素材：采购货物质量检验制度、采购货物质量认证制度

采购货物质量检验制度

总则

第一条目的。

为检验采购货物的质量是否符合企业的采购标准，杜绝不合格货物入库。

第二条适用范围。

适用于所有企业采购货物的质鼠检验。

第三条相关部门职责。

1.产品研发部负责制定采购货物的质量和技术标准。

2.采购部负责对采购货物进行质量控制和检验。

3.品质部协同采购部进行采购货物的质量检验。

采购货物质量检验的规划

第四条明确采购货物检测要项。

I.采购检验专员在对采购货物进行检验之前，首先要清楚该批货物的质量检测要项，不明

之处要向采购质量控制主管（采购质量检验工程师）咨询，直到清楚明了为止。

2.在必要时，采购检验专员可从采购货物中随机抽取一定量的货物，交采购质量控制主管

（采购质量检验工程师）签发采购货物检验临时样品，并附相应的质量检测说明，不可在不

明采购货物检测项目、检测方法和允收水平（AQL）的情况下进行验收。

第五条采购物资检验的依据。

1.企业本身制订的采购计划。

2.采购部与供应商签订的采购合同。

3.供应商出示的材质证明书。

4.供应商出示的产品合格证。

5.产品研发部制订的采购货物技术标准。

6.货物图纸。

7.供应商提供的样品和装箱单。

第六条影响采购货物检险方式、方法的因素。

1.采购货物对产品质量的影响程度。

2.供应商质量控制能力及以往的信誉。

3.该类货物以往经常出现的质最异常。

4.采购货物对本企业运营成本的影响。

5.客户的要求。

第七条确定采购货物检捡的项目及方法。

1.外观检测。

一般用目视、手感、限度样品进行验证。

2.尺寸检测

一般用卡尺、千分尺、塞规等最具验证。

3.结构检测。

一般用拉力器、扭力器、压力器验证。

4.特性检测。

电气的、物理的、化学的、机械的特性，•般采用检测仪器和特定方法来验证。

第八条采购货物检验方式的选择。

1.全数检验。

适用于采购货物数量少、价值高、不允许有不合格品物料或企业指定进行全检的物料。

2.免检。

适用于大最低值辅助性材料，或经认定的免检厂的货物，以及生产急用而特批的货物。对于

后者，采购货物检验专员应跟踪生产的质量状况。

3.抽样检验。

适用于平均数量较多且经常性使用的物料。一般企业的采购货物均采用此种检验方式。

采购货物检验的程序

第九条产品研发部编制《采购货物质量标准》，由产品研发部经理批准后执行。

第十条品质部编制《采购货物检验控制标准及规范程序》，经质量部经理审批后由相关检

验人员执行。检验的规范包括货物的名称、检验项目、方法、记录要求。

第十一条采购部根据到货日期、品种、规格、数量等，通知仓储部和品质部准备采败货物

检验和验收工作。

第十二条货物运到后，由仓储部库管人员检查采购货物的品种、规格、数量（重量）、包

装等情况，填写“采购货物检验报告单”，并通知采购检验专员到现场。

抽样，同时对该批采购货物进行“待检”标志。

第十三条采购检验专员接到检验通知后，到标志的待检区域按《采购货物检验控制标准及

规范程序》进行抽样。

第十四条采购货物检验号员根据《采购货物检验控制标准及规范程序》对采购货物进行检

验，并填写“采购货物检验报告单”，交采购货物检验主管审核。

第十五条采购货物检验专员将审批的“采购货物检验报告单”作为检验合格的物料放行通

知，通知库管人员办理入库手续。库管员按检验批号标示后入库，只有入库的合格品才能由

库管员控制、发放和使用3

第十六条采购检验专员贮存和保管抽样的样品。

第十七条对检测中不合格的采购货物，根据《不合格品控制程序》的规定处置，不合格的

货物不允许入库，由采购货物库移入不合格品库，并进行相应的标示。

第十八条生产急需的采购货物，如果来不及检验和试验，需按《紧急放行控制制度》中规

定的程序执行。

第十九条检验记录由品质部检验组按规定期限和方法保存。

采购货物检验实施要点

第二十条采购检验专员收到采购货物检验报告单后，依检验标准进行检验，并将供应商、

品名、规格、数最、验收单号等填入检验记录表内。

第二十一条判定合格情况的处理。

将采购货物用绿色标示“合格”，填写检验记录表，并通知库管人员办理入库手续。

第二十二条判定不合格情况的处理。

1.将采购货物标示“不合格”，填写检验记录表及验收单。

2.将检验情况通知采购单位（物料部、采购部等），由其依据实际情况决定是否需要特采。

⑴如不需要特采，则将采购货物用红色标示“退货”，并于检验记录表、验收单内注明退货，

由库管人员及采购单位办理退货手续。

⑵如需要特采，则将采购货物用蓝色标示“特采”，于检验记录表、验收单内注明特采处理

情况，并通知有关单位办理入库、部分退回或扣款等有关手续。

第二十三条采购货物应于收到验收单起三日内验收完毕，但紧急需用的采购货物应优先办

理。

第二十四条检验时，如果采购检验专员无法判定货物是否合格，应立即请产品研发部、请

购部门派员会同验收，判定是否合格，并在检验记录表内签章。

第二十五条采购检验专员执行检验时，抽样应随机化.

