风险控制职责

1、.风险控制工作目标：建立公司集团风险防范系统，办理法务、合同、审计和风险管理工作，有效防范风险，保证公司经营安全。(一)基本责任1 .根据企业上市公司内部控制指导要求，结合公司管理业绩，建立内部风险控制系统、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度。2、通过管理法律、合同、审计和风险控制，有效防范风险，提高公司风险控制水平。3、完善风险认知、评价以及风险管理战略制定等风险管理功能。 4、继续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。5 .完成引导者提交的其他风险控制专业工作(二)风险管理总部的职责说明；关于胜任素质具体工作责任风险管理1 .根据集团策略目标和经营计划制定适合本集团的风险管理体系、制

2、度、方法和程序。2、收集、分析、整理内外环境的不利因素，结合行业企业和本公司发生的不利事件，结合风险管理绩效和内部控制评价结果，找出管理中的弱点，完善和确定风险认知的方法、风险分类框架。3 .识别、记述各活动可能发生的风险，决定风险评价方法，进行风险评价。4、深入分析、评价风险属性，检查采用现有风险管理措施的风险管理程度，确定重大风险。5、提出各风险可采取的管理、应对措施以及实施的成本和收益，选择实施的管理措施，制定风险管理方案。6 .检查和监测风险管理方案的实施。7、根据年度风险管理评价方案，开展风险管理评价，形成阶段性年度风险管理评价报告。8、建立重要的管理和业务流程、关风险控制管理人员岗

3、位风险管理培训制度。管理法律事务1 .诉讼事务管理(一)收集组织对公司有利的证据材料，代表公司处理诉讼仲裁法律事务，维护公司的合法权益(2)建议适当的代理执业律师事务所的数据库，进行比较，书面向公司推荐，与公司采用的执业律师事务所和执业律师协商，签订代理协议。(3)跟踪外勤执业律师代理的诉讼、仲裁事件，立即向公司引导者报告事件进展，督促外勤执业律师迅速有效地履行代理功能。 根据需要，收集并提供有利于公司的证据资料。2 .不控诉法律事务管理(一)必要时，从法律专业角度参与公司经营活动的谈判；(二)必要时，根据有关法律、法律规范和事实，拟定保证我方合法利益的有关协议书(三)必要时参加公司招标活动，

4、从法律专业角度对招标文件提出专业意见；(四)参与公司证券事务，负责相关法律工作；(五)接受委托，负责各种投诉事务代理人；(六)立即报告并就相关法律问题提出解决建议。3 .法律风险管理(一)必要时，可以针对公司各经营活动可能面临的法律风险，编制法律风险评价报告，以供决策(2)能够有效协助处理突发法律事件。4 .合同管理(一)为公司重要合同的分析、评价、编制、审查、谈判提供专业意见，从法律专业的角度保证公司的利益(二)对合同的争议、变更、顾客投诉等，从法律专业方面给予指导和监督。5 .法律文件管理及时完全收集公司各种法律文件资料。 正确分类，制作分类计程仪，便于检索。6 .法律信息管理及时全面掌握

5、公司经营活动相关法律、法律规范、司法解释等追加和变更事项，并通过有效途径向公司传达。财务审计管理1 .根据集团策略目标和经营计划，制定适合本集团的内部控制管理、财务审计监督模式，制定集团财务审计的各项规章制度和管理方法。2 .制定年度财务审计工作计划并组织实施。 通过由系统规范的审计活动，对所属公司的经济运行状况、财务状况、管理和管理状况进行考核，及时发现公司内部控制制度的弱点，堵塞漏洞，有效提高风险防范能力，提高公司经营的效果和效率。 审计内容主要包括所属公司的国家政策、法律规范及集团发展战略的遵守情况、经营目标、概预算的执行和完成情况、内部控制管理制度的健全性和执行有效性等。 审计方式根据

6、管理的重点，可以采用普通审计、特殊审计等不同的方式。3 .必要时对集团重大投资、收购重组相关财务状况进行风险评价、职务调查等相应的审计、审计。4 .对所属公司的责任者任期或离任经济责任实施审计。5 .在集团和所属公司内部负责揭发财经法纪严重违反行为、告发事件的特别审计工作。(三)部门主要业绩点；1 .及时识别和有效做评估重大风险。2 .确保对重大风险的实时监测和预警。3 .能够及时有效地传达发生的重要风险信息。4 .公司具体风险的有效管理。5 .不断监督检查内部统制系统的完善，发行定期的评价报告。6 .及时有效应对已经发生的突发风险事件。7 .专业化风险度量和风险分析为公司重大决策提供依据。(

