2025年证监招录《资本市场法律》题库附答案

2025年证监招录《资本市场法律》题库附答案一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分）1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行（）监督管理。A.集中统一B.分散管理C.行业自律为主D.地方政府管理答案A2.根据《证券法》，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）或者国务院授权的部门注册。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证券登记结算公司答案A3.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.二个月B.三个月C.四个月D.六个月答案C4.持有上市公司（）以上股份的股东，属于证券交易内幕信息的知情人。A.1%B.5%C.10%D.20%答案B5.上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。A.三；三B.六；六C.十二；十二D.二十四；二十四答案B6.根据《公司法》，有限责任公司股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过。A.二分之一B.三分之二C.四分之三D.全体答案B7.基金管理人应当自收到核准文件之日起（）内进行基金募集。A.三个月B.六个月C.九个月D.十二个月答案B8.基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过；但转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.二分之一；二分之一B.二分之一；三分之二C.三分之二；三分之二D.三分之二；四分之三答案B9.期货交易实行的基本制度是（）。A.全额交易制度B.保证金制度C.信用交易制度D.固定价格制度答案B10.上市公司董事会每年度至少召开（）次会议。A.一B.二C.三D.四答案B11.证券公司从事证券承销业务，应当与发行人签订（）。A.证券买卖合同B.证券承销协议C.资产管理合同D.财务顾问协议答案B12.根据《证券法》，证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得（）。A.买卖该公司的证券B.泄露该信息C.建议他人买卖该证券D.以上都是答案D13.投资者保护机构持有该公司股份的，可以为维护公司利益，依法以自己名义向有管辖权的人民法院提起（）。A.股东派生诉讼B.证券民事赔偿诉讼C.行政公益诉讼D.集体诉讼答案A14.公开发行公司债券，应当具有合理的资产负债结构和正常的（）。A.盈利能力B.现金流量C.资产规模D.信用评级答案B15.上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。A.6B.12C.18D.24答案C16.根据《私募投资基金监督管理条例》，私募基金投资者应当为（）。A.自然人B.机构C.合格投资者D.任何主体答案C17.证券登记结算机构为证券交易提供（）服务。A.集中登记、存管与结算B.承销与保荐C.投资咨询D.资产管理答案A18.期货交易所的设立，由（）审批。A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.国务院D.中国期货业协会答案B19.上市公司召开股东大会，应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（）前通知各股东。A.十日B.十五日C.二十日D.三十日答案C20.根据《证券法》，证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与委托人承担（）赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.按份B.连带C.补充D.比例答案B21.公司公开发行股票，最近（）年财务会计报告应当由注册会计师出具无保留意见的审计报告。A.一B.二C.三D.五答案C22.上市公司设独立董事，独立董事原则上最多兼任（）家境内上市公司独立董事。A.2B.3C.4D.5答案D23.根据《证券法》，证券交易当事人买卖的证券可以采用（）形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。A.纸质B.纸面C.电子D.实物答案B24.国务院证券监督管理机构可以授权（）依照法定条件和法定程序实施证券发行注册。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国证券登记结算公司D.地方金融监管局答案B25.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入法定公积金。法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。A.10%；50%B.10%；100%C.5%；50%D.15%；50%答案A26.根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三答案A27.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易及投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。A.五千万元B.一亿元C.二亿元D.五亿元答案A28.