环境管理体系导入.ppt

1、1，ISO14001环境管理体系教育教材，环境管理体系介绍，2，第一章ISO14000标准渊源，改造自然，征服自然，自然人的对策，千人，牧童经济，环境保护，可持续发展，人类文明发展形式的特点，A)。马斯谷事件：1930，比利时，烟雾和有害气体，一周内60人死亡。多诺拉烟雾事件：1948，美国，5911名受害者，17人死亡。伦敦烟雾事件：1952，英国，煤烟，SO2 O3等。4日市哮喘事件：1961，日本，SO2。水肿事件：1953-1956，日本，甲基汞。釜山事件(通病):1955-1972，日本；地球环境问题温室效应和气候变化臭氧层破坏有毒有害化学物质污染和越界海洋污染和海洋保护问题生物多样

2、性毒性破坏和保护问题生态环境恶化我国的环境状态大气污染问题日益突出水污染状况越来越严重。城市垃圾污染日益突出。a)当前环境问题，第一章ISO14000标准渊源，第五章ISO14000标准渊源，1972年联合国第一位1973年118个国家签署了华盛顿公约。1975年联合国国际环境教育节目；1983年成立“世界环境发展委员会”，1987年，委员会通过了我们共同的未来报告，提出了“可持续发展”的思想。1987年关于臭氧层破坏物质的蒙特娄议定书1992年联合国环境与发展大会，“可持续发展”是人类发展的总目标和一系列行动计划，国际社会对环境问题的对策，a)当前环境问题，第一章ISO14000标准渊源，6

3、，全球环境恶化带来的压力，从20世纪70年代开始相继出台了大规模的环境承诺，1992年各国环境标准的增加促进了ISO14000系列标准的发展。1996年正式公布了十月5茄子标准。2004年十一月ISO14001:2004。B) ISO14000系列标准的由来，第一章ISO14000标准的渊源，第7章，ISO/TC207是国际标准化组织(ISO)专门负责环境管理工具和环境管理体系开发的国际标准ISO14000系列标准的技术委员会(SC)ISO14000系列标准的标准编号分配，分会名称(标准子系统)标准编号SC1环境管理系统(EMS)1400114009 SC2环境审计(EA) 140101401

4、9 SC3环境段宜恩(EL) 1402014029 SC4环境行为评估，92，年度审计计划，93，年度审计时间表(分布式滚动)，94现场审计计划，98，内部审计日程表，审计准则：审计范围：审计组长：审计组成员3360，99，内部审计准备，1。选拔内部审计员，组建内部审计组2。调查规定要求(环境方针、手册、程序、标准等)3。上次内部审计报告4。准备审计核对表5。准备各种必需品6。决定内部审计日程7。文件预审通知3360至少两周前内部审计日程，请确认审计部门和审计部门负责人的协商，100，100审计的范围和目的。简要介绍为实施审计而采取的方法和程序；在审计组和审计对象之间建立正式关联。确保审计组所

5、需的资源和设备齐全。确认审计组和审计者高级管理人员之间的最后一次会议和中间多次会议的日期和时间。明确审计计划的不明确内容。104，第一次会议要求，准时，简短，明确，30分钟内；得到审计员的理解和支持。审查组长主持会议。105，第一次会议参加者，审查组全体人员高级经理(必要时)；伴随审计部门代表及主要职员经理代表人员。106，第一次会议内容，会议开始：与会者签名，审计组长宣布会议开始，适当时请最高管理者或经理代表发言。人事介绍：监查组长介绍监查组成员和分工，各监查部门介绍同行。明确审计目的及范围宣言审查的目的、审查的依据、审查将涉及的部门。确认现场审计计划：现场审计计划应渡边杏进行重大变更，并应

6、得到各审计部门的最终确认。强度审计的原则：强调审计的客观、公正性，说明审计是抽样过程，说明相互合作的重要性，提出不合格的报告形式。会议结束：确定上次会议的时间、地点、与会者，感谢审计组长。107、现场审计审计控制、审计组长对审计全过程的控制：现场审计计划控制进度管理审查、审计气氛控制、审计范围控制、不合格审查曹征、需要控制的其他领域。108，根据现场审计检查、审计检查表，通过提问、面谈、文件检查、相关方面的工作及现状观察等收集客观证据。如果发现重大结果可能导致不合格的线索，即使不包含在核对表中，也要记录和调查。面谈中获得的信息要通过实际观察、测量、记录等其他渠道进行验证。109，现场审计观察结

7、果，所有审计观察结果应记录在案，所有工作审查后，应审查所有观察结果，确定报告不合格的对象。审计小组必须确保这些报告的内容清晰、准确地记录下来，并提供证据支持。应根据审查依据的标准或其他相关文件的相应条款指出不合格。监查组长应与监查部主管一起复查观察结果，所有被认为不合格的观察结果都应得到监查者主管的批准。，110，现场审计-不合格原因，111，现场审计不合格类型，112，现场审计不合格报告内容，审计部门和主管姓名审计员姓名，审计日期审计标准不合格事实说明不合格类型纠正措施和完成日期；纠正措施验证，113，不合格事实说明点，114，不合格报告是，115，监察组会议，当天审查工作完成后，举行时间约

8、为一小时。只有审计组成员参与。在审计中讨论和确认有争议的问题。整理审计结果。确定当天不合格报告。116，最后一次会议，目的：向受审计部门介绍审计的总体情况。提交后续工作要求。结束现场审计。要求：按时开始、结束、1小时以内为宜。审查组长支持会议。参加者：与第一次会议一致。117，最后会议内容，会议开始：参加者签署，感谢审计组长在审计期间审计部门的合作。审计的边际姜潮：审计时采样有一定的风险。阅读不合格报表：说明不合格报表的数量、分类，并按重要性依次阅读不合格报表。发表审计结论：审计部门对有效运行整个组织的环境系统，实现整体环境目标提出审计结论。结论应全面总结环境工作的优缺点。118，最后会议内容