7、四)部门主要风险点；1 .无法及时识别和评价公司的重大风险。2 .重大风险的实时监控和预警存在漏洞。3 .重要风险信息的及时和无有效沟通。4 .内部控制系统监督和检查不完善。5 .公司的具体风险没有得到有效管理，导致损失和其他不良后果。6 .对已经发生的突发风险事件的应对失误。7 .风险度量和风险分析的专业水平脚丫子不到，不能有效地履行职责。8、诉讼、仲裁中发生了重大错误。职场说明书部门名称风险管理总部工作单位名称风险管理者代表直属上司最高风险管理者代表直属部下副总经理、高级总经理、社长职场职责1 .全面负责风险控制总部的日常管理。2、根据企业上市公司内部控制准则、企业内部控制基本规范的要求，

8、结合公司管理实际组织建构内部风险控制系统，制定内部风险控制制度，监督执行。3 .组织制定法律、财务和风险管理的风险管理规章制度和工作流程。4 .安排、收集和整理有关风险的信息数据，建立整个公司的风险管理体系存储库。5、参与公司重大经营活动、商务谈判、合同评审及证券事务提出专业意见，协助有关部门给予专业指导。6、安排重大投资项目工程审计、所属公司日常工商管理审计、公司责任者经济责任审计等工作。7 .检查、督促审计决定、意见的执行。 负责公司所有法律纠纷的处理。 负责外勤执业律师的选择、聘用合同的签订、管理和服务评价。8、完成公司核定的风险控制指标，有效识别和特罗尔风险。9 .组织有关企业上市公司

9、风险管理的培训。主要性能要点1、逐步建立和完善风险认识和有效评价系统。2 .及时查明重大风险。3 .重要风险信息能够及时有效地交流。4、不断完善监督和检查，发布定期评价报告。5 .公司具体风险的有效管理。6 .及时有效应对已经发生的突发风险事件。7 .专业化风险度量和风险分析为公司重大决策提供依据。8、各项文件、审核、审核报告等审核及时准确。9 .有序地安排部门的各项工作。主要风险点1 .无法及时识别和评价公司的重大风险。2 .重大风险的实时监控和预警存在漏洞。3 .重要风险信息的及时和无有效沟通。4 .内部控制系统监督和检查不完善。5 .公司的具体风险没有得到有效管理，导致损失和其他不良后果

10、。6 .对已经发生的突发风险事件的应对失误。7 .风险度量和风险分析的专业水平脚丫子不到，不能有效地履行职责。就职条件教育背景全日制本科以上学历，房地产类，财务审计，工程造价及相关专业专业知识技能熟悉房地产开发风险管理和内部稽核工作经验10年以上房地产开发风险管理和内部稽核工作经验，5年以上与大型房地产企业同等工作经验能力要求分析领导风格、判断和决策能力、沟通交流能力以及解决问题的能力其他要求备注职场说明书部门名称风险管理总部工作单位名称部门副部长(分理处审计)直属上司部门责任者直属部下高级审计经理，经理职场职责拜访风险控制总部长并报告。 完成以下责任1 .组织建立健全集体财务审计监督管理制度

11、。 组织制定财务审计监督的工作标准和业务规范。2 .负责年度财务审计监督管理工作计划的制定、组织实施。3、组织对所属公司资产的安全性、财务状况的合法性以及国家政策法规、公司经营目标和预算执行状况进行审计检查。4、组织对所属公司内部控制制度的健全性和执行的有效性进行审查。5、组织对所属公司主要经营责任者进行经济责任审计。6、协调财务审计与其他管理部门的工作关系，形成有效的信息交换反馈机制。 对有关工程造价和工程管理的审核项目，由有关部门共同制定审计计划，实施共同审核。7、就财务审计工作中发现的有关财务、法律、合同管理、工程审计等问题，召集有关中心和部门交流、通报有关情况，由有关部门在工作中听取有

12、关财务审计的意见。8 .参与重要审计项目工程的实施和管理。9 .配合有关业务和部门工作，提供技术保障。主要性能要点1、审计制度组织建设健全。2 .年度审计工作计划的制定和组织全面深入。3 .检查各所属公司的经营目标、预算编制和执行是否及时准确。4、检查集团和所属公司内部控制制度的健全性和执行有效性。5、深入和全面参与重要审计项目工程的实施和管理。主要风险点1、制度建设、工作规范全面性、有效性不足。2 .内部控制管理制度不健全。3 .制定的审计计划不合理。4、审计项目质量、效果差。5、事先审查审查质量、效果差。6 .工作中发生了严重的泄漏和疏忽。工作条件教育背景审计、会计或财经相关专业本科以上学

