重大执法决定法制审核办法

重大执法决定法制审核办法一、第一章总则1.1第一条目的与依据重大执法决定法制审核是行政执法机关在作出重大执法决定前，由法制审核机构对决定的合法性、适当性进行内部审查的程序性防线。其功能定位是：在决定送达当事人之前拦截程序瑕疵、证据缺陷和法律适用错误，避免决定被行政复议撤销、行政诉讼败诉或引发国家赔偿。据行政复议、行政诉讼实务统计，执法决定被纠错的原因中，程序违法与事实证据不足合计占比超过一半，而这恰恰是法制审核最能有效拦截的环节。本办法依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》《中华人民共和国行政复议法》《国务院办公厅关于全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度的指导意见》及本单位执法责任制相关规定制定。1.2第二条适用范围本单位（含内设执法机构、依法委托的执法组织）以本单位名义作出的下列执法决定，必须在决定作出前经法制审核；未经审核或者审核未通过的，不得作出决定、不得送达：1.拟作出罚款、没收违法所得或没收非法财物价值合计超过5万元（对自然人超过1万元）的行政处罚决定；2.拟作出责令停产停业、责令关闭、限制从业、吊销许可证件类行政处罚决定；3.拟作出降低资质等级处罚决定；4.拟实施查封、扣押、冻结、划拨存款等行政强制措施或行政强制执行，涉及金额超过10万元或者可能影响企业正常生产经营的；5.拟作出的行政征收、征用补偿决定，涉及金额超过50万元的；6.当事人、利害关系人人数超过10人或者可能引发群体性信访、重大舆情影响的执法决定；7.拟作出不予行政处罚、减轻处罚但案件标的额超过10万元的；8.上级机关、本单位负责人认为需要法制审核的其他执法决定。边界情形处理：案件同时涉及多个决定事项的，按其中最高标准判断；难以判断是否属于重大决定的，执法机构应当主动送审——漏审的后果由执法机构承担，多审不承担责任。1.3第三条基本原则1.审核前置原则：法制审核在执法机构负责人审查之后、集体讨论或负责人决定之前进行；审核意见未出具前，任何人员不得签发决定文书。2.书面审核为主、必要时调查核实：法制审核原则上以书面审查案卷材料为主；发现案卷无法回答关键事实问题的，审核人员可以要求执法机构补充材料，或者报经法制机构负责人同意后开展询问、实地核查。3.审核独立原则：法制审核人员独立发表意见，不受执法机构及外部干预；执法机构对送审材料的真实性、完整性负责。二、第二章审核机构与人员2.1第四条审核机构本单位法制审核工作由政策法规科（法制机构）归口负责。未设法制机构的，由本单位指定的专职法制审核岗承担，并报上一级主管部门备案。2.2第五条审核人员资格1.法制审核人员应当具有行政执法资格，且通过本单位组织的法律职业能力考核；2.每个重大执法决定案件配置审核人员不少于2人，其中至少1人具有3年以上法制工作或执法办案经验；3.本单位法制审核人员总数原则上不低于本单位执法人员总数的5%；不足的，可以聘请1至2名执业律师（法律顾问）参与审核，但最终审核意见必须由本单位审核人员签署。2.3第六条回避审核人员有下列情形之一的，应当主动申请回避，由法制机构负责人决定；法制机构负责人为审核人员的，由本单位分管负责人决定：1.是本案当事人或者当事人、代理人的近亲属；2.本人或者近亲属与本案有直接利害关系；3.担任过本案执法调查人员；4.与本案当事人有其他关系，可能影响公正审核的。执法机构知道审核人员存在上述情形的，可以在收到审核意见前书面提出回避申请，回避决定作出前暂停审核流程。三、第三章审核程序3.1第七条送审执法机构在调查终结、拟作出重大执法决定前，向法制机构送审，提交以下材料：1.《重大执法决定法制审核送审表》（附件1），载明拟决定内容、适用依据、送审日期；2.全部案卷材料，包括立案审批表、现场检查（勘验）笔录、询问笔录、证据材料及清单、听证报告（举行了听证的）、执法机构负责人审查意见；3.拟作出的执法决定文书稿（处罚决定书、强制决定书等）；4.自由裁量基准适用说明（拟在裁量幅度内从轻、从重或者减轻处罚的，逐项说明理由）；5.案件经办人、执法机构负责人签署意见。送审材料不齐全的，法制机构应当在收到材料后2个工作日内一次性列明补正清单退回，补正时间不计入审核期限。3.2第八条审核内容法制审核围绕以下九项内容逐项审查，形成审查记录：1.执法主体与管辖：作出决定的机关是否具有法定职权，是否超越地域、层级、事项管辖范围；委托执法的委托手续是否完备。2.执法程序：立案、调查、告知、听证等程序是否依法履行；告知笔录、送达回证是否齐全；应当组织听证而未组织的，直接退回。3.事实与证据：认定的违法事实是否有证据支撑；证据是否具备合法性、真实性、关联性；孤证定案的，要求补充证据。4.法律适用：援引的法律、法规、规章名称及条款是否准确、有效；是否存在引用已废止条文；新法旧法衔接适用是否正确。5.裁量适当性：是否符合本单位行政处罚自由裁量基准；同案不同罚偏差明显的，要求说明理由。6.决定内容：处罚种类、幅度、履行方式与期限表述是否明确、可执行；没收物品处置方式是否明确。7.文书规范性：决定书要素（当事人信息、违法事实、证据列举、依据、救济途径、作出机关及日期）是否齐全；救济途径告知是否正确（复议期限60日、诉讼期限6个月，依具体决定类型核对）。8.当事人的程序权利：陈述申辩意见是否逐条回应；听证中提出的事实、理由是否采纳并说明。9.风险提示：是否存在执行风险、群体性风险、舆情风险，是否需要同步制定执行预案。3.3第九条审核期限与时限管理1.