《非煤矿山安全风险点查找、安全风险研判指导手册(指南)》

《非煤矿山安全风险点查找、安全风险研判指导手册(指南)》本指导手册适用于金属非金属矿山（含地质勘探作业、尾矿库、排土场，不含煤矿及煤系共生矿山）的安全风险点排查辨识、分析研判工作，为矿山企业全员开展风险自辨自控、安全监管人员实施风险分级监管、第三方技术服务机构提供技术支撑，相关工作开展需符合《金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2020）、《尾矿库安全规程》（GB39496-2020）等国家标准及行业规范要求。一、安全风险点查找的基本原则与通用流程1.1基本原则（1）全员参与原则：明确从主要负责人、技术负责人、安全管理人员到一线作业岗位的风险排查职责，主要负责人每季度至少带队开展1次全覆盖风险排查，分管生产、安全负责人每月至少1次，车间主任每周至少1次，班组员工每班开展岗位风险排查，做到“谁作业、谁排查、谁负责”。（2）全程覆盖原则：覆盖所有生产系统、作业环节、设备设施、岗位人员，包括停产停建矿山、外包作业队伍、临时作业现场，不得存在盲区死角。（3）分类施策原则：针对露天矿山、地下矿山、尾矿库等不同业态，以及高风险作业、常规作业等不同类型，采用差异化的排查方法和频次。（4）动态更新原则：根据生产进度、工艺变化、地质条件改变、极端天气影响等情况，及时更新风险点清单，实行动态闭环管理。1.2通用查找流程（1）前期准备：①资料归集：收集矿山开发利用方案、安全设施设计、地质勘察报告、开采现状图、设备台账、历年事故隐患台账、同类型矿山典型事故案例、相关法律法规标准文本，确保资料完整、时效有效。②人员组建：根据排查范围组建排查工作组，涉及边坡、地压、通风、提升等专业领域的，需配备相应专业的技术人员，重大风险排查需邀请中级以上职称的矿山专业技术人员参与。③工具配备：根据排查内容配备符合计量要求的设备，包括但不限于：便携式多参数气体检测仪（检测参数含CO、NO₂、SO₂、O₂、H₂S，精度不低于±5%FS，定期校验合格）、激光测距仪（量程不小于200m，精度±1mm）、边坡雷达（监测精度±0.1mm）、顶板离层仪（量程0-200mm，精度±1mm）、风表（机械式或电子式，精度不低于±0.1m/s）、接地电阻测试仪（量程0-100Ω，精度±5%）、声级计（精度±1dB(A)），所有设备需在检定有效期内。（2）现场排查：按照“从系统到岗位、从整体到局部”的顺序开展排查，对照排查清单逐一核查风险点状态，对排查发现的异常情况第一时间记录并上报，涉及人身安全的紧急情况立即停止作业、撤离人员。（3）清单梳理：对排查发现的风险点按照类别、位置、影响范围进行分类梳理，建立风险点初始台账，明确风险点的基本信息、排查时间、排查人员、初步判定的异常状态。（4）复核确认：由安全管理部门对初始台账中的风险点进行复核，对疑似遗漏的风险点补充排查，确保风险点清单真实、全面、准确。二、分领域安全风险点查找实操指引2.1露天非煤矿山风险点查找2.1.1边坡系统①查找部位：最终边坡、工作帮边坡、断层破碎带及节理发育区域边坡、临近水体或建（构）筑物的边坡、高陡边坡（高度大于100m）。②查找方法：日常人工巡查（每班不少于1次，高陡边坡每2小时巡查1次，巡查内容包括坡面裂缝、掉块、渗水、滑移痕迹）、边坡在线监测（位移、应力、浸润线监测，数据每1小时采集1次）、无人机倾斜摄影测量（每月1次，雨季每周1次，生成三维模型比对边坡变形）、人工探槽或钻孔监测（针对破碎带边坡每季度1次，核查内部岩体变形情况）。