第四章 技术创新理论.ppt

1、第四章 技术创新理论,第一节 技术创新的概念和分类 第二节 技术创新理论 第三节 农业技术创新过程理论演替 第四节 技术创新政策环境 第五节 农业技术组织创新,第一节 技术创新的概念和分类,一、技术创新的概念 熊彼特的定义：所谓创新，是指把一种从来没有过的关于生产要素的“新组合”引人生产体系。 这种新组合包括以下内容： （1）引进新产品； （2）引用新技术； （3）开辟新市场； （4）控制原材料新的供应来源； （5）实现产业的新组织。,1912年，奥地利经济学家熊彼特在他的经济发展理论一书中首次提出了技术创新一词，1934年，在英文版中使用了innovation（创新）这一名词。 创新就是生产

2、函数或供应函数的变化，或者说是生产要素和生产条件的新组合。 创新包括技术创新和组织管理上的创新。,1诺思的定义：,“技术创新是几种行为综合的结果，这些行为包括发明的选择、资本投入的保证、组织的建立、制定计划、招用工人和开辟市场等”。 石油加工业中的发明与创新 2林思的定义： 技术创新是“始于对技术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程”。,3曼斯菲尔德的定义,产品创新是从企业对新产品的购销开始，以新产品的销售交货为终结的探索性活动。 4厄特巴克的定义： 与发明或技术样品相区别，创新就是技术的实际采用或首次应用。 产业创新与技术扩散,5弗里曼的定义,技术创新是“技术的工艺和

3、商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的工业化应用”。 工业创新中的成功与失败研究， 1973年 技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。 工业创新经济学 ，1982年,6美国国家科学基金会（即NSF）的定义,创新是指技术变革的集合。 认为技术创新是个复杂的活动过程，从新思想和新概念开始，通过不断地解决各种问题，最终使一个有经济价值和社会价值的新项目得到实际的成功应用。 成功的工业创新，1969年,7缪尔塞的定义：,当一种新思想和非连续性的技术活动，经过一段时间后，发展到实际和成功应用的程序，就是技术创新。 缪尔塞重新定义： 技术创新是以其构思新颖性和成

4、功实现为特征的有意义的非连续性事件。,美国国会图书馆研究部的定义：,技术创新是一个从新产品或新工艺设想的产生到市场应用的完整过程，它包括新设想产生、研究、开发、商业化生产到扩散等一系列的活动。 技术创新的最终目的是技术的商业应用和新产品的市场成功。 各定义的共同点在于强调技术的新颖性和成功的实现性。,创新与发明的关系,发明是创造性思维活动的结果，它可以是有关新产品、新工艺的设想，可以是一项新的技术，也可以是某种新产品的模型或样品，发明的重要来源是科学研究。 发明是创新的重要条件，但有了发明不一定都能成为创新，只有将发明引入生产体系并投放市场的行为才是创新。,创新与研究开发的关系,经济合作和发展

5、组织对研究开发（RD）的定义是：“研究和实验开发是在一个系统的基础上的创造性工作，其目的在于丰富有关人类、文化和社会的知识库，并利用这一知识库进行新的发明。” RD一般包括三种活动：基础研究、应用研究和实验开发；它是创新的前期阶段，是创新的投入，是创新成功的物质和科学基础。 有RD，并不一定有创新。创新也并不一定非要有RD活动。当然，RD活动，总有助于创新。,模仿、扩散与创新的关系,所谓模仿，是指企业通过逆向工程等手段，仿制生产创新者的产品。模仿并不是简单地仿制，它包含着渐进的创新，对原设计的不断改进，因此，模仿也应看做是创新，或称为模仿创新。 扩散是指创新的产品、技术被其他企业通过合法手段采

6、用的过程。 技术转移、引进、模仿都是扩散的重要方式。新的潜在的经济效益通过扩散才得以逐渐发挥，进而影响到产业结构的变革。,二、技术创新的分类,（一）按重要性分类 英国科学政策研究机构（SPRU）在20世纪80年代提出。 1渐进性创新 这是一种存在于几乎所有工业和服务业活动之中的，主要依靠需求压力和技术机会持续不断地推进技术发展的创新活动。 技术革新多属于渐进工艺创新，而渐进产品创新是指一种现有产品经过改进，其性能得到显著的增强或提高。,2根本性创新,它是指企业首次引入的、能对经济发展产生重大影响的创新。 根本性创新一旦成功，将开拓新的市场或者使原有产品的质量得到巨大的改善或成本得以降低。,3技

7、术系统的变革,这是一种影响深远的技术变革，它是指技术体系的重大变革，它不是一项单独的创新，而是由众多技术上相关联的创新组成的创新群。 合成材料、石油化工等领域的创新群是这类创新的典型例证。,4技术经济范式的变更,这种变更既伴随着许多根本性的创新群，又包含有许多技术系统的变更。 它几乎影响到经济的每一个部门，并改变人们的常识。蒸汽机、电力、微电子技术等属于这一类创新。,（二）按内容分类,1产品创新 它是企业向市场上首次推出技术上有某种改变的新产品的过程。 在技术上有某种改变，可以是原有产品性能的提高，外观的改善，耐用程度的增强，也可以是性能、外观等完全不同的全新产品。,2工艺创新,又称过程创新。

