产业组织理论的产生与发展.ppt

1、,第四章 产业组织理论的产生与发展 产业组织理论的产生 SCP范式 芝加哥学派与新产业组织理论 新奥地利学派对产业组织理论的应用与发展 产业组织理论在中国的应用及发展,第一节 产业组织理论的产生 一、产业组织理论的内涵界定 1、欧美的“产业组织理论”（Theory of IO）与“产业经济学”（Industrial Economics）。 2、中国的“产业经济学”。 3、定义。产业组织理论是运用微观经济理论分析厂商和市场及其相互关系的一门学科，是研究企业结构与行为、市场结构与组织，以及市场与厂商相互作用和影响的一门新兴应用经济学分支。 4、产业组织理论的研究范围（外延）。产业组织理论与企业理论

2、的融合趋势。,二、产业组织理论的产生 斯密的劳动分工理论马歇的“组织”理论与“马歇尔冲突”张伯伦和罗宾逊的不完全竞争理论SCP范式的理论基础。 马歇尔（Marshall） 英国 ，1890年经济学原理; 组织：第四生产要素 “有时把组织分开来算作一个独立的生产要素，似乎最为妥当”,组织,企业内的组织形态,企业之间的组织形态,产业之间的组织形态,马歇尔冲突：追求规模经济的结果是阻断价格机制的作用和垄断的产生和发展，也就是说规模经济和垄断之间存在两难选择。 马歇尔冲突成为产业组织理论探讨的核心问题。,企业大规模生产,规模经济性,单位成本下降,市场占有率提高,竞争市场,垄断,Marshalls di

3、lemma,1、市场的定义。,微观经济学：市场是一个单一的、完全同质的产品的交易场所。,总量产品：无论在供给者还是需求者看来都是比较接近的替代品。,尼达姆：市场是一组从事买卖或交易的供方和需方，这些供方和需方在同一地域范围内买卖效用可以互相替代的产品。,谢泼德：市场是一组买者和卖者对特定产品所进行的交易，这一特定产品与其他产品的交叉需求弹性很高。,弗格森：市场是一组厂商的集合，这一组厂商生产的产品在买者看来具有很高的替代弹性。,厂商的需求曲线向右下方倾斜。 厂商的市场势力与市场中厂商数量相关，也与市场中厂商的产品差异程度有关。市场边界的确定关键在于产品之间的替代弹性的度量和市场地域范围的划定，

4、其中前者是主要条件。 交叉需求弹性的计算不存在什么疑问，但要在实践中准确地计算就比较困难了，因为现实中的产品价格与销售量之间的关系并不是显而易见的。 市场地域范围可以分为四个层次：Local, Regional, National, International。,软饮料,酒,牛奶,果汁,葡萄酒,啤酒,相邻市场的例子,产业概念,产业(industry)：在完全竞争市场的分析框架内，产业是指生产同质产品的、相互竞争的一大群厂商。这些厂商的供给需求的总和等于该产业的供需总量。相反，在完全垄断市场中，垄断厂商就代表一个产业，二者是同一的。 “产业”(industry)是指生产同类有密切替代关系的产品的

5、厂商在同一市场上的集合，这些厂商之间的相互结构关系就称之为产业组织，亦即产业内部企业之间的竞争垄断关系。,三个层次：一是以同一商品市场为单位划分的产业；二是以技术、工艺的相似性为根据划分的产业；三是大致以经济活动的阶段为根据，将国民经济划分为若干大部分所形成的产业。,市场界定与产业分类,第一种分类就是大致以经济活动的阶段为根据，将国民经济划分为三次产业，即第一产业、第二产业和第三产业。这种分类方法的优点在于简单明了，但划分过于简单也有不足，不能满足较细致研究的目的。,第二种分类即标准产业分类法，联合国为了统一世界各国的产业分类，特别颁布了一整套详细的标准产业分类(Standard Indust

