2026年民办学校办学行为与廉政风险自查自纠报告

2026年民办学校办学行为与廉政风险自查自纠报告编制单位：XX外国语实验学校（民办普通高中：含初中部、高中部）

编制时间：2026年6月

报告依据：《中华人民共和国民办教育促进法》及其实施条例、《中华人民共和国民办教育促进法实施条例》（2021年修订版）、《中央办公厅、国务院办公厅关于进一步减轻义务教育阶段学生作业负担和校外培训负担的意见》、《关于规范民办义务教育发展的实施意见》、《中小学教育惩戒规则（试行）》及教育系统廉政风险防控相关文件

报送对象：XX市教育局、XX市教育系统纪检监察部门一、自查自纠工作组织与部署2026年是教育系统全面从严治党向纵深推进的关键之年，民办学校作为社会主义教育事业的组成部分，在资金运作、招生录取、物资采购、基建维修等领域面临的廉政风险点较多、社会关注度高。我校以本次自查为契机，以"查真问题、真改问题"为原则，在5月至6月开展了为期六周的全面自查，力求把办学行为核准、把廉政风险点摸清、把整改责任压实。1.1成立领导小组，明确责任分工学校收到上级关于开展民办学校办学行为和廉政风险自查自纠的通知后，于2026年5月11日召开董事会与党政联席会议，成立自查自纠工作领导小组，明确"谁主管、谁负责，谁签字、谁担责"的工作机制。表1：自查自纠工作领导小组分工职务姓名分管领域主要职责组长陈某某（校长/法定代表人）全面工作对自查自纠工作负总责，审定上报材料副组长林某某（党支部书记）党建与意识形态、师德师风牵头排查党政班子履职、党员教师廉政情况副组长王某某（财务总监）财务、资金、收费、资产管理牵头清查账目、收费备案、资金使用组员黄某某（招生办主任）招生录取、学籍管理逐项核对招生计划、录取名单、学籍数据组员郑某某（总务处主任）物资采购、基建维修、食堂管理盘点采购合同、供应商资质、验收记录组员吴某某（教务处主任）教学管理、教材教辅、课程开设检查课程方案、教材选用、考试评价组员许某某（人事处主任）教师聘任、薪酬、社保核查教师资质、劳动合同、社保缴纳联络员刘某某（校办主任）综合协调汇总台账、填报表格、对接上级部门领导小组下设办公室于校务办公室，负责日常协调、资料汇总、表格填报等工作，联络员在自查期间每周五17:00前向组长书面汇报一周进展。1.2制定实施方案，明确阶段任务本次自查分四个阶段推进，各阶段时间节点和任务要求如下：1.动员部署阶段（5月11日—5月15日）：召开全校教职工动员大会，传达上级文件精神，印发《自查自纠工作手册》，公布举报电话和举报信箱。重点解决"为什么要查、查什么、怎么查"的认识问题，避免走过场。2.自查摸底阶段（5月16日—5月31日）：各部门对照检查清单逐项自查，填报《部门自查表》，收集整理佐证材料（合同、票据、台账、照片等）。自查表需经部门负责人和分管领导双签字确认，材料不全的应说明原因并限期补充。3.重点核查阶段（6月1日—6月12日）：由审计背景的第三方会计师事务所（XX会计师事务所，执业证书编号：XXXXXXXX，具备教育行业审计资质，项目负责人注册会计师：李某某，从业14年，审计组共4人，驻校工作时间合计32个工作日）对近三年（2023年9月—2026年5月）财务账目进行专项审计；纪检监察工作组对招生录取、食堂采购、基建维修等高风险领域逐项核查原始凭证；领导班子成员对照岗位职责填写《个人廉政自查表》，并由学校党组织负责人逐一谈心谈话。对自查发现的问题逐条登记、建立台账。审计报告初稿于6月10日提交领导小组审议，三方（学校、事务所、上级主管部门如需要）确认后定稿。4.整改落实阶段（6月13日—6月30日）：制定整改方案，明确整改措施、责任部门和完成时限，逐项销号，形成本报告。1.3自查范围与方式自查覆盖两个校区（校本部、东校区）全部教育、教学、管理、财务环节，时间跨度为2023年9月至2026年5月（约三个学年度），并延伸追溯2023年以前涉及重大决策事项的档案记录。自查方式包括：•资料核查：调阅董事会/理事会会议记录、校长办公会纪要、"三重一大"决策记录、财务凭证、招生录取文件、学籍系统数据、采购合同、工程结算书、食堂采购台账等，共计调阅归档资料426卷（册）、财务凭证1,348份、合同文本156份。•个别访谈：分别与校领导、中层干部、教师代表、财务人员、采购人员、食堂管理人员、学生及家长代表共67人进行个别谈话，形成谈话记录67份。•问卷调查：面向全体教职工（应发问卷186份，回收有效问卷173份，回收率93.0%）和学生家长（每班随机抽取10名家长，共发放问卷280份，回收有效问卷241份，回收率86.1%），围绕收费规范、师德师风、招生透明、食品安全等维度开展不记名满意度与问题线索征集。•实地检查：现场查看教室、实验室、图书馆、食堂、宿舍、消防设施、监控系统等，共发现现场管理类问题11项。•数据分析：将学籍系统数据与招生计划、实际在校生数、班额进行比对；将收费系统数据与备案标准进行比对；将采购合同与市场价格抽样比对。•第三方审计：委托XX会计师事务所对近三年财务收支情况进行专项审计，审计重点关注学费收支两条线、关联交易、大额资金往来、"小金库"等风险点。自查期间未收到上级转办问题线索；学校举报信箱收到匿名反映食堂菜品价格问题线索1条，已在食堂专项检查中核实并处理（详见3.3）。二、办学行为自查情况办学行为自查聚焦招生、收费、教育教学、学籍管理、校园安全等方面，核验学校是否依法依规办学，是否与社会期望和上级监管要求存在差距。