③核心判定参数：最终边坡角不得超过设计值，其中坚硬稳固岩石（普氏系数f≥8）最终边坡角不大于55°，中等稳固岩石（f=4-8）不大于50°，软岩及破碎岩石（f≤4）不大于45°；工作帮坡角不得超过设计值，台阶高度符合设计要求，机械铲装时坚硬岩石台阶高度不大于设备最大挖掘高度的1.2倍，软岩不大于1.5倍，人工开采时台阶高度不大于1.8m；边坡位移日变化量超过2mm或累计位移超过50mm时，判定为重大异常。2.1.2穿孔爆破系统①查找部位：穿孔作业面、爆破作业区域、临时炸药存放点、爆破器材运输路线。②查找方法：现场核查（每班对穿孔参数、爆破器材存放条件进行检查）、参数实测（爆破前对炮孔深度、间距、填塞长度进行实测）、警戒核查（爆破时对警戒范围、警戒人员布设情况进行核查）。③核心判定参数：浅孔爆破炮孔深度不大于5m，孔径不大于50mm，填塞长度不小于最小抵抗线的1.2倍；深孔爆破填塞长度不小于20倍孔径，且不小于3m；爆破警戒距离：浅孔爆破不小于300m，深孔爆破不小于200m，硐室爆破不小于1000m；临时炸药存放点存放量不得超过当班用量，且不得超过200kg，距离作业面不小于200m，周边50m范围内无明火。2.1.3运输系统①查找部位：矿山道路、卸矿点、运输设备、边坡下方运输路段。②查找方法：日常巡查（每班对道路状况、挡车设施、运输设备状况进行检查）、定期检测（每季度对运输车辆制动、转向系统进行检测）。③核心判定参数：矿山道路宽度：单车道不小于3.5m，双车道不小于6m，弯道半径不小于15m，坡度不大于10%；卸矿点挡车墙高度不小于运输车辆轮胎直径的2/5，顶部宽度不小于0.3m；边坡下方运输路段需设置防坠石防护棚，防护棚抗冲击能力不低于10kJ。2.1.4排土场系统①查找部位：排土作业面、排土场边坡、排土场下游区域、截排水系统。②查找方法：日常巡查（每班对排土作业、挡车设施、边坡状况进行检查）、定期测绘（每季度对排土场台阶高度、坡面角进行实测，每年开展1次稳定性评价）。③核心判定参数：汽车排土时，坚硬岩石台阶高度不大于20m，软岩不大于10m，最终排土边坡角不大于设计值，其中坚硬岩石不大于35°，软岩不大于25°；排土场下游200m范围内不得有居民区、工业场地等重要设施；排土场截水沟断面尺寸符合设计要求，雨季前需全部清淤完毕，排水能力满足20年一遇暴雨强度要求。2.2地下非煤矿山风险点查找2.2.1地压与顶板系统①查找部位：采空区、掘进工作面、回采工作面、断层破碎带、巷道交岔点、大断面硐室。②查找方法：敲帮问顶（每班作业前由班组长、安全员共同开展，确认无隐患后方可作业）、顶板离层仪监测（岩巷每50m布设1个，破碎带巷道加密至每20m1个，数据每天采集1次）、微震监测系统（埋深大于500m或采空区体积大于50万m³的矿山需配备，数据每30分钟采集1次）、超声波围岩裂隙探测（每月对破碎带巷道进行1次探测）。③核心判定参数：顶板离层量超过10mm或离层速度超过2mm/天时，判定为异常；采空区跨度大于20m且未采取充填或支护措施的，判定为重大风险；巷道顶板破碎、锚杆锚索锚固力低于设计值80%的，判定为较大风险。2.2.2通风系统①查找部位：主要通风机房、进回风井、采掘工作面、独头巷道、机电硐室、爆破后作业面。