13、历。 具有上级审核员、上级会计人员的职责或者登记会计人员、国际登记内部审核员的资格。专业知识技能精通公司法、证券法等相关法律、法律规范。 熟悉企业内部审计的操作方法。 熟悉房地产开发和建设内控管理和财务管理流程。工作经验有10年以上龙头企业、公司集团内部稽核管理经验，房地产工作经验人优先。能力要求具有公正性、原则性，责任心强。 具有尖溜溜洞察力和逻辑思维力。 具有良好的组织协调能力和沟通交流能力，具有较强的语言和文字表达能力。其他要求备注职场说明书部门名称风险管理总部工作单位名称司法部副总裁直属上司部门责任者直属部下法务部长、社长、总经理助理职场职责协助部门责任者工作，履行下列职责：1 .负责

14、诉讼事务管理。(一)法律事务中心负责代理投诉的工作关系到工作质量和工作时效。(二)根据案件性质，分配给中心具体人员负责。 我促进那项工作的进展。(3)关于重大事件和诉讼中的疑难问题，由法律事务全体组织讨论。(4)就外勤执业律师事务所的选择和工作表现向公司引导者提供广告老虎钳。(5)跟踪外勤执业律师代理案件的进展情况，督促其更好地履行代理职务。2 .负责非起诉事务管理。3 .负责法律风险管理。4 .从法律角度，参与合同管理。5 .促进和规范法律文件的管理。6 .促进法律信息管理。7 .组织相关法律培训。8、参与证券事务发表意见，负责法律事务管理。9、配合有关业务和部门工作，提供技术保障，全面防范

15、法律风险。10 .敦促法律关系人员不断提高自各儿业务水平。主要性能要点1、公司在建构法律风险防范系统中的作用明显。2、审查公司投资融资和主要业务合同，分析评价法律风险，对重大经营决策提出法律意见，规避法律风险。3 .开展有关企业经营的法律咨询，规避法律风险。4 .妥善处理公司面临的诉讼、仲裁和诉讼以外的法律工作，尽力保护公司的利益。主要风险点1 .合同审计存在漏洞。2 .忽略了重大的法律风险防范建议。3、诉讼、仲裁中发生了重大错误。4 .发生泄漏事件。5 .提供法律意见是不准确的。6 .证据资料遗失。就职条件教育背景全日制高等院校法学专业高等院校本科以上专业知识技能持有执业律师就业资格证书和企

16、业法律顾问就业资格证书、企业法律顾问执行证书工作经验十年以上能力要求我有在龙头企业法律事务的经验其他要求备注职场说明书部门名称风险管理总部职位名称高级风险管理经理直属上司部门负责人直属部下职场职责1、参与制定适合本集团的风险管理体系、制度、方法和计程仪方案。2、收集、分析、整理风险因素，结合风险管理绩效和内部控制评价结果，找出管理弱点，完善和确定风险认知方法、风险分类框架。3 .识别、记述各活动可能发生的风险，决定风险评价方法，进行风险评价。4、深入分析、评价风险属性，确定重大风险。5、提出各风险可采取的管理、应对措施，选择实施的管理措施，制定风险管理方案。6 .检查和监测风险管理方案的实施。

17、7、根据年度风险管理评价方案，开展风险管理评价，形成阶段性年度风险管理评价报告。8 .技术保障：对公司各事业单位和部门在经营过程中发现的经营风险提供技术保障，提出专业意见，供决策参考。9 .建立重要管理岗位岗前风险管理培训制度。10 .完成引导者提交的其他工作。主要性能要点1 .风险信息收集、反应和数据汇总的有效性。2 .及时识别和有效做评估重大风险。3 .严重风险的警告被及时监测。4 .制定的应对方案是有效的。5 .风险管理评估报告具有价值。主要风险点1 .风险信息收集准确、全面、不及时。 数据汇总的有效性不足。2 .重大风险无法立即认识，评价错误。3 .严重风险的警告落后。4 .制定的应对方案不合理。5 .脚丫子不到专业化的程度。就职条件教育背景关于全日制本科以上学历、法律、审计、企业管理的专门人才专业知识技能了解房地产和建筑行业的管理规范，法律规范和房地