本次自查共梳理问题23项，其中已立行立改12项、限期整改9项、列入长期整改2项。2.1党建工作与意识形态自查结论：党建工作基本规范，程序性记录存在两类具体问题。学校设立党支部1个，现有党员教师47名（含预备党员3名），其中专职党务工作者1名、兼职党务工作者3名。党支部书记由校长兼任，另设专职副书记1名。按要求落实"三会一课"制度，2025年度共召开支部党员大会4次、支部委员会12次、党小组会12次，组织主题党日活动10次。党员教师占专任教师总数的28.3%，覆盖全部学科组和年级组。自查发现两个具体问题：1.2024年9月至12月期间，有2次支部委员会会议记录仅有议题和决议结果，缺少讨论过程和表决情况记录。该问题属于程序性记录不规范，已由支部书记约谈记录人，并规范了《党支部会议记录模板》（见附件4），要求自2026年6月起所有会议必须记录发言要点和逐项表决结果。2.意识形态阵地管理台账不够完善：校园宣传栏、校内出版物更换审批记录保存不完整，有3块宣传栏的审批单未存档。已于6月5日补齐审批流程，并由党支部宣传委员负责今后逐期存档。2.2招生行为与学籍管理自查结论：招生过程总体规范，存在跨学期预收费用不规范和劝退方式欠妥等问题，均已完成整改。2.2.1招生计划执行2025年经市教育局核准的高中招生计划为600人（其中统招480人、自主招生120人），实际录取581人，录取率为96.8%，未出现超计划招生。2026年招生计划620人，目前尚在录取阶段。自主招生按市局批准的《自主招生方案》执行，方案中明确了报名条件（学业成绩排名前30%且获校长实名推荐或学科竞赛市级二等奖以上）、测试方式（笔试+面试）、录取规则（按综合成绩从高分到低分，综合成绩=笔试成绩×70%+面试成绩×30%）。2025年自主招生报名265人，实际录取112人，录取名单已在校内公示5个工作日，并报市局备案。自查中调阅了2025年全部581人的录取名册与学籍系统进行逐一比对，未发现"人籍分离""空挂学籍"情况；休学12人、复学5人、转出7人、转入3人，均按规定办理了手续。2.2.2自查发现的招生问题及整改1.问题一：个别招生宣传表述不规范。2025年3月学校官网曾发布"本科上线率全市前三"的宣传表述，经查，此数据未与官方统计口径核对，且未注明统计口径（不含艺体类），容易对家长造成误导。已于2025年4月撤下该表述，并在2026年招生简章中改为"2025届毕业生本科上线率较入学时预测值提升12个百分点"的增值性表述，同时载明毕业生总数、参考人数等基础数据。2.问题二：存在跨学期预收学费现象。2024年8月曾对个别家长提出的"一次性缴纳三年学费享95折"诉求予以允许，涉及学生9名、金额共计28.6万元。该做法虽为家长主动提出，但不符合收费管理规定。已在2025年5月前全部退还折扣差额合计1.43万元，并按学期恢复收取。今后严禁任何形式的跨学期预收和打折优惠，已在2026年收费公告中明确。3.问题三：2025年有一位学生因心理原因连续请假超过三个月，学籍异动手续办理延迟，于2025年10月才补办了休学手续。已对学籍管理员进行批评教育，并优化了学籍异动提醒流程——由教务员每两周核查一次考勤异常学生名单，连续请假满30天即启动学籍异动预警（详见附件7《学籍异动预警流程图》）。2.2.3招生廉政风险点排查招生环节涉及自主招生测试命题、评分、面试等关键节点，属于廉政风险高发环节。本次自查重点核查了以下内容：•2025年自主招生笔试命题教师共6名、面试考官12名，均从校外专家库和本校高级教师中随机抽取。命题教师和考官名单在测试前24小时才最终确认并密封通知，测试前与所有工作人员签订了《廉洁保密承诺书》。未发现命题泄露或人为干扰评分的情况。•笔试阅卷实行双人背靠背评分、得分差异超过5分时由第三人仲裁复评；面试采取"五位考官独立打分，去掉最高分和最低分取平均"的方式。经核查所有评分记录的原始痕迹完整。•教务处统一管理招生录取全过程档案，已归档2024、2025年全部自主招生报名材料、评分表、汇总表及录取决议记录。表2：招生环节廉政风险点及防控措施核查风险点风险等级防控措施落实情况自主招生试题泄密高命题人员封闭管理、24小时前通知、签订保密承诺书已落实，试题存放于保密柜双人双锁面试评分受人情干扰高五位考官独立打分、去掉最高最低分、全程录音录像已落实，2025年面试录像保存完整（保存期6个月），评分表已全部归档录取环节暗箱操作高录取名单集体讨论、校内公示5个工作日、报市局备案已落实，无举报、无异议招生人员收受礼品礼金中招生纪律告知书、举报渠道公开、纪检委员全程参与已落实，未发现问题2.3收费管理自查结论：收费管理基本规范，财务核算存在分类不细问题，已调整账目处理方式。学校严格执行收费公示制度，每学期开学前在校门口公示栏和官网"信息公开"专栏同时公示经发改部门备案的收费项目和标准，公示内容包括：学费、住宿费、服务性收费和代收费四类，公示期不少于30天。2025—2026学年收费标准为：高中学费每生每学期15,800元，初中部学费每生每学期12,600元，住宿费每生每学期1,200元（6人间、空调、独立卫浴），均已在市发改委和市教育局双备案。课本费、作业本费按实际发生成本收取，期末结算时多退少补，2024—2025学年实际退费金额合计8.74万元，退费记录完整，家长签字确认齐全。