8、它是指产品的生产技术的改进和变革，包括新工艺、新设备和新的组织管理方式。 可以是采用新的原材料或半成品，可以是采用新的或改善的模具，也可以是采用新的或改善的新设备、新工序或新的加工形式，还可以是采用新的或改善的生产组织管理方式。,3服务创新,它是指新的设想、新的技术手段转变成新的或者改进的服务，例如近年来迅速发展的电子银行、电子商务、网络服务等。,（三）按技术来源分类,1自主创新 自主创新是指企业完全依靠自己的技术积累突破技术难关，并且依靠自己的力量成功实现技术的商业化过程，取得预期经济效益的技术创新活动。 自主创新适合于那些技术力量和经济实力比较雄厚、技术创新能力比较强的企业。,2模仿创新,

9、从企业外（包括国内国外）引进先进的科技成果（包括产品、技术或装备）予以消化、吸收、创新，称作模仿创新。模仿创新并不是指一切都自己从头研究、开发，而是企业通过合法手段拿来人家的成果予以完全仿制或创新仿制。 搞模仿创新并不低人一等，模仿创新是一种利用前（他）人成果，节省人力、财力和时间的创新，是一种走捷径、迎头赶上的创新。 模仿创新在国际创新史上是一条重要的成功经验。日本、韩国、中国的台湾等之所以曾经很快实现经济腾飞，其重要原因就是走了模仿创新之路。,3引进创新,引进创新是指通过逆向工程等手段，对引进的技术和产品的消化、吸收、再创新的过程。引进创新不同于简单的模仿，它包含着渐进的创新和对原设计的不

10、断改进。 多数企业采用这种创新方式。 中国高铁用7年时间完成了技术引进、消化、吸收和输出，已具有国际竞争力。,4合作创新,合作创新是指企业间或企业、科研机构、高等院校之间联合创新的行为。 合作创新通常以合作伙伴的共同利益为基础，以利益共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环节共同投入，共同参与，共享成果，共担风险。 合作创新一般集中在新兴技术和高科技产业，以合作进行研究开发为主要形式。,（四）按生产要素分类,1932年，英国著名经济学家希克斯在工资理论一书中提出。 1节约劳动型 节约劳动型是指创新后资本（即物化劳动）在产品价值构成中所占的比

11、重增大，即相对于劳动边际产品而言，增加了资本的边际产品。 2节约资本型 节约资本型是指创新后劳动在产品价值构成中所占比重增大，即相对于资本边际产品而言，增加了劳动的边际产品。 3中性型 中性型是指创新后，活劳动和物化劳动在产品价值构成中比例不变，或者以同样的比例增加了资本和劳动的边际产品。,第二节 技术创新理论,一、熊彼特的创新理论 1创新与企业、企业家 他认为技术创新的主体是“企业家”。企业家的创新活动是经济兴起和发展的主要原因。 创新其实质就是“企业家对生产要素的重新组合”，也就是说，生产要素的新组合主要是由企业家来实施的。 熊彼特指出“我们把新组合的实现称为企业，把职能是实现这种组合的人

12、们称为企业家。”,2创新与经济周期,创新引起了经济增长并对经济的周期性波动产生影响。 熊彼特认为，企业家的创新为其他企业作了示范，开辟了发展的新途径，更多企业加入到创新或模仿的行列，社会形成创新浪潮。这时，社会对生产资料和银行信用需求急剧扩大，从而引起经济高涨。此后随着创新机会减少，创新逐渐减少和消逝，经济趋向于低潮。如果期望经济再度恢复高增长状态，便需要新一轮创新的到来。 由于技术创新的规模、技术含量、周期、效应等的不同，它们对经济波动的影响也有长有短，有大有小。,3创新与资本主义社会的发展前景,熊彼特在资本主义、社会主义和民主一书中，把创新与资本主义的命运联系在一起。 他认为，资本主义已不

13、能生存下去。一个原因是资本主义的投资机会渐趋消失，而更重要的是，作为资本主义发展灵魂的创新，到了垄断阶段，会有一个德国社会学家韦伯所说的理性化过程。“技术进步愈来愈成为一伙有训练的专家的业务”，“创新本身已降为例行事务”。 资本主义即将消灭，取而代之的是熊彼特的社会主义。,二、熊彼特创新模型,图51 熊彼特创新模型,这一模型的特点：,第一，存在与科学新发展相关但不能确定的基本发明主流，它们大半处在现有企业和市场结构之外，基本上不受市场需求的影响； 第二，一群企业家意识到这些发明的未来潜能，准备冒发明和创新的风险； 第三，一旦成功地作出一项根本性的创新，它将使现有结构处于不均衡状态，成功的创新者

