3国际贸易分工理论.ppt

1、1,第三章 国际贸易分工理论,第一节 马克思主义的国际经济贸易理论 第二节 比较成本理论 第三节 生产要素禀赋理论 第四节 里昂惕夫之谜及其解释 第五节 国际贸易新要素理论 第六节 产品生命周期理论 第七节 当代国际贸易分工理论的新发展,2,国际贸易分工理论分两部分,一、马克思的国际贸易理论 二、西方资产阶级国际贸易理论 大体经历了四个阶段: 第一阶段：亚当斯密的绝对成本说 第二阶段：李嘉图的比较成本学说 第三阶段：赫克歇尔、俄林要素禀赋学说 第四阶段：里昂惕夫反论引起的对要素禀赋学说的扩展,3,第 一 节,马克思主义的国际经济贸易理论 马克思的劳动价值论,4,一、商品的国际价值与国别价值,（

2、一）国际价值（International Value） 是指市场范围内的商品市场价值。它是在世界经济现有条件下，在各国劳动者的平均劳动熟练程度和强度下，生产某种商品所需要的国际社会必要劳动时间决定的。 由于国际社会必要劳动时间是随着世界劳动生产率的变化而变化的，所以国际价值是一个动态的概念,5,（二）国别价值：,是一国市场范围内的商品市场价值，它是由一国生产该商品的社会必要劳动时间决定的。 商品的国际价值和国别价值作为一般人类劳动的凝结物，在本质上是完全相同的，但在量上存在差别。,6,（三）国际价值理论的主要内容,1、商品在国际市场上进行交换是以商品的 国际价值为交换尺度的，而国际价值是由国际

3、社会必要劳动时间决定的。 2、商品要进入国际市场，意味着同一商品拥有两种价值尺度国内(别)价值和国际价值，而且这两种价值尺度之间存在着差异，即绝对差异和比较差异。,7,二、影响国际价值量的因素,1、劳动生产率： 商品的国际价值是由生产这种商品的国际社会必要劳动时间决定的，而国际社会必要劳动时间是随着世界各国的社会必要劳动时间变化而变化的。 各国生产商品的社会必要劳动时间又是随着劳动生产率的变化而改变的。所以，商品的国际价值量受劳动生产率的影响。,8,2、劳动强度 劳动强度是指劳动的紧张程度，即单位时间内劳动消耗的程度。各国劳动强度的变化会改变世界劳动强度，从而影响国际价值量的变化。 劳动强度与

4、国际价值量成正比关系：劳动强度越大，意味着单位时间消耗的劳动越多，因而价值量也越大；反之，劳动强度越小，单位时间消耗的劳动越少，因而价值量也越小。,二、影响国际价值量的因素,9,二、影响国际价值量的因素,3、贸易参与国的贸易量 因为商品只有进入国际市场才具有国际价值，所以，参与国际贸易的国家的贸易量也对国际价值量产生影响。 如果进入世界市场的某种商品大部分是在中等条件的国家生产，而小部分是在较劣或较佳条件的国家生产，则该商品国际价值主要根据中等生产条件国家所生产的商品的价值来确定。,10,3、贸易参与国的贸易量 如果进入世界市场的某种商品大部分是在生产条件较劣的国家生产，则其国际价值主要根据生

5、产条件较劣的国家所生产的商品的价值来确定。 如果进入世界市场的某种商品大部分是在生产条件较佳的国家生产，则其国际价值主要依据生产条件较佳的国家所生产的商品的价值来确定。,二、影响国际价值量的因素,11,举例如下：,天然橡胶的国际价值的确定主要以印尼、马来西亚、斯里兰卡的社会必要劳动时间为依据； 茶叶的国际价值主要由印度和中国的社会必要劳动时间来确定； 汽车的国际价值则主要依据日本、美国、德国、英国等国家的社会必要劳动时间确定。,12,1、调节国际分工 2、刺激各国改进生产技术，降低生产成本，提高管理水平和营销技术水平。 3、加深世界各国的不平衡发展。 4、影响各国对外贸易政策的制定和调整。,三

6、、价值规律在世界市场上的作用,13,各国在制定对外贸易政策时，都要考虑其出口商品的价格竞争力。经济发达、商品竞争力强的国家都主张推行自由贸易政策；经济发展滞后、商品竞争力弱的国家基本上实行保护贸易政策。,14,西方资产阶级国际贸易理论,一、重商主义 二、绝对利益理论 三、比较利益理论 四、新古典比较利益理论 五、相互需求理论 六、要素禀赋理论,15,一、重商主义,重商主义（mercantilism） 是欧洲资本主义原始积累时期代表商业资产阶级利益的经济学说和政策主张，产生于15世纪，全盛于1617世纪，衰落于17世纪下半叶。,16,（一）历史背景,15世纪的西欧正处于封建社会向资本主义社会过渡

7、的时期，自然经济日益衰落，商品货币关系迅速发展；与此相对应，社会财富的重心由土地转向金银货币，整个社会形成了对黄金的渴望；但是西欧普遍不盛产黄金，金银货币主要是从流通中获取，尤其是从对外贸易中获得； 亚当斯密称当时的经济思想是“商业的或重商的体系”，因而得名“重商主义”。,17,（二）主要理论观点,重商主义的经济思想主要由商人、官员、牧师和哲学家等提出和倡导，观点和政策主张虽各异，但对一些基本问题的认识却有共同点。 1、金银货币是一国真正的财富 2、对外贸易是财富的真正源泉 3、坚持多卖少买的原则和国家干预,18,（三）发展阶段（见表31）,1、早期重商主义 2、晚期重商主义,19,表31：重