上市公司非公开发行股票，发行对象不得超过（）名。A.10B.35C.100D.200答案B29.根据《期货和衍生品法》，期货交易是指采用（）的交易方式进行的以期货合约或者标准化期权合约为交易标的的交易活动。A.公开竞价B.协商定价C.拍卖D.私下转让答案A30.证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.30B.60C.90D.120答案C31.公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在就任时确定的任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A.15%B.20%C.25%D.30%答案C32.根据《私募投资基金监督管理条例》，私募基金管理人应当在中国证券投资基金业协会（）。A.登记B.备案C.注册D.审批答案A33.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。A.执行B.拒绝执行C.要求改正D.报告证监会答案B34.根据《公司法》，股份有限公司董事会会议应有过（）的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过（）通过。A.半数；半数B.半数；三分之二C.三分之二；半数D.三分之二；三分之二答案A35.证券公司的下列行为中，属于《证券法》禁止的是（）。A.为投资者的投资决策提供咨询服务B.为客户买卖证券提供融资融券服务C.私下接受客户委托买卖证券D.承销证券答案C36.上市公司董事、高级管理人员，违背对公司的忠实义务，利用职务便利操纵上市公司从事无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受重大损失的，可能构成（）。A.挪用资金罪B.背信损害上市公司利益罪C.职务侵占罪D.操纵证券市场罪答案B37.公开发行公司债券的，发行人应当为债券持有人聘请（）。A.债券受托管理人B.承销商C.担保人D.评级机构答案A38.根据《证券法》，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为（）。A.商业秘密B.内幕信息C.重大信息D.应披露信息答案B39.上市公司股份回购用于减少注册资本的，应当自回购之日起（）日内注销。A.10B.15C.30D.60答案A40.根据《证券投资基金法》，基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过（）个月。A.一B.二C.三D.六答案C41.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产，禁止任何单位或者个人以任何形式（）客户的交易结算资金和证券。A.使用B.挪用C.借用D.管理答案B42.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得（）。A.代理委托人从事证券投资B.接受客户委托C.提供投资建议D.发布研究报告答案A43.公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（）决议。A.董事会或者股东会、股东大会B.监事会C.总经理D.董事长答案A44.根据《期货和衍生品法》，期货交易实行（）制度。A.中央对手方清算B.双边净额结算C.逐笔全额结算D.现金结算答案A45.证券交易内幕信息的知情人在内幕信息公开前，不得（）。A.建议他人买卖该证券B.卖出自己持有的其他证券C.买卖其他证券D.咨询答案A46.根据《公司法》，公司因减少注册资本而收购本公司股份的，应当自收购之日起（）内注销。A.5日B.10日C.15日D.30日答案B47.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其（）为限对基金财产承担责任。A.出资额B.认购份额C.全部财产D.个人财产答案B48.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者（）。A.买卖价格B.交易时间C.买卖方向D.开户答案A49.上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.一个月B.二个月C.三个月D.四个月答案B50.根据《证券法》，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得（）。A.卖出被收购公司的股票B.买入被收购公司的股票C.调整收购价格D.变更收购要约答案A51.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向基金业协会办理（）。A.登记B.备案C.注册D.审批答案B52.期货交易所实行（）制度。A.当日无负债结算B.次日结算C.周结算D.月结算答案A53.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，必须经国务院证券监督管理机构批准。A.3%B.5%C.10%D.15%答案B54.公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。A.六个月B.一年C.十八个月D.二年答案B55.上市公司股东会作出向特定对象发行股票、可转债等决议，应当经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.二分之一B.三分之二C.四分之三D.全体答案B56.根据《公司法》，股份有限公司股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过（）通过。