6、rial Classification, SIC)体系。1-2-3-4，四位数代码。,第三种分类是全国工业普查领导小组和国家统计局于1985年共同制定的中华人民共和国工业行业分类，该分类是根据中华人民共和国国家标准国民经济行业分类和代码，结合我国工业行业的实际情况制定的，1994年又进行了修订。门类大类中类小类（四位数）。,第二节 结构行为绩效框架 一、SCP分析框架的产生 1930-50年代，哈佛大学的梅森（Mason）教授成立了包括贝恩（Bain）在内的研究小组，通过案例研究，对市场结构、厂商行为和绩效进行实证分析。1959年贝恩的产业组织一书的出版标志着正统产业组织理论诞生，SCP的分析

7、框架已具雏形。 2、SCP分析框架的形成 继贝恩之后，1970年谢勒发表了产业市场结构和经济绩效一书，对SCP分析范式进行了完善。 3、SCP分析框架的拓展 SCPP框架。,第三节 芝加哥学派与新产业组织理论 一、产业组织理论中的芝加哥学派 经济理论体系：经济自由主义思想、社会达尔文主义，“生存检验”的过程； 基本理论主张：维护市场竞争机制、鼓励竞争、反对政府干预； 行为主义：强调和重视厂商行为分析； 效率绩效结构：不是不同的市场结构产生不同的市场绩效，而是不同的企业效率从而市场绩效形成不同的市场结构。,代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、 布罗增、波斯纳等,施蒂格勒（1911-1991）：芝加哥大

8、学经济学博士 1968年，产业组织； 1982诺贝尔经济学奖 信息经济学；宏观经济调控；产业组织与规制政策,理论：,信奉自由市场经济中竞争机制的作用 强调新古典学派价格理论在产业活动中的适用性,即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争， 只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态,1982年诺奖获得者,二、芝加哥学派在产业理论上的主要贡献 1、特点。#皈依新古典经济理论，坚信瓦尔拉斯均衡及标准的自由竞争理论仍然有效； #反对政府干预。厂商行为是厂商预期的函数。 2、市场绩效决定市场结构。效率标准。高额利润来自于大企业的高效率。 3、关于市场行为。威廉姆森：非标准合约及其相关的厂商行为。 4、关

9、于进入壁垒。斯蒂格勒的“进入壁垒”，是指新厂商比老厂商多承担的成本；德姆塞茨的“所有权进入壁垒”，只要产权存在，壁垒就存在，壁垒的撤除可能损害原有厂商，而这类损害并非天然是正当的；进一步强调效率标准。,Chicago School,结构决定行为和绩效,市场行为和绩效决定结构,结构主义,效率主义,提倡政府干预,反对政府干预,反垄断政策 企业分割、禁止兼并,反垄断政策 禁止卡特尔行为,进入壁垒 进入的不利因素,进入壁垒 新企业比老企业多承担的成本,反垄断政策的“芝加哥革命”,哈佛学派与芝加哥学派的比较,Harvard School,三、新产业组织理论 20世纪7080年代，针对SCP范式的缺陷，一

10、批有着良好微观经济学理论素养和数学基础的经济学家，如斯宾塞（A.M. Spence）、萨洛普（S.C. Salop）、迪克西特（A.K. Dixit）、蒂罗尔（J. Tirole）,以及施马兰西（R. Schmalensee）、韦利格（R.D. Willig）等人，利用现代微观经济学的最新成果，对传统产业组织理论进行了全方位的改造，形成了新产业组织理论（NIO）。,新产业组织理论 1、理论范式。 2、研究方法。 3、政策主张。,第四节 新奥地利学派对产业组织理论的发展 一、产业组织理论中的新奥地利学派 产业组织理论的新奥地利学派是在继承门格尔（C. Menger）和庞巴维克（E. Bohn-B

11、awark）等奥地利学派早期经济学家的思想和方法的基础上，将米塞斯（L. Mises）的人类行为分析框架运用到产业组织理论研究而形成的理论流派。新奥地利学派的突出特点是，突破了现代经济学的静态均衡理论，强调市场是一个发现的动态过程，并从主观主义立场出发，把经济学看作是不同于自然科学的所谓的“人类行为科学”的一个领域。 代表人物有：米塞斯、哈耶克、里特柴尔德等。,二、新奥地利学派在产业组织理论上的主要贡献 1、在产业组织结构方面，他们对垄断有着比新古典经济学家更为宽容的看法，认为垄断为创新提供了巨大报酬，这会导致经济进步，而认为完全竞争不利于引进新的生产方法和新产品，不利于技术进步（熊比特，19