8、商主义的发展阶段,20,在西方经济学关于国际贸易分工的理论中，影响最大的是李嘉图的比较成本理论，它一直是西方国际经济学中的经典理论，也是研究国际贸易理论的起点，但李嘉图的比较成本理论是从亚当斯密的绝对成本理论上发展而来的，因此，要研究比较成本理论，必须先学习亚当斯密的绝对成本理论。,21,二、绝对成本理论,（一）理论产生背景： 英国已开始工业革命，大机器生产方式开始形成和建立，并显示出其巨大作用和力量。大机器生产需要大量进口原材料，需要广阔的世界市场销售其产品，并产生了进行生产分工的客观要求。,22,代表人物：亚当.斯密（Adam Smith ）,1723-1790年，资产阶级政治经济学家，古

9、典学派的主要奠基人之一，国际分工理论的创始者。,23,代表作：,国富论1776年出版，全称国民财富的性质和原因的研究，国富论中提出了绝对利益理论，用以解释国际分工产生的原因、 方式及其效果。,24,绝对成本理论特点,1.它将劳动分工推广到国际范围 2.它以机会成本不变为前提 3.它肯定了“看不见的手”的机制和作用,25,（二）理论的内容要点,1、分工能够提高劳动生产率，增进社会财富。 2、各国按照绝对成本差异进行国际分工，专门生产本国具有优势的产品，相互进行贸易，使各国的资源、劳动得到最有效率的利用，从而大大地提高劳动生产率，各国的物质福利水平也得到很大提高。,26,表3-2英国和葡萄牙两国的

10、绝对成本差异（成本用每单位产品所用工时数计算）,27,从上表中可以看出：,生产同量的呢绒，葡萄牙的生产成本比英国高，处于绝对劣势；而生产同量的酒，葡萄牙的生产成本比英国低，处于绝对优势。 英国和葡萄牙各有一种产品的生产成本比对方低，英国和葡萄牙应根据自己的最有利的生产条件进行生产分工，进行专业化生产，各自集中资源，专门生产成本比别国低的产品，然后进行交换，双方都能得到贸易利益。,28,贸易利益的表现：,1、提高了社会劳动生产率，增加社会财富 国际分工前，英葡两国一年共生产2单位的酒和2单位的呢绒，分工后，英国专门生产呢绒，220人一年可生产2.2单位的呢绒；葡萄牙专门生产酒，190人一年可生产

11、2.375单位的酒。呢绒和酒两种产品的产量都比分工前提高了。,29,贸易利益的表现：,2、提高了贸易双方的消费水平和福利水平 假定英国用一半的呢绒和葡萄牙交换酒，交换比例为1:1。英国的呢绒和酒的消费量分别为1.1单位,比分工前均0.1单位;葡萄牙的呢绒和酒的消费量分别是1.1和1.275单位,比分工前增加了0.1单位和0.275单位.,30,贸易利益的表现：,3、节约了贸易双方的劳动时间 假定两国保持分工前的消费水平不变.英国只需用100人生产的1单位呢绒与葡萄牙交换自己需要的1单位的酒,比自己生产节约了20人的劳动；葡萄牙只需用80人生产的1单位酒与英国交换自己需要的1单位呢绒，比自己生产

12、节约了30人的劳动。 因此，生产成本绝对差别的存在，是国际贸易分工产生的基础和原因。,31,结论：,各国都利用各自生产条件上的绝对优势，生产那些成本低于其它国家的产品，然后去交换本国生产成本高的商品，这对己对他都有好处，也称“绝对成本理论”。,32,（三）亚当斯密的绝对成本说的意义：,第一次论证了贸易互利性原理，克服了重商主义者认为国际贸易只是对单方面有利的片面看法。 斯密提出的“双赢”理念仍然是当代各国扩大对外开放，积极参与国际分工和贸易的指导思想。,33,（四）绝对成本理论的局限性,绝对成本理论不能解释事实上存在的几乎所有产品都处于绝对优势的发达国家和几乎所有产品都处于绝对劣势的经济不发达

13、国家之间的贸易现象。 如果英国在呢绒和酒这两种商品上的生产成本都比葡萄牙高，那么贸易就无法在英葡两国开展。,34,【小思考31】,请根据绝对利益论的基本观点以及英国、葡萄牙生产呢绒和酒的绝对成本水平来判断两国间的分工和贸易可能性（见下页表） 答案：英国和葡萄牙两国间不存在分工和贸易可能性。原因是英国在呢绒和酒两种产品生产上都拥有绝对成本优势，而葡萄牙在两种产品生产上都处于绝对成本劣势，按照绝对利益论的观点，英国可以同时生产两种产品，而葡萄牙则没有产品可生产。,35,英国和葡萄牙的绝对成本差异 单位：人劳动一年,36,（一）产生背景 比较利益理论的产生既是客观实践的要求，又是理论发展的需要。 从

14、实践上看，比较利益理论是在英国资产阶级争取自由贸易的斗争中产生和发展起来的；（谷物法的废除） 从理论上看，比较利益理论是在绝对利益理论的基础上不断完善和发展的过程中产生的。,三、大卫李嘉图的比较成本理论,37,（一）产生背景,绝对利益理论隐含了一个基本假设，即一国必须在某种产品上具有绝对优势，才能参与国际分工和国际贸易； 如果经济不发达国家在任何商品的生产上都不拥有绝对优势，国际贸易是否会发生？ 如果发生了，贸易双方是否都可以获利？各国是否还应实行自由贸易政策？ 基于上述问题，比较利益理论应运而生。,38,（二）比较利益理论的代表人物及代表作,1、 代表人物： 大卫李嘉图（DavidRicad

15、o 1772 1823）英国经济学家 2、代表作：1817年 政治经济学及赋税原理,39,（三）比较成本理论主要内容：,只要各国之间产品的生产成本存在着相对差异（即“比较成本”差异），就可参与国际贸易分工并取得贸易利益。 原则为“两优择其重,两劣取其轻”。英国和葡萄牙两国的相对成本差异比较（见下表）,40,英国和葡萄牙两国的相对成本差异比较（成本用每单位产品所用工时数计算）,41,分析：,葡萄牙生产呢绒的成本是英国的90/100=90%，葡萄牙生产酒的成本是英国的80/120=66.6%，葡萄牙无论是生产呢绒还是生产酒，其生产成本都处于绝对优势，但相比较而言，葡萄牙应“两优择其重”，放弃生产成