14、将获得短期的超额利润，但垄断会因大量模仿者进入而削弱。,在熊彼特的这一模型中，尤其突出了两个因素： 一是高度重视和十分强调企业家的作用； 二是把技术活动看做是外生的经济变量。 这一模型的缺点：对技术创新的过程和机制缺乏分析。,图52 熊彼特创新模型,这一模型主要见解：,第一，与过去强调企业家的作用不同的是，熊彼特强调垄断企业在创新中的巨大作用。熊彼特最后得出结论说：“完全竞争不仅是不可能的而且是低劣的，它没有权利被树立为理想效率的模范。”必须接受的事实是，大企业“已经成为经济进步的最有力的发动机，尤其已成为总产量长期扩张最有力的发动机”。 第二，技术主要来自企业内部的创新部门，技术创新是内生的

15、。,三、技术推进理论,技术推进论有两层含义： 一是具有大规模研究群体的企业在创新上优于科研人员少的小企业； 二是创新活动的步伐依赖于科学进展。 技术推进论认为，技术创新是由基础研究或科学发明推动的，从而推进企业研究开发、生产和销售最终引入市场。,图53 技术推进模型,四、市场拉引论,市场拉引论认为，技术创新乃起因于对潜在市场需求的了解，受潜在利润的驱使拉动而进行。 市场拉引模型强调技术创新起源于社会需要，社会需要是拉动、牵引技术创新的主要动力。 企业家的创新行为总是将技术创新与满足市场要求紧紧拴在一起。,图54 市场拉引模型,五、技术推市场拉综合作用理论,“技术推市场拉”综合作用模型强调的是，

16、技术创新应是技术推进和市场需求拉引共同作用下的活动，科学技术进步和市场需求都是决定创新成功与否的重要因素。,图55 技术推市场拉综合作用模型,六、技术范式和技术轨道理论,纳尔逊和温特最早提出“自然轨道” 概念，用以刻画技术发展的某些特征，如对规模经济的寻求，工序的不断机械化。 意大利经济学家杜西提出了技术范式的概念，用以指“解决选择技术问题的一种模型或模式”。它决定研究的领域、问题、程序和任务，且具有强烈的排他性。 杜西把技术轨道定义为“由范式决定的常规的解决问题的活动”。它是一组可能的技术方向，而它的外部边界则由技术范式本身的性质规定。,如何确定技术轨道呢？,萨维奥蒂给出了一个较为可行的方法

17、。萨维奥蒂认为，任何一个创新产品，都具有一组技术特性和一组服务特性。 以飞机为例，其服务特性为最大载重、速度、飞行里程；其技术特性为引擎类型、引擎功率、总功率、翼长、机身长、机身的集合特性。 飞机发展有两条明显的轨道：一是注重机身宽大胜于速度，另一条是注重速度胜于机身。,比昂迪和加利根据人类对产品性能的追求和技术发展的现状，总结出八条技术轨道，它们是： 降低成本； 资本成本的影响范围； 更长的寿命； 规模经济； 更有效地利用资源； 更快的服务； 市场分割； 商品的体积。,七、诱致性技术创新理论,希克斯的要素稀缺诱致发明（创新）论。 由于希克斯用要素相对价格的变化来说明发明方向，这会使发明是真正

18、的发明抑或是要素替代不好区别。 要素相对价格的变动既可诱致要素替代也可引致发明，希克斯没有在这两者中作出区别。,他认为诱致发明处于这样一个因果链：首先是一项在于获得利润的发明，这一发明引起一个冲击，在短暂的阵痛之后是利润率的上升、工资的上升，造成某种要素的稀缺，如果没有其他发明的出现，原有发明的冲击会衰竭，这种局面，诱致了节省那变得稀缺要素的发明。,图56 希克斯的技术创新理论模型,在技术创新的方向上，罗森堡认为存在诱导机制。 1技术发展不平衡 2生产环节的不确定性 3资源供给的不确定性 这些机制的共同点是它们是生产的卡口，或者说是瓶颈，是生产进一步发展的障碍。这种障碍形成一种压力，诱导生产者

19、围绕这些障碍进行创新。,美国经济学家舒尔茨认为使传统农业向现代农业转变的一个必备条件是新的有利技术供给。但在舒尔茨的理论中并没有说清楚什么样的技术要素是新的有利的技术要素，以及这样的技术要素是如何创造出来的。,美国经济学家拉坦和日本经济学家速水佑次郎分别在研究美国和日本的农业现代化历程中发现，美国农业现代化的道路主要是机械化，而日本的道路主要是化肥、良种和水利。这两种技术变迁的过程表面上看起来极不相同，但是他们发现这两条道路背后的经济道理是相通的。 美国人少地多而日本人多地少，美国最贵的生产要素是劳动力，在日本则是土地，美国机械化道路节约了劳动力，因此降低了农业生产成本，日本的化肥、良种和水利