9、，纠正措施要求提交：纠正措施要求提交，对审计部门的纠正措施计划提出反应时间建议，纠正措施完成时间限制，纠正措施验证方法。会议结束：向审计部门表示感谢，审计部门主管对改进做出承诺，必要时邀请最高经理或经理代表发表讲话。119，内部环境审计报告和跟踪，内部环境审计实施报告，内部审计实施报告跟踪，更正措施跟踪验证，内部环境审计完成报告，120，内部环境审计实施报告，审计日期审计的目的和范围要进行审计部门审计的文档，标准评估组成员姓名审计目标部门的主要参与者姓名和职位所有不合格报告和不合格分布；对质量管理体系运行效果的结论性看法；审计报告分发列表。121，内心实施报告后追踪，1。接受纠正措施完成报告2

10、。确认纠正措施是否按计划执行3。向审计部门传达对纠正措施的评价4。必要时，制定确认纠正措施有效性的内心追踪计划，122、纠正措施的跟踪验证，123、分发不合格报告、分发不合格报告，应保留分发记录，以便跟踪后续纠正措施。不合格报告分发记录，R822105，2001/07/06，124，更正措施要求提交审查方不同意不合格判决，不提出纠正措施的话，争议应提交经理代表仲裁。内部审查员可以提出纠正措施的方向，但不能代替责任部门制定纠正措施。责任部门提出的纠正措施计划需要经审计员批准，必要时需要经经理代表批准。125，实施纠正措施，责任单位按照纠正措施计划实施纠正措施。纠正措施实施过程中出现问题，不能如期

11、完成的话，负责部门向管理代表说明原因，申请延期。管理代表批准后，要通知质量管理部门修改措施计划。在实施过程中，如果涉及多个部门，发生纠纷，难以解决，则应请管理代表协调仲裁。纠正措施的实施必须保存相关记录。126，纠正措施的验证，监查院应验证纠正措施的完成情况。验证的内容如下：计划是否在规定的日期完成；计划的所有措施是否都完成了，完成后的效果如何？也就是说，还会发生班级不及格吗？是否有履行情况的记录，记录是否根据规定的号码正确存档。127，如发生文件修改，是否通知文件管理部门按规定处理和记录修改审批及发放手续？牙齿文件继续执行了吗？如果某个效果需要更长的时间才能实施，问题可以留在下次审查时再调查

12、。监查员确认措施计划完成后，在不合格报告栏签名。牙齿不及格宣布终止。纠正措施验证，128，内部环境审计完成报告，1 .稽核员姓名2。商定的审计目的、范围、计划3。议定的审计准则4。审计日期和期间5。审计组成员列表6。参与审计的审计员代表名单7。报告内容机密性的陈述8.包括发生的意外事件10。审计结论，129，内部审计完成报告，130，不相容分布和跟踪记录汇总表，131，环境管理审计员培训，第五部分审计员要求，132，内部审计员要求，133，内部审计员责任，传达并明确相应的审计合规审计要求。有效地计划和执行指定的责任。记录观测结果。报告审计结果，验证所采取的纠正措施的有效性。保护审计相关信息，1

13、34，内部审查员的责任，根据需要提交牙齿文件。确保这些文件的机密性。慎重处理各种特殊信息。协助和支持审计组长的工作。135，审计组长的责任，负责所有审计阶段的工作，有权对审计工作的开展和审计结果做出最终决定。支持选择审计组的其他成员。制定审计计划，代表审计与审计部门的负责人联系。创建并提交审计报告。136，审计员的工作技巧，审查技巧，审查中的面谈，审查中的倾听，审查中的提问，联想和跟踪，营造良好的气氛，137，审查中的面谈，当地的提问；说得少，听得多。保持融洽的关系。请选择适当的采访对象。不要打断、打断、反驳对方的对话。“请”和“谢谢”要恰当地使用。对误会要有耐心。保持客观公正的态度。138，

14、正在讨论的问题，通常会问：怎么样？什么？什么时候？在哪里？谁？为什么？请告诉我封闭式问题和开放式问题的结合。问题和现场回答相结合。139，审查中的问题，明确的观点，正确的表达问题必须考虑提问者的背景。注意表情。适时表示好意。努力理解问题。不说有感情的话。连续提问渡边杏。140，正在讨论的倾听要集中精神，仔细倾听。要有耐心。要及时反馈。尽量不要做出不成熟的反应。多鼓励演讲者。保持善意的态度。141，联想和跟踪，善于从一个因素联想到另一个因素，追溯证据到另一个部门。但是要避免过度联想，考虑分歧。142，创造良好的气氛，平等；温和地待人。仔细记笔记。保持正常的节奏。143，教育及工作经验，监查院至少应接受中等教育或具有同等学历。审计师必须具备必要的工作经验，以帮助发展以下领域(部分或全部)的技能和学识：a .环境科学和技术b .设施运行的技术和环境因素；c .环境法、法规和相关文件的相关要求；d .进行审计的环境管理系统和标准；e .审计程序、进程和技术。144、审计员培训，a .环境科学技术b .设施运行的技术和环境因素；c .环境法、法规和相关文件的相关要求；d .进行审计的环境管理系统和标准；e .审计程序、进程和技术。通过公认的考试或相关专业资格证书证明工作能力，可以免除上述部分或全部过程的正