16、本比英国优势较少的呢绒，专门生产酒。,42,英国生产呢绒的成本是葡萄牙的100/90=1.1倍， 英国生产酒的成本是葡萄牙的120/80=1.5倍， 英国无论生产呢绒还是生产酒，其生产成本均处于劣势，但相比较而言，英国应“两劣取其轻”，放弃生产成本比葡萄牙劣势较多的酒，专门生产呢绒。,分析：,43,总结：,经过以上分析： 英国专门生产呢绒， 葡萄牙专门生产酒， 然后两国开展国际贸易，进行交换，其结果对双方都是有利的。,44,（四）比较成本的涵义,1、中国经济学家范家骧：英国和葡萄牙两个国家生产两种产品所耗费的劳动量的比例； 2、日本经济学家小岛清：一国两种产品成本的比率与他国相应产品成本比率的

17、比较，是两国间两种产品成本比率的比率。 3、西方经济学家：两国同一种产品机会成本的比较，机会成本比较低的国家在该种产品上具有比较成本优势。,45,贸易的有利性表现在三个方面：,1、提高资源配置效率，增加产量 国际分工前，英、葡两国一年共生产2单位的酒和2单位的呢绒，分工后，英国专门生产呢绒，220人一年可生产2.2单位的呢绒；葡萄牙专门生产酒，170人一年可生产2.125单位的酒。 呢绒和酒的产量都比分工前提高了。,46,2、提高各自国内的消费水平 假定英国用一半的呢绒和葡萄牙交换酒，交换比例为1:1。 英国的呢绒和酒的消费量分别为1.1单位,比分工前均0.1单位;葡萄牙的呢绒和酒的消费量分别

18、是1.1和1.025单位,比分工前增加了0.1单位和0.025单位.,贸易的有利性表现在三个方面：,47,3、可节约贸易双方的社会劳动 假定两国保持分工前的消费水平不变。英国只需用100人生产的1单位呢绒与葡萄牙交换自己需要的1单位的酒，比自己生产节约了20人的劳动；葡萄牙只需用80人生产的1单位酒与英国交换自己需要的1单位呢绒，比自己生产节约了10人的劳动。,贸易的有利性表现在三个方面：,48,(五）李嘉图的比较成本理论的假设,1、2x2x1模型（两个国家、两种产品、一种要素投入）； 2、所有劳动都是同质的。它是以单位劳动时间来表示产品的真实劳动成本差异的，劳动没有熟练与非熟练的区别； 3、

19、生产是在成本不变的条件下进行的，即单位产品成本不因产量增加而变化，即不存在规模收益的变化；,49,4、包括劳动在内的生产要素始终处于充分就业状态，并在国内完全流动，在国际之间是不能流动的； 5、生产要素市场和产品市场是完全竞争市场； 6、不存在运输费用和交易；,(五）李嘉图的比较成本理论的假设,50,7、国际贸易不影响一国公民的相对收入水平，即收入分配没有变化； 8、贸易按物物交易方式进行，货币和价格不是该理论的组成部分； 9、国际经济是静态的，不存在技术进步和经济发展；,(五）李嘉图的比较成本理论的假设,51,（六）比较成本理论的科学性,1、标志着国际贸易学说总体系的建立； 2、该理论阐明了

20、经济发展水平不同的国家都可以从参与国际贸易和国际分工中获得利益； 3、比较成本理论表明了价值规律的作用在世界市场的背景下发生了重大变化； 4、比较成本理论还表明：通过国际贸易分工而使双方互利的程度实际上是在一定范围之内，因此，互利和等价交换是不同的概念。,52,（七）比较成本理论的局限性,1、两种商品、两个国家和一种生产要素的假设（221模型），与现实情况相距甚远 2、李嘉图未能解决国际分工后，两国商品交换比率的问题 3、比较利益学说是一种静态分析的理论，容易使人忽略国际分工的动态变化，对落后国家赶超先进国家是不利的。,53,（八）比较利益理论的例外,当一国与另一国相比，在两种商品的生产上都处

21、于绝对不利地位，而且两种商品生产的绝对不利程度相同时，则两国之间不会产生分工和互惠贸易。,54,【小思考32】,请根据相对利益论的基本观点以及英国、葡萄牙生产呢绒和酒的生产成本水平来判断两国间的分工和贸易可能性（见下页表） 答案：英国和葡萄牙两国间不存在分工和贸易可能性。原因是英国虽然在呢绒和酒两种产品生产上都拥有绝对成本优势，而葡萄牙则完全处于绝对成本劣势，但从比较成本角度来看，英、葡两国在两种产品生产上拥有相同的比较成本。,55,表 英国和葡萄牙的生产成本差异 单位：人劳动一年,56,四、生 产 要 素 禀 赋 理 论,57,回顾,大卫李嘉图从各国生产同一产品存在劳动生产率的差异的角度，揭

22、示比较利益的基础，阐明国际分工和国际贸易的原因。 李嘉图的比较成本理论是以劳动价值论为基础的。他认为两个国家在同一种商品的生产成本上产生差别的原因是由于两国劳动生产率的差异。,58,李嘉图的比较成本理论也存在着缺陷:如果假定各国之间劳动生产要素的效率都一样，那么，产生比较成本差异的原因是什么呢？ 这个问题便由生产要素理论（或资源禀赋理论）来解释。,回顾,59,1、时间：20世纪20年代； 2、代表人物：瑞典著名经济学家俄林提出来的(俄林1977年获得诺贝尔经济学奖)。 由于他的这一学说继承了其老师赫克歇尔的主要观点，因此又被称为赫克歇尔俄林原理，简称赫俄原理（HO Theorem）。,（一）生

