社会研究方法 概念化与操作化

1、社会研究方法,博士 email：,“社会研究者有兴趣测量的事物中，有些很容易观察（例如，年龄、性别、肤色），但是大不部分是无法直接观察得到（例如，态度、意识类型、离婚率、偏差、性别角色）。就像自然科学家，发明间接的测量工具来测量不可见的物体以及物理界的影响力，社会研究者也设计测量工具来测量社会世界中不容易观察的层面” 纽曼，社会研究方法：定性和定量的取向，第219页,基础阅读： 1、劳伦斯纽曼.社会研究方法：定性和定量的取向，郝大海译，中国人民大学出版社，2007，217-265。 拓展阅读： 2、戴维德沃斯，2008，社会研究中的研究设计，郝大海等译，北京：中国人民大学出版社。 3、德尔伯特

2、c米勒、内尔j萨尔金德，2005，研究设计与社会测量导引，风笑天等译，重庆大学出版社。 4、杨国枢，2004，孝道的社会态度与行为：理论与测量，载中国人的心理与行为：本土化研究，中国人民大学出版社，页197-270。 5、陈向明，2012，质的研究方法与社会科学研究，教育科学出版社。,讨论1：春秋时期贵族势力强度 一、测量：一个国家中所有贵族世家延续的世代总数作为测量该国贵族势力强度的指标。 二、例子：某国有3个贵族世家，其中一家延续了9代，另外两家延续了5代，该国贵族势力的强度合计为9+2*5=19 三、结论：各国国君被害死亡率是因变量，贵族势力强度为自变量，回归分析，比较强的正相关（r2

3、=0.66 ）九国国君的被害原因有66%能被贵族势力强度所解释。 资料出处：赵鼎新，2006，东周战争与儒法国家的诞生，华东师范大学出版社，页78-79。,讨论2：宗族网络测量 测量：宗族网络可以用最大宗族在全村所占户数的百分比来测量。（前三大姓氏所占户数比） 文献出处：peng,yusheng (2004)“kinship networks and entrepreneurs in chinas transitional economy ”,american journal of sociology 109:1045-1074,思考： 1、测量是什么，包括哪些类型？ 2、概念化与操作化是什么

4、，包括哪些类型？ 3、评估一项测量的标准是什么？ 4、指标和量表有何区别，包含哪些类型？,第二讲 测量：概念化与操作化,讲授内容： 一、导论 二、测量：概念化与操作化 三、量的概念化与操作化 四、质的概念化与操作化 五、信度与效度 六、量表与指数,智商测量,智力,贫富分化,基尼系数,种族差异指数,种族隔离,一、导论,抽象概念,经验指标,“当社会研究者检验假设、评估解释、为理论提供经验支持或系统地研究某个应用议题或社会世界的某些领域时，他们就会测量概念和变量”（纽曼，2007：217）。,1、定量研究：资料收集前的独立步骤。 “定量研究者远比定性研究者更关心测量议题。在定量研究者的研究过程中，测

5、量是资料收集前一个独立的步骤，并为此发展出专门的术语和技术。由于定量研究者倾向于采取演绎取向，所以总是从概念开始，然后通过精确、细致地测量来捕捉它，并表示为数字形式”（纽曼，2007：217）。,理论,研究假设,收集分析资料,证实或证伪,演绎证伪模式,文献出处：彭玉生，2010，洋八股与经验研究的结构，社会学研究第2期，页181。,2、定性研究：资料收集与理论建构同步。 “定性研究者进行的测量是非常不同的。他们发展出的方法是使用各种数字的替代物来捕捉和表示变量和非变量。他们采纳归纳取向，将社会生活特征的测量视为创立新概念或理论并将其与测量整合在一起的过程的一部分”（纽曼，2007：217）。,

6、扎根理论的研究过程,新浪网友（2008-05-15 06:25:18）： “号称中国最大的地产公司，俨然成一只一毛不拔的铁公鸡？（个人能力原则）我想问下老王：你年薪多少？每次在公共场所露脸又为何？（前后一致原则）这次地震这么惨怎么就变的低调了？（灾难程度原则）不知是你道德品质有问题还是地产商都是一个模样，只知道挣老百姓的前（作者注：应该是钱字，可能是网民把字打错了，但为保证真实性，我没有修改）而不知道有付出这回事！又或者你老王人如其名，有石头般的心肠！太失望了！你要真的没钱，我这还有1300股万科的股票你拿去怎样！我帮你认捐！”。,晴天（2008-05-15 07:50:19）： “爱心不是用

