第05章 新自由主义的经济理论3.ppt

1、第五章 新自由主义经济思潮（下）,第一节 卢卡斯的理性预期理论,一、卢卡斯简介,20世纪70年代，美国芝加哥大学的经济学教授罗伯特E卢卡斯（Robert ELucas）连续发表论文，将“理性预期”概念运用于稳定性经济政策的争论，从而在美国逐步形成了以他本人、托马斯萨金特（Thomas Sagent）和尼尔华莱士（Nell Wallace）为核心的理性预期学派。,卢卡斯（Robert E. Lucas Jr，1937），出生在华盛顿州亚奇马，他于1964年在芝加哥大学获得博士学位。他以理性预期假设为基础，用货币周期模型说明经济波动的原因，得出了货币政策无效性的命题，在宏观经济学引发了“理性预期革

2、命”。1995年，卢卡斯获得诺贝尔经济学奖。,美国经济学家卢卡斯,2、萨金特简介 托马斯萨金特（Thomas, J. Sargent，1943），1968年在哈佛大学获哲学博土学位，在动态经济学与时间序列分析方面取得了杰出成果。,一、预期与理性预期,4、理性预期 理性预期“假定单个经济单位在形成预期时使用了一切有关的、可以获得的信息，并且对这些信息进行理智的整理”。 在这种基础上，经济主体对经济变化的预期是有充分根据的和明智的，在很大程度上是可以实现的，并且不会轻易为经济主体所改变。,一、预期与理性预期,2、理性预期 （1）理性预期总是尽可能最有效地利用现在全部可以被利用的信息，而不是仅依靠过

3、去的经验和经济变化 。 （2）理性预期理论并不排除现实经济生活中的不确定因素，也不排斥不确定因素的随机变化会干扰人们预期的形成，使人们的预期值偏离预测变量的实际值。,3、排除各种非理性预期 A、静态预期 这种预期是假定经济活动的主体（企业或个人）完全按照过去已经发生过的情况来估计和判断未来的经济形势。 如果以Pt表示第t期的实际价格水平，Pt-1表示第t期前一期（即t-1期）的实际价格水平，Pt*表示在t-1期所预期的第t期的价格水平，则静态预期模型为：,B、非理性预期 这种预期是非理性的，缺乏可靠的基础，容易发生突然而剧烈的变化。如果以表示预期中的调整系数，Pt-2为第t-1期前一期的实际价

4、格水平，非理性预期的模型为： 为在t-1期所预期的第t期的价格水平。根据这一模型可以分析出，如果=0，该模型就转化为静态预期模型。,假定市场实际价格从t-2期到t-1期是上涨的，即Pt-1Pt-2，根据非理性预期理论，悲观的人预期价格上涨趋势将继续下去（=1），乐观的人则预期价格上涨趋势不会持续，反而会大幅度下降（= -1）。,Pt-2,Pt-1,t-2 t-1 t,P,0,T,=0,=1,=-1,非理性预期,C、适应性预期 如果以表示适应性预期的调整系数，而且01，适应性预期的模型就可以写为： 或者 其中，Pt-1为第t-1期（前期）的实际价格； 和 分别为第t期和第t-1期的预期价格。,二

5、、政策无效性命题,政策无效性命题： 货币供给中的可预期部分对就业、产量或其他实际变量均无影响，其中不能被预期的部分或货币供应量意外地不规则地变动，虽然能够对上述变量产生一定的影响，但其作用只会加剧经济的不稳定与波动。因此，政府的经济政策，无论长期还是短期都是无效的，其结果都是引起通货膨胀。,在右图中，纵轴代表价格（P），横轴代表国民收入（Y），AD代表总需求曲线，AS代表总供给曲线，是与自然失业率相对应的就业水平下的国民收入水平。 假定最初AD与AS相交于E 点，国民收入水平为Yn，价格水平为P0。 如果政府认为该国民收入水平不能达到充分就业的均衡，决定增加货币供应量来刺激总需求，那么，按照凯