23、产要素禀赋理论的产生,60,1、要素禀赋：是指一国拥有的各种生产要素的数量。 2、俄林在假定各国的劳动生产率一样的前提下，把生产要素分为三大类：土地（包括自然资源）、劳动和资本。 3、禀赋理论有广义与狭义之分。,（二）主要内容：,61,要素禀赋理论（狭义）：,又称为要素禀赋比率理论，是用生产要素的丰缺解释国际贸易的产生和商品流向的学说。,62,要素禀赋理论（广义）：,包括狭义的要素禀赋理论和贸易对要素价格的反作用理论，即要素价格均等化理论。,63,（三）狭义要素禀赋理论(生产要素供给比例说),1、代表人物：伊莱赫克歇尔和伯蒂尔俄林 2、代表作：俄林 地区间贸易和国际贸易1933年出版； 3、该

24、理论又称为赫克歇尔-俄林定理（H-O理论） ；,64,H-O理论的假设前提：,1、两个国家，两种产品与两种生产要素，即222模型； 2、生产技术相同，即两国的生产函数相同； 3、消费者偏好相同，既两国消费无差异曲线的方位与形状相同；,65,H-O理论的假设前提：,4、要素密集程度固定，即某种产品在A国是资本密集型产品，在B国也是资本密集型产品； 5、规模收益不变，即要素投入量与产出量成线性正比关系 ； 6、要素流动性； 7、完全竞争； 8、商品自由流动；,66,H-O理论的基本内容：,H-O模型的基本命题：一国将出口较密集地使用其富裕的生产要素的产品，进口较密集地使用其稀缺的生产要素的产品；

25、例如，资本丰裕的国家将出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。,67,这一理论模型的基本结论基于如下推理过程： （1）各国生产要素的价格差异是由它们的要素丰裕程度不同造成的； （2）各国生产同种产品的成本不同，是由生产要素成本的差别造成的； （3）价格的绝对差异，是由生产成本的差别造成的；,H-O理论的基本内容,68,（4）各国生产同中产品时，其价格的绝对差异，是国际贸易产生的直接原因； （5）各国生产要素的不同丰裕度和各种产品所需要的要素比例的不同，使各国在生产同种产品时，分别处在不同的产品上具有比较优势。 总之，H-O理论试图说明，各国生产要素丰裕程度的差别，是各国比较优势得以形成的基础。

26、,H-O理论的基本内容：,69,H-O理论的特点：,1、它强调在生产各种产品时，不是投入一种生产要素，而是投入两种甚至两种以上生产要素，进而提出生产要素的组合或技术配比问题，使理论更贴近现实； 2、它不同于李嘉图的比较利益理论 H-O理论的基础：是建立在要素丰裕程度的差异上； 比较利益理论的基础：是建立在各国生产者在生产同一产品时，劳动生产率的差异上，或生产技术水平的差异上，以产品本身生产的差异说明比较利益形成的原因，即发生国际贸易的原因。,70,俄林论证生产要素禀赋理论的逻辑思路,国际贸易 商品价格差异 商品生产成本差异 生产要素的价格差异 生产要素禀赋比率差异 所以生产要素禀赋不同，是产生

27、国际贸易最重要的基础,71,1、 国家：日本、澳大利亚 投入要素：劳动、土地 商品：小麦、纺织品 2、两国生产技术即两种产品的要素投入比例相同。 3、要素禀赋：日本劳动力相对丰富、澳大利亚土地相对丰富,例题：,72,表 要素比例、要素价格与比较成本,73,利用比较成本理论分析,在上表中，日本与澳大利亚两国生产两种产品的相对价格为： 小麦=21日元：7澳元=3日元：1澳元 纺织品=14日元：21澳元=2日元：3澳元 由此得出：日本生产纺织品占比较优势，澳大利亚生产小麦占比较优势，因此两国的分工情况为日本生产纺织品并向澳大利亚出口，澳大利亚生产小麦并向日本出口。,74,国际贸易对生产要素收益的影响

28、,由上例可以得出：日本出口纺织品进口小麦，澳大利亚出口小麦进口纺织品；由此带来的贸易结果为: 澳大利亚： 1、小麦出口：劳动和土地报酬上升（用于生产小麦） 2、纺织品进口：劳动和土地报酬下降（用于生产纺织品） 日本则相反。,75,表 澳大利亚生产要素投入情况,开展贸易后小麦价格上涨，纺织品价格下跌导致资源从纺织品转向小麦。由于两种产品生产要素投入比例不同导致生产要素市场供求关系不平衡。,76,结果是：澳大利亚劳动供给大于需求使得工资下降；土地需求大于供给使得地租增加。 日本则相反。 “斯托尔珀-萨缪尔森”定理： 从没有贸易转向自由贸易，会使得价格上升（出口）行业密集使用生产要素报酬提高，而使得

29、价格下降（进口竞争）行业密集使用的生产要素报酬降低。,国际贸易对生产要素收益的影响,77,（二）广义要素禀赋理论,广义的要素禀赋理论，又称为要素价格均等化理论，即H-O-S理论，它是由美国经济学家萨谬尔森（Paul A Samuelson）根据H-O理论提出的。 定理：自由贸易不仅会使商品价格均等，而且会使生产要素价格均等，以致两国的所有工人都能获得同样的工资率，所有的土地单位都能获得同样的地租报酬。,78,要素价格均等化理论的内容：,包括：一是要素价格相对均等化； 即，原先要素价格比率不一致的两个国家，在发生自由贸易后，要素价格比率会趋于均等，最后达到完全相等。 二是要素价格绝对均等化； 即