伙食费按每生每天28元预收，每月末按实际就餐天数据实结算，结余资金全部结转下月，学年末统一清退。2024—2025学年末伙食费实际结余退费3.97万元，全部在离校前退至家长账户。服务性收费和代收费坚持自愿原则，未强制或者变相强制学生购买教辅材料、食品、服装、保险等。2025年秋季开学时未发现任何强制代购行为。第三方审计关注了以下收费相关问题：经审计，学费收入全部进入学校对公账户（户名：XX外国语实验学校，开户行：中国XX银行XX支行，账号：xxxxxxxxxxxx），实行"收支两条线"管理；未发现"账外账""小金库"情况；未发现以"赞助费""捐资助学费""择校费"等名义违规收费的情况；未发现跨学期预收学费问题（2024年问题已在2.2.2中单独列示说明）。自查发现两类具体问题及整改措施：1.部分代收费项目核算不够清晰。2025年春季学期校服费、研学活动费的收付款项在"其他应付款"科目下归集，未按学生个体设置辅助核算明细——即只登记了总额，未逐人登记应收、实收、退费的往来明细。已从2025年秋季学期起按"年级—班级—学生"三级设置辅助核算，确保每一笔代收付款可追溯至具体学生。今后每学期末由财务处向家长推送代收费结算清单。2.退费制度执行存在个别延迟。2025年春季有5名学生因转学申请退费，从提交申请到实际到账平均耗时14个工作日，超过学校承诺的10个工作日。已修改《退费管理制度》，明确"收到退费申请及相关证明材料后5个工作日内完成审核、10个工作日内完成支付"，并录入OA审批流程节点控制，超时自动提醒财务总监。2.4教育教学与课程管理自查结论：课程开设齐全，教材选用合规，考试评价改革初步见效，分层作业落实不均衡。2.4.1课程方案落实对照国家课程方案和课程标准，学校开齐开足国家规定课程，高中部按"3+1+2"新高考模式开设12种选科组合中的10种，另两种组合（历化政、物政地）因选科人数不足5人未开设，已由教务处逐一告知相关学生并协助调整选科方案。初中部按《义务教育课程方案（2022年版）》开齐国家课程，道德与法治、体育与健康、艺术、劳动、综合实践活动课时均达到规定要求。其中劳动课程每周1课时、综合实践活动每周不少于2课时，由教务处排课系统统一落实，未挤占或挪用。学校开发校本课程16门（涵盖人工智能初步、英语戏剧、国学经典选读、创意编程、生涯规划等），每周五下午第三、四节为全校统一的校本课程时间，学生自由选课，每门课程选修人数在8—48人之间，未以校本课程名义加重学生学业负担。2.4.2教材与教辅管理教材选用严格按省教育厅公布的《中小学教学用书目录》执行，未使用未经审定的境外教材。高中英语学科选用的《新标准英语》为外研社版，属于省目录内教材。校本教材5种均为校内教师自编讲义，未正式出版发行，仅作课堂补充材料使用，且免费提供给学生，不向学生收取费用。教辅材料坚持"一科一辅"原则，由学生和家长自愿从新华书店选购，学校未统一组织购买。2025年秋季开学检查中，未发现教师指定书店、指定版本变相强制购买教辅的问题。2.4.3考试与评价管理严格按照中小学生作业、睡眠、手机、读物、体质"五项管理"和"双减"政策要求规范考试评价。初中部每学期组织期中、期末两次统一考试，不公布学生成绩排名，不以升学率考核教师；高中部月考按教学计划进行。2025年9月起，初中部全面实施"等级+评语"评价方式，各学科成绩以A（优秀，得分率≥85%）、B（良好，得分率70%—84%）、C（合格，得分率60%—69%）、D（待提高，得分率<60%）四个等级呈现。从实施以来两个学期的运行看，该评价方式已平稳落地，家长会反馈正面比例约七成，后续将持续跟踪。自查发现两类问题及整改措施：1.课后服务课程单一：2025年秋季学期课后服务以作业辅导为主、兴趣社团为辅，部分家长反映内容不够丰富。已从2026年春季学期起增设科创、器乐、书法、球类等12个社团，参与学生由520人增至673人，参与率由58.4%提升至75.7%。2.个别班级作业分层落实不均衡：在2026年4月教学常规检查中发现，有3个班级数学、英语学科的"基础+拓展"分层作业未能坚持每周落实——检查发现这3个班级在4月第二周的教案中无分层作业设计记录，实际布置的作业全班统一无差异，作业本抽查显示学困生正确率普遍低于55%且订正未复查。已由教务处组织这三科教师专项教研，统一分层作业设计模板（基础题全体必做、拓展题选做、挑战题自愿完成），并纳入每周教学常规抽查必检项。2.5教师队伍与师德师风自查结论：教师资质基本合规，师德师风总体良好，未发现严重违规事件，存在无证上岗及培训记录不完整问题。2.5.1教师队伍基本情况全校现有教职工217人，其中专任教师166人，生师比11.1:1，符合规定。专任教师中持有相应教师资格证163人，持证率98.2%；另有3名教师因新入职尚在考证过渡期内（分别为高中物理、高中化学、初中数学学科），持有教资考试合格证明且在有效期内。高中部专任教师中研究生及以上学历占41.5%，中高级职称占38.6%。外籍教师2名，均持有外国人来华工作许可证和相应的教学资质证明，从事英语口语教学。2.5.2师德师风建设将师德师风作为教师考核第一标准，2025年全体教职工签署了师德承诺书，建立师德档案（一人一档），档案涵盖承诺书、年度考核师德部分、奖惩记录、学生评教结果等。