科研论文、专著发表审核管理办法

科研论文、专著发表审核管理办法一、第一章总则1.1第一条目的与依据为规范本单位（以下简称“单位”）科研论文与专著的发表审核流程，防范学术不端行为，保护知识产权与单位声誉，依据《中华人民共和国著作权法》《中华人民共和国科学技术进步法》、科技部《科研失信行为调查处理规则》、教育部《高等学校预防与处理学术不端行为办法》以及中国科协《科技工作者道德行为自律规范》等文件精神，结合本单位实际，制定本办法。1.2第二条适用范围•本办法适用于本单位全体在职人员（含正式聘用、劳务派遣、博士后、访问学者）、在读研究生及退休返聘人员，以署名单位（含中英文任一形式的单位名称、隶属实验室或课题组名称）发表的所有学术成果，包括：1.期刊论文、会议论文、预印本（如arXiv、bioRxiv上传）；2.学术专著、译著、教材、编著、论文集；3.数据集、软件著作权说明书、技术报告、行业标准草案。•未署名单位的成果，如涉及使用单位经费、设备、数据或未发表内部成果的，同样纳入审核范围。•境外期刊、境外出版社出版且署名单位的，执行同等审核标准，另增保密审查环节（见第三章第七条）。1.3第三条基本原则1.先审后发：任何成果须在投稿/交稿前完成单位审核，严禁先投稿后补审。未取得审核编号的发表行为，一律不得报销版面费、不得计入科研业绩。2.责任到人：通讯作者（专著为主编）为成果质量第一责任人，署名者对其贡献部分终身负责。3.分级审核：按成果类型与涉密程度分三级流程，普通论文两级审核、专著与涉外成果三级审核，避免“一刀切”拖慢正常发表周期。二、第二章审核组织与职责2.1第四条审核机构设置机构组成职责决议时限学术委员会主任委员1名、委员5~9名终审争议成果、认定学术不端、审定年度白名单收到提请后10个工作日科研管理处（以下简称“科研处”）专职审核岗2人形式审查、查重委托、流程流转、档案管理收齐材料后3个工作日课题组/科室负责人及通讯作者一审：数据与署名真实性收到申请后5个工作日保密委员会办公室办公室主任及保密员涉密审查5个工作日2.2第五条职责分工细则•通讯作者/主编：核实全部署名者真实贡献并取得书面同意（签名表见附件1）；确认数据、图像、引文未造假；签署《成果发表审核申请表》（附件2）中的诚信承诺。•课题组长/科室负责人：核对研究内容与立项任务书的一致性，确认不存在一稿多投、拆分发表（“香肠论文”）情况；确认经费来源已如实标注。•科研处专职审核岗：查重（论文重复率检测、专著抽查核心章节）、核对期刊/出版社是否在预警名单或“掠夺性期刊”名单内、核发审核编号、归档保存（保存期限不少于10年）。•学术委员会：对审核中被举报或存在争议的成果组织3人以上专家评议，评议意见在10个工作日内出具，实名记录并存档。三、第三章审核内容与流程3.1第六条审核内容清单审核围绕六项内容展开，缺一退回：1.内容合规：不违反国家法律法规，不涉及《科学技术保密规定》所列禁止公开内容；2.数据真实：原始数据可溯源（实验记录本编号、原始图像、测序下机数据等须留存备查）；3.署名规范：署名者须对研究有实质性贡献，符合国际医学期刊编辑委员会（ICMJE）作者标准或出版单位署名规则；杜绝买卖署名、挂名、代写；4.查重达标：论文全文重复率不超过20%，单篇引用同一来源不超过3%；专著抽查3个核心章节，重复率不超过15%（超过即退回修改，不设“酌情放宽”口径）；5.发表载体合规：目标期刊/出版社不在科研处每年更新的《预警期刊与问题出版机构名单》内（名单每年1月更新并内网公示）；6.致谢与标注：基金资助号准确、利益冲突声明完整、伦理审批号（涉及人体的研究）真实有效。3.2第七条审核流程流程总览：申请→一审（课题组）→二审（科研处）→（涉密/专著/涉外增审三级）→核发编号→发表后备案。1.提交申请：通讯作者登录科研管理系统提交申请表、终稿全文、署名者贡献声明与签名、伦理批件（如适用）、基金合同相关页复印件；专著另须提交全书电子稿与出版合同草案。2.一审（5个工作日）：课题组长核对数据来源记录与任务书一致性，在系统内签署意见。一审意见分“通过/退回修改/提请学术委员会”三种。3.二审（3个工作日）：科研处完成查重并出具《查重报告》，核对载体名单；查重超标的直接退回，退回后修改重报的流程时限重新起算。4.