第04讲 理论与研究.ppt

1、1,第四讲理论与研究,2,一、理论与经验研究的关系,1、理论对经验研究的作用 理论作为研究的基础、背景，为研究提供特定视野和概念框架； 理论指导研究的方向； 理论提供研究的解释。 2、经验研究的理论功能 检验理论 开创理论 重整理论 扭转理论 廓清理论,3,二、理论及其层次,1、理论的概念 理论是以一种系统化的方式将经验世界中某些被挑选方面概念化并组织起来的一组内在相关的命题。 2、理论所具有的特征： （1）两个或两个以上相互联系的命题。 （2）理论是对客观规律的陈述。 （3）理论的目标是对经验现实作出解释。 （4）理论具有可检验性。 3、理论的层次 宏观理论 中层理论 微观理论 4、判断理论

2、优劣的标准 （1）解释范围越广泛的理论越是好的理论。 （2）解释越精确的理论越是好的理论。 （3）结构越简练的理论越是好的理论。,4,二、理论及其层次,5、理论类型： （1）形而上学理论思辨式理论：如“人是自私的”、“资本主义是共产主义社会的必经阶段”。 （2）经验概括：如“有其父必有其子”、分类理论 （3）科学理论：由一套公理、定理、命题（假设）组成的理论体系，以抽象的概念（变量）、术语陈述。 公理式理论：物理、数学等 形式化理论：由基本命题可以推演 模型理论：多种因素之间关系的分析模型,5,三、理论的构成要素,1、概念 （1）概念的定义和层次 概念是对现象的一种抽象，它是一类事物的属性在人

3、们主观上的反映。概念可以分为实体概念和非实体概念。实体概念是指可直接观察到的物体、事物或现象，如青少年、犯罪、游行等等。非实体概念则无法直接观察，如智力、社会关系、文化、动机等等。 各门学科都有自己的概念体系，它包括理论的核心概念和一般的专业术语。其中，核心概念是理论的主要范畴。 概念是由名词、抽象定义和经验内含组成的，它们之间的关系是：名词是对同一类现象的概括，抽象定义界定出这些现象的范围和主要特征，经验内含是由名词所指示的那部分现象，它在经验层次上与名词和抽象定义相对应。,6,高,低,社会地位,先赋地位,成就地位,出身,性别,种族,教育,职业,收入,大,小,含糊,明确,抽象层次,涵盖面,特

4、征,7,1、概念,（2）概念的来源 从日常词语中引进 从自然科学、人文科学等移植来的概念。 独立地创造概念 从他人文献中吸收，吸收是创造的延续。,8,1、概念,（3）概念的功能 概念的功能：提供一种观察或勾画那些无法直接观察到的事物的方式。 分类 比较 计量 设模,9,1、概念,（4）概念的应用 一门科学发展的重要标志之一，是这一科学共同体中的成员相互之间具有某种共同的语言，即具有作为交流媒介的科学概念和术语。 在社会研究中，同一个概念对于不同的研究者来说，其含义不太一样。所以，研究者必须对他所使用的概念加以明确界定。 与社会研究中的概念有关的另一个方面是它与现实社会、与人们日常生活经历的接近

5、性。,10,2、变量,（1）变量的定义 就是具有一个以上不同取值（不同的子范畴、不同的属性，或不同的亚概念）的概念，它反映了概念的可变动性，它说明了现象在规模、重量、密度、速度等方面的变化情况，或现象在程度差异上的变化方式。,11,2、变量,（2）变量的分类 根据变量取值的性质不同，我们可以把变量分为类别变量、顺序变量、间距变量和比率变量四种类型。 根据变量之间的影响关系可以分为：自变量、因变量以及中介变量。在一组变量中，能够影响其它变量发生变化，而又不受其它变量影响的变量称为自变量；依赖于其他变量，而又不能影响其他变量的变量是因变量。,12,2、变量,（3）变量的关系 相关关系：当自变量有变

6、化时，因变量也有变化，反之也一样。 因果关系：在有相关关系的两变量中，如果明确说明了一个变量的变化引起了另一个变量的变化，那么这种关系就可以称做因果关系。因果关系必须符合三个条件：x与y有相关关系，x与y之间的关系不是由其他因素形成的，x的变化在时间上先于y的变化。 虚无关系：说明从某一变量的变化很难预计到另一个是以怎样的方式发生变化的。,13,2、变量,(4)几种相关关系的说明 正相关与负相关 正相关,A,例如:理解能力强，则读书效果好。 企业内部互相团结，则单位效益好。,A,例如:现代化程度的提高伴随着人们直接交往的减少.,B,或者,A,B,负相关,A,A,A,或者,14,2、变量,线形相