②查找方法：全矿测风（每10天至少开展1次，通风系统变化后即时测风）、气体检测（作业面每班至少检测2次有害气体浓度，爆破后需经检测合格后方可进入，无人作业巷道每周检测1次）、通风阻力测定（每3年至少开展1次，矿井通风阻力大于2940Pa时需优化）。③核心判定参数：矿井有效风量率不低于85%，采掘工作面风量符合设计要求，其中掘进工作面风量不小于2m³/s；作业面有害气体浓度符合限值要求：O₂浓度不低于19.5%，CO最高容许浓度30mg/m³（24ppm），NO₂最高容许浓度5mg/m³，SO₂最高容许浓度10mg/m³，H₂S最高容许浓度10mg/m³；局部通风机风筒口到工作面的距离：压入式通风不大于10m，抽出式通风不大于5m，混合式通风压入风筒口不大于10m，抽出风筒口滞后压入风筒口15-20m；独头巷道长度超过6m且无通风设施的，判定为重大隐患。2.2.3提升运输系统①查找部位：竖井提升机、斜井提升机、钢丝绳、罐笼（箕斗）、斜井人车、轨道、运输巷道、防跑车装置。②查找方法：日常检查（提升机司机每班对制动系统、保护装置进行检查，维修工每天对钢丝绳、连接装置进行检查）、定期检测（提升机每3年检测1次，钢丝绳每6个月检测1次，防坠器每年进行1次脱钩试验，新安装防坠器前2年每年2次）、空载重载试验（提升系统每1年开展1次重载试验）。③核心判定参数：提升机制动系统：工作制动和安全制动共用一套闸瓦时，安全制动力矩不小于最大静力矩的3倍，分别设置时不小于2倍；安全制动减速度：竖井提升重载下放时不小于1.5m/s²，重载上提时不大于5m/s²；钢丝绳安全系数：升降人员用的不小于9，升降物料用的不小于6.5，钢丝绳断丝数在一个捻距内超过10%时必须更换；斜井提升防跑车装置：斜井上口设置阻车器，斜井中部每100m设置挡车栏，跑车防护装置有效制动距离不大于10m；斜井人车每年进行1次手动落闸试验，每月进行1次静止松绳落闸试验。2.2.4防排水系统①查找部位：主要水泵房、水仓、排水管、井下导水断层、老空区、地表水体下开采区域。②查找方法：汛前专项排查（每年汛期前1个月开展全覆盖排查）、日常巡查（每周对水泵、水仓、排水管进行检查）、水泵性能测试（每年开展1次）、水文地质探查（对疑似导水构造采用钻探、物探方式探查）。③核心判定参数：主要水泵房需配备工作、备用、检修三套水泵，工作水泵能力满足20h内排出24h正常涌水量，备用水泵能力不小于工作水泵的70%，工作+备用水泵能力满足20h内排出24h最大涌水量；水仓有效容量：正常涌水量小于1000m³/h的，不小于4h正常涌水量；正常涌水量大于等于1000m³/h的，不小于8h正常涌水量；井下发现透水预兆（挂红、挂汗、空气变冷、出现雾气、水叫、顶板淋水加大、底板鼓起等）时，立即停止作业、撤离人员。2.3尾矿库风险点查找2.3.1坝体系统①查找部位：初期坝、堆积坝、坝肩、坝坡、坝脚。②查找方法：日常巡查（每班不少于1次，汛期每2小时1次，巡查内容包括坝面裂缝、塌陷、渗水、滑坡痕迹）、在线监测（坝体位移、浸润线、渗流量，每1小时采集1次数据）、定期观测（每季度对坝体沉降、位移进行人工观测，每年开展1次坝体稳定性评价）。③核心判定参数：堆积坝外坡比不得陡于设计值，一等、二等尾矿库外坡比不陡于1:3.0，三等不陡于1:2.5，四等、五等不陡于1:2.0；浸润线埋深不得小于设计值的80%，且坝坡无渗流出逸；坝体横向位移日变化量大于10mm或累计位移大于坝高的1/1000时，判定为重大异常。