三级审核（仅限下列成果，5个工作日）：◦专著、译著、教材：由学术委员会指定2名相关领域专家评阅，重点审框架逻辑、引用规范、重复率；◦拟在境外发表或与境外机构合作署名的成果：增保密审查，由保密委员会办公室对照定密清单逐项核对，出具书面结论；◦涉及人体/动物实验的成果：核对伦理批件批号与批件覆盖范围是否包含本研究的受试对象类型、样本量与研究内容。5.核发编号：审核通过后1个工作日内核发唯一审核编号（格式：单位代码-年份-流水号），编号须在投稿时填入投稿系统“单位推荐信/审批表”栏。6.发表后备案：成果刊出后30日内，通讯作者在系统上传定稿PDF、期刊封面与目录页（专著上传版权页），科研处纳入成果库，逾期未备案的暂停其下一项成果的审核受理。3.3第八条流程时限与超时处理•各环节超时未处理，系统自动向责任人及科研处推送提醒；超时5个工作日的，科研处有权将该成果转由候补审核人处理，并在季度考核中记录。•作者对审核意见有异议的，可在收到意见后5个工作日内提交书面申辩，由学术委员会10个工作日内复议并出具终局意见。四、第四章重大事项与风险处置4.1第九条审核中发现问题的分级处置级别判定标准启动权限处置措施一般问题重复率超标、格式标注错误、署名顺序未获一致同意科研处审核岗退回修改，5个工作日内重报；同一成果累计退回3次提请一审责任人书面说明较重问题数据来源无法提供原始记录、疑似拆分发表、目标载体在预警名单内且无法说明理由科研处负责人暂停审核并冻结相关经费报销，10个工作日内由课题组提交澄清材料严重问题有初步证据指向造假、篡改、剽窃、代写、买卖署名或涉密泄露学术委员会主任当日移交学术不端调查程序，同步通知人事与纪检部门；涉嫌违法的移送司法机关风险演化阻断逻辑：造假成果若漏审发出→被期刊撤稿或被同行举报→平台（如撤稿观察数据库）收录→单位声誉受损并牵连既往全部合作成果被复核→基金申报资格受影响。阻断点设在三处：①投稿前的原始数据抽验（一审）；②载体名单核对（二审）；③发表后30日备案比对（发现“审核版本”与“刊出版本”实质性不一致即触发复核）。三处任一发现异常即按上表分级处置，不得以“已过刊出时间”为由豁免。4.2第十条发表后被举报的处理1.科研处收到举报（实名或匿名均可受理）后2个工作日内登记并报学术委员会主任；2.学术委员会在5个工作日内决定是否立案；立案的成立不少于3人的调查组，与被举报人存在师生、亲属或同一项目合作关系的委员回避；3.调查在60日内完成（复杂案件可延长30日），结论分“属实/部分属实/不实”三种，书面告知举报人与被举报人，双方可在10日内申辩一次；4.认定不实的，单位在一定范围内为被举报人澄清；认定属实的，按《科研失信行为调查处理规则》处理，处理结果记入科研诚信档案，并按要求报送上级主管部门与相关期刊。五、第五章罚则与激励5.1第十一条违规处理•未取得审核编号擅自署名单位发表的：取消该成果业绩认定，通讯作者暂停受理其申请6个月；•被认定存在学术不端的：按情节给予取消成果、追回已发放的科研奖励、一定年限内限制申报项目（一般1~3年，严重者按规定报送撤销学位等）的处理，处理决定存入本人档案；•审核人员玩忽职守、明知有问题仍放行的：与成果责任人承担连带责任，按单位人事管理制度问责。5.2第十二条诚信激励•连续3年无任何审核退回记录且发表量达单位中位数的科研人员，可申请“快速通道”：一审时限压缩至3个工作日，查重抽查比例减半；•对举报属实、协助堵截造假漏审的人员，经学术委员会认定后给予表彰与奖励（据单位年度预算确定，一般为1000~5000元）。六、第六章附则6.1第十三条本办法由科研管理处负责解释，自发布之日起施行。原有相关规定与本办法不一致的，以本办法为准。本办法每两年修订一次，由科研处根据执行情况提出修订草案，报学术委员会审定。附件1：署名者贡献声明与同意表（样表）姓名工号/学号具体贡献（逐条填写）是否同意署名及顺序签名日期张某某2019xxxx实验设计、数据分析、初稿撰写是（手签）李某某S2023xxxx细胞实验操作、图表制作是（手签）王某某2015xxxx经费支持、论文修改指导是（手签）附件2：成果发表审核申请表（样表）项目填写内容成果类型期刊论文/会议论文/专著/其他（勾选）题目（中英文）拟投载体全称及ISSN/ISBN是否在预警名单内是/否（否须勾选核查日期）全部署名者及顺序见附件1通讯作者及联系方式138******基金项目及编号是否涉及人体/动物实验及批件号是否涉外或涉密是/否查重率（二审填写）一审意见/签名二审意见/签名三级审核意见/签名（如适用）审核编号发放时填写附件3：审核环节自检清单•[]终稿