7、金钱来衡量的！（捐款自由原则）我想问个问题，有多少批评王总的人向这次灾区人民捐款了？我想会有，但一定不是全部。（正人先正己原则）慈善是要用心去做的，要做为一项长久的事业去做，不是今天出现问题然后咬牙捐一笔，明天出现问题又再咬牙，这样做下去终究会遇到自己心有余力不足的时候，那有怎么办呢？”（企业生存原则）,二、测量：概念化与操作化 “定量研究者主要遵循演绎过程。他们从一个抽象想法开始，接下来是测量过程，最后以代表想法的经验资料结束。定性研究者主要遵循归纳过程。他们从经验资料开始，接下来抽象想法以及与此想法相关的资料，最后以想法与资料的混合结束。实际上，在两种研究中，这个过程是互动的。当定量研究者

8、为构想制作测量工具时，这些构想的定义也将变得越来越清楚明确；当研究者应用测量工具去搜集资料时，它会经常调整测量技术。当定性研究者收集资料时，他利用一些事先已存在的想法来帮助收集资料，然后将旧的想法与从资料中发展出的新想法混合起来”（纽曼，2007：220）。,（一）概念化 “概念化是这样一个过程：捕捉一个构想，并通过赋予它一个概念或理论定义的方式来提炼它。概念定义是以抽象的理论术语所下的定义。它涉及其他想法或构想。”（纽曼，2007：220）。,案例1：涂尔干对自杀的定义。 “人们把任何由死者自己完成并知道会产生这种结果的某种积极或消极的行动直接或间接地引起的死亡叫做自杀。自杀未遂也是这种意义

9、上的行动，但在引起死亡之前就被制止了”（涂尔干2001：11）,（二）操作化 1、操作化 “操作化连接概念定义与一套特别的测量技术或程序，或者说是构想的操作定义（即通过研究者执行的特定操作行为产生的定义）。操作定义可以是一份调查问卷、在实地场景中观察事件的方法、在大量媒体中测量符号内容的方法，以及任何有研究者反应、归纳或表示构想在概念定义中所表示内容的过程”（纽曼，2007：222）。,2、制作测量工具的五项建议（纽曼，2007：223）。 （1）熟记概念的定义。 （2）维持思路的开放。 （3）借用他人的发明。 （4）预期遭遇的困难。 （5）记你的分析单位。,3、对应法则与辅助理论 “对应法则

10、或辅助理论能够把构想的概念定义与具体的测量工具或测量构想的操作方式连接起来。对应法则是关于指标与抽象概念如何相称的逻辑陈述同样的，辅助理论解释指标如何以及为什么与构想有关联”（纽曼，2007：224）。 “对概念与指标间的关系提出清楚说明的辅助理论与连接概念与概念间相关性的实质理论，对社会研究而言，其实是同样重要的”（纽曼，2007：224）。,图 洋八股与经验研究的结构（彭玉生2010：181）,“有三个层次需要考虑：概念层次、操作层次以及经验层次。在最抽象的层次，令研究者感兴趣的是两个构想之间的因果关系，或称为概念假设。在操作性定义的层次上，令研究者感兴趣的是检验经验假设，从而判断指标间的

11、关联程度。这个层次会用到相关、统计、问卷、以及其他类似工具。第三个层次是具体的经验世界，如果变量的操作性指标（例如，问卷）与构想（例如，种族歧视）存在合乎逻辑的相关性，那么变量的指标将会捕捉到实际发生在经验社会世界中的事物，并且将这些事件连接到概念层次”（纽曼，2007：224）。,（三）测量的层次,文献出处：g罗斯，1988，当代社会学研究解析社会学调查报告的系统分析，时宪民译、袁方校，宁夏人民出版社，页38。,案例讨论：测量孝道,建立概念架构,制作标准化测量工具,从事有关孝道的研究,文献出处：杨国枢，2004，孝道的社会态度与行为：理论与测量，载中国人的心理与行为：本土化研究，中国人民大学

