2026年证券从业《证券承销业务》专项知识测试卷

2026年证券从业《证券承销业务》专项知识测试卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题1.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，下列关于股票发行定价的说法正确的是（）。A.网下投资者报价不得高于发行价格一定比例，该比例由主承销商确定B.网下投资者报价不得高于发行价格一定比例，该比例由发行人自行确定C.网下投资者报价不得高于发行价格一定比例，该比例由证监会确定D.网下投资者报价不得高于发行价格一定比例，该比例由网下投资者自主确定2.在股票发行承销过程中，超额配售选择权（绿鞋机制）通常在发行人股票上市后的（）个月内行使。A.1B.2C.3D.63.下列关于首次公开发行股票并在主板上市的条件，说法错误的是（）。A.发行人最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告B.发行人最近一年内不存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为C.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东以其持有的股份出资的，已经依法办理财产权转移手续D.发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策4.上市公司向不特定对象公开募集股份（增发）时，发行价格应当不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或者前1个交易日的均价，该定价方式属于（）。A.竞价发行B.询价发行C.协议定价D.市价发行5.下列关于企业债与公司债监管主体的说法，正确的是（）。A.企业债由中国人民银行监管，公司债由证监会监管B.企业债由发改委监管，公司债由证监会监管C.企业债由证监会监管，公司债由发改委监管D.企业债由证监会监管，公司债由中国人民银行监管6.保荐机构在尽职调查过程中，应当重点核查发行人内部控制制度的（）。A.完整性B.合规性C.实效性D.严谨性7.在承销团承销过程中，如果出现包销情形，主承销商的包销比例不得超过（）。A.10%B.20%C.30%D.50%8.上市公司发行可转换公司债券，应当具备健全且运行良好的组织机构，最近三年平均可分配利润足以支付可转换公司债券一年的利息，这是关于发行条件的哪一项要求？A.盈利能力要求B.偿债能力要求C.资产质量要求D.现金流要求9.关于配股，下列说法正确的是（）。A.配股价格不得低于本次配股说明书公告前20个交易日公司股票均价的90%B.配股说明书公告前20个交易日公司股票均价与配股价格的比例应当在80%至100%之间C.配股说明书公告前20个交易日公司股票均价与配股价格的比例应当在90%至100%之间D.配股说明书公告前20个交易日公司股票均价与配股价格的比例应当在70%至90%之间10.证券承销业务中，发行人出现欺诈发行，保荐机构未勤勉尽责的，可以采取的监管措施不包括（）。A.暂停保荐机构业务资格B.责令保荐机构更换保荐代表人C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以罚款D.暂停保荐机构从事证券承销业务二、多项选择题1.下列哪些机构可以参与网下询价？（）A.公募证券投资基金B.社保基金C.保险机构D.合格境外机构投资者（QFII）E.个人投资者2.股票发行注册制下，发行人应当在招股说明书中披露的风险因素包括（）。A.业绩大幅下滑或亏损的风险B.现金流风险C.政策风险D.技术风险E.管理层风险3.下列关于战略配售的说法，正确的有（）。A.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月B.战略投资者应当在承诺的持有期限届满后，不得减持本次配售的股票C.参与配售的投资者不超过35名D.战略投资者获取的配售股份不得超过本次公开发行股份总数的20%E.战略投资者包括发行人的高级管理人员4.根据相关法规，公司债券的发行主体应当具备的条件包括（）。A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元C.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息D.筹集的资金投向符合国家产业政策E.债券的利率不超过国务院限定的利率水平5.上市公司实施重大资产重组，下列行为构成借壳上市的包括（）。A.交易完成后，上市公司取得的资产将导致公司实际控制人变更B.交易完成后，上市公司资产总额、资产净额或营业收入达到过去一年相应数值的100%以上C.交易完成后，上市公司将获得被收购资产的控制权D.交易完成后，上市公司董事会成员中至少有过半数由被收购公司委派E.交易完成后，上市公司监事会成员中至少有过半数由被收购公司委派6.证券承销过程中的风险控制措施主要包括（）。A.对发行人进行尽职调查B.制定风险处置预案C.建立承销团成员遴选机制D.严格执行“三公”原则E.约定发行底价7.关于上市公司非公开发行股票，下列说法正确的有（）。A.发行对象不超过35名B.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%C.本次发行完成后，公司的控制权不得发生变化D.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门批准E.特定对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让8.下列关于资产支持证券（ABS）承销的说法，正确的有（）。A.资产支持证券的发行可以采取公开发行或非公开发行B.资产支持证券的发行规模应当符合相关监管规定C.资产支持证券的信用评级应当由具有评级资质的信用评级机构进行D.资产支持证券的承销商不得为发行人提供担保E.资产支持证券的募集资金应当用于约定用途9.保荐机构在从事证券承销业务时，应当遵守的内部控制制度包括（）。A.承销业务决策制度B.承销业务人员管理制度C.承销业务风险控制制度D.承销业务档案管理制度E.承销业务利益冲突防范制度10.证券承销商在承销过程中，发现发行人存在违法违规行为，应当采取的措施有（）。A.继续承销B.向中国证监会报告C.向证券交易所报告D.拒绝接受委托E.协助发行人进行整改三、判断题1.注册制下，发行人及其保荐机构、证券服务机构应当对招股说明书内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证，但无需对发行人信息披露的真实性承担连带责任。（）2.询价对象参与网下询价，应当在申购前签署风险揭示书，并承诺其作为询价对象的报价具有约束力。（）3.承销团中的主承销商应当与其他承销团成员签署承销团协议。（）4.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，可以转换为股票。（）5.保荐机构在尽职调查中，仅需关注发行人的财务状况，无需关注其业务模式。（）6.上市公司向不特定对象发行股票，其发行结果应当报中国证监会注册。（