6、恩斯主义者的观点，总需求将会从AD变为AD，产量和物价都将上升，失业会相应减少。,AD,AD,AS,AS,Yn,Y,Y,0,P,P0,P1,P2,E,E,依据理性预期理论，人们对价格水平的预期并非固定不变或者仅仅依据过去的经验得出，而是会考虑到未来货币供应量的变化情况，出于对自身经济利益的考虑，经济活动的主体会充分利用目前可以得到的一切有关信息，较为准确地预期到货币政策的变化而造成的物价上升。 于是，工资、利率等名义变量都会立即向上调整。结果，总供给曲线和总需求曲线分别从AS和AD上升到AS和AD，其交点E代表的国民收入水平，仍然处在原来与自然失业率相一致的就业率所能够得到的收入水平上，只是价

7、格水平因货币政策的变化（增加货币供给量）而提高到P2的水平上。,四、理性预期的政策主张,1、理性预期学派主张应当把最理想的一般物价水平作为惟一的政策目标。政府只能是防止和减少通货膨胀，而不是同时解决通货膨胀和失业 。 2、如果货币管理部门逐步地、缓慢地降低通货膨胀率，那么失业增加的幅度可能就会很小，但失业却会持续很长时间。,3、各经济行为主体对未来事情的预期是合理的，所以，只要政府的政策措施及其影响是有规律的，那么这种规律性就迟早会被经济行为主体所发现，并成为它们决策所依据的一种信息。 4、既然政府相机抉择的稳定经济的政策是一种有规律和持续不变的行为方式，经济行为主体就可以预计到这些政策，并同

8、时做出反应以抵消所预测的政策结果。这样，上述政策就不会对经济产生实际的影响。,第二节 欧根的社会市场经济理论,一、欧根的生平简介,1、瓦尔特欧根（Walter Eucken，18911950年） 弗莱堡学派的创始人和领袖，先后就读于凯尔大学、波恩大学和耶拿大学。1913年获得波恩大学博士学位。他的博士论文海运联盟的产生是研究卡特尔问题的。历任柏林大学讲师、图宾根大学教授。1927年以后一直任弗莱堡大学教授。第二次世界大战后曾兼任联邦德国政府经济咨询委员会成员。1950年，欧根应邀到英国伦敦大学讲学，不幸感染流行性感冒，于3月25日去世。,2、欧根著作简介： 欧根的主要著作有 德国货币问题的批判

9、研究（1923年） 资本理论研究（1934年） 国民经济学的本质（1938年） 国民经济学基础（1940年） 经济政策原理（1952年出版）,3、艾哈德（Ludwig Wilhelm Erhard， 18971977） 德国政治家、经济学家、“社会市场经济之父”。他从1949年到1963年任德意志联邦共和国经济和劳动部长，从1963年到1966年任联邦总理。 1925年他获博士学位，他的导师是弗朗茨奥本海默，他的博士论文的题目是价值单位的实质和内涵。从1925年到1928年他在父母的企业中作经理，从1928年到1942年他在纽伦堡的德国产品经济观察研究所工作，首先作为科学助手，后来作为副研究所

10、长。1944年他发表了一篇题为战争财政和债务巩固的文章，在这篇文章中他假设德国战败并考虑战后经济重建的问题。1947年慕尼黑大学授予艾哈德名誉教授称号，1950年波恩大学请他任教授职。,4、 艾哈德的名著有： 大众的福利（1957） 来自竞争的繁荣（Prosperity through Competition，1958） 社会市场经济之路（1988）,二、竞争秩序理论,1、批评历史上经济秩序的不足 弗莱堡学派的主要代表人物欧根认为，在现代化工业社会中，经济学面临的根本任务就是要寻找一种能够充分控制经济过程的经济秩序。 依据经济政策的不同，他们把工业革命以来的经济秩序的发展分为三种类型：一是自由

11、放任经济；二是中央管理经济；三是中间道路经济。,2、竞争秩序的实质 竞争秩序要能够保障个人的自由，同时又要阻止个人滥用自由，以免个人的自由伤害别人的自由。这就意味着要避免经济权力集中在国家手里，实现经济权力的分散，同时也要避免形成权力过度集中在个人手里，以免这些权力实体侵犯个人自由的领域，限制个人的独立和自由。前者是指要反对国家控制经济，后者是指要反对垄断。建立这种秩序是为了保证整个经济达到一般均衡，即达到供求相等、效用极大化、充分就业以及国际收支平衡等。这种秩序意味着经济控制机制有足够的调控能力，同时又能实现社会公平。,3、建立竞争秩序的目标 竞争秩序的建立，可以在经济运行中实现以下两个目标