12、出版社，页197-270。,人文学 心理学,应然 实然,传统 现代,本土性 多向性,概念化,操作定义,孝 道 态 度,孝 道 行 为,孝 道,认知层次：身为子女对父母及相关事务的良好认识、了解和信念,意志层次：身为子女对父母及相关事务的良好行为意向或反应倾向,感情层次：身为子女对父母及相关事务的良好情绪与感受,孝知,孝感,孝意,孝行,个人认知量表 1、父亲交代的事，你是否应该立刻去做？ 2、如果你父亲信教，你是否也应该信同样的教？ 3、为了不增加父亲的困扰，你在外是否应该言行小心，少惹麻烦？ 4、如果父亲有了违法或不当的行为，你是否应该为他隐瞒？ 5、在父亲面前，你是否应该避免和兄弟姊妹吵架？

13、,并 不 应 该 0,并 不 应 该 1,并 不 应 该 2,并 不 应 该 3,个人认知量表 1、父亲交代的事，你是否应该立刻去做？ 2、如果你父亲信教，你是否也应该信同样的教？ 3、为了不增加父亲的困扰，你在外是否应该言行小心，少惹麻烦？ 4、如果父亲有了违法或不当的行为，你是否应该为他隐瞒？ 52、用餐时，你是否应该先请父亲开始？,并 不 应 该 0,并 不 应 该 1,并 不 应 该 2,并 不 应 该 3,个人意愿量表 1、父亲交代的事，你是否愿意立刻去做？ 2、如果你父亲信教，你是否也愿意信同样的教？ 3、为了不增加父亲的困扰，你在外是否愿意言行小心，少惹麻烦？ 4、如果父亲有了违

14、法或不当的行为，你是否愿意为他隐瞒？ 52、用餐时，你是否愿意先请父亲开始？,并 不 应 该 0,并 不 应 该 1,并 不 应 该 2,并 不 应 该 3,个人行为量表 1、父亲交代的事，你是否真的立刻去做？ 2、如果你父亲信教，你是否也真的信同样的教？ 3、为了不增加父亲的困扰，你在外是否真的言行小心，少惹麻烦？ 4、如果父亲有了违法或不当的行为，你是否真的为他隐瞒？ 52、用餐时，你是否真的先请父亲开始？,并 不 应 该 0,并 不 应 该 1,并 不 应 该 2,并 不 应 该 3,个人感情量表 1、你对父亲是否重视？ 2、你对父亲是否关心？ 3、你对父亲是否厌烦？ 4、你对父亲是否仰

15、慕？ 5、你对父亲是否冷淡？ 19、你对父亲是否疏远？,并 不 0,有 点 1,相 当 2,非 常 3,“社会研究者肩负双重困难。第一，他必须有清楚的构想、良好的测量工具、辨识他要找的东西的能力。第二，他必须尝试测量社会生活中变动不居、令人困惑的各个层面这些层面极有可能因为察觉到研究者在研究他们，而改变了原有的面貌”（纽曼，2007：221）。,三、量的概念化与操作化 1、连续与间断变量 2、测量层次及注意事项 “决定一个构想的适当测量层次，常会造成混淆。一个变量的适当测量层次取决于两个因素：（1）如何将其概念化；（2）研究者所用的指标或测量的类型”（纽曼，2007：239）,2、 测量层次及

16、注意事项 （ 1）定类测量：“变量的属性只有完备性和排他性特征。也就是说，该测量层次只是描述了属性之间的差异这也是它与定序、定距和定比测量的区别。性别就是定性测量的一个例子” （巴比，2007：131）。 （2）定序测量：“该测量层次描述了变量的属性沿着某个维度的排行序列。如社会经济地位是由高、中、低三种属性组成” （巴比，2007：131）。 （3）定距测量：“该测量层次所描述的变量的属性可以排序，而且相邻属性之间的距离是相等的。华式温度量表就是一个例子，因为17度和18度之间的距离等于89度和90度之间的距离” （巴比，2007：132）。 （4）定比测量：“该测量层次不仅描述了定性、定序

