第六章 产业结构理论的形成与发展(苏东水).ppt

1、第六章 产业结构理论的形成与发展,第一节 产业结构理论的形成与发展 一、产业结构的涵义,1、结构的定义 结构是指某个整体的各个组成部分的搭配和排列状态。 2、产业结构的定义 产业结构是指产业间的技术经济联系与联系方式。 3、产业结构的内容 产业结构可从两个角度来考察： 一是从“质”的角度，动态地揭示产业间技术经济联系与联系方式及其不断发展变化的趋势，揭示经济发展过程的国民经济各产业部门中，起主导或支柱地位的产业部门的不断替代的规律及其相应的“结构”效益，从而形成狭义的产业结构理论； 二是从“量”的角度，静态地研究和分析一定时期内产业间联系与联系方式的技术经济数量比例关系，即产业间“投入”与“产

2、出”的量的比例关系，从而形成产业关联理论。,二、产业结构理论的形成与发展 （一）产业结构理论形成与发展的历史背景,1、经济分析深入到产生结构层次，导致产业结构理论的产生与发展 与资本主义经济发展相吻合，西方不同经济学科经济分析的对象，都是起源于一定的历史背景，并伴随着资本主义发展的足迹，不断发展变化，大体经历了从个量分析一总量分析一产业分析的漫长过程。 与此相适应，经济理论也经历了微观经济理论的成熟到宏观经济理论的形成、再到产业结构理论的产生这一演进过程： 微观经济理论宏观经济理论产业经济理论,2、产业结构政策的实践加速了产业结构理论的形成与发展 （1）产业结构理论的兴起与产业结构政策的问世与

3、实践有着密切关系，如： 积极培育主导产业、大力扶植支柱产业、大力加强基础产业、积极调整和改造传统产业 2003年年末，国家发改委公布产业结构调整方向暂行规定(征求意见稿)和产业结构调整指导目录(征求意见稿)，意欲进一步对宏观经济加强调控，将这几年一直强调的均衡发展、协调发展、可持续发展的理念，从之前口头上的号召指导，真正上升到国家意志的层面来执行。 （2）制定和实施产业结构政策的实践活动，促进了人们对产业结构理论的研究，从而推动了产业结构理论的形成与发展。,（二）产业结构理论的形成与发展,1、产业结构理论的思想渊源 （1）产业结构理论的思想渊源可以追溯到17世纪。英国资产阶级古典政治经济学创始

4、人配第早在17世纪就第一次发现了世界各国国民收入水平的差异和经济发展的不同阶段，其关键原因是由于产业结构的不同。 （2）法国古典政治经济学的主要代表、重农学派的创始人魁奈分别于1758年和1766年发表了重要论著经济表和经济表分析。他根据自己创立的“纯产品”学说，提出了关于社会阶级结构的划分：生产阶级、土地所有者阶级、不生产阶级。 配第和魁奈的发现和研究是产业结构理论的重要思想来源之一。,2、产业结构理论的形成 20世纪三四十年代是现代产业结构理论的形成时期。这时期对产业结构理论的形成作出突出贡献的主要有日本经济学家赤松要、美国经济学家库兹涅茨、里昂惕夫和英国经济学家克拉克等人。 这些经济学家

5、和学者对产业结构的研究从最初的实证分析逐步转到理论研究方面，促进了产业结构理论的形成。 3、产业结构理论的发展 产业结构理论在20世纪五六十年代得到了较快的发展。这一时期对产业结构理论研究作出突出贡献的代表人物包括里昂惕夫、库兹涅茨、刘易斯、赫希曼、罗斯托、钱纳里、霍夫曼、希金斯等人。,三、产业结构理论的研究对象及理论体系 (一)产业结构理论的研究对象,产业结构理论以产业之间的技术经济联系及其联系方式为研究对象。这里的技术经济联系主要是指 按照投入产出的技术矩阵关系划分的联系方式，例如前向关联、后向关联、侧向关联等，它们的量度指标相应为前向关联系数、后向关联系数等。 此外还有按照各种数量比例关

