专利申请实战讲座.ppt

1、专利申请实战,如何把握申请专利的胜算,关剑锋 2012.11,专利申请实战,一、专利概述专利的概念、类型 二、专利法专利法律体系、核心法条 三、相关概念专利申请涉及的概念 四、专利申请准备检索、资料收集整理 五、专利申请文件概念、起草、注意事项 六、专利申请实例沈阳航达的专利文件,如何把握申请专利的胜算,专利是知识产权之一，且是最重要的一种。专利不是现有技术方案，有突出的实质性特点和显著的进步。 实质性特点：对所属技术领域的技术人员，非显而易见。显著的进步：与现有技术相比能产生有益的技术效果。,一、专利概述专利的概念,一、专利概述专利的概念,专利：一项发明创造的首创者所拥有的被法律认可，在一定

2、时期和范围受到法律保护的独享权益。 狭义概念：“专利”具体指的是被国家法律认可并受到保护的技术或者方案。 专利类别：我国专利法确认的专利包括：发明、实用新型和外观设计。 欧美专利（Patent）中没有实用新型的概念，只有发明(Invention) 和外观设计(Appearance Design)； 中国台湾和日本的专利有实用新型的概念。,一、专利概述专利的类型,发 明：产品、方法（工艺流程）或者其改进所提出的创新性的技术方案。 产品：物品、物质、材料 方法：制造方法、使用方法、处理方法、安装方法以及将产品用于特定用途的方法（非公知新特性的用途应用方法，瑞士型权利要求） 实用新型：产品的形状、构

3、成或者其组合所提出的实用的新的技术方案 所有实用新型申请都可以申请发明专利，反之不然。 外观设计：产品的形状、图案、色彩 外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及形状、图案、色彩的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。新设计可以是线条、图案或色彩的平面设计，也可以是产品的立体造型。,一、专利概述专利的类型,发明与实用新型 实用新型涉及范围小，而发明涉及范围大 发明专利：针对产品及产品的方法或改进所提出的技术方案； 实用新型：仅限于产品的形状构成或其组合所提出的新的技术方案。 实用新型专利只保护产品，产品应当是经过产业方法制造的，有确定形状、构造且占据一定空间的实体。 实用新型的审查简

4、单，而发明的审查严格 实用新型只要求实质性特别和进步； 发明要求有突出的实质性特点和显著进步。 实用新型的保护期短，而发明的保护期长 实用新型的保护期限为10年，发明的保护期限到20年。,二、专利法专利法律体系,专利法： 是确认发明人对其发明享有专有权，规定专利权人的权利和义务的法律规范的总称。是一种人为确定的游戏规则。 法律规范： 国际法：国际知识产权公约有31个，我国批准加入的有15个。 最基本的国内法： 中华人民共和国专利法、中华人民共和国专利法实施细则。 专利保护法律体系还包括反不正当竞争法，合同法，民法通则，刑法，保守国家秘密法等。 专利审查指南不在法律法规范畴，是重要的参考。,二、

5、专利法专利法律体系,专利法、实施细则和专利审查指南三者之间的关系。,中华人民共和国专利法是基础、是大纲； 专利法实施细则是专利法的条款解释和实施说明； 专利审查指南是专利法及其实施细则的具体化，是专利局和专利复审委员会依法行政的依据和标准。,二、专利法专利法关键法条诠释,第二十二条 授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。 新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。（全球检索） 创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实

6、质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。（经过检索和查新未发现有此特点，审查认可“有益效果”） 实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。（所属技术领域的技术人员能够理解并实现 ） 本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。,申请专利需要对专利法有充分而深刻的理解。,三、相关概念专利申请将涉及的概念,对比文件 为判断发明或者实用新型是否具备新颖性或创造性等所引用的相关文件，包括专利文件和非专利文件，统称为对比文件。 对比文件是客观存在的技术资料。 由于在实质审查阶段审查员一般无法得知在国内外公开使用或者以其他方式为公众所知的技术，因此，

7、在实质审查程序中所引用的对比文件主要是已公开的专利文件和公开出版物。 在申请准备阶段应该了解并尽量规避。,三、相关概念专利申请将涉及的概念,公知技术 专利法第二十二条： 本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。 包括： 国内外出版物上已经公开发表过、在国内公开使用过以及以其他方式为公众所知的所有的技术内容。 本领域技术人员一般采用的常规技术方案。 方案的技术主题可以是方法、产品、设备或材料，其中包括这些技术主题的使用或应用方式。,三、相关概念专利申请将涉及的概念,技术领域（51） 专利技术领域一般采用国际专利分类表（ IPCInternational Patent Class