17、和定距测量所提到的过的属性，另外它还是以真实的零为基础的。年龄就是定比测量的一个例子” （巴比，2007：132）。,文献出处：劳伦斯纽曼.社会研究方法：定性和定量的取向，郝大海译，中国人民大学出版社，2007，页240。,文献出处：劳伦斯纽曼.社会研究方法：定性和定量的取向，郝大海，中国人民大学出版社，2007，页241。,四、质的概念化与操作化 （一）概念化 1、收集数据和分析过程中创立并定义“研究想法”。 2、研究者努力寻找感觉，组织资料和最初想法。 3、收集和分析定性资料，发展新概念并考虑概念间关系。 4、将概念联结起来形成理论框架。,（二）操作化 “定性研究中的操作化就是研究者如何在

18、观察和收集资料过程中发展工作想法的描述。这是一个将特定的观察、资料、关于资料的初步想法，以及努力将资料构想成概念的过程。与其说这是一个事前计划技术，倒不如说是一种事后描述。几乎就是与定量研究相反的过程，资料收集是在操作化之前或同时完成的。正如定量操作化对严格演绎过程的偏离一样，定性研究这遵循的过程也是多重相互作用中的一种。研究者从特定研究场景的资料以外获取想法。定性操作化描述研究者是如何收集资料的，这包括研究者使用预先存在的技术和概念，它们总是与资料收集过程中出现的技术和概念混在一起”（纽曼，2007：226）,五、信度与效度 （一）定义：信度与效度 （二）信度与效度的关系,1、信度：“信度是

19、指可靠性或一致性，这意味着在完全一样或类似的条件下，相同的结果被重复或再现。反过来，缺乏信度，测量过程就会产生反复无常、不稳定或不一致的结果”（纽曼，2007：228） 2、效度：“效度意味着真实性，即一个构想，或研究者用定义概念化某个观念的方法与测量之间的匹配。它也指一个有关现实的概念与真的现实之间的合适程度。如果研究者用来描述、理论化或分析社会世界的构想与真实发生的社会世界之间不匹配，那就没有效度。”（纽曼，2007：228）,（二）信度和效度的关系 1、信度是效度的必要条件，比效度更易得到。 2、测量工具有信度但是可能不一定有效度。 3、信度与效度经常互补，但是也会抵触。,信度和效度的比

20、喻（巴比，2007：141）,有信度但没有效度,有效度但没有信度,有效度也有信度,六、量表与指数,“第一，差不多每个社会现象都可以测量。某些构想可以直接测量并得到准确的数值（例如，家庭收入）；其它构想则需要使用代替品或代替物，才能间接地对一个变量进行测量，而且可能不会非常准确（例如，犯罪倾向）。第二，可以从其他研究者所使用的测量工具中学到很多”（纽曼，2007：241-242）,他山之石，可以攻玉,自己动手，丰衣足食,（一）指数 1、含义： “指数是将一些题目结合成一个分数，分别测量一个构想的各种不同成分或次部分，然后将它们合并成一个测量工具”（纽曼，2007：244）,2、加权 “在建构指数

21、中有个重要的议题，那就是如何加权各个项目。除非有特别说明，否则一般都假设指数并没有做任何的加权。同样的，除非你在理论上有充分的理由进行不同的加权，不然就该采用相等的权数。一个未加权的指数是指该指数中的每个项目都有相同的权数，它只是把每个项目的分数加起来，而不做任何修改，就好像把每个题目都乘上1（对负面的项目则乘上-1）”（纽曼，2007：246）,（二）量表 1、目的：“第一，量表有助于概念化与操作化过程。量表显示一组指标与某个单一构想之间的符合程度。举例来说，研究者相信人们对某些特定政策（例如，居住、教育、外交事务）所做判断的背后必然存在一个单一的意识类型维度。量表有助于决定人们在某些特定政策上的立场是否根据某个单一构想比方说保守主义/自由主义的意识形态。第二，量表产生定量测量，并且可以和其他变量一块被用来检验假设。这个量表的第二个目的是我们主要的焦点，因为在这个目的下，量表成为测量变量的一项技术”（纽曼，2007：250）,2、测量逻辑 “量表是建立在测量变量的强度、硬度或效能的观念之上。图形评量表是量表的基本形式。人们从一个极点延展到另一个极点的直线中，指出适当的一点来显示评定结果。这种