A.二分之一B.三分之二C.四分之三D.五分之四答案A57.基金管理公司的注册资本不得低于人民币（）元，且必须为实缴货币资本。A.五千万元B.一亿元C.二亿元D.三亿元答案B58.根据《证券法》，证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动，给投资者造成损失的，应当依法承担（）。A.侵权责任B.违约责任C.行政责任D.刑事责任答案A59.上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理等事宜，其法律地位为（）。A.高级管理人员B.董事C.监事D.普通员工答案A60.根据《证券法》，投资者申请开立账户，应当出示（）等身份证明文件。A.身份证B.护照C.合法有效的身份证明文件D.工作证答案C二、多项选择题（共30题，每题1分，共30分）1.根据《证券法》，下列属于内幕信息的有（）。A.公司分配股利或者增资的计划B.公司股权结构的重要变化C.公司债券信用评级发生变化D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十答案ABCD解析以上四项均属于《证券法》第八十条、第八十一条列举的内幕信息。2.证券交易中，禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易D.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报答案ABCD解析均属于《证券法》第五十五条规定的操纵证券市场手段。3.根据《公司法》，股份有限公司监事会的职权包括（）。A.检查公司财务B.对董事、高级管理人员执行职务的行为进行监督C.提议召开临时股东会会议D.向股东会会议提出提案答案ABCD解析参见《公司法》关于股份有限公司监事会职权的规定。4.根据《证券投资基金法》，基金财产不得用于下列投资或者活动（）。A.承销证券B.向他人贷款或者提供担保C.从事承担无限责任的投资D.买卖其他基金份额（但国务院证券监督管理机构另有规定的除外）答案ABCD解析《证券投资基金法》第七十三条对基金财产投资限制的列举。5.期货交易的基本特征包括（）。A.保证金交易B.当日无负债结算C.双向交易D.杠杆性答案ABCD解析期货交易实行保证金制度，具有杠杆效应，可以双向买卖，并实行当日无负债结算。6.根据《证券法》，证券服务机构包括（）。A.会计师事务所B.律师事务所C.资产评估机构D.证券投资咨询机构答案ABCD解析《证券法》规定的证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。7.根据《私募投资基金监督管理条例》，私募基金管理人的禁止性行为包括（）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动B.不公平地对待其管理的不同基金财产C.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送D.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动答案ABCD解析均属于私募基金管理人的禁止性行为。8.根据《证券法》，公开发行公司债券应当符合的条件包括（）。A.具备健全且运行良好的组织机构B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息C.具有合理的资产负债结构和正常的现金流量D.面向普通投资者公开发行的，最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告答案ABCD解析《证券法》第十五条规定的公开发行公司债券条件。9.根据《公司法》，下列属于有限责任公司股东会职权的有（）。A.决定公司的经营方针和投资计划B.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案C.对公司增加或者减少注册资本作出决议D.修改公司章程答案ABCD解析《公司法》第三十七条规定的股东会职权。10.根据《期货和衍生品法》，期货交易活动的监管机构可以采取的措施包括（）。A.对涉嫌违法行为的场所实施现场检查B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料C.冻结或者查封涉案的账户或者财产D.限制被调查人的证券期货交易答案ABCD解析《期货和衍生品法》规定的监督管理措施。11.根据《证券法》，下列属于证券公司禁止行为的有（）。A.挪用客户交易结算资金B.违规承诺证券投资收益C.私下接受客户委托买卖证券D.为上市公司提供财务顾问服务答案ABC解析D属于证券公司的正常业务范围，不属于禁止行为。12.根据《证券法》，信息披露义务人披露的信息，应当（）。A.真实、准确、完整B.简明清晰、通俗易懂C.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.满足及时性答案ABCD解析《证券法》对信息披露的基本要求。13.根据《公司法》，上市公司董事不得有下列行为（）。A.挪用公司资金B.将公司资金以其个人名义开立账户存储C.违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人D.接受他人与公司交易的佣金归为己有答案ABCD解析属于董事违反忠实义务的行为。14.基金份额持有人大会的职权包括（）。A.决定基金扩募或者延长基金合同期限B.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同C.