8、ification ）。 IPC 是一个功能和应用相结合、以功能为主的分类体系。IPC 把全部技术分为部、大类、中类、大组和小组，每个小组还可以细分。国际专利分类表中 8 个部类分别是： A类 人类生活必需（农业、个人或家用物品、保健、娱乐）； B类 作业、运输（分离、混合、成型、印刷、微观结构技术、超微技术、交通运输）； C类 化学、冶金； D类 纺织、造纸（织或未列入其它类的柔性材料、造纸）； E类 固定建筑物（建筑、采矿）； F类 机械工程（机械、照明、加热、武器、爆破）； G类 物理（物理、仪器、核子）； H类 电学（元件、电力、电路、通讯）。,三、相关概念专利申请将涉及的概念,上位概

9、念与下位概念 是概念之间的逻辑关系，是一对相对概念。如果上位确定一个概念的内涵，下位诸概念则是上位概念的外延。二者是属种关系。 具体(下位) 概念的公开使采用一般(上位) 概念限定的发明或者实用新型丧失新颖性。反之，一般(上位) 概念的公开并不影响采用具体(下位) 概念限定的发明或者实用新型的新颖性。 上位概念不影响下位概念的新颖性和创造性。,三、相关概念专利申请将涉及的概念,技术方案 技术方案是指运用自然规律解决人类生产、生活中某一特定技术问题的具体构思，是利用自然规律、自然力使之产生一定效果的方案。 技术方案一般由若干技术特征组成。例如产品技术方案的技术特征可以是零件、部件、材料、器具、设

10、备、装置的形状、结构、组成、成分、尺寸等等。 方法技术方案的技术特征可以是工艺、步骤、过程，所涉及的时间、温度、压力以及所采用的设备和工具等等。各个技术特征之间的相互关系也是技术特征。,三、相关概念专利申请将涉及的概念,著录项目 著录项目包括：申请号、申请日、发明创造名称、分类号、优先权事项、申请人或者专利权人事项、发明人姓名、专利代理事项、联系人事项以及代表人等。 专利文献著录项目有规定的代码，既专利文献著录项目的国际标准代码 专利文献著录项目（INID）是专利管理部门为揭示每一项专利或专利申请的技术情报特征、法律情报特征及可供人们进行综合分析的情报线索而编制的款目。,四、专利申请准备了解审

11、查过程,四、专利申请准备了解审查过程,专利局受理发明专利申请后，首先进行初步审查，合格后，自申请日起满十八个月即行公布。申请人可以自申请日起三年内请求实质审查，该请求生效后，专利局既对专利申请的实质条件进行严格审查。 实用新型专利申请后，进行初步审查，包括格式审查、明显的实质性缺陷和保护范围的审查，合格的，不再进行实质审查，即做出授予实用新型或外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，并予以登记和公告。 发明专利，从申请到取得授权，需要2-3年。目前我国发明实际获权平均需要26个月，实用新型6个月。,四、专利申请准备专利审查,初步审查 形式审查（申请文件是否齐全、是否符合规定的形式要求 ） 明

12、显实质性缺陷的审查（是否明显违反国家法律、社会道德 、公共利益等） 实质审查 法律审查（是否具体违反国家法律、社会道德、公共利益； 是否属于不授予专利权的领域） 技术审查 否具备新颖性、创造性、实用性； 审查顺序是新颖性、创造性、实用性，新颖性是创造性的前提，没有新颖性就没有创造性。 实用新型只在本领域检索对比，发明是在相关领域检索对比。 发明内容表达是否清楚完整； 说明书是否符合规定； 权利要求书是否以说明书为依据； 要求保护的范围是否符合规定。,四、专利申请准备检索关键词,两次检索：研发前检索和申请前检索 关键词：解析技术方案，确定创新点的关键词。并译成标准英文。 如：涂料（Coating

13、）、石墨烯（Graphene ） 关键词要求表述准确、规范。 关键词，可以是任何中文、英文、数字，或中文英文数字的混合体。 关键词包括主题词和自由词。 主题词在标引和检索中用以表达文献主题的规范化的词或词组。主题词由主题词表规范（参见汉语主题词表）。 主题词表是文献与情报检索中用以标引主题的一种检索工具。它是一些规范化的、有组织的、体现主题内容的、已定义的术语的集合体。 自由词则是未规范化的即还未收入主题词表中的词或词组。 关键词规避（主要用于结构描述，充分利用中文的丰富性）,四、专利申请准备检索渠道,主要检索渠道 国内： 国家知识产权局网站、百度（百度专利）、中国知网、台湾TWPAT网。 国