20、，增加了有效供给，同样降低了生产成本。,经济学家宾斯旺格也认为一个经济中要素赋予的相对丰裕不同，会导致技术变迁的有效路径不同。 他们把这种因适应于各个地区不同的要素相对稀缺程度而产生的技术创新称为“诱致性技术创新”。,格里克斯施莫克勒假说认为，在其他方面不变时，一种商品的创新率是对该商品市场需求的函数。创新动机的基本假定是对利润的反应。 由于大量的新兴农业技术都具有一种公共品的特征。为了达到一般的经济最优，有必要将这一类研究社会化，一个社会化的研究机构可能不对利润作回应。,我国经济学者林毅夫通过对杂交水稻技术应用的分析，对格里克斯施莫克勒假说的有效性进行了检验，进一步分析了诱致性技术创新理论。

21、 林毅夫通过分析得出结论：在水稻价格受到管制且地区间变异很小的情况下，一个地区的水稻种植面积越大，该地区的可得新品种（包括常种和杂交种）也就越多。因此，中国杂交水稻采用率的差异可以被解释为适宜的杂交水稻可得性的差异，它是由水稻面积的地区差异所诱致的。,第三节 农业技术创新过程理论演替,一、农业技术创新的概念 农业技术创新概念内涵包括： 1农业技术创新具有系统性 2农业技术创新具有进步性 3农业技术创新具有收益性 农业技术创新是以获得收益为目的而进行的系统农业技术性变革。 农业技术创新是一个十分宽泛的活动过程，包括为获得农业新品种、新技术、新方法而进行的构思与设想、研究与开发、推广与扩散、生产与

22、销售的活动及其过程。,二、农业技术创新的特点,1农业技术创新主体的多元性 技术创新是生产要素与生产条件的重新组合，其目的在于获取潜在的超额利润。这种重新组合可分为三个阶段： 第一阶段的农业技术创新是指农业技术的研究、试验和开发，其主体主要是农业高等院校、农业科研机构； 第二阶段的农业技术创新是指农业技术的推广，其主体主要是技术市场和农业技术推广部门； 第三个阶段是农业技术创新的应用和扩散，其主体主要是农业生产单位，在我国主要是指千家万户的农户。,2农业技术创新的公共物品性,原因：农业技术创新是典型的公共物品，而这一特点根源于农业技术创新和创新技术的采用、扩散的分离。 第一，由于我国农业生产的分

23、散性使得农业生产单位相对来说规模较小，一般都是以农户为生产单位。 其次，农业生产具有一定的区域性，由于受气候、土壤等因素的影响，任何一种新技术的普及都有一定的范围，不像工业生产那样不受地域条件的限制。 第三，农业技术创新既受经济规律支配，也受生物规律支配；农业技术创新的运行受自然力的影响较大；农业技术创新的周期和所需要的时间也较长，在时序上相对落后于其他产业。,农业技术创新的公共物品的特性还表现在： 第一，创新技术效应的非排他性。 第二，农业技术创新的潜在需求量比较大，但现实有效需求不足。 第三，农业技术具有巨大的社会效益。 3农业技术创新持续的非市场性 农业技术创新的公共物品的特性决定了市场

24、机制无法有效保持农业技术的持续创新。,4农业技术创新的供需双向约束性,农户需求不足的原因主要表现在： （1）农户经营规模小； （2）农业经营风险大； （3）技术信息成本高； （4）农户自身素质低； （5）农业比较效益低。 政府与农业科研机构技术供给不足的原因表现在： （1）政府供给意愿与供给能力方面。 （2）农业科研机构供给意愿与供给能力方面。,三、农业技术创新的动力与模式,（一）农业技术创新的动力 追求经济利益往往是工业企业技术创新的内在动力，环境法规制度、经济刺激手段则是工业企业技术创新的主要外在动力。 政府作为农业技术创新的主体，其创新活动较少受经济变量的影响，其创新动力主要来自社会公益

25、方面的需求。 农业高等院校、农业科研机构开展技术创新的动力是多方面的，如政府委托或指派任务的驱使、农业科研职能驱使等。 在市场经济体制下，市场潜在利益也是使农业技术创新部门开展技术创新的重要动力。,作为独立的商品生产和经营的农户，其采用农业技术的动力也是多方面的。 对部分农户的调查与分析结果表明： 谋求技术创新的净收益在农户采用农业技术动力中占第一位； 减轻劳动负担占第二位。,（二）农业技术创新的模式,农业技术创新的基本模式可分为两种： 一种是政府供给主导型技术创新模式，农业资源农业技术创新农业技术扩散农业技术需求供需平衡。 其特点是政府是农业技术创新的组织者、投资者、管理者，并引导农户使用农

26、业技术成果。 第二种是农户需求主导型技术创新模式，农产品需求农业技术需求农业技术创新农业技术扩散农业技术供给。 其特点是农户根据需要和可能选择农业技术项目，而对某些政府供给的技术项目可以不予采纳。,我国现阶段以技术创新主体为主线的创新模式,1政府主导的农业技术创新模式 主要是通过实施政府制定的或政府机构参与的重大的或社会公益性明显的农业技术创新项目来运作的。 11“科研、教学和推广”三结合的技术创新模式 从理论上讲，这种农业技术创新模式在一定程度上是符合农业技术创新规律的。美国“三位一体”的农业技术创新实践也证明了这种模式的优点。 但是，在我国的具体实践中，它过分依赖行政的力量，名为“三结合”