12、99）。,2、哈耶克（F. A. Hayek）区分了画地为牢的垄断和高效率的垄断。评判垄断是否有害的标准不在于企业规模，只要一个生产者是因为它能以低于别人的价格销售产品而占据垄断地位，而不是因为阻止其他生产者做这样努力，那么这种垄断地位就是可欲之举（哈耶克，2000）。,1974年诺贝尔经济学奖获得者,因此，在新奥地利学派看来，市场过程是自然淘汰的过程，只要不是因为行政干预，垄断企业实际上是经历了市场激烈竞争而生存下来的最有效率的企业。与SCP范式所认为的广告、产品差别化和市场集中度是决定市场结构和构成市场垄断的主要因素这一观点不同，新奥地利学派认为，广告、产品差别化和规模经济是正常竞争的重要

13、组成部分，并不构成进入壁垒；至于企业通过兼并提高集中度，只要不存在法律上的市场进入限制，可以实现节省成本、提高生产效率。,3、在政策主张方面，新奥地利学派从市场是对抗性过程这一基本观点出发，全面否定了哈佛学派的结构主义政策，认为最有效的促进竞争政策首先应该废除那些过时的规制政策和不必要的行政垄断，只要政府不介入，市场进入完全自由就能够确保充分的竞争。,第五节 新制度学派等对产业组织理论的应用与发展 一、新制度学派在产业组织理论上的主要贡献 新制度学派的产业组织理论将康芒斯（J. Commons）的“交易”和“未来性”的概念、科斯（R. Coase）的“交易费用”的概念和分析方法引入产业组织分析

14、，从企业内部产权结构和组织结构的变化来分析企业行为的变异以及对经济运行效果的影响。,伯尔和米恩斯认为，随着股票市场的兴起以及大公司的增多，以股份制为特征的现代大公司日益成为不受市场制约的力量，对这种厂商行为的变异，新古典理论没有解释清楚，需要通过制度分析，从厂商内部产权制度的改变（所有权分离）对厂商行为的影响加以说明。,二、波特的竞争优势与竞争战略研究 “竞争三部曲”：竞争战略、竞争优势、国家竞争优势。获取竞争优势的三种策略：总成本领先战略、差别化战略、目标集聚战略。 价值链理论：基本活动和辅助活动。 “五力模型”。 钻石理论。 产业集聚：“钻石理论”与区位理论相结合。产业集聚：“钻石理论”与

15、区位理论相结合，产业集聚带来的竞争优势：一是外部经济效应；二是空间交易成本的节约；三是学习与创新效应；四是品牌与广告效应。,三、产业组织理论的最新发展与应用 1、产业组织理论研究过的问题。（施马兰西，1987在新帕尔格雷夫经济学大辞典列出13大问题） 2、企业理论的大发展。 3、微观经济理论的最新成果的引入推动了产业组织理论的突破性进展。 4、更加注重对理论的政策含义的研究。,第六节 产业组织理论在中国的应用及发展 一、中国产业组织理论的研究及取得的成果 1、产业结构与产业政策理论。 2、西方产业组织理论的引入。 3、对中国产业的初步研究。SCP范式在中国的应用、自然垄断与政府管制、过度竞争与

16、有效竞争、相关产业的案例研究。 4、产业组织理论在其他领域的应用。如技术创新、企业管理、地理经济学等。 二、中国产业组织理论亟待研究的问题 理论创新。 制度因素。 竞争力：国家竞争力、产业竞争力、企业竞争力。,复习思考题,1、你能用某一行业为例，说明市场结构、市场行为、市场绩效相互之间的关系吗？,2、芝加哥学派的产业组织观点与哈佛学派相比有何不同？,第二章 理论演变 第三章 企 业 第四章 市 场 第五章 竞 争,第二篇 产 业 组 织,第二章 理 论 演 变,第一节 产业组织的定义与理论渊源 第二节 产业组织理论的形成 第三节 产业组织理论的发展,一、产业组织的定义 二、竞争机制与市场秩序