30、，原先同一种要素的绝对价格在不同的国家不相等，经过自由贸易后，同一种要素的绝对价格会逐渐趋于均等，最后达到完全相等。,79,要素价格均等化的阻碍因素：,各国生产完全专业化 国际贸易商品结构的变化 国际贸易价格（贸易条件）的变化 国际交换中垄断因素的存在 各国外贸政策的影响,80,生产要素禀赋理论简评：,积极意义： 1、生产要素禀赋理论通过解释为什么比较成本有差异，在理论上发展和创新了李嘉图的比较成本理论 2、俄林把李嘉图的个量分析扩大为总量分析。 李嘉图的比较成本理论是单纯比较两国两种产品的单位劳动耗费的差异，而俄林的生产要素禀赋理论直接比较两国生产要素总供给的差异。 3、生产要素禀赋理论仍然

31、属于比较成本理论的范畴，使用的是比较成本理论的分析方法，但生产要素禀赋理论的分析更接近经济运行现实，从而增强了理论的实用性。,81,缺陷： 1、理论的一些假定与现实有一定的距离 2、没有考虑政府在国际贸易中的作用 3、完全从禀赋、比较成本的角度分析国际贸易分工格局，没有考虑国际生产关系、国际政治环境的影响。,生产要素禀赋理论简评：,82,【小思考33】,从中国的对外贸易商品结构和地理方向来看，劳动密集型产品在较长期以来一直作为我国出口贸易增长的主要力量之一，而我国的外贸出口市场又相对集中于美、日、欧等发达国家，这是为什么？,83,答案：,我国拥有丰富的劳动力资源，劳动力价格较为低廉，在资本、技

32、术相对缺乏的条件下，劳动密集型产品也就成为我国参与国际分工和贸易竞争的比较优势产品，在外贸出口中势必会占有较高的份额。 同时，对于美、日、欧等发达国家而言，资本、技术要素的相对丰富使得它们的比较优势产品往往是资本或技术密集型产品，而劳动力要素的相对稀缺和昂贵的工资促使它们向那些劳动力丰富、工资低廉的发展中国家进口劳动密集型产品，中国的出口产品自然也不例外。 以上两个方面现象的出现均符合HO模型中的重要结论。,84,【小思考34】,较长时期以来，中国与美国之间始终保持着大规模的贸易往来，为什么两国之间的工资水平差异依然很大？,85,答案：,要素禀赋论假设的要素禀赋既定、自由贸易、商品流动替代要素

33、流动等贸易环境在现实中不存在。中美之间的商品贸易并没有完全替代要素流动，两国的经济总量、劳动生产率差距也较大，而且，中国的劳动力供给仍在不断增加，因此，尽管中国劳动力工资水平有了较大幅度的提高，但与经济高度发达的美国相比，工资水平势必会存在较大差距。,86,五、里昂惕夫之谜及其解释,87,按照赫克歇尔俄林理论，只要知道了一个国家的要素禀赋情况，就可以推断出它的贸易方向。比如资本相对丰裕的国家应该出口资本密集型产品，劳动相对丰裕的国家则出口劳动密集型产品。,（一）什么叫里昂惕夫之谜,88,（一）什么叫里昂惕夫之谜,美国的经济学家里昂惕夫（Vassily W. Leontief，1973年获诺贝尔

34、经济学奖）认为，美国是个资本丰富而劳动力相对稀缺（劳动力成本较高）的国家，那么按照赫俄原理，美国应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。,89,（一）什么叫里昂惕夫之谜,为了对赫俄原理进行验证，里昂惕夫于1953年运用他所创造的投入产出分析法，对美国1947年1951年生产的每百万美元的出口商品和每百万美元的进口竞争商品所需资本和劳动数量进行了计算。 结果发现，美国进口商品的资本密集度反而比出口商品的资本密集度高30%，也就是说，美国进口的是资本密集型商品，而出口的则是劳动密集型商品。,90,（一）什么叫里昂惕夫之谜,里昂惕夫的验证结果与赫俄定理所推导的结论完全相反，这种矛盾被称为“里昂惕

35、夫之谜”或称“里昂惕夫反论”。,91,（二）里昂惕夫之谜的理论解释,1、生产要素密集度变换论（或生产要素密集度反向论） 2、要素非同质论（或劳动熟练说） 3、贸易壁垒说 4、需求偏向论 5、自然资源论,92,. 按照生产要素禀赋理论，某种商品总是以某种要素密集型的方法生产的，例如，小麦总是用劳动密集型方法生产的。但是这种观点不一定正确，同一种商品在不同的国家生产，所密集使用的生产要素可能不同。在某个国家生产可能密集使用劳动，其属于劳动密集型产品，而在另外一个国家生产可能密集使用资本，其属于资本密集型产品，例如小麦在不少发展中国家都是劳动密集型产品，而在美国却可能是资本密集型的。,1、生产要素密

36、集度变换论,93,1、生产要素密集度变换论,因此，同一种商品的生产可以存在要素密集度的变换。根据这种解释，美国进口的产品在国内可能用资本密集型生产，但在国外却是以劳动密集型生产，从美国的角度看，就会造成进口以资本密集型产品为主的错觉；相反，美国的出口商品在国内可能是劳动密集型产品，在别国却是资本密集型产品，用美国标准衡量会造成出口是劳动密集型产品的假象。只要贸易双方有一方存在要素密集度变换这种情况，其中一国就必然存在里昂惕夫之谜。,94,2、要素非同质论（或劳动熟练说）,生产要素禀赋理论假定各国的每一种生产要素本身都是同一的，没有任何差异，然而实际上并非如此。各国的生产要素不仅有数量上的差异，