27、，实际上各个子系统之间缺乏有效的沟通和有机的联系，在农业技术创新过程中存在条块分割、多头管理、各自为政的现象 。,12“科研开发推广”联合攻关模式,这一模式的特点： 围绕地区农业经济发展的关键问题，组织多专业、多学科的科技人员进行跨地区的联合攻关； 以粮食为先导，农、林、牧综合发展为目标； 研究、开发、推广紧密结合，通过试验区、示范区、辐射区，使科技成果迅速在当地推广应用； 实行管理人员、科技人员和农民群众的三结合，有利于形成坚实的工作基础和群体效应。,13 科技扶贫模式,在组织方式上主要采取四个途径： 一是科技扶贫青年知识分子促进行动； 二是全国科技系统以科技扶贫开发团、科技小分队和蹲点挂职

28、等形式，向贫困地区派遣科技人员，参与科技扶贫及其管理工作； 三是科研院所和高等院校参与科技扶贫工作，推动科学技术进村、入户、到人； 四是科研院所、高等院校和企业直接参与科技下乡活动，即送科技下乡。 在激励机制方面，对长期在贫困地区工作的科技人员，从多方面给予一定的关心和帮助，如在职称评定、工资、住房等待遇上优先安排。,科技扶贫模式的项目确定与实施过程： （1）项目的确定。 （2）项目的实施与监督。 （3）项目的验收。,14 “科技特派员制度”模式,（1）实行双向选择，寻找科、农的结合点。 （2）重心下移，营造网络，提高成果转化效率。 （3）创建利益共同体，科技进大户，发挥龙头企业的示范作用。

29、（4）发展主导产业，实现产、供、销一体化。 （5）建立保障机制，解除科技特派员的后顾之忧。,l5 农业科技园区模式,农业科技园区，是国家为了促进传统农业向现代农业的快速过渡，借鉴我国传统农业技术创新中所采用的试验点、样板田、农业科技示范区的做法以及国外工业“孵化器”的经验，在20世纪90年代涌现出来的新生事物。 我国农业高新技术科技园区所从事的研究、开发与生产活动大致有三个方面的内容： 第一是以标准化、智能化为目标的设施生产。 第二是以生物技术为核心的农业技术新产品的研究开发与生产。 第三是以绿色环保和可持续发展为目标的研究开发和生产。,各级科技园区的建设，一般由政府出资，而当建成以后，通常是

30、移交给具有独立法人主体地位的企业集团管理，并按照自主经营、自负盈亏这种与市场经济体制相适应的机制运作。 科技园区在研究开发和经营过程中，利用国家促进技术创新的有关法规和减免税收等优惠政策，视市场需求及时调整研究开发和生产方向，受行政干预少，可灵活独立应对市场的挑战，在人才的聘用及利益分配方面利用企业管理办法，引入竞争机制和责权利挂钩的奖惩激励机制，调动职员的创新积极性，机构冗员少，工作效率高，具有自我组织、自我积累扩展的功能，是适应市场经济的良好的转化机制，应当具有广阔的发展前景。,2研究开发机构主导的农业技术创新模式,21基地建设与项目带动相结合的农业技术创新模式 农业科研院所通常根据科学技

31、术发展水平、国民经济和农村社会发展的需要，利用自身的资源优势，从各种渠道获得研究开发与推广项目，加强基地建设，发挥基地辐射带动功能，带动科技成果转化。,22 科、工、贸一体化模式（科技产业化模式）,根据国务院关于“九五”期间深化科技体制改革的决定，具有研究与开发优势并已形成自我发展能力或具备产业开发实力的科研机构；可以自办企业或直接转变成企业。 这类企业可成为集研究、开发、工程设计和生产销售一体化的公司，也可通过兼并、承包其他企业或科研机构转变成企业集团。 由研究开发、推广机构和高等院校派生出来的科技产业化模式称为“科技产业化模式”， 由企业和用户等派生出来的科技产业化模式称为“科技产业化模式

32、”。,3高等院校主导的农业技术创新模式,3l云大科技产业股份有限公司技术创新与产业化 昆明云大科技产业股份有限公司（以下简称“云大科技”）是从云南大学的一个校办工厂发展起来的上市公司，是以云南大学等单位为技术依托，由云南大学控股的集科、工、贸为一体的股份制企业。 在产品开发方面，云大科技坚持以自主研究开发为主，同时充分利用社会科研资源，将传统的封闭式研究转变为开放式研究，形成一个高水平的、开放式的科技创新体系。目前已形成以昆明为研究开发基地，北京、上海、深圳为支点，以美国和澳大利亚为科研工作站，跟踪世界科技最新动态、把握海外市场两大触角的科技创新体系构架。,公司设云大科技研究院，管理研究、开发