决定更换基金管理人、基金托管人D.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准答案ABCD解析《证券投资基金法》第四十六条规定的基金份额持有人大会职权。15.根据《证券法》，投资者对证券交易中存在虚假陈述等行为可以向人民法院提起诉讼，可以推选代表人进行诉讼，下列哪些主体可以担任诉讼代表人？（）A.投资者保护机构B.符合一定条件的投资者C.律师D.证券公司答案AB解析《证券法》第九十五条：投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼；投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。16.根据《私募投资基金监督管理条例》，私募基金不得向（）募集。A.不特定对象B.合格投资者C.通过讲座、报告会等方式向不特定对象宣传推介的对象D.以基金份额拆分转让等方式变相降低合格投资者标准的对象答案ACD解析私募基金只能向合格投资者募集，不得向不特定对象募集，不得通过公开宣传方式募集，不得变相降低合格投资者标准。17.下列属于期货交易风险控制制度的有（）。A.保证金制度B.当日无负债结算制度C.持仓限额制度D.强行平仓制度答案ABCD解析四项均为期货交易风险控制体系中的重要制度。18.根据《证券法》，上市公司的收购方式包括（）。A.要约收购B.协议收购C.间接收购D.行政划转答案ABC解析《证券法》主要规定要约收购、协议收购以及间接收购，行政划转通常作为间接收购的特殊情形，不单列为收购方式。19.根据《公司法》，股份有限公司可以收购本公司股份的情形包括（）。A.减少公司注册资本B.与持有本公司股份的其他公司合并C.将股份用于员工持股计划或者股权激励D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份答案ABCD解析《公司法》第一百四十二条规定的法定回购情形。20.基金管理人职责终止的情形包括（）。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.基金管理人主动申请辞职但尚未获批答案ABC解析《证券投资基金法》规定基金管理人职责终止的情形，主动辞职需经批准后生效。21.根据《证券法》，证券登记结算机构应当履行的职责包括（）。A.设立证券账户和结算账户B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记D.证券交易所上市证券交易的清算和交收答案ABCD解析《证券法》第一百四十五条规定的证券登记结算机构职责。22.根据《期货和衍生品法》，期货经营机构包括（）。A.期货公司B.经批准可以从事期货业务的证券公司C.期货交易所D.期货结算机构答案AB解析期货经营机构指依法设立的期货公司以及经国务院期货监督管理机构批准从事期货业务的证券公司等，不包括交易所和结算机构。23.根据《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施（）。A.对证券发行人、证券公司、证券服务机构等进行现场检查B.查阅、复制与被调查事件有关的文件资料C.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户D.在调查操纵市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖答案ABCD解析《证券法》第一百六十九条规定的监管措施。24.根据《公司法》，高级管理人员包括（）。A.经理B.副经理C.财务负责人D.上市公司董事会秘书答案ABCD解析《公司法》第二百一十六条规定高级管理人员包括经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书及公司章程规定的其他人员。25.根据《私募投资基金监督管理条例》，私募基金的投资范围包括（）。A.有限责任公司股权B.股份有限公司股票C.债券D.期权答案ABCD解析私募基金可以投资于股权、股票、债券、期权等法律法规允许的资产。26.下列属于上市公司强制退市情形的有（）。A.连续120个交易日累计股票成交量低于500万股B.连续20个交易日每日股票收盘价均低于1元C.连续20个交易日公司股东人数少于2000人D.上市公司连续亏损三年答案ABC解析根据沪深交易所股票上市规则，A、B、C均为强制退市指标，D项连续亏损三年可能触发财务类退市风险警示，但需结合其他条件确定，不必然直接退市。27.根据《证券法》，证券承销业务采取的方式包括（）。A.代销B.包销C.直销D.分销答案AB解析《证券法》第二十七条规定，证券承销业务采取代销或者包销方式。28.根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人不得有下列行为（）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B.不公平地对待其管理的不同基金财产C.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失答案ABCD解析《证券投资基金法》第二十二条规定的基金管理人禁止行为。29.根据《期货和衍生品法》，期货交易者享有（）等权利。A.知悉其选择的期货经营机构的相关信息B.了解交易的期货合约、标准化期权合约的条款C.查询其期货交易记录D.请求交易相关机构保护其交易信息答案ABCD解析《期货和衍生品法》规定的期货交易者权利包括知情权、查询权、信息保护权等。30.根据《证券法》，关于证券民事责任，下列表述正确的有（）。A.信息披露义务人虚假陈述致使投资者在证券交易中遭受损失的，应当依法承担赔偿责任B.