37、还有质量上的差异。,95,2、要素非同质论（或劳动熟练说）,里昂惕夫认为，美国对外贸易结构出现进口资本型产品，出口劳动密集型产品的原因，在于美国工人具有比其他国家工人更熟练的技术和更高的劳动生产率。由于美国企业管理水平较高，工人所受教育和培训较多、较好，以及美国工人进取精神较强，美国工人的劳动生产率约为其他国家工人的3倍，因此在劳动以效率单位衡量的情况下，美国就成为劳动要素相对丰富、资本要素相对稀缺的国家。,96,该学说认为里昂惕夫之谜其实是由美国及外国的贸易壁垒所造成的。 因为美国如果对雇佣大量不熟练工人的劳动密集型产业采取贸易保护政策的话，势必造成外国的劳动密集型产品难以进口，而资本密集型

38、产品却相对容易输入。外国如果也采取相反措施，为了保护本国工业的发展而对资本密集型产品进口进行贸易保护，那么美国资本密集型产品就难以进入外国市场，劳动密集型产品却相对容易出口。,3、贸易壁垒说,97,该理论以国内的需求结构来解释里昂惕夫之谜。 由于各国国内需求不同，可能出口在成本上并不完全占优势的产品，而进口在成本上处于优势的产品。因为一个资本相对丰裕的国家，如果国内需求强烈地偏向资本密集型产品，其贸易结构就有可能是出口劳动密集型产品而进口资本密集型产品。,4、需求偏向论,98,5、自然资源论,自然资源说的主要代表人物有凡涅克和波斯特纳等。 他们认为，里昂惕夫之谜所以产生，一个重要的原因就是里昂

39、惕夫在对美国的对外贸易进行经验验证研究时，仅拘泥于要素禀赋理论关于贸易模型只包含资本和劳动两种要素的假定，忽略了自然资源这样一种非常重要的要素。,99,凡涅克指出了两点：,1、在美国，有些自然资源的确是相对稀缺的，或者美国为了对本国的自然资源加以“战略性保护”，显得相对稀缺。因此，美国每年都从国外大量进口自然资源密集型商品； 2、在实际的生产过程中，自然资源要素投入同资本要素投入之间一般说来存在极强的相互跟进（或曰相互补充）的关系，而且，在大多数情况下，资本要素和自然资源要素不可以相互替代。这就是说，需要耗费大量自然资源的商品，在其生产过程中，一般也要投入大量的资本要素。,100,凡涅克认为，

40、从以上两点认识出发，里昂惕夫之“谜”是不难理解的,美国进口商品中资本要素的相对密集程度较高只是一种“表面现象”，从中不能推出美国变成了一个资本要素相对稀缺的国家，因而需要从国外进口资本密集型商品的结论。这种现象只是反映了美国大量进口的自然资源密集型商品，同时又是资本密集型商品的客观现实。,101,凡涅克举例,美国每年都要进口大量的石油和石油制品。这些属于自然资源密集型商品之列。然而，原油的勘探、开采、提炼、运输，以及各种石油制品的制作、储存、运输的整个过程中，势必要有巨额的资本投入。这样，石油和石油制品同时又是资本密集型商品。 因此，美国在大量进口石油和石油制品的同时，物化在这些商品中的资本要

41、素也一并进口到了美国，这是毫不奇怪的。在凡涅克看来，里昂惕夫恰恰是没有充分注意到这个因素，才导致了“谜”的出现。,102,新要素理论包括: （一）技术要素说 （二）人力资本说 （三）研究与开发要素说 （四）信息要素说,六、 国际贸易新要素理论-里昂惕夫之谜的新解释,103,（一）技术要素说,该学说认为，技术也是一种独立的生产要素。 技术进步或技术创新意味着一定的生产要素投入量可以生产出更多的产品，或者说一定的产量只需要较少的投入量就可以生产出来。通过技术改进，提高了现有的劳动量和资本量的生产率，就象是在技术不变的情况下，增加了劳动的供给和资本的供给一样。,104,技术的双重作用,1、它不仅能够

42、提高土地、资本和劳动要素的生产率，而且可以提高三者作为一个整体的全部要素的生产率，从而改变土地、资本和劳动等生产要素在生产中的相对比例关系； 2、技术作为生产要素可以生产创新产品并改造已有产品。,105,技术要素说的典型代表是美国经济学家波斯纳（M.U.Posner），他在1959年提出了技术差距论(Innovation and Imitation Theory)，用来解释技术创新对国际贸易的影响。,技术差距论,106,波斯纳认为，在生产要素禀赋理论中，技术被认为是不变的，而实际上科技水平时刻都在不断提高。而且，技术创新和新技术的运用在各国之间的不平衡导致国家之间技术差距的存在，技术进步会对各

43、国生产要素禀赋的比率产生影响，从而影响各国产品的相对优势。技术差距使技术领先的国家享有出口技术密集型产品的优势。,技术差距论,107,技术差距论图解,108,1、代表人物：由美国经济学家凯能（P.B.Kenen）、鲍德温(Baldwin)、克拉维斯（Kravis）以及基辛等提出来的。 2、人力资本是体现在个人身上的获取收入的潜在能力的价值，它包括天生的能力和才华以及通过后天的教育训练获得的技能。或者说人力资本就是劳动者所拥有的知识和技能。,（二）人力资本说（Human Capital Theory）,109,他们认为，劳动是不同质的，这种不同质表现为劳动效率的差异，而劳动效率的差异主要是由劳动

44、熟练程度所决定的。劳动熟练程度的高低又取决于对劳动者进行培训教育以及其他有关开支，这些开支都属于投资。因此，高效率的劳动和高熟练程度的劳动实际上是投资的结果。,（二）人力资本说（Human Capital Theory）,110,（二）人力资本说（Human Capital Theory）,他们指出，里昂惕夫计量的资本只包括投入于厂房、机器设备、原材料等方面的物质资本，而忽略了人力资本。 人力资本是指资本和劳动力结合而形成的一种新的生产要素，它主要指一国在职业教育、技术培训等方面的投资，其可以起到提高劳动技能和专门知识水平以及促进劳动生产率提高的作用。美国的劳动比国外的劳动包含了更多的人力资本

