工程造价档案管理制度

工程造价档案管理制度

第一条为规范泰州市凯达工程投资管理征询有限企业工

程造价征询业务档案工作底稿的编制、复核、使用和管理，强化

征询质量，减少征询风险，增进提高整体水平，保证征询资料口勺

完整性、统一性、实用性，制定本制度。

第二条业务档案是指注册造价工程师和概预算人员在执

行工程造价征询业务中，对规划征询工作实行征询程序，形成征

询意见，出具征询汇报中形成的工作底稿，并对其进行综合整顿,

分类归档后形成口勺档案资料。

第三条工程造价征询档案是指征询企业从接受委托、调研、

取证、编审、合议、复核、审批到出具汇报书全过程中形成的具

有查考和保留价值fl勺文献和材料。工程造价征询企业完毕征询业

务后必须逐项建立档案。

第四条工作底稿编制应做到资料详实、重点突出、简繁得

当、结论明确、要素齐全、格式规范、标识一致和记录清晰。

第五条工程造价征询档案原则上由项目负责人负责整顿

归档，项目负责人必须在征询汇报出具后30日内将完整的档案

资料移交档案室；档案管理员负责造价征询档案时接受、装签订

卷、保管、提供查阅等工作，档案管理人员必须在档案移交后

90日内将档案装订归档，并保证归档后档案的完整、安全。

第六条工程造价征询业务档案立卷必须遵照如下原则：

1、遵照工程造价征询文献材料日勺形成规律，保持卷内文献

材料的系统联络；

2、保证文献材料日勺真实性，委托人对所提供资料日勺对的性、

可靠性负责，委托人所提供资料凡从第三方获得的，必须经委托

人确认其真实可靠；

3、保证资料的充足性，委托人按征询企业规定提供的项目

资料应满足征询工作的需要，资料应完整、充足；

4、档案文献的整顿应规范，按委托项目分别立卷，卷内文

献材料应完整，审批和签章手续完备，卷内文献材料的制作和书

写必须规范、清晰，益于长期保留和查阅。

第七条工程造价征询业务档案所需归档材料

工程造价征询档案归档材料应按照造价征询业务操作的业

务准备、业务实行及业务终止三个阶段的征询成果汇报、征询根

据文献、其他文献分类进行组织。

一、业务准备阶段归档材料：

(-)工程造价征询协议及廉政协议书;

（二）湖北省建设工程造价征询有关资料交接清单（附表

三）；

（三）建设工程造价征询工作方案（附表四）；

（四）项目操作人员配置一览表（附表五）；

（五）项目提议书或批件（投资估算编审）；

（六）设计方案及初步设计文献（设计概算编审）；

（七）送审工程概、预、决算书。

二、业务实行阶段归档材料：

（-）工程招标文献（含工程量清单）、设计交底纪要、招

标答疑（工程量清单、招标控制价、投标报价、结算编审）；

（二）工程承包协议、中标告知书、补充协议（结算编制、

造价控制）；

（三）建设工程项目预结算协调会议纪录（附表七）；

（四）施工现场勘察纪录（附表六）；

（五）建设工程预结算材料价格签证单（附表八）；

（六）施工单位送审的工程结算书（结算审核）；

（七）设计变更单、施工签证（结算编审）；

（八）甲供材料、设备明细单（结算、决算编制）；

（九）会议纪要、文函；

（十）其他影响工程造价的有关征询资料：多种调查材料、

采集数据、取证资料等。

三、业务终止阶段归档材料：

（-）建设工程造价征询汇报书（附表九、附表十参照）；

（二）造价征询项目校审纪录表（附表十一）；

（三）建设工程造价编审确认表（附表十二）；

（四）与征询成果文献有关日勺计算底稿（各类分析阐明文献、

计算书、工料分析表等）

（五）成果文献交付登记表及签收单（附表十三）；

（六）造价征询项目征询意见回访纪录表（附表十四）；

（七）武汉市建设工程造价计价监管告知书；

工程施工图和竣工图一般不纳入归档范围，可用清单形式归

档，原件由委托方保留。

第八条业务档案资料整顿归档基本规定：

一、编目规定：

（-）编写档案资料页号：正面在页面右下角编写，背面在

左下角编写；单面书写日勺文献材料，空白面不编页号；封面、目

录不编页号；

（-）档案资料封面的格式（附表一）；

1、征询企业全称；

2、征询业务类别：

（A类）建设项目可行性研究投资估算的编制、审核及项目

经济评价汇报；

（B类）建设工程概算、预算、结算、竣工结（决）算日勺编

制与审核；

（C类）建设工程工程量清单、招标标底、投标报价日勺编制

与审核；

（D类）工程洽商、变更及协议争议日勺鉴定与索赔；

（E类）编制工程造价计价根据、项目实行阶段造价跟踪控

制及提供工程造价信息资料等；

3、业务资料标题：指征询项目H勺全称;

4、归档时间：指卷内文献材料所属的起止年月。

5、保管期限：工程造价征询档案一般定为长期；

6、件、页数："件”指卷内文献材料的总件数；“页数”