内幕交易行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任C.操纵证券市场行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任D.证券服务机构出具虚假文件给他人造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任，但能证明自己没有过错的除外答案ABCD解析《证券法》第八十五条、第五十三条、第五十五条、第一百六十三条分别规定了上述民事责任。三、不定项选择题（共20题，每题2分，共40分）1.根据《证券法》，关于公开发行证券注册制的表述，正确的有（）。A.公开发行证券实行注册制B.注册制核心是信息披露C.发行人申请注册应当报送符合法定发行条件和信息披露要求的文件D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行的注册答案ABCD解析注册制以信息披露为中心，由证监会或授权部门依法注册。2.根据《公司法》，关于股份有限公司发起人责任，下列说法正确的有（）。A.公司不能成立时，发起人对设立行为所产生的债务和费用负连带责任B.公司不能成立时，发起人对认股人已缴纳的股款，负返还股款并加算银行同期存款利息的连带责任C.发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当缴足，其他发起人承担连带责任D.发起人在公司设立过程中的行为产生的债务，均应由公司承担答案ABC解析D项错误，发起人因履行设立职责或为设立公司产生的债务由公司承担，但个人违法行为造成的债务应由其自身承担。3.根据《证券投资基金法》，关于基金托管人的职责，下列说法正确的有（）。A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料答案ABCD解析《证券投资基金法》第三十六条规定的基金托管人职责。4.根据《证券法》，下列人员属于证券交易内幕信息知情人的有（）。A.发行人及其董事、监事、高级管理人员B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员答案ABCD解析《证券法》第五十一条列举的内幕信息知情人范围。5.根据《私募投资基金监督管理条例》，私募基金管理人的设立条件包括（）。A.有符合规定的名称、组织机构、住所和与业务相适应的经营设施B.有符合规定的注册资本，且为实缴货币资本C.有符合法律、行政法规规定的具备相应专业能力的高级管理人员和业务人员D.有符合规定的内部控制、风险管理和信息安全等制度答案ABCD解析私募基金管理人设立应当满足人员、资本、场所、制度等条件。6.根据《期货和衍生品法》，期货交易所在期货交易中可以采取的措施有（）。A.制定和实施业务规则B.对会员和交易者进行自律管理C.组织并监督交易、结算和交割D.制定和实施风险管理制度答案ABCD解析《期货和衍生品法》规定的期货交易所职责。7.根据《证券法》，上市公司信息披露义务人包括（）。A.上市公司B.上市公司控股股东、实际控制人C.上市公司董事、监事、高级管理人员D.为信息披露义务人出具专项文件的证券服务机构答案ABCD解析信息披露义务人范围广泛，包括上市公司、相关人员及证券服务机构。8.根据《公司法》，关于股东权利，下列表述正确的有（）。A.有限责任公司股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告B.股份有限公司股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告C.股东按照实缴的出资比例分取红利，但全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外D.公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资，但全体股东约定不按照出资比例优先认缴出资的除外答案ABCD解析均为《公司法》关于股东知情权、分红权、优先认缴权的规定。9.根据《证券法》，操纵证券市场的手段包括（）。A.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易B.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易C.通过其他手段操纵证券市场D.上市公司编造并且传播虚假信息答案ABC解析D项可能构成虚假陈述，但不属于《证券法》第五十五条列举的操纵市场手段；A、B属于典型的蛊惑交易和抢帽子交易。10.根据《证券投资基金法》，基金份额持有人的权利包括（）。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.按照规定要求召开基金份额持有人大会答案ABCD解析《证券投资基金法》第四十六条规定的基金份额持有人权利。11.根据《证券法》，关于证券民事诉讼代表人制度，下列表述正确的有（）。A.投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼B.投资者保护机构受五十名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼C.代表人诉讼的裁判结果对所有登记的投资者具有约束力D.投资者保护机构提起支持诉讼，可以帮助投资者申请缓交、减免诉讼费答案ABCD解析《证券法》第九十五条及证券纠纷代表人诉讼相关司法解释。12.根据《公司法》，关于上市公司独立董事，下列说法正确的有（）。A.独立董事应当保持独立性B.独立董事原则上最多在五家境内上市公司担任独立董事C.独立董事每届任期不得超过三年，连选可以连任，但连