2025年9月开展了"师德建设月"活动，组织全体教师学习《新时代中小学教师职业行为十项准则》《中小学教师违反职业道德行为处理办法》和《中小学教育惩戒规则（试行）》，每位教师撰写学习心得不少于1,500字，全部存档。2025年11月组织全体教师参加师德师风专项测试，测试合格率100%（合格线为80分，最高分98分，最低分82分）。通过问卷调查和访谈，未发现教师存在体罚、变相体罚、猥亵、性骚扰等严重违反师德的行为。学生评教满意率平均为94.6%，家长对教师师德满意度为93.2%。自查发现两类具体问题及整改措施：1.3名新教师未持教师资格证上岗：已要求上述3名教师限期一年内取得教师资格证（最迟2027年8月），在取得证书前不得独立承担课堂教学任务，须由骨干教师带教并全程旁听指导；2026年秋季学期起如仍未取得证书将调整至教辅岗位。2.教师培训学分档案不完整：有11名教师的2024年度继续教育学分登记表未盖章确认。已通知相关教师联系培训机构补办手续，此项工作已于2025年12月底前全部补齐。2.6校园安全与后勤保障自查结论：安全管理制度健全，设施设备总体完好，发现摄像头盲区、老化线路及专项预案更新滞后等具体问题，已列入暑期整改。学校实行校长为第一责任人的安全责任制，与各部门、各年级签订安全责任书。2025—2026学年开展全校性消防疏散演练2次、防震演练1次、校车突发事故演练1次，每月由班主任开展不少于1次的安全主题教育课。学校聘请专职保安6名（全部持保安员证）、专职校医2名。安装监控摄像头146个，覆盖校门、操场、走廊、食堂操作间等重点区域。教学楼、宿舍楼灭火器共286具，每月检查1次并记录在《灭火器检查卡》上。自查发现四类具体问题及整改措施：1.个别监控摄像头存在盲区：东校区操场东南角有一个约15平方米的监控盲区，11号宿舍楼3层东侧走廊摄像头角度偏移，画面只覆盖走廊一半。已制定整改方案，暑期加装2个高清摄像头，调整1个摄像头角度；改造前由巡逻保安每隔一小时巡查上述区域并在巡更系统打卡记录。2.食堂燃气管道年久老化：经燃气公司2026年4月安全检测，发现食堂灶具连接软管已使用超过两年（已达更换周期上限）、存在老化龟裂迹象，属于高危隐患。已于2026年5月8日全部更换为不锈钢金属波纹管，并由燃气公司复检出具合格报告。今后将软管更换周期从"两年一换"调整为"每年一换"，且每次更换留存更换记录和复检合格单备查。3.电气线路检测尚未全覆盖：东校区2号教学楼因建成时间较早（2015年投入使用），其配电线路至今未做过全面的红外热成像检测。已联系具资质的电气检测机构，计划于2026年7月暑期完成检测并出具报告；检测前由电工每周进行1次配电箱温度巡检并记录。4.校园突发事件应急预案未及时修订：现有《校园突发事件应急预案》修订时间为2023年9月，距今已近三年，部分内容已不符合最新要求（如联系电话未更新、人员岗位变动未同步修订），未能覆盖极端天气停课机制、校园欺凌防治等内容。已由安全管理办公室牵头，于2026年6月20日前完成修订并报校务会审定，新预案自2026年9月起施行。2.7校舍与教育教学设施安全学校现有校舍建筑面积39,700平方米。两校区共6栋主要建筑，均于2019—2024年间完成竣工验收备案，其中校本部教学楼（2014年竣工）、实验楼（2014年竣工）、学生宿舍A、B栋（2015年竣工），东校区教学楼（2023年竣工）、综合楼与食堂（2024年竣工）、宿舍C栋（2024年竣工）。各建筑均按抗震设防标准设计（本地区抗震设防烈度为7度，建筑按8度采取抗震构造措施），其中东校区新建筑按绿色建筑一星级标准建设。近三年（2024—2026年）未发生校舍安全事故。2025年8月委托XX建筑工程质量检测有限公司开展校舍安全排查，重点检查了基础沉降、主体结构裂缝、外墙饰面空鼓、屋面防水、钢结构构件锈蚀等情况，共形成检测报告6份，总体结论为"主体结构安全，未发现影响结构安全的严重缺陷"。2026年5月自查复核时另发现以下需要处理的局部问题：1.校本部教学楼东侧外墙有约8平方米的马赛克饰面存在局部空鼓，位于三层至四层之间，下方为人行通道。该处已设置警戒围挡并张贴警示标识，已列入2026年暑期修缮计划，预计工期12天，修缮完成前每日由保安巡查该区域围挡完好情况。2.东校区食堂屋面局部防水层老化，2025年夏季暴雨期间曾出现轻微渗漏（渗水痕迹约2平方米，位于备餐间角落，未影响食品安全）。已于2026年4月完成局部防水层修复，并进行了48小时闭水试验，结果合格。三、廉政风险自查情况廉政风险自查聚焦学校管理中资金流量大、自由裁量权集中、信息不对称明显的重点领域，同步排查领导班子成员个人廉洁自律情况。本次自查共梳理风险点35个，制定防控措施86条，发现具体问题9项，其中7项已完成整改、2项列入长期整改。3.1财务管理与资金使用自查结论：财务管理制度基本健全，大额资金使用履行了集体决策程序，个别科目处理不规范问题已整改。学校实行董事会领导下的校长负责制，财务工作由财务总监分管。制定了《财务管理制度》《预算管理制度》《费用报销管理办法》等9项财务制度，2025年全面启用财务信息化系统，实现收支流程线上审批。预算管理方面：年度预算经校长办公会审议后报董事会批准执行。2025年度预算执行率为：收入预算完成率102.3%，支出预算执行率97.8%。预算调整均按程序报批，2025年共发生预算调整3次（分别为：因新增教学设备追加预算42万元、因暑期维修工程中标价低于预算节约18万元、因教师培训计划调整减少支出6万元），均有书面审批记录。