金融股指期货开户测试题库

金融股指期货开户测试题库本测试为金融股指期货开户适当性知识测试，满分100分，合格分数线为80分，测试时长30分钟，采用闭卷形式，考生需独立完成作答，不得查阅资料、授意他人代答。一、单项选择题（共20题，每题2分，共40分。每题只有1个正确答案，选对得分，错选、不选均不得分）1.我国境内开展金融股指期货交易的法定交易场所是（）A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国金融期货交易所D.上海期货交易所2.沪深300股指期货（IF）的合约乘数为（），即合约价值为指数点乘以该金额。A.100元/点B.200元/点C.300元/点D.500元/点3.自然人投资者申请开立金融股指期货交易编码，需满足申请交易编码前连续（）个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元的要求。A.3B.5C.10D.154.金融股指期货合约的交割方式为（）A.实物交割B.现金交割C.实物交割与现金交割结合D.背书转让5.非最后交易日，金融股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日（）的±10%。A.开盘价B.收盘价C.结算价D.最高价6.下列属于中证1000股指期货交易代码的是（）A.IFB.IHC.ICD.IM7.金融股指期货合约的当日结算价为某一合约（）成交价格按照成交量的加权平均价。A.全天B.最后一小时C.最后两小时D.收盘前15分钟8.金融股指期货最后交易日的交割结算价为标的指数（）的算术平均价。A.最后交易日全天B.最后交易日最后一小时C.最后交易日最后两小时D.最后交易日收盘价9.2023年8月上市的科创50股指期货，其交易代码为（）A.MOB.KOC.HOD.TO10.下列关于自然人投资者申请金融股指期货交易编码的条件，说法错误的是（）A.需满足对应的资金门槛要求B.需通过金融期货适当性知识测试且成绩达标C.需满足对应的仿真或实盘交易经历要求D.需具备本科及以上学历11.金融股指期货市价指令每次最大下单数量为（）A.5手B.10手C.50手D.100手12.当客户保证金不足且未在期货公司规定时限内补足，或持仓超出限额标准未在规定时限内自行平仓时，期货公司有权对客户持仓采取（）措施，相关损失和费用由客户承担。A.限制出金B.强行平仓C.通报批评D.冻结账户13.金融股指期货交易中的持仓限额，是指交易所规定的会员或客户对某一合约（）持仓的最大数量。A.单边B.双边C.多头D.空头14.投资者可通过（）、期货公司交易系统、中国期货市场监控中心查询系统等渠道获取每日结算账单，确认交易盈亏情况。A.中国证监会官网B.中国期货业协会官网C.证券交易所官网D.期货公司营业网点或官方服务渠道15.下列关于金融股指期货与A股股票交易的区别，说法错误的是（）A.股指期货采用保证金交易，具有杠杆效应；除融资融券外，A股股票采用全额交易，无杠杆B.股指期货实行T+0交易，当日开仓可当日平仓；A股股票实行T+1交易，当日买入的证券当日不可卖出C.股指期货可双向交易，既可做多也可做空；除融券交易外，A股股票仅可通过先买后卖做多D.股指期货合约无到期日，可长期持有；A股股票存在退市风险，持有期限受上市公司经营情况影响16.金融股指期货大户报告制度要求，当会员或客户某一合约持仓达到交易所规定的报告标准时，需向（）报告资金来源、持仓意图等信息，不得隐瞒。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.开户的期货公司17.当金融期货市场出现异常波动时，交易所可采取一系列风险控制措施，下列措施中交易所无权实施的是（）A.提高交易保证金标准B.调整涨跌停板幅度C.限制开仓、限制出金D.直接冻结投资者个人银行账户18.上证50股指期货（IH）的合约乘数为（）A.200元/点B.300元/点C.500元/点D.1000元/点19.