2.3.2排洪系统①查找部位：溢洪道、排水井、排水涵管、隧洞、截洪沟。②查找方法：汛前全面排查（每年汛期前1个月完成全部排洪设施的清淤、检查）、日常巡查（每周巡查1次，汛期每天巡查1次）、结构检测（每3年对排洪构筑物进行1次结构完整性检测）。③核心判定参数：尾矿库安全超高：一等库不小于1.5m，二等库1.2m，三等库1.0m，四等库0.7m，五等库0.5m；干滩长度：一等库不小于150m，二等库120m，三等库100m，四等库70m，五等库50m；排洪系统排水能力满足设计洪水频率要求，一等库按1000年一遇洪水设计、2000年一遇校核，二等库按500年一遇设计、1000年一遇校核，三等库按200年一遇设计、500年一遇校核，四等、五等库按50-100年一遇设计、200年一遇校核；排洪涵管裂缝宽度超过0.2mm或出现断裂、渗漏的，判定为重大隐患。2.4通用类风险点查找2.4.1机电设备①查找部位：变配电室、井下电气设备、手持式电动工具、接地系统。②核心判定参数：高压电气设备绝缘电阻不低于1000MΩ，低压不低于0.5MΩ；接地网接地电阻不大于4Ω，手持式电气设备接地电阻不大于1Ω；漏电保护装置动作电流不大于30mA，动作时间不大于0.1s；井下电气设备必须具备矿用产品安全标志，防爆型设备防爆接合面间隙符合要求，失爆判定为重大隐患。2.4.2外包工程管理①查找部位：外包作业队伍驻地、作业现场、安全管理资料。②核心判定参数：外包单位需具备相应矿山工程施工资质，主要负责人、安全管理人员持有效安全资格证，特种作业人员100%持证上岗；矿山企业需与外包单位签订安全生产管理协议，明确双方安全职责，对外包队伍实行统一管理，不得将主体工程进行分包，不得以包代管、包而不管。2.4.3职业健康①查找部位：凿岩作业面、装卸作业点、破碎筛分车间、高噪声设备区域。②核心判定参数：作业场所粉尘浓度符合《工作场所有害因素职业接触限值第1部分：化学有害因素》（GBZ2.1-2019）要求，矽尘（游离SiO₂含量≥10%）时间加权平均容许浓度为1mg/m³，总尘呼尘比不超过2:1；噪声8h等效声级不超过85dB(A)，超过限值的岗位需配备符合要求的防护用品，且每半年至少检测1次噪声强度。三、安全风险研判方法与分级管控3.1风险等级划分标准采用风险矩阵法开展研判，综合考虑事故发生可能性和事故后果严重程度两个维度，将风险划分为四级：红色（重大风险）、橙色（较大风险）、黄色（一般风险）、蓝色（低风险）。3.1.1可能性分级（1）极可能（5分）：在预期作业条件下经常发生，几乎每次作业都可能出现，符合“过去1年内发生过3次及以上同类事件”的特征。（2）很可能（4分）：在预期作业条件下大概率发生，过去1年内发生过1-2次同类事件。（3）可能（3分）：在预期作业条件下可能发生，同类型矿山曾发生过同类事故。（4）不太可能（2分）：在预期作业条件下不太可能发生，但在特殊工况下可能发生。（5）极不可能（1分）：在预期作业条件下几乎不会发生，即使发生也是极端小概率事件。3.1.2后果严重程度分级（1）特别重大（5分）：可能造成30人以上死亡，或100人以上重伤，或1亿元以上直接经济损失。（2）重大（4分）：可能造成10-29人死亡，或50-99人重伤，或5000万-1亿元直接经济损失。（3）较大（3分）：可能造成3-9人死亡，或10-49人重伤，或1000万-5000万元直接经济损失。（4）一般（2分）：可能造成1-2人死亡，或1-9人重伤，或100万-1000万元直接经济损失。