大额资金使用方面：单笔超过10万元的支出均经校长办公会集体研究决定，超过50万元的报董事会审批。经审计调阅2023年9月以来全部大额资金审批单，未发现未经集体决策的资金支出。资产管理方面：学校固定资产总值8,670万元，2025年末进行了一次全面资产盘点，账实相符率为99.3%，盘亏资产主要为已报废未及时下账的旧电脑设备。已对12台达到报废年限的电脑办理报废手续，并修订了资产报废流程。自查发现三类具体问题及整改措施：1.个别报销凭证附件不完整：审计抽查发现2024年12月有1笔12,460元的办公用品采购报销，未附入库验收单；另有2笔市内交通费报销只有发票、未附行程说明。已要求经办人补齐验收手续，并由财务处在《费用报销管理办法》中明确"无验收单不付款、无行程单不报销"的刚性要求，于2025年3月修订印发。2.食堂财务未完全独立核算：食堂收支虽单独建账，但与学校账户之间存在垫付周转金往来（2025年9月至2026年4月间共发生垫付3笔、累计金额4.8万元），往来手续不够规范。已从2026年3月起严格做到食堂账户独立运行，垫付资金一律通过书面借款审批单规范列支，并在当月月底前归还。3.部分固定资产标识脱落：抽查发现约有35件固定资产的条形码标签因使用年限长已脱落或模糊，导致扫码盘点受阻。已由总务处资产管理员于2026年5月底前完成补贴工作，并建立每学期开学第一周全面巡检制度。3.2物资采购与基建维修自查结论：采购基本按程序执行，存在供应商库未及时更新、维修工程验收单签字不全两个问题，已整改。整体未发现围标串标和利益输送等严重问题。3.2.1物资采购学校每年物资采购预算约占总支出的8%—10%，采购品类包括教学设备、办公用品、图书资料、实验耗材、食堂食材、校服等。2025年9月至2026年5月，全校共执行采购项目212项，采购总金额486.3万元。其中：•公开招标项目5项（金额均超50万元），金额占比56.2%；•询价采购项目37项（金额5万元至50万元），金额占比33.7%；•比选或直接采购项目170项（金额低于5万元），金额占比10.1%。主要采购项目核查情况：1.智慧教室多媒体设备采购（2025年7月，金额86.5万元）：由校务会集体决策，委托XX招标代理公司组织公开招标。共有7家供应商报名，实际递交投标文件5家。评标专家从省政府采购评审专家库中随机抽取5名（含1名技术专家、1名财务专家），学校仅派1名列席代表，无投票权。评标全程录音录像。中标供应商为XX教育科技有限公司，中标价86.5万元，较预算价95万元低8.9%。合同签订、履约验收、付款审批各环节相关记录完整。经向工商登记系统核查，中标供应商与其余4家投标单位之间不存在股权关联、人员交叉或历史合作关系（2024年1月中标该公司参加过我校办公电脑采购公开招标并落标，除此之外无业务往来记录）。2.2025年秋季学期校服采购（金额32.8万元）：由家委会代表3名、教师代表2名、学校管理人员2名组成7人评审小组，对3家供应商的报价、面料质检报告、样衣做工进行综合评审，最终选定XX服饰有限公司。合同签订前向市质监局查询该企业近三年无产品质量行政处罚记录。校服到货后随机抽取2套送市纤维检验所检测，检测结果符合GB/T31888-2015《中小学生校服》标准。2025年10月向全体家长公示了校服采购价格（小学部夏装每套180元、冬装每套320元；中学部夏装每套200元、冬装每套360元），未收到异议。3.食堂大宗食材采购（2025年9月—2026年5月，累计金额154.6万元）：实行"公开招标确定供应商+每日下单+每月考核"模式。2025年8月经公开比选确定大米、食用油、肉禽、蔬菜、调味品五类供应商共8家（每类2—3家），合同期限1年。每日由食堂管理员、厨师长、值班行政人员三人共同验货，填写《食材验收单》，重点查验数量、新鲜度、检疫检验合格证明。每月末由总务处对供应商进行考核评分（满分100分，低于85分暂停供货一个月，连续两个月低于85分解除合同），考核内容包括送货及时率、质量合格率、价格合规率、服务满意度四个维度各25分。2025年9月—2026年5月共考核9次，最高分97分、最低分88分，尚无供应商被暂停或解除合同。自查发现两类具体问题及整改措施：1.供应商库未及时动态更新：学校现有合格供应商库内共43家供应商，其中8家近两年无任何业务往来，另有2家因经营异常已被市场监管部门列入经营异常名录，但仍保留在库内。已由总务处于2026年5月完成供应商库清理，剔除6家异常供应商，并在《供应商管理办法》中明确规定"每年3月集中复核一次供应商资质，动态更新名录"。2.个别小额维修工程验收单签字不完整：2025年暑期零星维修共12项，其中2项（合计金额2.35万元）的验收单仅有总务处主任签字，缺少使用部门（年级组或教研组）确认。已补充使用部门负责人补签确认，并在维修管理制度中明确"验收必须由施工方、总务处、使用部门三方签字方可办理结算"。3.2.2基建维修项目管理2024年6月至2026年5月，学校共实施基建和维修项目18项，总金额422.6万元。其中：•东校区运动场改造工程（2025年7月—8月，合同金额196万元）：通过公开招标确定施工单位，工程完工后委托XX工程监理有限公司进行验收，验收报告结论为合格。已按合同约定留取5%质保金（9.8万元），质保期两年。