33、和技术创新工作，下设农化研究中心（国家芸苔属内酯类产品技术研究推广中心）、药物研究中心、微生物资源研究开发中心、博士后科研工作站。 同时，与云南大学共建了云南大学药学院和云南省工业微生物发酵工程重点实验室，受托管理云南省天然药物中心，以此不断提高公司的科研实力，确保公司持续发展。 云大科技在构建科技创新体系的同时，逐步建立了科技创新激励机制，对科研人员实行独立的薪酬和考核体系，极大地激发了科研人员的积极性和创造性。 公司每年提取销售收入的58用于研究与开发工作，重点保证新产品的开发、新工艺的研究与应用、专利技术产业化，并与国内外知名院校和研究机构合作，形成强有力的科研、技术后盾，实现跨地区、跨

34、国界的技术联动。,32 以高等农业院校为主体的技术推广方式,（l）教学与科研示范基地的推广方式。 （2）技术入股型推广方式。 （3）技术转让型推广方式。,4企业主导的农业技术创新模式,41北京锦绣大地农业股份有限公司高新技术创新与产业化 北京锦绣大地农业股份有限公司（以下简称“锦绣大地公司”）是一家以民营机制经营、国有资产为主体的股份公司，是1998年2月按照公司法，由北京大地科技实业总公司联合北京科技风险投资股份有限公司、首都钢铁公司、北京四季青农工商总公司等11家单位出资共同组建的现代企业，注册资金为28亿元。在技术创新方面，锦绣大地公司集成整合现有技术，走资本密集，技术密集，自主知识产权

35、为主，产、学、研结合的技术创新道路，从而推动了高科技农业的发展。,42 江西省万年县湖云水产养殖场农业高新技术产业化,江西省万年县湖云水产养殖场（以下简称“湖云水产养殖场”创建于1957年，是一个以养鱼苗和成鱼为主的国营小型养鱼场。 养殖场的部分科技人员开始各项试验研究工作，三角蚌的人工繁殖取得成功，并且开发成功“水中吊蚌、水底养鱼、水边养鸭、岸边养猪”的珍珠立体养殖新技术，充分利用了水体生物能，大大提高了水体生产力和经济效益。 国有企业如何依靠自己研究、开发的农业高新技术成果和本单位的经济实力，逐步实现农业高新技术产业化的过程。这种做法的优点是企业可以结合自身实际和市场需求进行农业高新技术研

36、究，技术成果针对性强，同时经济基础较好，资金投入比较充足，经营管理人才较多，易于推广应用和形成规模。,43 以企业（公司）为主体的推广方式,公司加农户的推广方式，通常是指一些涉农生产企业或涉农中介公司，将公司引进或本企业生产的可以作为本企业深加工原料的新品种、新化肥、新农药等技术成果，通过中介组织建立基地的形式与分散农户签订合同，并派遣技术人员指导使用，然后按照合同数量和契约价格收购产品。,5农业技术推广机构主导的农业技术创新模式,51项目推广与示范辐射相结合的推广方式 52技术与信息咨询服务相结合的推广方式 53经营与服务相结合的推广方式 （1）技物结合服务。 （2）实体服务。 54技术承包

37、的推广方式,54 技术承包的推广方式,技术承包改变了单纯依靠政府推广机构按常规方式推广农业技术的做法，通过与农民或生产单位的平等协商，签订技术承包合同，运用经济手段和合同约束的形式推广农业技术。 具体形式有联产提成技术承包、定产定酬技术承包、联产联质技术承包，集团技术承包等。,集团承包,集团承包的核心是技、政、物三者相结合，即由当地政府的官员出面组织，由技术人员、农资供应部门、金融信贷部门等有关人员组成承包集团，对农业生产的某项技术活动进行承包服务。 集团承包具有很多优势： 一是可以借助行政力量开展大面积的技术推广活动，使新技术、新成果迅速落实到千家万户，形成规模效益； 二是通过行政和物资部门

38、的结合，可适时得到关键技术的配套物资，保证技术措施的落实，因而有利于各生产要素的优化组合； 三是便于核实产量和兑现合同； 四是体现了责、权、利关系的统一。,6农户及农民组织主导的农业技术创新模式,61农民经济组织主导的农业技术创新模式 （乡镇企业） 62农民专业技术协会（研究会）主导的农业技术创新模式 这种方式主要是指由各种合作社、专业技术协会（研究会）以及其他各种专业性服务组织所开展的产前、产中、产后自我服务。 63农户主导的农业技术创新模式,四、农业技术创新的过程,1科学技术储备 2研究 3技术产生 4技术试验 5技术适应 6技术一体化 7技术传播 8扩散与采纳,第四节 技术创新政策环境,