17、三、“马歇尔冲突”与不完全竞争,第一节 产业组织的定义与理论渊源,经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提出的。马歇尔在其1890年出版的经济学原理一书中，把组织列为一种能够强化知识作用的新的生产要素，其内容包括企业内部组织、同一产业中各种企业间的组织、不同产业间的组织形态以及政府组织等。 产业组织（Industrial Organization)指同一产业内企业间的组织或者市场关系。 这种市场关系包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。 对产业组织研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这种现实市场关系进行具体描述和说明。,一、产业组织的定义,

18、竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系，它使市场经济规律的内在强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。 竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。,二、竞争机制与市场秩序,亚当斯密对竞争机制的描述： 竞争机制使每个人都无意识地参加到促进社会全体利益的发展中去，通过“看不见的手”的作用，创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会。这里的“看不见的手”，就是由竞争的力量来自发决定的价格体系。 很长时间以来，许多西方经济学家认为，政府不应过多地干预经济活动，只要市场接近于完全竞争状态，就能自然而然地实现资源的最优配置

19、和经济福利的最大化。,完全竞争： 所谓的完全竞争，通常是指下列条件占主导地位的市场状况，即市场上存在大量的具有合理的经济行为的卖者和买者；产品是同质的，可互相替代而无差别化；生产要素在产业间可自由流动，不存在进入或退出障碍；卖者或买者对市场都不具有某种支配力或特权；卖者和或买者间不存在共谋、暗中配合行为；卖者和买者具有充分掌握市场信息的能力和条件，不存在不确定性。,帕累托最优状态： 在完全竞争条件下，由市场供求所形成的均衡价格，能够引导社会资源实现有效配置，使任何两种产品对于任何两个消费者的边际替代率都相等，任何两种生产要素对任何两种产品生产的技术替代率都相等，从而达到任何资源的再配置都已不可

20、能在不使任何人的处境变坏的同时，使一些人的处境变好。这就是所谓的帕累托最优状态。,“马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。,三、“马歇尔冲突”与不完全竞争,1932年，贝利和米恩斯发表了近代股份公司与私有财产一书，详尽分析了20年代到30年代美国垄断产业和寡头垄断产业的实际情况，并对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中，从而造成经济力集中等问题进行了实证分析，为以后产业组织理论体系的形成提供了

21、许多有重要参考价值的研究成果。 1933年，美国哈佛大学教授张伯伦和英国剑桥大学教授罗宾逊夫人同时出版了各自的专著垄断竞争理论和不完全竞争经济学，不谋而合地提出纠正传统自由竞争概念的所谓垄断竞争理论。,一、产业组织理论体系的建立 二、哈佛学派的SCP分析框架,第二节 产业组织理论的形成,1940年克拉克提出有效竞争，对产业组织理论的发展和体系的建立产生了重大影响。所谓有效竞争，简单说就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要方法或手段。但是，克拉克在理论上没有解决有效竞争的评估标准和实现条件问题。 梅森提出两大类基本的有效竞争标准：一是

22、将能够维护有效竞争的市场结构的形成的条件归纳为市场结构标准；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准。,一、产业组织理论体系的建立,继梅森的研究之后，一些经济学家将有效竞争的标准从二分法扩展为三分法，即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准，并采用三分法概括了判断有效竞争的标准。 虽然关于有效竞争标准的研究仍存在不少缺陷，但是这一研究至少有三方面的作用：第一，不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点；第二，注意从不同的方面提供判断具体的有效竞争状况标准，使理论研究和政策制定有了坚实的基础；第三，这一标准体系有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全面的分析判