•校本部教学楼卫生间改造（2024年7月，合同金额58万元）：按小额工程程序实施，委托监理单位全程监督，结算金额经第三方造价咨询机构审核后支付。•其余16项零星维修工程，金额均在10万元以下，按学校《零星维修管理办法》执行立项、预算、审批、验收流程。经逐项核查18个项目的立项审批、预算审核、招标/比选记录、合同、监理报告、验收报告、结算审核报告，未发现拆分工程规避招标（即化整为零将大工程拆分为多个小额项目规避公开招标）的情况，未发现施工单位与学校管理人员存在亲属关系或利益关联。工程变更签证共发生3项，均为东校区运动场改造工程增项（增加排水沟长度），变更金额3.8万元，占原合同金额的1.9%，已在合理范围内，且变更手续完备，有书面签证单、监理确认和校方审批记录。3.3食堂管理领域廉政风险食堂年营收约360万元，属于学校资金流动最频繁、与社会供应商接触最密集的领域，是廉政风险易发多发环节。食堂管理以"保本微利、服务师生"为原则，由学校自营，未对外承包，这一模式从源头减少了承包商的逐利冲动和利益输送空间。自查核查情况：•食材供应商遴选程序与3.2.1中"食堂大宗食材采购"情况一致，均通过公开比选方式确定。•每月由财务处独立核对食材采购价格与当地发改委发布的民生价格监测数据，抽查结果显示采购价格均不高于市场均价。2026年3月抽查了猪肉、鸡蛋、青椒、土豆等12个品类，平均采购价格较市场均价低4.2%。•食堂财务每月向校务会报告收支情况，伙食费使用情况每学期末向家长公示。•食堂工作人员共18名，全部持有有效健康证，2025年完成食品安全培训每人不少于40学时。自查发现食堂管理领域存在以下具体问题及整改措施：1.2026年4月接到家长反映"食堂菜品价格偏高"。经核查，该月部分蔬菜品类采购价格较上月上涨6%—10%（属季节性波动），但食堂菜品零售价格未同步调整，导致个别菜品毛利率短期超过40%（如青椒炒肉丝售价6元/份，当月食材成本约2.6元，毛利率约57%）。对此，学校已于5月对菜品结构进行调整：（a）将毛利率超40%的3个菜品降价1—2元；（b）新增2元以下低价菜2个；（c）每月10日前在食堂公示栏公布上月食材采购价格与菜品售价对照表，接受师生监督。2.2026年4月自查发现，食堂3名员工为追溯方便而将个人健康证原件拍照存在手机中，原件统一由食堂主管收存于办公室文件柜，由于文件柜钥匙由主管一人保管，员工休息日期间监管部门临时检查时无法随时提供原件。已改为电子副本以A3纸张彩色打印张贴于食堂公示栏，原件继续留存备查，做到检查随取随用。3.4人事管理领域廉政风险自查结论：人事管理程序总体规范，教师招聘"近亲繁殖"风险较低，薪酬发放合规，存在聘期考核区分度不足问题。3.4.1教师招聘与聘任2024年9月至2026年5月，共招聘教师33名，全部经过"资格初审—笔试—试讲—面试—校长办公会审定—体检—公示（5个工作日）"的完整流程。核查重点：33名新聘教师中，与本校在岗教职工存在亲属关系的有3名（均为配偶关系），占比9.1%，均在招聘时主动申报了亲属关系，并在校务会讨论时执行了回避制度（当事人不参与讨论和表决）。其中2名教师因试讲评分低于当批录取分数线未获录用，实际录取1名。3.4.2薪酬与社保教师薪酬由基本工资、岗位工资、绩效工资、课时津贴、班主任津贴等构成，薪酬方案经教职工代表大会审议通过后执行。2025年教职工人均年收入为14.6万元，较2024年增长5.8%。绩效考核由教学工作量、教学质量、学生评教、教研成果、师德表现五个维度构成，每学期考核一次，考核结果分为优秀（占比约15%）、称职（占比约80%）、基本称职（约4%）、不称职（不足1%）四档。绩效工资按考核结果分配，最高档与最低档差距约1.8倍，体现多劳多得。社保缴纳情况：全体教职工均依法缴纳"五险一金"（养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险和住房公积金），无漏缴、断缴。2025年社保缴费基数按实际工资核定，未发现按最低基数缴纳、损害教师权益的问题。住房公积金缴存比例为单位和个人各12%，在政策允许范围内取上限。自查发现一类具体问题：聘期考核"称职"档次占比达80%，区分度不足，容易导致"干好干坏一个样"的吃大锅饭心理。已从2025—2026学年起在"称职"档内增设"称职（上）"细分档，并在绩效分配方案中拉开各档差距——"称职（上）"绩效系数1.05、"称职"系数1.0、"基本称职"系数0.7，同时明确连续两个学期考核为"基本称职"的教师进入教学能力提升计划（由教研组指定骨干教师一对一帮扶，为期一学期，期满复评）。3.5关联交易与利益冲突自查结论：未发现学校与举办者、实际控制人及其关联方之间的违规关联交易，涉及的相关交易均履行了集体决策程序。3.5.1关联方识别学校举办者为XX教育投资有限公司（持股100%），法定代表人张某某，注册资本5,000万元，经营范围包括教育投资、教育咨询。图1：学校与举办者关联关系示意图XX教育投资有限公司（举办者，持股100%）

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│签订《办学出资协议》《校舍租赁协议》

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XX外国语实验学校（民办非企业单位）