45、，如果将其投入的人力资本与物质资本相加，就可以得出美国出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品的结论。,111,该学说认为，研究与开发也是一种生产要素。 研究是指与新产品、新技术、新工艺相关的基础与应用研究； 开发则是指新产品的设计开发与试制。在进行国际比较时，一般用研究与开发费用占国民生产总值或出口总值的比重等指标来进行。,（三）研究与开发要素说,112,（三）研究与开发要素说,一个国家越重视研究与开发要素的作用，产品的知识与技术密集度就越高，在国际市场竞争中就越有利。而且，研究与开发的资金投入的多少，可以改变一个国家在国际分工中的比较优势，产生新的贸易比较利益。,113,该学说认为，信息也是

46、一种生产要素，同土地、劳动、资本这些传统的生产要素相比，信息是一种无形生产要素。 作为生产要素的信息是指一切来源于生产过程之外并作用于生产过程的、能带来利益的讯号的总称。信息作为一种能创造价值的资源，和有形资源结合在一起构成现代生产要素。,（四）信息要素说,114,在现代国际贸易中，竞争越来越表现为商情战，从微观上讲，每个企业获取信息的快慢，拥有信息的多少，会决定着企业的命运；从宏观上讲，一个国家利用信息的状况则将影响该国的比较优势，改变该国在国际贸易分工中的地位。,（四）信息要素说,115,总结,H-O模型中的生产要素可视为有形要素，技术、人力资本、研究与开发、信息和管理等可视为无形要素。无

47、形的生产要素越来越成为贸易的基础，它成为一国比较优势格局。因此新要素理论可视为对生产要素禀赋理论的发展。但二者并无本质区别。,七、 产 品 生 命 周 期 理 论 （Theory of product Life cycle）,117,前面我们已经学过的生产要素禀赋理论和新要素理论中，我们注意到，这些理论都是假定在产品的整个生命期间，该产品生产所需要的要素是不会发生变化的。 因而一国在该种产品生产上某种要素的比较优势是一直不变的。这种假设是否属实呢？,产生背景：,118,美国的经济学家弗农（R.Vernon）提出的产品生命周期理论，否定了这种假设。 产品生命周期理论认为，由于技术创新和扩散，产品

48、的生命周期要先后经历四个不同的阶段，在产品生命周期的不同阶段，其生产要素比例发生规律性的变化，从而使比较利益从一类国家转向另一类国家。,产生背景：,119,第一阶段: 创新国（比如美国）对某一种新产品的出口垄断时期； 第二阶段: 其他发达国家（如西欧、日本）的厂商开始（模仿）生产这种新产品时期； 第三阶段: 创新国以外的发达国家（如西欧、日本）成为该产品的净出口国，其产品与创新国在出口市场上进行竞争； 第四阶段: 创新国开始进口该产品时期，创新国成为该产品的净进口国。,产品生命周期的四个阶段,120,产品生命周期的四个阶段,121,对产品生命周期理论的评价,第一，产品生命周期理论使得比较利益、

49、生产要素禀赋理论从静态发展为动态，把管理、科技、外部经济因素等引入了贸易模型，比传统理论进了一步。但是由于经济生活中存在着各种不确定性因素，各国面临的产业发展方向和环境不同，因此，产品生命周期的循环并不是国际贸易的普遍和必然现象。而且这种动态创新与模仿者的地位有着某种程度的固定（如美国常常被认为是创新者）。,122,第二，产品生命周期理论与国际投资、技术转让等生产要素的国际移动结合起来，不仅对国际贸易，而且对其他国际经济领域有着很大的影响。,对产品生命周期理论的评价,123,产品生命周期理论的动态意义,该理论考察了当周期发生变化时，比较利益是怎样从一个国家转移到另一个国家，这样使得比较利益学说

50、、要素禀赋理论模型动态化，对于相对落后国家在国际分工中确定自己的地位和参与格局，并且在发展过程中应该如何进行产业结构的升级、改造具有指导性的意义。,124,八、当 代 国 际 贸 易 分 工 理 论 的 新 发 展,125,发展背景,（一）、第二次世界大战以后出现的新技术革命（第三次科技革命），大大推动了世界经济的发展，对国际贸易格局产生了巨大影响。第三次科技革命使国际贸易量、贸易的商品结构和地理方向发生了根本性变化。这些变化主要表现在以下几个方面：,126,主要表现：,1、发达国家之间相互贸易的比重迅速上升，并且成为国际贸易的主要类型； 2、在发达国家之间的相互贸易中，“产业内贸易”越来越成

51、为贸易的主要形式； 3、公司内贸易迅速发展，大量国际贸易由公司内贸易构成，跨国公司成为国际贸易舞台上的重要角色。,127,发展背景,（二）、传统的生产要素禀赋理论无法说明和解释这些国际贸易的新现象。因此，当代经济学家对产业内贸易、公司内贸易现象进行了深入研究，对国际贸易分工理论进行了丰富和完善，使国际贸易分工理论发展到了一个崭新的阶段，从而使国际贸易分工理论更具说服力和全面性。,128,（一）产业内贸易理论 （二）公司内贸易理论 （三）国家竞争优势理论,国际贸易分工新理论,129,美国经济学家格鲁贝尔（HGGrubel）等人在研究共同市场成员国之间贸易量的增长时，发现发达国家之间的贸易并不是按

52、HO原理进行，即工业制成品和初级产品之间的贸易，而是产业内同类产品的相互交换。1975年格鲁贝尔和劳埃德（Lloyd）合著了一本产业内贸易（IntraIndustry Trade Theory），系统地论述了这一理论，提出了产业内贸易增长特点和原因。,（一）产业内贸易理论(Intra-industry Trade Theory),130,1、产业内贸易的概念： 产业内贸易是指各国之间在某些相当具体的工业部门间进行相互贸易，即两国互相进口和出口属于同一部门或类别的制成品。 两种类型： 产业间贸易（部门间贸易）与产业内贸易（部门内贸易）,（一）产业内贸易理论(Intra-industry Trad