指卷内文献材料日勺总页数；

7、归档号：可按档案立卷年份+分类代码+流水号组合成

归档号。

（三）卷内目录（附样二）：

1、序号：以卷内文献排列先后顺次填写序号；

2、文献字号：文献制发单位的发文字号；

3、文献文献制发单位或个人；

4、文献名称：即文献的标题。文献没有标题或标题不能阐

明文献内容日勺，可自拟标题，但需外加“〈〉”号；

5、归档时间：文献归档的年、月、日；

6、页号：卷内文献所在之页的页码；

7、备注：留待对卷内文献变化时作阐明及引索之用。

二、装订规定：

（-）案卷装订排列：封面一卷内目录一文献材料一封底；

（-）卷内文献目录应采用A4规格用纸，封面、封底用企

业统一封面、封底纸（白色卡纸），竖装订；（附表一）

（三）工程造价征询业务档案资料厚度超过40mm的，可分

册立卷。

三、其他规定

（-）工程造价征询业务档案资料整顿由该项目概预算专业

人员整顿并签字，项目负责人复核并签字，企业技术负责人官核

并签字后交档案管理人员存档；

（二）实行征询工作档案专人保管、专柜保管、专库保管，

保管人员对征询档案R勺安全、完整、保密负责；

（三）造价征询成果文献除以纸面形式存档，还需以电子文

档形式存入专用电脑或光盘，业务人员一律不准留存。

第九条工程造价征询业务档案资糕日勺保密：

(一)对底稿中波及商业秘密，应严格保守秘密；

(-)下列状况应当容许查阅：

1、法院、检察院及国家其他部门依法查阅，并按规定办理

了有关手续；

2、工程造价征询协会对执业状况进行检查；

3、经委托人同意，被征询单位口勺后任征询单位；

4、本所认为合理的其他状况；

5、查阅业务档案应在档案室就地监视下查阅，不得带出查

阅，需复制应经企业总经理同意。

我司征询工作的业务档案日勺所有权属于我司所有，任何单位和个

人不得以任何理由据为己有。

第十条本制度与法律、法规有抵触者，以法律、法规规定

为准。

附表一：封面

附表二：卷内目录

附表三：建设工程造价征询企业有关资料交接单

附表四：建设工程造价征询工作方案

附表五：项目操作人员配置一览表

附表六：施工现场勘查记录

附表七：建设工程预算结算协调会议记录

附表八：建设工程预算结算材料价格签证单

附表九：建设工程造价征询汇报书（参照）

附表十：造价征询业务成果文献扉页格式（参照）

附表十一：造价征询项目校审登记表

附表十二：建设工程造价便是确认表

附表一：

（咨询企业名称）

泰州市凯达工程投资管理征询有限企业

（咨询业务类别）

B类

（案卷标题）

泰州市凯达工程投资管理征询有限企业

XX项目的底编制

自2023年2月至2023年4月保管期限长期

本卷共X件XXX页归档号2023B003

立卷人负责人

附表二:

卷内目录

序

文件名称文献字号姆储归档时间页码备注

号

1XX工程造价征洵协议合咨％)23(3)XXX2.02.3年X月XR1

2资料交接清单芦XX2023年X月X日20

3征询工作方案余XX2023年X月X日21

4操作人员配置一览表余XX2023年X月X日22

工程招标文献、招标答疑

5吴XX2023年X月X日23

纪要

6施工协议、补充协议吴XX2023年X月X日56

7施工现场勘察纪录余XX2023年X月X日123

建设工程项目预结算协

8余XX2023年X月X日124

调会议纪录

建设工程预结算材料价

9余XX2023年X月X日123

格签证单

10工程结算书吴XX2023年X月X日233

11设计变更单、施工签证吴XX2023年X月X日234

12甲供材料、设备明细单吴XX2023年X月X日238

13会议纪要、文函吴XX2023年X月X日240

建设工程造价征询汇报

14武瞽3必（）号余XX2023年X月X日245

书

造价征询项目校审纪录

15余XX2023年X月X日251

表

建设工程造价编审

16余XX2023年X月X日256

确认表

17成果文献交付登记表余XX2023年X月X日257

造价征询项目征询意见

18余XX2023年X月X日258

回访纪录表

武汉市建设工程造价计

19B060234余XX2023年X月X日259

价监管告知书

附表三：

《建设工程造价征询有关资料交接单》

委托单位：泰州市凯达工程投资管理征询有限企业

工程名称：XX建设工程项目类别：决算审核

委托方于2023年X月X日将下列资料交给受委托方：

序号资料名称份数序号资料名称份数

1施工协议书1份9

2结算书1份10

3计算式1份11

4竣工图1套12

5签证单X页13

6招投标资料1套14

7营业执照、资质证书1份15

8其他资料X页16

委托方经办人：吴XX受托方经办人：芦XX

受托方于2023年X月X日结束项目审核，将上列资料一并交还给委托方。

委托方经办人：吴XX受委托方经办人：芦XX

附表四:

《建设工程造价征询工作方案》

工泰州市凯达工程投资管理征询有限企业XX建设工程

程重要内容是内外墙粉刷，地面垫层、找平、塑钢门窗、实木

概门、水电安装等装饰工程，该工程由武汉市XX建筑集团

况承建。

咨询

为维护建设，施工单位的合法权益，我司接受委托，

工作

遵照客观公正、公平的原则，对报送日勺工程造价结算进行

目标

全面审核，如实确定建设工程造价。

和范围

咨

询

根据建设单位报送H勺审计资料，我司将指派具有工程

业

造价资格的专职造价师、造价员按不一样工程类别安排审

务

计工作。

职

该项目负责人：余XX

责

其他审计人员：姚XX付XX

分

工

工

1.搜集报审项目的结算和有关资料，全面理解工程施工所

作

有过程。

程

2.根据建设单位提供的结算书，竣工资料，图纸，签证等

序

逐项审核，到现场核算工程量及理解有关状况，进行全面

和

审核。

处

3.审计成果应交企业技术负责人和分管领导复核。

理

4.建设、施工、审计三方对审计成果确认后，再出具审计

原

汇报。

则

协议编号

领导指示年月日

附表五:

义X建设工程项目操作人员配置一览表

项目编号:

有关操作人员姓名职称年龄执业资格注册编号

项目负责人余XX

专土建姚XX

业安装吴XX

造市政

价

工

程

师

付XX

概

吴

预XX

算

人

员

刘XX

校

核

人

员

余XX

审

核

人

员

技术总负责人：刘XX单位法定代表人：XXX

年月日

附表六：

施工现场勘查纪录

工程名称X义建设工程工程地点泰州市XX路X号

勘查时间2023年X月X日纪录人XX

勘

外墙涂料工程量现场实测

查

实测成果：

内

容

上述勘查项目属实

勘

查

审核单位（盖章）建设单位（盖章）施工单位（盖章）

结

果

确

代表（签字）代表（签字）代表（签字）

认

余XXXXXX

附表七:

《建设工程预算结算协调会议纪录》

时间2023年X月X日地点XX企业会议室

主持人XX纪录人XX

参与会议单位及人员：XX

委托单位：XX

建设单位：XX

施工单位：XX

造价征询单位：余XX

会议议题：有关义X建设工程有关事项须协调。_________________

会议确认意见：最终意见:____________________________________

1、XXX

2、XXX

建设单位签字：施工单位签字：审核单位签字:

附表八：

建设工程预结算材料价格签证单

序号名称规格单位定额价审定价备注

1外墙涂料疔37.0036.00

建设轮级财单O?：靶单位统

附表九：

建设工程造价征询汇报书

武造字［200］第号

有关XX建设工程造价征询汇报

泰州市凯达工程投资管理征询有限企业:

受贵单位征询委托，对XX工程XXXX决算进行审核。

我企业遵照客观、公正、公平日勺原则，依法维护建设、施工

单位的合法权益，如实确定建设工程造价。

参与本次征询工作的造价工程师郑重申明：

1、我们在本征询汇报中陈说的事实是真实的和精确的；

2、本征询汇报中日勺分析、意见和结论是我们自己公正的

专业分析、意见和结论；

3、建设工程造价存在固有的不确定性，本征询汇报的成

果仅根据《建设工程造价征询协议》约定的工作内容负责，

对协议范围外的材价等市场变动原因导致口勺造价变化不予

承担责任；

4、我们与本征询汇报中的编审对象没有利害关系，也与

有关当事人没有个人利害关系或偏见。

造价工程师（签章）：执业资格证号:

执业资格证号:

一、建设单位名称:

二、施工单位名称:

三、建设工程名称:

四、建设时间：

五、建设规模：

六、建设地点：

七、审核责任:

八、编制根据:

九、审核措施：

十、审核作业日期：

H■一、征询阐明：

十二、征

项目负责人（签章）：

造价工程师执业资格证号：

造价工程师执业资格证号：

造价工程师执业资格证号：

泰州市凯达工程投资管理征询有限企业（工程造价征询执业印

章）

................................年月日

附表十（造价征询业务成果文献扉页格式）

项目名称：

造价征询成果文献名称:

项目编号：

造价征询单位负责人：

造价征询单位技术总负责人：

项目负责人：

项目专业造价工程师：

本成果文献签发人：

造价工程师：

日期：

造价征询单位名称：泰州市凯达工程投资管理征询有限

企业

造价征询单位资质等级：

资质证书编号：

注：项目负责人（造价工程师担任）为成果文献签发人。

附表1

造价征询项目校审纪录表

项目名称XX建设工程项目编号2023-X号

文献内容汇报书、审计资料编制人

校修改状况：

核XXXXX

纪编制人:XX日期:2023,X,X

录校核屋名日期校核人XX日期x,x,x

审修改状况：

核XXXXX

纪编制人XX日期:2023,X,X

录审核人签名XX日期校核人：XX日期x,x,X

其

XXXXX

他

附件十二：

建设工程造价编审确认表

年月日

建设单位施工单位

工程名称开竣工日期起至止

建筑面积构造形式03旬协

委托单位预（结）算

大写：

价款（元）

编审单位编审价款

大写：

（元）

增减