第六章 规模经济、不完全竞争与.ppt

1、第六章 规模经济、不完全竞争与国际贸易,理论背景 第一节 外部规模经济与国际贸易 第二节 不完全竞争与国际贸易 第三节 克鲁格曼模型 第四节 规模经济、要素禀赋与国际贸易,理论背景,1、传统理论适用范围 适合解释供给或需求条件不同的国家之间的贸易。（发达国家与发展中国家之间） 国家之间差异越大，相互间的贸易基础越雄厚。 贸易形态：产业间贸易。 2、20世纪60年代以来的贸易现实 2/3以上的贸易发生在技术、资源和偏好比较相似的国家之间；（发达国家之间） 发达国家之间的贸易以制成品为主，而且主要是产业内贸易； 3、新贸易理论 以克鲁格曼为代表；从规模经济的角度说明国际贸易的起因和利益来源； 贸易

2、理论模型的变化：递减的机会成本 生产可能性曲线变化；规模经济带来不完全竞争（内部规模经济情况下） 模型会更加复杂；,产业（行业）内贸易,（1）行业内（产业内）贸易：一个国家同一行业既有出口，又有进口；（intra-industry trade） （2）行业内贸易指数（intra-industry trade index IIT） IIT= 1 - |X-M|/（X+M），其中X、M为同一产业的出口和进口值； （3）含义的分析 IIT的值介于0和1之间； |X-M|/（X+M） 产业间的贸易指数； X=0或M=0时； X=M时；,第一节 外部规模经济与国际贸易,一、规模经济的含义 二、外部规模经

3、济与国际贸易,一、规模经济的含义,1、内部规模经济基本原理 2、外部规模经济基本原理,1、内部规模经济基本原理,成本,产量,长期平均成本曲线,规模经济,规模不经济,成本下降 规模报酬递增,成本不变 规模报酬不变,成本上升 规模报酬递减,1、固定成本、管理费用、R&D费用分摊基数小； 2、分工程度低,2、外部规模经济基本原理,（1）马歇尔发现的“行业集中”现象（产业集聚） 厂商集中比孤立更有效率； （2）行业集中比孤立厂商更有效率的原因 第一，厂商集中能够促进专业化的供应商队伍的形成（硅谷专业分工）； 第二，厂商集中能够有利于劳动力市场的共享； 第三，厂商集中有助于知识外溢（非正式知识交流）；,

4、二、外部规模经济与国际贸易,1、理论的出发点 2、假定条件 3、封闭条件下的均衡 4、开放条件下的贸易与均衡 5、分工的不确定性与政府的作用 6、市场规模大小与国际分工的地位,1、理论的出发点,需求的变化；产品差异化（工业产品）；规模经济 不一定需要价格差就可以形成分工并贸易：各国厂商专门生产部分产品而不是所有产品； 各国之间进行交易，满足各自的需求；,2、假定条件,2 X 2 X 2模型； 假设X和Y部门中至少有一个存在外部规模经济；假定X和Y部门规模收益均递增（注意和教材假设的区别）； 市场结构为完全竞争；两国的相同部门生产函数、要素禀赋、消费者偏好、市场规模相同； 封闭条件下，实现均衡时

5、，两国同一产品的相对价格相同，即没有比较优势，按照传统贸易理论，不会形成贸易,3、封闭条件下的均衡,E,N,M,Px/Py,Y,X,不存在规模经济时：E点为均衡点；社会成本机会=厂商私人机会成本；社会收益=私人收益； 存在规模收益时：社会机会成本下降，进而私人机会成本下降；但私人收益和社会收益维持不变；所以，X部门面临的价格（收益）大于社会机会成本； 但总规模无法进行调整； 两国同一产品的价格相同，根据传统贸易理论，不存在贸易的基础。 为了说明问题方便，我们依然用社会成本来表示价格；,Cx/Cy,4、开放条件下的贸易与均衡,（1）贸易的形成 （2）完全分工 （3）利益在两国间的分配,（1）贸易

6、的形成,E,T,T,F,N,M,Px/Py,出 口,进 口,进口,出口,Y,X,Px/Py,G,（2）完全分工,照相机Qw,电脑Qt,E,N,M,Px/Py,C,I,出 口,进 口,进口,出口,H,I,（3）利益在两国间的分配：选择生产X至关重要,E,T,T,Px/Py,Y,X,如果一开始两国均偏好X产品，则A国X的出口供给不能够满足B国进口的需求，导致世界价格高于原先不偏好X的情况； 当X产品价格上升，则A国出口供给会上升，B国进口需求下降，从而达到均衡； A国得到的利益高于B国。（即理论上，出口所有的X，交换回来的Y的数量增加了，出口所有的Y，进口回来的X的数量减少了） 当X的世界价格过高