39、一、创新政策的内涵与演进 英国的政策专家罗斯韦尔认为，创新是指科技政策与产业政策的整合。 所谓技术创新政策，是指一国政府为促进技术创新活动的产生和发展，规范创新主体行为而制订并运用的各种直接或间接的政策和措施的总和，它应该是一个完整的体系。,最早的创新政策手段当属专利制度和税收。 1474年威尼斯共和国在世界上第一个将发明专利确立为一种法律制度，而英国引入专利的时间是1624年，到了20世纪初，世界上仅有45个国家制定了专利法，但到1980年，已有近150个国家和地区制定了专利法。 税收也是早期各国政府运用较多的创新政策手段。20世纪50年代美国政府在内部收益法典中增加了有关条款，给予从事研究

40、开发的企业以税收优惠。而瑞典、加拿大等国政府也在60年代开始运用税收手段激励技术创新。,综合性创新政策产生的确切时间应在20世纪60年代，产生的地点是欧美各国。政府的作用对象主要是基础研究机构、大学研究、科研普及机构、大型企业，以及有自主开发能力的中小企业。政策手段主要是向RD提供资助、配备实验设备、促进合作研究等。 进入70年代后期，人们逐渐意识到高新技术给人类社会带来的深刻影响，创新政策从此提上各国政府的议事日程。在80年代初，以信息技术、材料技术和生物技术为代表的新技术革命，向人们展示了技术所具有的巨大潜力。这一革命导致了创新政策在欧美的拓展。,创新政策可分为三类：,第一，供给政策。主要

41、是提供金融、人力和技术的帮助，包括建立科学技术的基础设施。 第二，需求政策。包括政府购买、合同。这种需求，是对创新产品、过程和服务的需求。 第三，环境政策。包括税收政策、专利政策、政府管制等。目的在于为创新活动提供一个好的环境。,政府在创新活动中最能发挥作用的领域有：,1基础研究 2基础设施 3社会收益大的技术创新 4避免创新的重复性 5增强国际竞争力 6创新的扩散 7合作研究,政府的主要创新政策手段,1政府资助 2政府购买 政府购买促进创新的原因: 首先，政府部门的需求构成了一个大市场。 其次，政府部门的购买起着“需求拉动”的作用。 3创新的政府导向 这一推动创新的措施是政府管制和资助的结合

42、，如“863”计划。 4专利制度 5税收 6政府拨款给公共研究开发部门 7合作性创新,二、政府干预创新的理由,（一）政府干预创新的理论基础 1市场失效的理论 市场失效在这里有两层含义： 一是指在一些情况下市场机制存在效率低下或干脆失效，产生了调节上的真空，需要有其他的调节力量填补； 二是指在一些情况下，虽然市场机制具有充分调节的能力，但这时市场调节的方向不利于国家和社会公众的整体利益，也需要有另一种调节力量发挥作用。,2科技促进经济发展的理论,科学技术是生产力，科学技术能够有力地促进经济的持续发展，而实现这一转化的就是技术创新。 在国际大市场上，经济的竞争实质上是科学技术实力和技术创新实力的竞

43、争。 技术创新已经不仅仅是关系到企业生产与发展的问题，而且关系到国家在国际社会中的政治地位、军事实力和经济的竞争力。因此，各国政府都非常重视科学技术的发展和技术创新活动的开展。,3科学技术的负效应理论,科学技术在给人类带来知识、文明、经济发展和社会进步的同时，也带来了一系列的副作用，给大自然和人类社会本身带来了不少的危害。 生态环境的破坏、核污染的危险、职业病的泛滥，以及一些科技成果对社会道德观念的冲击和利用高科技手段犯罪等，都使人们越来越重视科学技术的负效应。 这些负效应就需要政府采取必要的行动，控制那些可能给国家和社会公众的长远利益带来威胁的技术的应用，减少科技活动及其成果应用可能造成的副

44、作用。,（二）政府干预技术创新的实际需要,需要政府干预的领域 1基础科学领域 2高新技术产业 3国际贸易与国际竞争 4对工业或对整个社会有重要意义的基础产业或一些活动领域,三、我国政府干预技术创新活动的特点,1在改善技术创新的环境方面，重点是加强法制建设，辅之以各种政策措施。 2在技术创新所需资源的供给方面，政府所采取的最重要的措施是制定和实施一些重要的计划，确定一批重要的研究项目并投入资金，组织调动各方面研究与开发力量，形成一批科技成果。 3在技术创新的需求方面，政府主要是从两个方面入手刺激和调控需求的。 第一，政府为社会采用创新成果提供各种鼓励措施和强制刺激需求； 第二，充分发挥政府的调控

45、功能，依据国家利益优先的原则和国家的长远利益，运用政府的权力和财力开展委托研究和购买活动，制造并控制一个“政府市场”。,第五节 农业技术组织创新,一、我国农业技术组织的历史变迁 二、发达国家的农业技术组织 三、我国农业技术组织创新,我国农业技术组织的历史变迁,19491956年的初步形成期 19571978年的发展与剧烈演变期 19781993年的恢复发展期 1994年至今的调整发展期 对我国农业技术组织历史变迁及存在问题的分析,19491956年的初步形成期,主要借鉴前苏联的做法，1956年底，我国建立了相对完善的农业技术组织体系： 农业部属研究机构 大区研究所7处，部直属专业所5个，省级研