中证500股指期货（IC）的合约乘数为（）A.200元/点B.300元/点C.500元/点D.1000元/点20.某投资者持有IF2406合约多头10手，当日结算价为3000点，若交易所及期货公司规定的IF合约保证金比例合计为10%，则该投资者当日持仓占用的保证金总额为（）A.9万元B.30万元C.90万元D.300万元二、多项选择题（共10题，每题3分，共30分。每题有2-4个正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分）1.金融股指期货具备的核心功能包括（）A.价格发现B.风险管理（套期保值）C.资产配置D.保本保收益2.下列关于我国已上市金融股指期货合约要素的说法，正确的有（）A.沪深300股指期货（IF）合约乘数为300元/点B.上证50股指期货（IH）合约乘数为300元/点C.中证500股指期货（IC）合约乘数为200元/点D.中证1000股指期货（IM）合约乘数为300元/点3.自然人投资者申请开立金融股指期货交易编码，需满足的适当性要求包括（）A.申请交易编码前连续5个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B.具备金融期货基础知识，通过适当性知识测试且成绩不低于80分C.具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或最近3年内具有10笔以上（含）的境内期货、期权实盘交易成交记录D.不存在严重不良诚信记录，未被期货市场禁入，风险承受能力匹配4.下列关于金融股指期货交易保证金的说法，正确的有（）A.保证金是交易者按照合约价值一定比例缴纳的资金，用于结算和履约担保B.交易所可根据市场风险状况调整交易保证金标准，调整后高于原标准的，新规实施前已开仓的持仓也需按照新标准缴纳保证金C.投资者保证金不足时，需及时追加保证金或自行平仓，否则持仓可能被强行平仓D.合约距离交割月越近，交易所规定的最低保证金标准越低5.下列情形中，期货公司有权对客户持仓实施强行平仓的有（）A.客户交易保证金不足，且未在期货公司规定的时限内补足B.客户持仓超出交易所规定的持仓限额，且未在规定时限内自行平仓C.客户因违规行为被交易所要求强行平仓D.客户主动通过交易系统下达平仓指令6.下列关于金融股指期货结算规则的说法，正确的有（）A.当日盈亏（含平仓盈亏、持仓盈亏）均以当日结算价为计算依据，而非当日收盘价B.结算价是计算下一交易日涨跌停板幅度的基准价格C.当日结算价计算时，若合约最后一小时无成交，则向前顺延一小时取成交价格按成交量加权计算，以此类推D.客户对结算账单有异议的，需在期货公司规定的时限内提出，逾期未提出视为对账单内容无异议7.中国金融期货交易所支持的金融股指期货交易指令类型包括（）A.限价指令B.市价指令C.跨期、跨品种套利指令D.全额预缴款指令8.下列关于金融股指期货交割规则的说法，正确的有（）A.股指期货采用现金交割，交割过程不涉及一篮子股票的所有权转移B.交割时按照交割结算价计算买卖双方盈亏，通过资金划转的方式了结到期未平仓合约C.个人投资者不得持仓进入交割月，需在交割月前一个交易日将所有持仓平仓D.股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的第三个周五，遇国家法定节假日顺延9.下列属于金融股指期货市场异常交易或违法违规行为的有（）A.单独或合谋，集中资金优势、持仓优势连续买卖合约，影响期货交易价格或交易量B.以自己为交易对象，自买自卖影响交易价格或交易量C.通过频繁报单、撤单的方式制造虚假供求信息，影响交易价格或规避持仓限额管理D.结合自身对市场走势的判断，在风险承受范围内买入开仓并长期持有10.下列关于金融股指期货交易风险的说法，正确的有（）A.保证金交易的杠杆效应会放大投资收益和损失，投资者可能面临超过初始本金的亏损B.市场行情波动剧烈时，投资者可能因保证金不足被强行平仓，造成资金损失C.