6、系划分的联系方式，例如资本占用关系、劳动力占用关系、产值比例关系、能耗比例关系、进出口比例关系、效益关系等，它们的量度指标相应为资本结构指标、就业结构指标(劳动力结构指标)、产出结构指标、能耗结构指标、进出口结构指标等。,(二)产业结构理论的基本体系,产业结构理论的基本体系有 产业结构形成理论 主导产业选择理论 产业结构演变理论 产业结构影响因素理论 产业结构效应理论 产业结构优化理论 产业结构分析理论 产业结构政策理论 产业结构研究方法论 产业关联理论,第二节产业结构的演变及其规律一、产业结构演变与经济增长的内在联系 (一)传统经济增长理论,1、传统经济增长理论的内容 传统经济增长理论观点认

7、为，经济总量的增长是在竞争均衡的假设条件下资本积累、劳动力增加和技术变化长期作用的结果各厂商在边际收益最大化均衡条件下的生产函数。 需求的变化和资源在产业部门之间的流动被看作是相对不重要的，因为所有部门的资本和劳动都能带来同样的边际收益。,2、传统经济增长理论的特点 （1）古典增长理论就其增长模型本身来说是完全将结构因素排斥在外的。 （2）哈罗德一多马模型也没有将技术进步因素和结构变化因素考虑进去，从而也排斥了结构因素在经济增长中所起的重要作用。 基本上从生产函数、边际分析等角度出发探讨单个厂商的收益问题。 （3）新古典增长模型对于揭示经济增长的源泉比以往的增长模型前进了一大步，它非常清楚地显

8、示了技术进步因素对经济增长的巨大作用。丹尼森和肯德里克等人也对经济增长源泉进行过深入研究，但他们同样没有把结构因素作为一个变量放进他们的模型。,3、传统经济增长理论的假设前提 传统增长理论的假设前提是均衡竞争各厂商在边际收益最大化条件下的均衡，即 经济制度有足够的灵活性以维持均衡价格，从而无论从生产者的观点还是从消费者的观点来看，资源都存在着长期的有效配置，即达到了帕累托最优(资源配置最优)状态。这就意味着各个部门的要素收益率都等于要素的边际生产率。 这样，在任何既定的时点上，部门之间资本和劳动的转移都不可能增加总产出，资源的重新配置仅仅发生在经济扩张时期。,(二)经济增长的结构主义观点,1、

9、经济增长的结构主义观点的内容 经济增长是生产结构转变的一个方面，生产结构的变化应适应需求结构变化； 资本和劳动从生产率较低的部门向生产率较高的部门转移能够加速经济增长。 2、经济增长的结构主义观点的假设前提 结构主义观点没有资源配置最优的假设前提，而认为资本和劳动在不同部门的使用，其收益可能出现系统的差别。 结构主义属于“次优论”的范畴。由于种种原因，帕累托最优状态是无法获得的，结构主义的观点是放弃追求最优化的企图，转而追求“次优”。,(三)库兹涅茨与罗斯托对现代经济增长本质问题的争论,1、现代经济增长本质问题的两种理论 产业结构演进与经济增长的内在联系已经被许多专家、学者所认同。如战后直至当

10、前，经济增长的主要动力还在于第二次产业，经济社会仍然处于第二次产业占据主导地位的时期，信息产业的发展为经济增长提供了有力的支持不同的产业结构产生的效果差异巨大。 分析研究产业结构与经济增长内在联系其方法的两种角度： （1）从经济总量的角度出发，把产业结构置于总量框架之内，从总量的变化过程来研究产业结构的变化趋势。代表人物：库兹涅茨。 （2）从部门的角度出发，强调部门结构变化对经济总量增长的作用，从部门的变化过程来分析经济总量增长的规律。代表人物：罗斯托。,2、库兹涅茨关于经济增长的理论 （1）内容：经济增长是一个总量过程；部门变化和总量变化是互为关联的，它们只有在被纳入总量框架之中才能得到恰当