46、究所193个，共计205个。农业部直属研究机构拥有研究人员5000多人，占全国农业科研人员的46%，其中中级职称(含)以上450人，占全国同类人员33%。 教育部直属高等农业院校 中国科学院所属机构 1955年为了统一领导全国农业科研工作，国务院成立了全国农业科学研究工作协调委员会，办公机构设在农业部。,19571978年的发展与剧烈演变期,大一统农业科研机构的形成和解体 1957年3月1日中国农业科学院成立(性质是受农业部领导的“全国农业科学研究的最高领导机关”)。一批专业和产业研究所相继迅速建立起来，在一统的以中国农业科学院为中心的全国农业科学研究机构体系宣告形成。 一年后，此体系便受到冲

47、击而解体。标志之一是体制下放。标志之二是大办隶属于各级政府的科研机构。至1960年从中央到公社都相继建立了相关农业科研机构，大上快上、急剧膨胀，与我国实际国力并不适应。 1960年下半年，国家科委发出关于科研机构精简、迁移、合并、下放和撤消的意见。农科院11个所下入省建制，精简之后的农科院筋骨大伤。 1961年开始重新走上恢复发展的道路。,19571978年的发展与剧烈演变期,农业院校的变革与搬迁 农业院校的历史沿革；体系变革；全国性搬迁 农业科研管理职能机构的建立和变迁 农业科研机构的职能划分 农业科研、教育、技术推广三者关系的变迁,19781993年的恢复发展期,独立的农业研究机构数量激增

48、，条块分割，管理体制错综复杂。 非独立性农业研究机构数量增加和规模发展迅速 农业科技管理机构建设的加强和多元化格局加剧 国务院相关部门设置的农业科技管理机构及其职能 省级政府设置的农业科技管理组织 地级政府设置的农业科技管理组织 农业研究机构和大学的科研管理组织 各级各类农业科技咨询机构、专家委员会,表 19781989年我国农业研究机构和人员统计,1994年至今的调整发展期,国家颁布重要决定 国家农业技术组织管理机构的改革与职能调整 国家和部门依托研究机构和大学，建设了一大批研究实体性的农业科研基地。 农业研究机构的分类改革 1国家对社会公益性研究机构实施分类管理 2农业大学的非独立性研究机

49、构数量和规模大幅增长 3产业内（企业）农业研究机构异军突起,对我国农业技术组织历史变迁及存在问题的分析,我国农业技术组织建设缺乏理论的指导和应用 管理学是研究在社会分工的基础上提高组织的工作效率和效益的科学，管理理论主要包括管理哲学、组织理论、行为科学、决策理论、系统管理理论先进。一大批国际知名的跨国大型企业、政府机构(如美国农业部农业研究局)等的组织机构设计与运行，都明显带有组织理论的指导与应用的烙印。与之相反，从我国农业技术组织的历史变迁可以看出，对于一个如此巨型的组织，其设计与运行一直都缺乏科学理论的指导和应用。由此导致了我国农业技术组织在发展的过程中走了许多弯路。,我国农业技术组织一直

50、处于比较剧烈的发展和变革中，这是一个组织还不成熟的标志 按照组织理论，一个组织的稳定性和适应性，是其成熟的基本标志。我国农业技术组织的发展不仅依赖于国家的经济体制，还过多地与政治体制和政治运动交互在一起，屡次一哄而上，又屡次一哄而下，充分显露出我国农业技术组织的不成熟。,我国现行的农业技术组织机构和职能存在着明显偏差 政府管理机构与职能的多头性 决策层的内设机构职能狭隘 政府农业研究机构设置条块分割，研究职能不全 农业研究机构职能划分不明确,发达国家的农业技术组织,发达国家农业研究机构的共性 农业技术组织“三足鼎立”格局明显 农业研究机构布局完备、科学、合理 国家和地方、公立和私立农业研究机构

51、职能分工相对明确、稳定，各有侧重 政府和大学研究机构非常稳定 计划的强制性和市场的灵活性高度而完善的结合,美国农业人口、国土面积分别只占世界的2.65%和7%，但其生产的主要农产品如小麦、玉米、皮棉、肉类、大豆等，却占全世界总产量的10-50%左右不等。美国迥异于我国的农业技术组织设计与建设，是产生先进、具有强大国际竞争优势的农业科学技术的组织保障。 美国的农业技术组织，包括规划层和执行层。 规划层即农业科技管理组织，设在农业部，其机构名称为美国农业部农业研究局。 执行层即美国的农业研究机构，包括政府、大学和企业三大块。 美国政府所属的农业研究机构，最主要的是农业部农业研究局所属的机构。而各州的农业试验站则同本州的农学院和农业推广站一起自成体系，研究本州的问题。,美国农业部农业研究局ARS(Agricultural Research Service),ARS是美国农业部的主要研究机构，是研究、教育和经济学(Research, Education and Economics,REE)使命