7、，可能导致B国的均衡点低于E点，则B国可能受损；,CA,CB,Px/Py,PW,PW,5、分工的不确定性与政府的作用,（1）在分工中A国是生产X还是Y，是不确定的； （2）但X和Y带来的利益可能相差巨大。 （3）决定因素可能是历史原因和偶然原因：先行优势；先发优势； （4）政府干预的重要性：“先行一步”对分工格局的影响 讨论：产业需要政府干预还是市场选择？ 战略性贸易政策：高新技术产业；高附加值产业； 中国的“运十”；“龙芯” 日本和法国的产业政策；,“先行一步”对分工格局的影响,先行优势（first mover advantage ）：由于规模经济的存在，领先一步转化为成本上的优势，从而限制

8、了“后来者”的进入。 “干中学”； B国在成本上具有潜在优势；但A国是现行者，最终生产X产品；,平均成本,A国平均成本曲线,B国平均成本曲线,累计产出,O,QB,QA,ACA,ACB,6、市场规模大小与国际分工的地位,若两国其他条件相同，但同一产品的市场规模大小不同，则市场规模大的国家在分工中会完全生产具有规模经济的产品，而市场规模小的国家则生产不具备规模经济的产品。 政府干预可改变这种局面； 讨论：大国比小国有优势？,第二节 不完全竞争与国际贸易,1、价格歧视与倾销 2、价格歧视的条件 3、价格歧视与倾销 4、倾销模型 5、 倾销与行业内贸易,1、价格歧视与倾销,（1）什么是价格歧视 厂商虽

9、然出售的是同样的产品，但在不同的市场或对不同的消费者收取不同的价格。 （2）国际贸易中的价格歧视 对不同国家的消费者收取不同的价格，通常是在外国的价格低，本国价格高，即倾销；,返回上层目录,2、价格歧视的条件,（1）必须是不完全竞争行业，即企业有能力去决定其销售价格； （2）市场必须是分割的，即低价市场的消费者不能把产品倒卖到高价格的市场上去； （3）在不同的市场上，厂商所面临的需求曲线的价格弹性不同。,返回上层目录,3、价格歧视与倾销,（1）许多产品市场是不完全竞争的； （2）由于关税、非关税壁垒以及各种规章和限制，可以认为不同国家市场是分割的； （3）对于本国厂商来说，外国市场的需求价格弹

10、性比本国高：在本国，本国厂商占有更大市场份额，垄断程度更高；在外国，占有市场份额低，因而消费者对价格变动更敏感； 结论：国际贸易中许多商品符合价格歧视的条件，所以出现了许多倾销现象；,返回上层目录,4、倾销模型,问题：为什么不把在外国销售的商品在本国出售？为什么不在外国以高价出售？,返回上层目录,5、倾销与行业内贸易,只要一个产品的国内外市场满足价格歧视的条件，即使外国市场价格低于本国市场价格，企业为了追求利润的最大化，仍有出口的动力，因为出口倾销的结果比将这些产品在国内销售要好。 外国同类企业如果也在（同行业）其他产品上采取类似的行为，就会出现相互倾销，从而形成行业内贸易；,返回上层目录,第

11、三节 克鲁格曼模型：规模经济和不完全竞争同时存在条件下的国际贸易,1、基本假设 2、垄断竞争企业的利润最大化均衡 3、垄断竞争企业的长期均衡 4、PP-ZZ模型 5、国际贸易的影响 6、结论,1、基本假设,（1）企业具有内部规模经济；假定只投入劳动一种要素，但成本函数中有固定成本，所以平均成本随产量提高而下降； （2）市场结构：垄断竞争；同行业各企业生产具有相互可替代性的差异化产品； （3）三个基本等式 li=+xi ,0,+0 （注意、的含义） (1) L=li= (+xi) (2) L ci=xi (3),返回上层目录,li=+xi反映了规模经济,令xi=2 xi，则 li=+xi li/

12、 li = (+xi)/(+xi)=(2+2xi- )/ (+xi) =2- /(+xi) 2 即，产量xi增加1倍，投入的劳动li不需要增加1倍，因而反映了规模经济的存在。,返回上层目录,2、垄断竞争企业的利润最大化均衡,（1）企业的生产决策 企业价格：Pi(xi)-价格是产量的函数 垄断竞争企业的边际收益MR=Pi (1-1/ )，其中 是需求价格弹性的绝对值， 0，且是需求量c的函数； 一般情况下，随需求量的增加，价格弹性下降，即d/dc 0； 由于劳动是企业的唯一投入，给定劳动工资率为W，企业i的总成本为W li=W(+xi)，边际成本则是W。 （2）企业短期利润最大化条件 Pi (1

13、-1/ (c)= W (4) 整理后得： Pi/W= / (1-1/ (c) -PP曲线：c与Pi/W是正相关，即消费量c越大，价格越高 (5),返回上层目录,一般情况下，随需求量的增加，价格弹性下降,D,P,Q,返回上层目录,消费者对单个企业的需求量越大，对单个企业越存在依赖性，需求曲线越陡峭。,3、垄断竞争企业的长期均衡,(1)长期利润为零：TR=TC TR=Pixi TC=Wli=W(+xi) （2）长期均衡条件 Pixi =W(+xi) （6） 将（3）式L ci=xi代入等式（6），整理得： Pi/W = / Lci + -ZZ曲线：单个消费者消费（c）越大，企业规模越大，价格越低。

