反洗钱自查工作方案_第1页
反洗钱自查工作方案_第2页
反洗钱自查工作方案_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、反洗钱自查工作计划为贯彻执行法律法规，加强执法力度，确保反洗钱工作顺利进行，我行决定在系统内开展反洗钱自查工作，现将有关事项通知如下：一、自查的范围2007年反洗钱工作进展。二、自查的依据根据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法、。公司反洗钱工作管理办法（试行）、。业务管理反洗钱工作实施细则（试行）及公司发布的反洗钱相关通知。三、自查内容(一)组织建设分行是否按规定成立领导小组和工作小组，是否配备反洗钱岗位，各公司是否配备反洗钱联系人，反洗钱工作是否有效开展。(2)反洗钱内部控制制度的实施总行。反洗钱工作管理办法（试行）、。业务管理反洗钱工作实施细

2、则（试行）号文件是否及时转发，总行和省级公司下发的文件是否已公示并执行，反洗钱工作人员是否熟悉反洗钱法律法规，是否有能力识别可疑交易，是否认真履行反洗钱职责。(3)客户识别1.从8月1日保险合同订立时起，进行客户身份识别；2.从8月1日起，在保存、理赔、客服等各个业务环节实施客户身份识别；(4)客户交易记录的保存1.从8月1日起，客户数据和交易记录应予以保存。2.从8月1日开始评估保留数据的完整性。(五)反洗钱宣传和业务培训1.向客户进行反洗钱宣传。2.培训实施，如培训次数、人数、内容和方法等。3.填写并保存培训出勤表。Vi .反洗钱系统在线提交1、大额、可疑交易数据的报送和报送数量(包括5月

3、份手工报送)。2.您是否熟悉逐步提交可疑交易数据的流程？(七)开展其他反洗钱工作1.召开反洗钱工作会议的情况。2、参加监管部门组织的培训或研讨会。3.向反洗钱监管机构报告反洗钱工作。第四，自我检查方法1.面试。组织研讨会或个人咨询，主要是了解对反洗钱法律法规、公司相关系统和数据提交流程的熟悉程度。2.测试。在9月14日发布的关于开展反洗钱测试的通知的基础上，可以对反洗钱过程中的控制点进行抽样测试，了解控制点是否真实有效，是否符合。反洗钱工作管理办法（试行）、。业务管理反洗钱工作实施细则（试行）等文件的规定，并做好试卷保管。V.要求1、加强领导，严格自查。认真、全面、深入地抓好自查，分行将对部分分行进行现场检查。2、督促落实，及时反馈。要加强自查监督，对自查中发现的问题进行总

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 事务文书

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论