7、关与曲线相关 当两个变数以相同的比率发生变化,则称这两个变数线形相关;如果两个变数以不同的比率发生变化,则称这两个变数曲线相关.实际上,线形相关只停留在理论形态上,大多数社会事物之间是曲线相关的. 例如:一个人受教育的程度与收入之间的关系就是曲线相关.,15,2、变量,对称相关与不对称相关 对称相关:指两个在一定方面上的变化具有可逆性的概念之间的相关关系.(图示如下),例如:一个地区的文化发育程度与经济发育程度就是一种对称相关,不对称相关:一个概念内容的变化伴随着另一个概念的变化,反过来则不存在相关关系. 例如:物质资料的生产与人口的数量.,A,B,反过来,B,A,16,2、变量,(5)因果关

8、系 单因果关系 A B,例如:父母不和导致青少年犯罪. 教师不能提高自身的业务素质和道德素质,则教学质量下滑.,17,2、变量,双因果关系,A,C,B,A,B,C,18,2、变量, 多因果关系 A B , C B , D B A + C + D B A B, A C, A D A B + C + D,19,2、变量,(6)虚无关系图示 图一 C A B 图二 C A B,20,3、命题与假设,（1）命题的含义 所谓命题，我们指的是关于一个概念的特征或多个概念间关系的陈述。 假设:假设是一种有关变量间关系的尝试性陈述，或者说是一种可用经验事实检验的命题。,21,3、命题与假设,（2）命题的类型

9、命题的主要类型有：公理、定理、经验概括和假设。 公理处于理论的最高层次，它是高度抽象的陈述。 定理是由公理推导出来的，它可被经验事实来检验。 经验概括不是由公理或定理推导出来的，而是通过对大量事实的观察而归纳出来的，它的经验色彩较浓，抽象程度较低。 假设是在研究之前提出的待检验的命题，它在研究中起着相当重要的作用。,22,3、命题与假设,（3）假设的陈述方式与作用 假设的陈述方式 函数式陈述，其基本形式是：y=f(x)，即是的函数，它是说明若发生变化，则也随之发生变化，反之亦然。这种方式在自然科学中很常见； 条件式陈述，即“如果x，则y”这里，x称为先决条件，y称为后果，这种方式常常说明两变量

10、间的因果关系，但有时也只表示相关关系； 差异式陈述，其基本形式是“A组与B组在变量上无差异”。 假设的作用 指导研究：科学的基本程序实际上就是“大胆假设，小心求证”。 逻辑推导 发展理论：假设不管是从理论演绎而来，还是从经验观察而来，只要经过证实或证伪，就可以增进科学知识，可以促进理论的应用或发展新理论。 假设是未经证实的命题，经“证实”后就可成为理论命题。 科学研究是用科学方法（如实验法）“证实”假设（假说）。,23,三、社会研究的逻辑,1、 “科学环”：研究的逻辑,理论,假设,经验观察,经验概括,决定接受 或拒绝假设,逻辑演绎,操作化方法,测量方法,逻辑归纳,假设检验,逻辑推论,建构理论

11、理解所观察的现象 归纳方法,应用理论 知道该观察什么 演绎方法,理论化 逻辑方法,进行经验研究 研究方法,24,1、 “科学环”：研究的逻辑,社会学家华莱士1971年提出了社会研究的逻辑模型，它也称为“科学环”。 首先，他认为科学环的左边一半意味着从观察和对观察的理解中进行归纳和理论建构；而科学环的右边一半则意味着从理论出发，通过演绎，应用理论于观察中，进行理论检验。其次他认为，科学环的上面一半代表着运用归纳和演绎等逻辑方法的理论化过程，科学环的下面一半则代表着运用研究方法所从事的经验研究过程。 研究问题的两种研究路径：一是从具体观察入手，通过经验概括和归纳推理，得出结论，并用这一理论对最初的

12、观察进行说明和解释；二是从现有理论入手，运用演绎推理得出假设，再通过经验的观察来检验最初的理论。 “科学环”的启示：社会研究是一个周而复始、循环往复的过程。但社会研究的基本程序只是说明了研究的一般的共同的程序，各项具体的研究并不一定与基本程序相一致，并不一定经历一个完整的过程。,25,2、两种推理方式,(1)演绎推理,演绎三段论的基本格式 命题1：若A，则B 命题2：若B，则C 因此，命题3：若A，则C,演绎逻辑的局限是，由于演绎的大前提，即一般原理或公理有可能是错的，所以由它推演出的命题也可能是错的，这样的命题不可能有效地解释具体现象。,26,2、两种推理方式,（2）归纳推理,完全归纳法的基本公式 S1具有P属性 S2具有P属性 S3具有P属性 Sn具有P属性 S1、S2、S3、 Sn都是S 推论：所有S都具有P属性,局限：由一些个别事例概括出的一般性结论并非是可靠的，它有可能被其它未观察的事例推翻；由归纳不可能逻辑地推论出一般原理，它只适合于一定的时间、地点、场合、范围，它仍停留在经验层次。,27,3、理论建构与理论检验,经验层次：,（1）理论建