合资/合作合同

资产收购/重组合同

对及营产生更大影响力的其他合同（如保险、委托理财）

公司自成立以来是否进行过合并、分立、减资、债务农组和更大的

业务或资产出售、收购、五换、等龙组事项，如有，请提供关于重

其他文件

组的经过、内容及对公司业务连续性、管理瓜稳定、财务状况和经

营成果的影响的说明，弁提供有关协议、决议、公告及批准文件

提供质量控制制度文件，说明质量管理的组组设置、质量控制制度

的实施情况，说明产品是否符合行业标准，是否存在因产品质量问

超受过质量技术监督部门的处罚怙况：

诜明是否存在重大安全德患、是否采取保障安全生产的措施，成立

以来是否发生过重大的安全事故以及受到处罚的情况：

公司自2013年度以来的审计报告，包括资产负倩表、扳益我、现金

流量表等：加财务报表中包含分部信息，提供相关分部资料：

两份明细表及相关文件：

A.公司人民币贷款明细，并请提供相关的人民币贷款合同及相关

贷款及融的担保合同、抵押合同、贷款卡等；

资B.公司外汇借款明细，并请提供外汇贷款合同、担保合同、抵押合

同、外债登■记证、外债变动情况反馈表、对外担保登记证及其他

相关的外汇管理局批准文件或究汜证明（如有）。

公司与其子公司、各子公司之间及公司与其他公司、自然人等主体

资金拆借

特别是与公司股东、高管及其关联方之间是否有资金拆借等行为

请提供公司及控股股东的财务会计制度.对分公司、子公司的财务

帐户情况管理制度，在银行、证券公司及境内外其它金融机构开立帐户的开

户记录及开户凭证，包括但不限于：《开户许可证》

提供股权投资的相关资料，说明其报台期内变化情况：提供被投资

公司的营业执照、报告期的财筝报告（审计报告,如有）、投资外议、

其他财务

合同、章程、验资报告和资产评估作价等相关资料等文件，说明投

会计信息

资减值准备计提方法夏否合理、提取数额是否充分，投资收益核算

是否准确。如存在证券投资，提供清单和相关的证券投资资料

提供购买或出售被投资公司股权时的财务报告、审计报告及评估报

告（如有），说明交易的公允性和会计处理的合理性.如存在交易性

投资（如委托理财等），提供农关合同及内部的批准文件：

提供固定资产明细表

2013年以来产品出口大于300万元的报关单，核创i单，出口发票

公司及控股股东的国税、地税卷记证和其它税务登记证明

税种和税

公司及控股股东的纳税资料，如现在需要版纳的机项和费用的流单，

率

包括所得税、营业税、增值税、关税、印花税、契税、房地产税、

土地增值税及其它规费的，同讨诂列明各税项的名称、税率、费率

公司享受的税收优惠政策或财政补贴政乱，请提供全部有关的政府

和收优惠

批文及已经享殳该政策的凭证并说明相关款项的会计处理方式

6、«,

务公司及控股股东各年度的完税证明（国税、地税）

公司及控股股东各年度的国税、地反纳税申报表及各种明细表，更抵

退申报汇总表及各种明细表

完税凭证

一般纳税人的年终用值税申报表

公司所在比税收征管部门（国国局、地税局）出具的公司近二年以

来依法纳税（所得税、增值粒、流转税等税种）的证明文件

公司是否存在未偿清的纳税义务或者潜在的税务处罚

处罚公司最近二年以来是否因税收问题而哽到税收征管部门的处罚。请

提供说明文件以及包括各地税务局发出的徽款/处罚通知书在内的

一切有关文件，如有处罚文件，请提供已依法墩清该等罚款的凭证

正在进行的纠纷：

公司现在

A.纠纷所涉及的起诉书、答排状、及诉讼保全措施：

是否存在

B.纠纷所涉及的主要合同、悔议：

正在进行

C.具有执行力的裁列文书执行情况；

或面临威

D.对公司影响卷度的估计及相关法律恚见（如有）

肿的诉

法、仲裁、

7、诉全赔我.行

讼、仲政调查、

城及行政程序

行政（统称潜在的纠纷：

处罚u纠A.纠纷基本情况说明：

缭”）。如B.纠纷所涉及的款项数及合同、林议；

本该种纠C.对公司影响杈度的估计（如有）

纷或,可能

出现纠纷

的威胁，

计提供：

公司董事、监事、赵经理、副总经理、董事会秘书、财务员货人、

技术负负■人及核心技术人员的姓名及国掂、性别、年龄、学历、积

8、高林、曾经担任的史要职务及任期、在公司担任的现任职务、该等人

管和负是否在其他单位（包括关联方和非关联方）来取、以及其是否由

核心美联方奏派的说明，并提供前还人员的身份证复印件和个人履历

技术

人员说明公司与其董事、高级管理人员、技术皆干及业务骨干是否签订

聘用合同、是否就竞业禁止、保密、发明归属事项卷订任何书面协

议，并请提供相关合同或其他文件

员工名册、戊佣合同（如为标范合同，请提供范本）、与劳动管理相

关的地问协议、及务协议、保密或非竞争协议、解及协议、补偿协

员工基本

议或类似内容的文件样本（如今）；

情况

公司及其分自分支机构向当地社会保障部门办理《社会保险登汜证》

及年检证明：

9、公

公司有关人事制度的内部规章、福利政簌

司宸

员

公司的工资表、社会保险怙况（包括但不限于养老保险、医疗保险、

有关人事

工伤保险、失业保险、生育保险）及住雇公积金的费用明细表及城

方面的制

纳的标准、应搬纳的人数及实标班纳情况说明

度政系

社会保险隹记证及主管的社保主管机构出具的对公司前述社会保险

依法、及时、足颔版纳的证明文件

请说明公司在执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度、

住房制度和医疗保障制度等方面的情况；