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├──校本部校舍（向举办者租赁，年租金180万元）

├──东校区校舍（向第三方XX置业有限公司租赁，年租金220万元）

└──教学设备及无形资产（举办者投入，经评估作价850万元）3.5.2关联交易核查学校与举办者之间存在以下交易，均已按程序履行集体决策并向上级备案：1.校舍租赁：学校使用的校本部校舍系租用举办者名下物业，租赁合同期限10年（2021年9月—2031年8月），年租金180万元，约合每平方米每月18元。经与同地段同类物业市场租金比较（附近同类民办学校校舍租金约每平方米每月15—22元），该租金处于市场正常区间。租赁合同经董事会审议通过，关联董事回避表决。2.资金往来：经审计核查，2023年9月以来，学校与举办者之间除校舍租赁和正常分红（依据章程约定提取办学结余，2024年度依据经审计的年度财务报告提取合理回报150万元，履行了董事会决议程序）外，不存在其他资金拆借、担保、代垫费用等往来。3.管理人员兼职：举办者向学校派驻董事3名（含法定代表人），符合章程规定。上述人员均未在学校领取薪酬，也未报销与学校业务无关的费用。经核查财务凭证，未发现举办者及其关联方将个人消费、招待费用列入学校账目报销的情况。3.6领导班子成员个人廉政情况自查结论：领导班子成员未发现违纪违法问题，执行报告制度总体到位，个别成员因公接待标准和礼品上交登记存在需改进之处，均已整改。3.6.1个人有关事项报告学校领导班子成员共5人（校长、党支部书记、副校长2名、财务总监）。均按规定如实填报个人有关事项报告，内容包括本人及配偶、子女的房产、投资、经商办企业等情况。经比对核实，5名班子成员中：3人无经商办企业情况；2人配偶持有非上市公司股份（均为小比例财务投资，与学校业务无关联，已在个人事项报告中如实申报）；1人直系亲属开办教育培训机构（其子在邻市开办一家规模约40人的艺术类培训工作室，与我校不存在业务往来、生源竞争关系——我校为全日制普通中小学，招生范围在当地市区，与该工作室无重叠；但鉴于管理回避考虑，该同志已承诺不参与学校涉及校外培训合作事项的决策）。领导班子成员近亲属（父母、配偶、子女、兄弟姐妹）在本校工作或任职情况：共4名（均为普通教师或行政人员），无一人担任财务、采购、招生等敏感岗位职务。其中1名副校长之子在校担任体育教师，已在校务会备案并执行回避（该副校长不参与体育组教师考核、评优及职称评定工作）。3.6.2公务接待与礼品礼金2023年9月至2026年5月，学校共发生公务接待费用4.2万元，均用于上级检查、同行交流等工作用餐，人均消费标准每餐不超过100元。接待审批单、消费明细、发票齐全。未发现班子成员收受礼品礼金的问题。2025年12月，有1名副校长向校办上交了供应商赠送的购物卡1张（面值500元），已登记在《礼品礼金上交登记簿》上，并按程序上交学校财务作价入账。另有2名中层干部上交供应商赠送的茶叶、月饼等礼品（合计估值约600元），均已登记。自查发现两类具体问题及整改措施：1.个别班子成员因公接待存在事后补办审批单的情况——2025年4月有2次接待（合计1,180元）为事后一周补填接待审批单。虽接待事由真实、费用合规，但审批程序倒置暴露出内控执行不严格。已通过OA系统实施"先审批后接待"流程控制，未经事前审批的接待费用一律不予报销，此规定自2025年6月起执行。2.《礼品礼金上交登记簿》中，有1笔登记的礼品未附实物照片。已补充拍照存档，并规定今后上交礼品一律当场拍照、当场封存、双人签字。3.7廉政风险防控体系总体评价与改进经过本次自查，对学校廉政风险防控体系作出总体评价：制度框架基本完整，但执行层面存在"上紧下松"现象——校级层面程序规范、留痕完整，个别中层岗位和操作环节存在流程简化、记录不全的问题，反映出日常监督尚未完全穿透到末端环节。从排查出的35个风险点分布看：财务管理类9个、采购维修类8个、招生收费类5个、人事管理类4个、食堂管理类4个、资产管理类3个、其他类2个。风险等级分布为：高风险5个、中风险14个、低风险16个。高风险点集中在自主招生命题与评分、大额采购供应商选择、工程结算审核、食堂食材供应商管理和学费收支管理5个环节。表3：高风险廉政风险点及防控措施落实清单风险点风险描述防控措施责任岗位监督方式落实情况自主招生命题泄密命题人员考前泄露试题命题人员封闭管理，24小时前通知；签订保密承诺书；试题存放保密柜双人双锁教务处主任纪检委员抽查保密柜开柜记录及监控录像已落实自主招生面试人情分考官受请托打高分五位考官独立打分、去掉最高最低分、全程录音录像教务处主任面试录像抽查、评分分布统计分析已落实大额采购围标串标供应商暗中串通抬高报价委托代理机构公开招标；评标专家从专家库随机抽取；学校代表无投票权总务处主任、财务总监第三方审计核查投标文件关联性已落实工程结算高估冒算施工单位虚报工程量、材料价第三方造价咨询审核；合同约定10%以上核减由施工方承担审核费；5%质保金制度总务处主任造价审核报告双人复核已落实食堂供应商利益输送采购人员收受供应商回扣三人联合验货；每月考核、年度比选；采购价格与官方监测数据比对食堂主管、总务处主任财务处独立比价、家长膳食委员会抽查已落实针对自查暴露出的不足，2026年下半年将推进以下改进措施：1.建立重点岗位定期轮换机制：明确财务、采购、食堂管理、招生四类敏感岗位在同一岗位连续任职不得超过5年。