14、内资讯渠道是主要渠道。 国际： 欧洲专利局 European Patent Office (EPO).的欧洲专利网(European Patent Database Network，缩写EPN 美国专利商标局（United States Patent and Trademark Office，简称USPTO）的 Patent Full-Text & Image Database 日本 工业产权数字图书馆 IPDL（日本专利局IPO整理数据库） 世界知识产权组织 WIPO Derwent Innovation Index 德温特世界专利创新索引 澳大利亚和加拿大的专利局的网站,四、专利申请准备收

15、集整理资料,检索资料（检索结果汇总、对比文件等） 试验资料（试验记录、试验报告等） 工艺资料（工艺文件、工艺说明书等） 原材料资料（产品说明书等） 设备资料（设备说明书、设备档案等） 相关手册、教科书 目的：起码要与与审查员实现信息对称， 最好建立超越的信息优势。,五、专利申请文件申请文件概念,请求书（表格文件，专利申请的启动文件） 说明书摘要 说明书摘要是专利说明书内容的概述，是国家专利局出版的专利公告的公告内容。专利说明书摘要中包括专利名称、技术领域、要解决的技术问题、主要技术特征和用途。专利说明书摘要不具有法律效力，是信息检索的主要内容。 摘要附图（用说明书附图其中之一主要说明图） 权利

16、要求书 权利要求书是专利文件的核心，作用是限定专利申请的保护范围，是发明是否具有新颖性和创造性的依据，也是法律保护权限的依据。权利要求必须以说明书为依据，清楚、确定、简要。 说明书 说明书是最基础的专利申请文件，是权利要求书的依据和支持，由必不可少的名称、技术领域、背景技术、发明内容、有益效果、附图说明、实施例、附图几部分组成。八股文。 说明书附图（实用新型一定要有说明书附图）,五、专利申请文件申请文件概念,说明书 说明书是专利申请文件的基础。说明书应清楚、完整地描述发明或实用新型的全景内容，要求达到所属技术领域的技术人员能够理解和实施。 权利要求书 权利要求书是专利申请文件的核心。权利要求书

17、应当以说明书为依据，得到形式上和实质上的支持，清楚并简要地表述请求保护的范围。 说明书和权利要求书专利保护范围的核心法律依据文件。,五、专利申请文件申请文件概念,方案为核心， 实施是扩展， 领域来限定， 背景做铺垫， 效果启烘托， 名称加冠冕。,五、专利申请文件申请文件起草,专利申请文件的撰写，是法律性和技术性都很强的工作。申请文件撰写的水平直接影响能否获得专利权，影响专利保护范围的大小，也会影响所申请专利的审批速度。 体现发明特点，复合法律要求。 核心内容涉及范围太窄，容易被第三人规避。 核心内容涉及范围过宽，特别是包容了公有领域的技术，会导致申请专利失败，至少可使部分权利无效。 要求： 1

18、、避开公有领域的技术（显而易见或公知技术），尽量采用下位概念。 2、广泛检索相关资料，寻找空白点，努力采用上位概念。,五、专利申请文件申请文件起草,文件起草顺序（供参考）： 、发明内容。先写说明书中的 “发明内容” 。 、实施例。拷贝 “发明内容” 的核心部分，以“发明内容”的核心部分为框架，进行数据具体化，再描述润色扩展。 、有益效果。拷贝修改 “发明内容” 的开头 “目的” 部分；其中一部分作为 “技术背景” 的最后部分。 、技术背景。参考检索资料。 、确定 “技术领域” 。 、确定 “名称” 。 、权利要求书。以 “发明内容” 为蓝本进行精化。,五、专利申请文件申请文件起草,发明内容：