53、e Theory),131,2、产业内贸易的特点及发展程度的衡量 （1）特点： 产品流动具有双向性 产品具有相似性，消费具有可替代性 产品生产过程中使用相似的要素投入 （2） 产业内贸易发展程度的衡量（略）,（一）产业内贸易理论(Intra-industry Trade Theory),132,3、关于产业内贸易理论的几种学说 （1）偏好相似说 （2）市场结构论,（一）产业内贸易理论(Intra-industry Trade Theory),133,瑞典经济学家林德（Linder）1961年提出了偏好相似论，从需求角度对国际贸易的原因进行分析，最早对产业内贸易进行理论解释，主要观点如下：,（1

54、）偏好相似说,134,一国经济增长从而人均收入的提高，会使该国的代表性需求向某种比较昂贵的商品或奢侈品移动。 一种工业品要成为潜在的出口产品，首先是一种在本国消费或投资生产的产品，一国厂商不可能生产并出口一种在国内没有需求的产品，即产品出口的可能性决定了它的国内需求。,（1）偏好相似说,135,两个国家的需求结构越相似，即两国消费者的消费偏好越相似，一国代表性需求的商品也越容易在另一国找到市场，因而这两个国家之间的贸易量越大。如果两个国家需求结构完全一样，一个国家所有可能进出口的商品也是另一个国家可能进出口的商品，因而两国产生产业内贸易。,（1）偏好相似说,136,（1）偏好相似说,人均收入水

55、平是影响需求结构的最主要因素。工业化国家的人均收入水平比较接近，消费者的偏好相似程度比较高，这为发达国家相互之间工业制成品贸易和产业内贸易提供了广阔的市场基础。,137,（2）市场结构论,市场结构论是从市场结构中的： 不完全竞争 规模经济 产品差异化 等方面来分析产业内贸易产生的原因的。,138,规模经济可分为外部规模经济与内部规模经济 外部规模经济是指产业水平上的规模经济，又称外部经济，是指单个厂商从产业内其他厂商规模的的扩大中获得的生产率提高和成本下降。 内部规模经济是指个别厂商水平上的规模经济，又称内部经济，是指厂商的单位产品生产成本在一定范围内随着生产规模的扩大而下降。,规模经济,13

56、9,国际贸易中的外部规模经济不仅指国内同一产业的扩大，而且指世界范围内同一产业的扩大。 说明： 在这里分析产业内贸易产生的原因时，我们主要从内部规模经济方面来阐述，并且，我们从产品差别、需求差别的角度来分析内部规模经济同产业内贸易之间的关系。,规模经济,140,内部规模经济、产品差别、需求差别与产业内贸易,产品的水平差别及垂直差别，造成市场垄断竞争格局（市场不完全竞争） 规模经济和产品差异化之间的相互作用，是导致产业内贸易的基础性原因 消费者的偏好具有不同层次的多样性，需要有相应的产品多样化来予以满足。 不同国家的产品层次结构和消费层次结构存在重叠，是产业内贸易产生的前提和必要基础。,141,

57、在产业间的国际贸易中，各国产业水平发展不一样，使不同国家产业具有比较优势，从而表现为国家的竞争优势。也就是说产业间贸易首先体现为国家的竞争优势。那么，产业内贸易首先体现的就是公司的特定竞争优势了。产业内贸易的发展意味着国际贸易中国家优势向公司特定优势的转移。,产业内贸易与公司优势,142,公司优势,公司的特定优势是一个公司相对于其他竞争对手所具有的垄断优势。公司特定优势主要有两类： 知识资产优势：所谓知识资产包括技术、管理与组织技能、销售技能等一切无形技能在内。公司拥有并控制了这些知识资产，就能生产出差别产品到国际市场上进行竞争。,143,规模节约优势：公司拥有这类优势，容易迅速扩大，获得规模

58、节约的效益，增强国际竞争能力。 无论是发达国家还是发展中国家，只要拥有具有垄断优势的公司，就可以生产出差别产品，在产业内贸易的国际市场上进行竞争。 产业内贸易中国家优势向公司优势的转移对发展中国家的启发性意义：,公司优势,144,发展中国家与发达国家相比，虽然总体上处于劣势，但仍然能够在国际贸易中与发达国家进行竞争，发展劣势产业内的产业内贸易，提高自己的国际分工地位，获得更多的贸易利益。 发展中国家的政府可以通过产业组织政策，重点扶植有国际竞争力的公司。,公司优势,145,（二）公司内贸易理论,1、概念 所谓公司内贸易，是指跨国公司的母公司与子公司或子公司之间的国际贸易，它是二战后国际贸易中出

59、现的一种新现象。 2、特点： 公司内贸易与一般意义上的国际贸易有很大区别，公司内贸易的双方处于共同所有权控制之下；进行交换的市场是跨国公司的内部市场；交换的价格是跨国公司内部制定的转移价格和调拨价格；公司内贸易的商品大多是具有特殊意义的中间产品。,146,3、公司内贸易的理论解释 对于公司内贸易的原因分析，主要有两个理论： （1）内部化理论 （2）垂直一体化,（二）公司内贸易理论,147,所谓内部化，就是变市场上的买卖关系为企业内部的供需关系。 内部化理论的基本思想是科斯的产权理论和交易成本说，20世纪70年代由英国经济学家巴克利和卡森进行系统化。,（1）内部化理论,148,1937年，科斯发表企业的性质一文，对产权问题的意义作了解释。根据科斯的分析，企业的作用在于它用一种相对稳定的契约关系来组织生产，这样就可以降低交易成本。反之，如果没有企业这种组织，而一切都采取市场的活动，尽管市场有其灵活性，但交易成本则要高得多。因此，企业降低交易成本的作用是市场所不能取代的。,（1）内部化理论,149