法制机构自收到齐全送审材料之日起7个工作日内出具审核意见；案情复杂的，经法制机构负责人批准可延长5个工作日，并告知执法机构。2.时限起算点以材料签收登记时间为准；补正时间、需要听证的听证时间不计入。3.因案件办理期限临近（如查封扣押30日期限届满前10日）送审的，执法机构应当在送审表中标注，法制机构优先安排，审核期限压缩至3个工作日。3.4第十条审核意见及处理法制审核按下列情形出具书面意见，逐项对应处理方式：审核结论判定标准执法机构处理方式后续流程审核通过九项内容全部合格无进入集体讨论或负责人决定审核通过并附完善建议实体合法，仅文书表述、瑕疵性补正事项在3个工作日内完成修改并反馈进入决定程序补正后重审程序可补正、证据可补充按审核意见补正，10个工作日内重新送审重新审核审核不通过无管辖权、事实不清证据不足、程序严重违法、法律适用错误撤回拟决定，依法重新调查或者撤销案件报本单位负责人关键约束：法制审核机构与执法机构意见不一致的，提交本单位负责人集体讨论决定；执法机构不得绕过法制审核意见直接签发决定。负责人改变法制审核意见作出决定的，法制审核意见与决定一并存入案卷备查，责任按执法责任制划分。3.5第十一条集体讨论属本办法第二条第一至四项情形、且法制审核意见为「补正后重审」以外的重大疑难案件，应当提交本单位负责人集体讨论：1.参加人员为本单位负责人、法制机构负责人、执法机构负责人及案件经办人，参加人数不少于5人；2.会议由本单位主要负责人或者其委托的分管负责人主持，按「经办人汇报→法制审核意见宣读→逐人发表意见→主持人归纳形成结论」的顺序进行；3.会议记录载明各参加人意见及理由，参加人签字确认，形成《重大执法决定集体讨论记录》（附件2）存入案卷；4.结论按少数服从多数形成；主要意见分歧较大的，暂缓决定并报上一级主管部门。四、第四章责任划分与监督4.1第十二条责任划分1.执法机构责任：送审材料真实、完整的责任；案件事实调查、证据收集的责任；不送审、材料造假的责任。2.法制机构责任：审核意见出具及时性责任；审核范围内应发现而未发现重大违法问题的责任。3.决定主体责任：本单位负责人对最终决定负责；集体讨论作出的决定，参加人均在记录上签字，实行「谁签字、谁负责」。因法制审核环节履职到位、已明确指出问题但执法机构未采纳而导致败诉或赔偿的，责任由执法机构及相关决定人员承担；法制审核人员存在故意或者重大过失的，依法依规追责。4.2第十三条档案管理1.法制审核全过程材料（送审表、审核意见、补正反馈、集体讨论记录）作为案卷组成部分随案归档，保存期限与本案执法案卷一致；2.案卷归档由执法机构在决定执行完毕后30日内完成，法制机构留存目录备查；3.电子审核记录同步存入本单位执法办案系统，纸质与电子档案内容不一致的以纸质为准。4.3第十四条监督检查与考核1.法制机构每季度末对本季度法制审核案件进行台账梳理，统计送审数、通过率、退回补正率、审核意见采纳率，形成季度报告报本单位负责人；2.本单位将「应审未审」「审核意见未采纳且未履行集体讨论程序」纳入执法质量考核扣分项，每发现1件扣该执法机构年度考核分2分；3.上级主管部门或司法行政机关开展执法检查时，法制审核台账与案卷为必查内容，发现问题的按本办法第十二条追责；4.每年1月组织一次全体执法人员和审核人员的法制审核制度专题培训（不少于4学时），考核不合格人员暂停审核岗位或执法办案岗位工作，补考合格后恢复。五、第五章附则1.本办法所称「以内」「以上」均含本数；「工作日」不含法定节假日。2.本单位其他涉及重大执法决定的内部规定与本办法不一致的，以本办法为准；法律法规、规章及上级文件另有规定的，从其规定。3.本办法由本单位政策法规科负责解释，自印发之日起施行。附件1：重大执法决定法制审核送审表（样表）项目填写内容案件名称案件编号当事人（自然人写姓名+身份证号后4位脱敏；单位写全称+统一社会信用代码）执法机构案件经办人张某某、李某某拟决定内容（处罚种类、幅度/强制措施种类）适用法律依据（精确到条、款、项）是否属于重大决定及判断依据对照办法第二条第X项是否已告知/听证是/否（听证报告份数：）送审日期年月日执法机构负责人意见签字：日期：法制机构签收签收人：日期：审核意见结论□通过□通过并附建议□补正后重审□不通过审核人员签字审核人1：审核人2：日期：附件2：重大执法决定集体讨论记录（样表）项目填写内容会议时间、地点主持人参加人员（签字）至少5人，逐人签名汇报人及汇报要点法制审核意见宣读要点逐人发表意见摘要逐人记录，不得笼统写「同意」讨论结论形成的决定内容、理由记录人附件3：法制审核流程速查卡执法机构调查终结

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填写送审表+全套案卷→送法制机构（材料不齐：2个工作日内一次性退补）

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法制审核（7个工作日，复杂+5，临近办案期限压至3个工作日）

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┌─通过/通过并附建议→补正建议3个工作日内落实→集体讨论（第二条1-4项情形）

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│负责人签发决定

├─补正后重审→10个工作日内重新送审→重新审核

└─不通过→撤回，重新调查或撤销案件

意见不一致→集体讨论决定，双方意见入卷备查附件4：法制审核九项内容自查清单序号审核项自查要点结果1主体管辖有法定职权；无越权；委托手