23、断。,1959年，梅森的弟子贝恩出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书产业组织从而成为产业组织理论的集大成者。 同年，经济学家凯森和法学家特纳又合作出版了著名的反托拉斯政策一书。 此外，凯维斯、谢勒、谢菲尔德和科曼诺等人对产业组织理论的发展和体系也都作出了重要贡献。 由于这些研究主要是以哈佛大学为中心展开的，因此被称为产业组织的哈佛学派。,市场结构 （Structure）,市场行为 （Conduct）,市场绩效 （Performance）,因果关系,为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策（产业组织政策）来调整和直接改善不合理的市场结构。,二、哈佛学派的SCP分析框架,市场结构：对市

24、场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。 决定市场结构的因素：市场集中度、产品差异化程度和进入壁垒的高低。 市场集中度指标：CRn、集中曲线和赫菲德尔希曼指数。 产品差异化程度：广告密度。 进入壁垒的原因：规模经济性、进入时的最低必要资本量、产品差别化和绝对费用等。,市场行为：企业在充分考虑市场的供求条件和与其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为。 包括：价格策略、产品与广告策略、研究开发、排挤竞争对手的行为、卡特尔、暗中默契行为。 市场绩效：在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。 评价标准：产业的资源配置效率和利润率水平、与规模经济和过剩生产能力相关的

25、生产相对效率、销售费用的规模、技术进步状况与X非效率、价格的伸缩性及产品的质量水准、款式、变换频度和多样性等。,产业组织政策 这种SCP分析框架所依据的微观经济理论，是将完全竞争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来的新古典学派的价格理论。因而这一分析将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点，因此信奉哈佛学派理论的人通常也被称为“结构主义者”。,促进竞争政策：适用于大多数竞争性产业,政府直接规制政策：适用于自然垄断产业,“集中度利润率”

26、假说：在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往是产生超额利润，破坏资源配置效率。 因此主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市场秩序。,结构主义的反垄断政策从80年代逐渐失去了主导地位：一是因为反垄断政策被认作是削弱美国产业竞争力的原因，二是大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用和大量时间消耗，三是产业组织的芝加哥学派在理论上对结构主义的哈佛学派展开了有利的批判。,哈佛学派重要特征：在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究。,一、产业组

27、织理论的芝加哥学派 二、可竞争市场理论 三、产业组织理论的新奥地利学派 四、博弈论在产业组织理论的应用,第三节产业组织理论的发展,代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布罗曾、波斯纳等。 芝加哥学派在理论上继承了奈特以来芝加哥传统的自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机制的作用，强调新古典学派价格理论在产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念。,一、产业组织理论的芝加哥学派,以施蒂格勒位代表的芝加哥学派认为，即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制

28、，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。芝加哥学派甚至认为，即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要。在这里，芝加哥学派特别注重判断集中及定价结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。,德姆塞茨等人通过大量的实证研究，批驳了哈佛学派的“集中度利润率”假说，指出高集中产业中的高利润率是生产效率的结果。他们注重效率标准，坚信经济自由主义思想。由于芝加哥学派注重效率标准，因此信奉芝加哥学派理论的人通常被称为“效率主义者”。 芝加哥学派修改了进入壁垒理论，施蒂格勒认为进入壁垒是新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担

29、的成本。由于除了政府的进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在，因此市场中的现存企业都面临着潜在进入者的竞争压力。,以施蒂格勒为代表的芝加哥学派产业组织理论的基础，是彻底的经济自由主义思想。他们坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件。他们对政府在众多领域的市场干预政策的必要性持怀疑态度，认为应尽可能减少政府对产业活动的介入，以扩大企业和私人自由的经济活动范围。反对政府以各种形式对市场结构的干预。,1982年可竞争市场与产业结构理论一书的出版标志着该理论的形成。 代表人物：鲍莫尔、帕恩查和韦利格 该理论认为：良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。 可竞争市场理论是以完全可竞争市场及沉没成本(Sunk cost)等概念的分析为中心，来推导可持续的有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程。,二、可竞争市场理论（Theory of Contestable Markets）,完全可竞争市场：市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。 一个完全竞争市场的重要标志是对快速进入缺乏阻止力。因此，完全可竞