（5）轻微（1分）：可能造成人员轻伤，或100万元以下直接经济损失。3.1.3风险值计算与等级判定风险值R=可能性L×后果严重程度C。R≥20为红色风险，10≤R<20为橙色风险，4≤R<10为黄色风险，1≤R<4为蓝色风险。3.1.4直接判定情形符合以下情形之一的，直接判定为红色风险：（1）存在重大事故隐患且未完成整改的；（2）发生过死亡事故的同类风险点，且未采取有效管控措施的；（3）地下矿山采空区体积大于10万m³且下方有作业人员的；（4）露天矿山高陡边坡（高度>200m）存在断层破碎带且位移超标的；（5）尾矿库坝高大于200m且下游有居民区、工业场地的；（6）矿井通风系统紊乱、风量不足的；（7）提升系统制动装置失效、钢丝绳断丝超标的；（8）汛期尾矿库干滩长度、安全超高不足的。3.2风险研判工作流程3.2.1信息归集安全管理部门牵头，各生产车间、职能部门配合，每月5日前归集上月风险点排查数据、隐患整改情况、生产工艺变化、地质条件变化等信息，形成风险研判基础数据库，重大风险信息即时归集。3.2.2初始研判风险点所属车间组织技术人员、班组长、岗位员工开展初始研判，填写《风险研判登记表》，明确初步风险等级、管控措施建议，于每月8日前报安全管理部门。3.2.3分级复核蓝色、黄色风险由安全管理部门组织复核，3个工作日内完成；橙色风险由总工程师或分管安全负责人组织技术、生产、安全等部门复核，5个工作日内完成；红色风险由主要负责人组织，邀请矿山行业专家或第三方技术服务机构参与复核，7个工作日内完成，复核后形成正式的风险分级清单。3.2.4公示告知风险分级清单在矿山安全宣传栏、各作业现场醒目位置公示，公示内容包括风险点名称、位置、等级、管控责任人、主要管控措施、应急处置方式。红色风险需纳入重大风险台账，按规定向属地应急管理部门报备。3.2.5动态更新出现下列情形之一的，3个工作日内重新开展风险研判，更新风险等级：（1）开采工艺、开采深度、开采范围发生重大变化的；（2）地质条件、水文条件发生重大变化的；（3）发生事故或险情的；（4）极端天气（暴雨、地震、强对流、高温高湿）影响后；（5）相关法律法规、标准规范更新的；（6）风险管控措施失效的。3.3分领域风险研判核心要点（1）露天矿山边坡风险研判：需重点考量边坡高度、岩性指标、地质构造（断层、节理、裂隙发育程度）、水文地质条件（地表水入渗、地下水压力）、爆破振动影响、开采顺序合理性、降雨强度及持续时间等因素，雨季需将边坡风险等级上调一级。（2）地下矿山地压风险研判：需重点考量采空区体积、埋深、围岩稳固性、周边作业情况、地应力分布、支护方式及强度等因素，埋深大于800m的矿山需将冲击地压风险纳入研判范围。（3）尾矿库风险研判：需重点考量尾矿库等别、坝高、坝体结构、浸润线位置、排洪能力、干滩长度、安全超高、下游重要设施分布、降雨及地震影响等因素，汛期需将尾矿库风险等级上调一级。3.4风险研判结果应用3.4.1分级管控责任落实（1）红色风险：由主要负责人牵头管控，制定专项管控方案，明确管控措施、资金、人员、时限，每周至少开展1次专项检查，必要时责令停产停业整顿，撤离作业人员。（2）橙色风险：由总工程师或分管安全负责人牵头管控，制定专项管控措施，每半月至少开展1次专项检查，跟踪管控措施落实情况。（3）黄色风险：由车间主任牵头管控，纳入岗位安全操作规程，每周至少开展1次检查，确保管控措施落地。（4）蓝色风险：由班组长牵头管控，纳