19、写明发明所要解决的技术问题（目的），依据核心工艺给出解决其技术问题采用的技术手段方案（权利要求）。技术手段解决技术问题。 、目的。弥补不足、描绘特点、解决问题。 、技术方案。给出方案、解释细节（细不细，看目的）。 创新点部分一定要详细（定性和定量的详细）。每一个环节、方法、步骤必不可少的条件不能缺（压力、时间、温度等参数）。 要求：清楚、确定、简要。是新颖性和创造性的依据。,五、专利申请文件申请文件起草,实施例： 以 “发明内容” 的核心部分为基础，详细写明申请人技术方案的优选方式； 尽可能的详尽说明本发明所属技术特征的技术方案，进行数据具体化，证明专利的可行性； 必要时，举例说明； 有附图的

20、，一定要对照附图说明。 实施例是数据点的实施，可用多个实施例的点来展开范围（线）。实施例是权利要求的基础和库房，是修改权利要求书的基础和依据。 建议最少三组，用关键数据的两个端点和中点组合。,五、专利申请文件申请文件起草,有益效果： 拷贝并修改润色 “发明内容” 的开头 “目的” 部分，再展开。 重点说明本发明的创新性与新颖性。 可从方案（技术手段）新特点、独有的效果、社会效益、经济效益四个方面着手。 禁用广告性宣传用语,五、专利申请文件申请文件起草,技术背景 1、描述 “方案” 上位领域的基本情况。 2、提出现有问题，突出问题的重要性。 3、列举现有国内、国外的现有方法（文件、资料依据，既可

21、能的 “对比文件” ）。 4、分析现有国内、国外的现有方法的通病和不足。 5、针对不足，引出发明方案 (此处不作详细介绍)。 基础资料：检索结果。,五、专利申请文件申请文件起草,技术领域： 简要叙述发明的涉及领域，写明要求保护的技术方案所属的直接应用的具体技术领域，是上位领域和发明本身之间的领域。 技术领域是专利审查机构（审查员）进行分类和检索的第一参考。 名称： 要求在25个字之内，概括、简短、准确、清楚地表达出 “发明方案” 。 将和请求书中的名称一致。 先生孩子，后起名。,五、专利申请文件申请文件起草,权利要求书： 权利要求书是专门记载权利要求的文件，它由一项或多项权利要求组成。 以说明

22、书为依据，和技术方案相同，说明发明的技术特征，清楚、简要地表达请求保护的范围。 上位领域主题名称+独有特征。“一种方法，其特征是” 一句话，一气呵成，一个句号。一项权利要求要用一句话表达，中间可以有逗号、顿号、分号，但不能有句号，以强调其意思的不可分割的单一性和独立性。 内容部分不得加标题，起始端不用发明名称，第1项为独立权利要求，从属权利要求从序号2顺序排列（用阿拉伯数字顺序编号）。从属权利要求分两部分：引用部分、限定部分。 权利要求书中使用的技术名词、术语要与说明书绝对一致。权利要求书中可以有化学式、数字式，但不能有插图。为了表达清楚，权利要求书可以引用设备部件名称和附图标记。,五、专利申

23、请文件申请文件起草,附图： 附图不是机械图，而是示意图，最好是立体图。尽量用最少的图示说明问题。 附图要按顺时针，采用阿拉伯数字标注附图标记，在说明书中说明。 附图应当按照 “图1，图2，” 顺序编号排列，只有一幅附图标为 “图1” 。 说明书文字部分中未提及的附图标记不得在附图中出现，附图中未出现的附图标记不得在说明书文字部分中提及。申请文件中表示同一组成部分的附图标记应当一致。 附图中除必需的词语外，不应当含有其他注释。,附图说明： 说明书有附图的，对各幅附图作简略说明；说明书附图中所有编号要一一对应的名称。,五、专利申请文件申请文件起草,五、专利申请文件申请文件起草,说明书摘要： 1、摘

24、要应当写明发明的名称、所属技术领域、要解决的技术问题、主要技术特征和用途。不得有商业性宣传用语和过多的对发明创造优点的描述。 2、摘要中可以包含有最能说明发明创造技术特征的数字式或化学式。发明创造有附图的，应当指定并提交一幅最能说明发明创造技术特征的图，作为摘要附图。摘要附图应当画在专门的摘要附图表格上。 3、除非经审查员同意，摘要的文字部分一般不得超过300个字，摘要附图的大小和清晰度，应当保证在该图缩小到4厘米时，仍能清楚地分辩出图中的细节。,五、专利申请文件常见问题,文件撰写中常见问题： 1.论文体。没有按八股要求撰写，而是突出理论求证。理论说明可有可无。 2.公开不充分。注重产品和方法的功能，对实质性技术内容公开不充分。 3.说明书内容不支持权利要求。权利要求书中使用的措