第二十六条采购检验专员必须及时反馈检验情况,将交货质量情况及检验处理情况登记于

供应商交货质量登记卡内，并于每月汇总质量月报表。

第二十七条采购检验专员根据采购货物的实际检验情况，对检验的方案、程序等提出改善

意见或建议。

第二十八条采购检验专员定期校正检验仪器、量规、保养试验设备，以保证检验结果的准

确性。

第二十九条采购货物属OEM客户自行备料者，判定为不合格时，应请业务部联络客户处

理。

采购货物检验的结果

第三十条检验合格。

1.经采购检验专员验证，不合格品数低于限定的标准时，则判定该批来货允收。

2.采购货物检验专员应在“材料检验报告表”上签名，盖“检验合格”印章，通知仓储部

收货。

第三十一条拒收。

1.若不合格品数大于限定的标准时，则拒收该批货物。

2.采购检验专员应及时在材料检验报告表上签名，盖“检验不合格”印章，经相关部门会

签后，交仓储部、采购部办理退货事宜。同时在该批送检货品外籍标签上盖“退货”字样，

并挂“退货”标牌。

第三十二条特采。

1.所谓特采，即采购货物经采购检验专员检验，其质量低于允许接收的标准，虽然采购检

验专员提出退货的要求，但是由于生产急需或其他原因，生产部作出特别采用的要求。

2.若非迫不得已，生产药应尽可能不启用''特采”程序。即使采用，也应按严格的程序办

理。

⑴偏差。

送检批物料全部不合格，但只影响生产速度，不会造成产品最终质量不合格。在此情况卜,

经特批可以接收。此类采购货物，由生产部、品质部按实际的生产情况，估算出耗费工时数,

对供应商做扣款处理。

(2)全检。

送检货物的不合格品数超过规定的允收标准，经特批后，进行全数检验。选出其中的不合格

品，退回供应商，合格品办理入库。

⑶返工。

A.送检货物几乎全部不合格，但经过加工处理后，货物质量可以接受。在此情况下，由企

业抽调人力进行采购货物的再处理。

B.采购检验专员对加工后的物料进行重检，对合格品接收，对不合格品由相关部门办理退

货。

C.返工的采购货物，由采购检验专员统计加工工时，并对供应商做扣款处理。

附则

第三十三条本制度由采购部、品质部共同制定，经总经理审批后实施。

采购货物质量认证制度

第1章总则

第一条目的。

为实施采购货物质量认证提供标准，建立和维护企业的采购环境，确保公司

能拥有•支优秀的供应商队伍，以满足公司在采购质量、成本、供应服务等方面

的要求。

第二条适用范围。

适用于本企业所有采购货物的质量认证。

第三条相关部门责任。

1.产品研发部负责制定采购物料的技术标准和制造工艺设计。

2.产品研发部负责对供应商进行技术指导。

3.采购部负责供应商的选择、谈判、沟通等工作。

4.品质部负责对供应商提供的样品进行质量检验。

第2章建立采购货物的质量认证体系

第四条采购认证责任分工

采购部、品质部、产品研发部共同开展采购物资的质量认证工作。

第五条认证准备。

1.参与认证的人员必须熟悉要进行质量认证的货物。

2.确定货物认证的质量标准。

3.明确待认证货物的需求状况，以及货物走生产的重要性。

4.编制合理的货物质量认证预算。

5.准备好货物质量认证需要的设备、原料等。

第六条供应商初选程序。

1.划定供应商的地域范围。

2.联系供应商，索取相关供应资料。

3.开展供应商调研。

4.与供应商进行谈判。

5.综合评价供应商，确定初选供应商名单。

第七条供应商的选择标准。

1.供应商的管理人员品行优秀，工作经验丰富。