目前上述岗位人员任职年限分别为：财务处会计3年、总务处采购专员4年、食堂主管3年、招生办主任5年6个月。其中招生办主任已达到轮岗年限，拟于2026年秋季学期进行岗位调整。2.全面推行关键环节"双人双签"制度：采购验收、工程签证、食材验货、退费审核等环节必须两人以上共同签字确认，一人签字无效。3.完善利益冲突申报制度：每学年开学初（9月第一周），全体教职工填报《利益冲突申报表》，申报本人及近亲属与学校供应商、合作方的关联关系。本制度自2026年9月起试行，首次申报和年度集中申报并行。4.健全内部审计制度：在第三方年度审计的基础上，由学校财务处配备1名内部审计岗（可兼任），每学期对食堂收支、采购比价、报销合规性开展1次专项内审，内审报告直接提交校务会和董事会，不经被审计部门转手。四、问题原因分析与整改措施4.1问题梳理汇总综合办学行为与廉政风险两方面自查，共发现问题32项。按性质分类统计如下：表4：自查发现问题分类汇总表问题类型数量主要表现风险等级程序性不规范11项会议记录不完整、审批单补签、验收单缺签、台账不完善低制度执行不到位9项退费超时、考核区分度不足、监控盲区、培训档案不全中管理精细度不足7项代收费辅助核算不细、公示渠道单一、菜品毛利率偏高中按规定应办未办3项3名教师无证上岗、燃气软管超期、电气检测滞后高违规类2项跨学期预收学费（2024年，已退改）、招生宣传表述不规范（2025年，已撤改）中从问题分布看，收费管理和安全工作领域的问题数量少但涉及安全底线，整改优先级最高；招生和采购领域虽未发现严重违规，但程序瑕疵提示需进一步扎紧制度笼子。4.2原因分析对照问题清单逐项倒查原因，主要集中在以下四个方面：1.制度意识逐级递减：校级层面程序意识较强，但部分中层岗位和一线操作岗位对"留痕管理"重视不够，认为"事情办了就行，补个签字无所谓"，导致审批倒置、记录不全、台账遗漏等问题集中出现在中层执行环节。这是产生11项程序性不规范问题的主要原因。2.监督力量配置薄弱：学校未设独立的内部审计岗位，日常监督主要依赖校级领导抽查和年度第三方审计，对食堂采购、小额维修、报销审核等高频低金额环节的日常监督频次不足，导致部分问题在自查前未能被及时发现。3.制度更新滞后于政策要求：个别管理制度和应急预案未能随政策变化和人员变动及时修订，如校园突发事件应急预案停留在2023年版本，直到本次自查才完成更新。4.个别岗位人员能力不足：学籍管理员对学籍异动政策掌握不全导致休学办理延迟；食堂会计对独立核算要求理解偏差导致往来手续不规范。反映出岗位培训的针对性和考核的有效性还有差距。4.3整改措施与完成时限按照"即知即改、立行立改、限期整改、长期坚持"四个层次推进整改，逐项明确措施、责任部门和完成时间。4.3.1已完成立行立改事项（12项）以下问题在自查期间已整改到位，均附有整改佐证材料：1.支部委员会会议记录不规范（2026年5月18日完成整改，启用新模板）2.招生宣传表述不规范（已于2025年4月提前撤改）3.跨学期预收学费问题（已于2025年5月清退完毕）4.代收费项目未设明细账（自2025年秋季学期起已按学生设置辅助核算）5.食堂菜品毛利率超标（2026年5月完成调价并公示）6.食堂燃气软管老化（2026年5月8日完成更换并由燃气公司复检合格）7.摄像头盲区临时管控措施落实（2026年5月落实巡逻打卡方案）8.固定资产标签补贴（2026年5月底前全部完成）9.供应商库清理（2026年5月完成，剔除6家）10.维修工程验收单补签（2026年5月完成）11.礼品礼金登记补拍照片（2026年5月完成）12.食堂健康证原件存放方式调整（2026年4月完成，改为公示栏彩色打印张贴）4.3.2限期整改事项（18项）表5：限期整改事项责任清单序号问题描述整改措施责任部门/人完成时限验收标准13名教师无教师资格证限期考证、骨干带教、不得独立授课、到期未取调整岗位人事处许某某2027年8月取得证书或已调整岗位2教师培训学分档案不完整联系培训机构补办盖章人事处许某某已于2025年12月底前完成11人档案全部补章3课后服务课程单一增设12个社团、扩大参与率教务处吴某某已于2026年春季学期完成参与率由58.4%提升至75.7%4分层作业落实不均衡统一分层作业模板、纳入每周常规检查教务处吴某某已于2026年5月完成3个班级连续4周检查合格5学籍异动提醒机制设置考勤异常预警、两周核查一次教务处吴某某已于2025年10月完成预警流程运转正常，无超期办理6退费超时修订退费制度、OA节点控制财务处王某某已于2025年9月完成退费实际耗时≤10个工作日7报销凭证不完整修订报销管理办法、刚性执行"无验收单不付款"财务处王某某已于2025年3月完成连续3个月无退回补件8食堂独立核算严格分账管理、垫付走借款审批单财务处王某某已于2026年3月完成2026年二季度无违规垫付9监控盲区及角度偏移暑期加装2个摄像头、调整1个总务处郑某某2026年8月31日盲区消除、全校监控影像无死角10电气线路热成像检测委托具资质机构全面检测总务处郑某某2026年7月31日取得检测合格报告11应急预案修订完成全面修订及审定印发安全管理办陈某某已于2026年6月20日完成新预案已通过校务会审定12外墙马赛克空鼓修缮暑期修缮施工及验收总务处郑某某2026年8月31日修缮完成、围挡撤除、验收合格13食堂屋面防水修复已于2026年4月完成总务处郑某某已于2026年4月完成48小时闭水