11、的衡量；缺乏所需的总量变化，就会大大限制内含的战略部门变化的可能性。 该理论强调：在结构变化与经济增长的关系中，首要的问题是经济总量的增长，只有总量的高速增长才能导致结构的快速演变。没有总量足够的变化，结构变化的可能性就会大大受到限制。 （2）理论依据：消费者需求结构的变动直接拉动生产结构的转换，而消费者需求结构的变化是和经济总量的变化直接联系的。同时，人均产值的增长率越高，消费者需求结构的改变也就越大。 （3）结论：经济总量的高增长率引起消费者需求结构的高变化率，消费者需求结构的高变化率又拉动了生产结构的高转换率。,3、罗斯托关于经济增长的理论 （1）内容：现代经济增长本质上是一个部门的过程

12、。 现代经济增长根植于现代技术所提供的生产函数的累计扩散之中，这些发生在技术和组织中的变化只能从部门角度加以研究。 各个部门当然是相互紧密联系的；收人流动的变化也是有意义的；总量指标跟其他任何指标一样，不过是部门活动的总结罢了。 （2）依据：第一，新技术的吸收本来就是一个部门的过程；第二，引进新的重要技术或其他创新于某个部门之中，是一个与其他部门以及与整个的经济运转纵横交错的极其复杂的过程。 （3）结论：部门分析是解释现代经济增长原因的关键。,二、产业结构演变的一般趋势,产业结构作为以往经济增长的结果和未来经济增长的基础，成为推动经济发展的主要因素。 产业结构是对应经济发展而不断变动的，这种变

13、动主要表现为产业结构由低级向高级演进的高度化和产业结构横向演变的合理化。这种结构的高度化和合理化推动着经济的向前发展。 从许多发达国家和新兴工业化国家的实践来看，产业结构的演进(主要是产业结构的高度化和合理化)从不同角度来看有四种规律性。,1、从工业化发展的阶段来看 产业结构的演进有如下几个阶段：前工业化时期、工业化初期、工业化中期、工业化后期和后工业化时期五个阶段。 产业结构的发展就是沿着这样的一个发展进程由低级向高级走向高度现代化的。 2、从主导产业的转换过程来看产业结构的演进，有： 以农业为主导，轻纺工业为主导，原料、燃料动力工业等基础工业为重心的重化工业为主导，低度加工型的工业为主导，

14、高度加工组装型工业为主导，第三产业为主导，信息产业为主导等阶段。 3、从三大产业的内在变动来看 产业结构的演进是沿着以第一产业为主导到第二产业为主导，再到第三产业为主导的方向发展的 4、从产业结构演进的顺序看 产业结构由低级向高级发展的各阶段是难以逾越的，但各阶段的发展过程可以缩短。 从演进角度看，后一阶段产业的发展是前一阶段产业充分发展为基础的。,三、产业结构演变规律的理论考察（一）配第克拉克定律,英国经济学家配第和克拉克通过研究，先后发现： 随着全社会人均国民收入水平的提高，就业人口首先由第一产业向第二产业转移； 当人均国民收人水平有了进一步提高时，就业人口便大量向第三产业转移。 由人均收

15、入变化引起产业结构变化的规律即配第一克拉克定律。,中国GDP的三次产业结构（图，19522001）,美国的三次产业结构（19901996）,（二）库兹涅茨人均收入影响论,库兹涅茨在继承配第和克拉克等人研究成果的基础上，仔细地挖掘了各国的历史资料。他利用现代经济统计体系，对产业结构变动与经济发展的关系进行了较彻底的考察。 依据人均国内生产总值份额基准，考察总产值变动和就业人口结构变动的规律，揭示了产业结构变动的总方向，从而进一步证明了配第一克拉克定律。 这种变动规律，即产业结构的变动受人均国民收入变动的影响，被称为库兹涅茨人均收人影响论。,(三)罗斯托主导产业扩散效应理论和经济成长阶段论,罗斯托