利用股指期货进行套期保值可以完全消除股票市场的所有投资风险，实现稳定盈利D.投资者需遵守市场监管规则，若存在操纵市场、内幕交易等行为，将面临行政处罚甚至刑事责任三、判断题（共20题，每题1.5分，共30分。请判断每题表述是否正确，正确的填“√”，错误的填“×”）1.中国金融期货交易所是我国境内唯一合法开展金融股指期货交易的场所。（）2.沪深300股指期货（IF）的合约乘数为200元/点，交易代码为IF。（）3.申请金融股指期货交易编码，投资者必须具备2年以上股票交易经验，否则无法通过适当性评估。（）4.其他条件不变时，交易保证金比例越高，杠杆效应越低，投资者需要缴纳的保证金金额越高。（）5.股指期货当日平仓的交易盈亏按照当日收盘价计算，与当日结算价无关。（）6.市价指令不限定成交价格，因此投资者可以通过市价指令一次性下单任意数量的合约，不受交易限额约束。（）7.因投资者保证金不足被强行平仓所产生的损失和相关费用，由投资者自行承担。（）8.金融股指期货采用实物交割方式，合约到期时空头需向多头交付与指数成分股构成一致的一篮子股票。（）9.金融股指期货合约最后交易日的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%。（）10.中国期货市场监控中心是期货市场统一的结算查询机构，投资者可通过监控中心系统查询自身所有期货交易的结算信息。（）11.交易所实施大户报告制度的目的是监控大额持仓的资金来源、交易意图，防范大户操纵市场的风险。（）12.个人投资者可以持仓进入股指期货合约交割月，直至最后交易日参与现金交割，无需在交割月前强行平仓。（）13.金融股指期货的持仓限额是针对某一合约的双边持仓总量设置的上限，即多空持仓合计不得超过限额标准。（）14.金融股指期货开户适当性知识测试满分100分，测试成绩达到80分及以上方为合格。（）15.股指期货的价格发现功能是指期货市场集合了各类市场参与者的预期，能够提前反映股票市场整体的价格走势，为现货市场提供定价参考。（）16.当期货市场出现连续同方向单边市行情时，交易所可采取强制减仓措施，通过将盈利持仓与亏损平仓报单按比例对冲的方式化解市场风险。（）17.投资者进行股指期货交易无需支付任何交易成本，仅需按照规定缴纳交易保证金即可。（）18.股指期货空头开仓是指投资者判断标的指数将下跌，先卖出合约开仓，待指数下跌后买入平仓获取差价收益的交易行为。（）19.股指期货套期保值可以对冲股票市场的系统性风险，但无法完全消除所有投资风险，也不保证投资者必然盈利。（）20.金融股指期货开户需进行风险承受能力评估，风险承受能力等级匹配的投资者方可参与交易，C1类风险承受能力（最低等级）的投资者不适合参与金融股指期货交易。（）参考答案一、单项选择题1.C2.C3.B4.B5.C6.D7.B8.C9.A10.D11.B12.B13.A14.D15.D16.C17.D18.B19.A20.C解析：第15题，股指期货合约有固定到期日，到期后进行现金交割，无法无限期持有，D选项表述错误；第17题，交易所无冻结投资者银行账户的权力，该权限属于法定司法机关；第20题，IF合约乘数为300元/点，持仓保证金=手数×结算价×合约乘数×保证金比例=10×3000×300×10%=900000元，即90万元。二、多项选择题1.ABC2.ABC3.ABCD4.ABC5.ABC6.ABCD7.ABC8.ABD9.ABC10.ABD解析：第2题，中证1000股指期货（IM）合约乘数为200元/点，D选项表述错误；第4题，合约距离交割月越近，交易所为防范交割风险，会逐步提高最低保证金标准，D选项表述错误；第8题，股指期货采用现金交割，无个人投资者持仓进入交割月的限制，C选项表述错误；第10题，套期保值仅能对冲系统性风险，无法消除个股层面的非系统性风险，也无法规避基差波动风险，不存在稳赚不赔的可能，C选项表述错误。三、判断题1.√2.×3.×4.√5.×6.×7.√8.×9.√10.√11.√12.√13.×14.√15.√16.