14、 （7）,返回上层目录,4、PP-ZZ模型,（1）通过等式（5）和（7）可以发现， Pi/W （单位工资衡量的价格）都是产品需求量c的函数。ZZ曲线：与c负相关；PP曲线：与C正相关；,在充分就业假设下，企业数或产品种类等于总劳动除以单个企业的劳动投入（假定1个企业生产1种产品）： n=L/(+xi) 或 n=1/(/L + ci),返回上层目录,/ Lci + ,Pi/W= / (1-1/ (c),5、国际贸易的影响,P/W,（P/W）*,P,P,Z,Z,c*,c,O,图5.14 ZZ曲线的移动,（1）若进行贸易，本国产品有更大的消费人口和市场-能够取得规模经济； 不变；PP曲线不受影响；Z

15、Z曲线下移； （2）每个人消费量下降；但种类增加； n=1/(/（L+L*） + c*),（P/W）*,c*,返回上层目录,6、结论,（1）垄断竞争企业可以通过国际贸易扩大市场增加消费人口来扩大生产获得规模经济，降低平均成本和产品价格； （2）每个消费者对某种产品的消费量会有所减少，但消费的品种大大增加。消费者通过产品种类的增加提高了福利。,返回上层目录,第四节 规模经济、要素禀赋与国际贸易,分析各国既存在各种差异，又存在规模经济，国际贸易如何开展 1、假定条件 2、贸易的模式 3、结论,1、假定条件,X和Y两个部门，X部门是资本密集型，且垄断竞争；Y部门是劳动密集型，完全竞争； 要素市场完全

16、竞争； A、B两国，A国资本丰富，B国劳动丰富；其他条件相同；,2、贸易的模式,A国 （资本充裕）,B国 （劳动充裕）,制造品X,粮食Y,产业间贸易,产业内贸易,Y的相对价格B国要低于A国；开放后，A国消费者从B国购买Y产品； X部门，两国生产差异化产品，进行产业内贸易； 两国间同时存在产业间和产业内贸易。,制造品X,3、结论,两国间同时存在产业间和产业内贸易； 产业间贸易的发生取决于两国的要素禀赋差异，而产业内贸易则完全由规模经济引起。 两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于要素禀赋差异与规模经济的对比。 两国间的差异小，贸易主要由规模经济引起，贸易形式应以产业内贸易为主；反之，两国的

17、差异性越大，产业间贸易就会越显著。,二、寡头垄断与同质产品下的产业内贸易,（一）寡头市场的特征 （二）双寡头市场古诺模型 （三）寡头垄断与产业内贸易,国际贸易理论的回顾,（一）传统贸易理论 （二）新贸易理论 概括,（一）传统贸易理论,1、亚当斯密的绝对优势理论 重农主义；重商主义；专业化分工； 2、大卫李嘉图的比较优势理论：古典贸易理论 劳动生产率差异与比较优势； 穆勒，马歇尔和埃奇沃斯对贸易条件和比较静态方法的应用； 3、（比较优势的）要素禀赋原理：新古典贸易理论；在20世纪80年代以前占绝对统治地位 （1）赫克歇尔和俄林提出（1919；1933） （2）哈伯勒、勒纳、里昂惕夫、米徳在模型化

18、方面的贡献（一般均衡模型） 50年代，里昂惕夫之谜导致的怀疑； 60年代林德、波斯纳、伏珀尔和维农从动力学角度提出新的贸易基础，但没有动摇要素禀赋理论的地位；,（二）新贸易理论,1、新贸易理论 提出时间 规模经济（不完全竞争）与贸易基础和模式； 2、新贸易理论的两大渊源 （1）传统贸易理论解释不了现实的一些现象； （2）产业组织理论的发展奠定了理论基础,（1）传统贸易理论解释不了现实的一些现象,发达国家间的贸易比例高 发达国家间进行的主要是产业内贸易 产业内贸易的三种类型（格鲁珀和劳埃德，1975）： 消费品的替代性商品间的贸易：化纤与棉制品； 生产投入系数相似的商品间的贸易（汽油与焦油）； 既具有消费替代性，又具有技术类似性的商品间的贸易：不同品牌汽车； 前两类可用要素禀赋理论解释；第三类必须用规模经济和产品差异化才能够解释。,（2）产业组织理论的发展奠定了理论基础,A、亚当斯密：市场规模与分工和劳动生产率； B、新古典的完全竞争假定导致规模经济研究中断； C、古诺、张伯伦、罗宾逊夫人对不完全竞争研究的贡献； D、20世纪40年代产业经济学兴起：研究市场结构、厂商行