16、通过长期研究首先提出了主导产业及其扩散理论和经济成长阶段理论。他认为，无论在任何时期，甚至在一个已经成熟并继续成长的经济体系中，经济增长之所以能够保持，是因为为数不多的主导部门迅速扩大的结果，而且这种扩大又产生了具有重要意义的对其他产业部门的作用，即产生了主导产业的扩散效应，包括回顾效应、旁侧效应和前向效应。罗斯托的这些理论被称为罗斯托主导产业扩散效应理论。 罗斯托经济增长六个阶段 第一，传统社会阶段 第二，为起飞创造前提条件阶段 第三，起飞阶段 第四，成熟阶段 第五，高额消费阶段 第六，追求生活质量阶段,(四)钱纳里工业化阶段理论,钱纳里从经济长期发展中考察制造业内部各产业部门的地位和作用的

17、变动，揭示了制造业内部结构转换的原因，即产业间存在着产业关联效应，为了解制造业内部结构变动趋势奠定了基础。他发现制造业发展受人均GNP、需求规模和投资率的影响大，而受工业品和初级品输出率的影响小。 他提出3个阶段6个时期的划分： 初级产品生产阶段：第一时期传统社会：产业结构以农业为主；第二时期工业化初期阶段。产业结构由传统的农业结构向现代工业化结构转变，工业以初级产品生产为主。 工业化阶段：第三时期工业化中期：制造业由轻工业向重型工业迅速增长转变，非农劳动力开始占主体，第三产业开始迅速发展即重化工业阶段；第四时期工业化后期阶段：第一、第二产业协调发展的同时，第三产业由平稳转入持续高速增长。 发

18、达经济阶段：第五时期后工业化社会：制造业内部结构由资本密集型向以技术密集型产业为主导转换，同时生活方式现代化，高档耐用消费品普及；第六时期现代化社会：第三产业开始分化，智能密集型和知识密集型产业从服务业中分离出来并占主导地位；人们的消费欲望呈现出多样性和多变性，追求个性。,(五)霍夫曼工业化经验法则,德国经济学家霍夫曼对工业化问题进行了许多富有开创性的研究，提出了被称为“霍夫曼工业化经验法则”的工业化阶段理论。他根据消费品工业净产值与资本品工业净产值的比例（即霍夫曼比例），把工业化划分为四个发展阶段： 1、消费品工业占主要地位（霍夫曼比例为5） ； 2、资本品工业快于消费品工业的增长，基本达到

19、消费品工业净产值的50%左右（即霍夫曼比例） ； 3、资本品工业继续快速增长，达到与消费品工业相平衡的状态（即霍夫曼比例） ； 4、资本品工业占主导地位（即霍夫曼比例） 。,(六)赤松要雁行形态理论,产业结构演进的一个重要趋势就是与国际市场相适应。一国的经济发展需要有完善的内贸与外贸相结合的全方位的产业结构。日本经济学家赤松要从一国到另一国的产业转移的研究中，提出了一个著名的“雁行形态理论” ： 后起国特定产业的生命周期一般由 “进口生产、进口替代出口”三个阶段构成，战后发展为 “引进进口替代出口成熟返进口”的循环。这一过程与各国比较优势结构（生产成本、要素禀赋、要素相对价格）的变化是想对应的

20、，即由消费资料生产转向生产资料生产，或由轻工业转向重化工业，进而转向技术密集型产业。 雁行理论认为先行国（地区）与后期国（地区）之间存在着一种梯度的产业传递和吸纳的动态过程，由此形成了先行国（地区）和后期国（地区）一定时期内的产业循环和连锁型变化机制，促进了后起国（地区）产业结构向着更高层次转换。 这一理论要求将本国产业发展与国际市场密切联系起来，使产业结构国际化。,第三节产业结构变动的影响因素一、供给因素对产业结构变动的影响,(一)供给因素对产业结构变动的影响 (二)人口因素 (三)技术进步 (四)资金供应状况 (五)商品供应状况 (六)环境因素 (七)文化环境 (八)法律环境,二、需求因素对产业结构变动的影响,(一)消费需求 1、人口的增加和人均收入水平的变化 2、个人消费结构 3、中间需求和最终需求的比例 4、消费和投资的比例。 (二)投资需求 投资是企业扩大再生产和产业扩张的重要条件之一。资金向不同产业方向投入所形成投资配置量的比例就是投资结构。不同方向的投资是改变已有产业结构的直接原因： 对创造新的需求投资，将形成新的产业而改变原有的产业结构； 对