2.供应商专业技术水平高，专业技术人员工作经验丰富。

3.供应商机器设备的性能和生产能力满足企业所需物料的生产要求，而且

机器设备被很好地保养和维护。

4.供应商有充足的原材料供应源，而且原材料的品质好。

5.供应商品质部制度完善，人员优秀，而且要求通过了相关的ISO质量认

证。

6.供应商的财务状况以及信誉良好。

7.供应商企业管理规范、科学。

第八条初选供应商的数量。

采购部根据供应商调研和评价初选供应商，其数量不得少于三家。

第九条质量认证的方式。

1.试制认证。

试制认证是要求供应商提供货物样件（样品），进行质量认证的过程，试制

认证的具体过程如下图所示。

试制认证过程示意图

2.中试认证。

中试认证是对供应商提供的小批量物料进行质量认证的过程'中试认证的具

曝、过程如下图所示。

中试认证过程

3.批量认证。

批量认证重点是采购货物供应质量的稳定性和供应商供应的稳定性，其具体

的过程如下页图所示。

批量认证示意图

第十条填写样品质量评价表。

样品质量评价表由相关认证人员即时填写，如下表所示。

样品质量评价表

编号：日期:

供应商名称地址

联系人电话/传真

样品名称数量

型号规格

检测部门

检测标准

检测结论

检测报告号码

用于何种产品

试用部门

试用情况

评价结果

评价部门工程师主管

经理签字日期

第十一条批量货物认证指标。

1.来料批次合格率=合格来料批次・来料总批次x1000-/OO

2.来料抽检缺陷率=抽检缺陷总数+抽检样品总数X100%。

3.来料在线报废率;在线生产时发现的来料总报废数♦来料总数义100%

4.来料免检率二来料免检种类数彳供应商供应品种数X100%o

第十二条供应商绩效评估。

供应商绩效评估参照《供应商绩效评估制度》执行。

第十三条认证人员绩效评估。

认证工作完成后，采购部等参与认证的部门，会同人力资源部对参与认证的

人员进行绩效考评，按照公平原则和绩效评估的结果，给予认证人员相应的奖惩。

第十四条调整采购环境。

1.采购部根据供应商绩效评估的结果，调整企业的采购环境和供应链，以

保证采购货物适时、适质、适地、适量、适价地供应。

2.采购环境通过“货物采购环境表”（下表）进行控制。

货物采购环境表

货物采购环境

序采购环境

编名型年筋单备注

号容量综合

号称号求量比例价格期限合同比例价格期限合同

1

2

3

4

5

合计

制订开发人员质量管理人员认证人员批准

公

工艺设订单提

日期签采购计划制定人员日期

计人员交人员

采购认证编号制定部门性务来源说明来源部门

备注：

1.采购环境：同一物料的供应商数量不局限于两家。

2.比例：供应商在物料年需求量中占的比例。

3.合同：认证人员与供应商谈判所得的供应协议条款。

4.采购环境容量总和：同一物料所有供应商年供应能力的总和。

5.会签：物料的开发人员、工艺设计人员、质量管理人员、采购计划制订人员,

以及采购订单提交人员共同审核会签采购环境。

附则

第十五条初选供应商的具体操作参照《供应商挑选制度》执行。

第十六条采购认证合同。

1.企业与供应商签订的货物质量认证合同（试制认证合同、中试认证合同、批

量认证合同）采用统一的样式。

2.“采购认证合同”的样式如下表所示。

采购认证合同

认证合同编号：日期:

企业名称地址电话

供应商名称地址电话

采购认证详细

序物料物料物料年需单单年供