12、，即经济的高效率和由完全竞争市场来控制经济过程。 在竞争秩序中，完全竞争是一种效率竞争，完全竞争是为提高效率服务的，因为完全竞争可以在不妨碍别人或损害别人的条件下来提高效率，这与垄断条件下的竞争是不同的。竞争秩序的建立又使完全竞争的价格控制着经济过程，各企业都是按照这种市场价格来安排自己的经济计划，它们的这些计划共同控制着整个经济过程。,4、建立竞争秩序的基本条件 必要的基本条件包括两个方面，一是建立完全竞争市场所需要的条件；二是保证竞争市场顺利运行所需要的条件。 建立完全竞争市场的条件包括： 第一，建立一个完全竞争的、由市场决定的价格体系。 第二，保证市场的开放性。 第三，建立稳定的货币制度

13、。 第四，建立生产资料的私有制度。,保证竞争市场顺利运行所需要的条件包括： 一是制定禁止垄断的措施。 二是实行累进税制度。目标是缩小收入分配方面的不平等。 三是制定干预劳动力市场的政策措施。当劳动力市场出现反常现象时，国家应对其进行干预，直到规定最低工资。,三、社会市场经济理论,弗莱堡学派针对以往经济秩序的缺陷，提出了他们的社会市场经济模式。弗莱堡学派的代表人物米勒阿尔玛克最早提出这概念，后得到联邦德国第一任总理阿登纳的认可，并正式把德国的经济秩序称为社会市场经济体制。,1、社会市场经济的含义 社会市场经济是按市场经济规律行事，但辅之以社会保障的经济制度，它的意义是将市场自由的原则同社会公平结

14、合在一起。因此，社会市场经济的新意在于“社会”一词。 具体说，社会市场经济的含义包括以下两层意思：,第一，社会市场经济是一种市场经济，但又不是传统的自由放任的市场经济，它是一种在国家法律和政府政策干预下实现完全竞争，以达到社会公平和社会稳定的经济秩序。 第二，社会市场经济是一种包括了社会内容的市场经济，不是那种把经济作为唯一内容的市场经济。“社会”一词既有公平、公正和社会平衡的含义，又有社会保障的意思，同时也包含着国家干预的成分。,2、社会市场经济的基本原则 按照社会市场经济理论建立的社会市场经济体制，基本出发点是，充分发挥自由市场经济的优点，并通过国家的经济政策弥补市场运行中的缺陷，同时强调

15、贯彻社会政策达到社会平衡。实现这三方面的有效结合，就是社会市场经济体制的基本原则。,（1）市场自由竞争原则 市场经济的自由竞争原则被认为是社会市场经济秩序的基础。没有竞争，也就没有一个有效率的市场，竞争起着发动机的作用，它使企业和市场拥有活力。 在市场经济活动中，竞争机制具有三种功能：一是调节功能。竞争会引导劳动力，资金和各种资源向经济效益最好的生产领域流动；二是分配功能。在市场竞争中获得优势的企业，被市场接受的程度高，获得的利益也就多，得到的收入也就高；三是激励功能。竞争可以促进企业通过节约成本和更新技术获得市场优势，取得更多的收入。,（2）政府有限干预原则 任何一种经济体制在实际运行过程中

16、，必然要涉及到市场与国家的关系。在这一关系上，社会市场经济的基本原则是，尽可能地让市场力量来自行调节社会经济活动，同时，在需要时由政府对经济运行进行干预和调控，即“尽可能”与“需要时”相结合的原则。,（3）社会平衡原则 社会市场经济的真谛在于：把市场自由原则同社会平衡原则结合在一起，不仅两者必须结合，而且它们之间互为条件、相互渗透、相互促进。经济成就与社会进步相结合，是社会市场经济整个结构的两个不可分割的组成部分。,一、社会市场经济理论的政策主张,1、促进竞争的政策 要建立充分竞争的机制，需要具备一系列有利竞争的条件，而这些条件的创造离不开政策的作用。为了保证能有充分的竞争，政府制定的政策主要

17、有以下几个方面： 实行多元所有制政策；实行自由价格政策；实行进口自由化政策；实行反垄断政策等。,2、政府干预的政策 有政府对经济直接干预的政策： 一是直接行政价格，主要涉及的是公共交通、铁路、邮政、广播电视等的收费。 二是间接行政价格，这是指根据欧洲共同体农业协议确定的部分农产品价格。 三是部分行政价格，这是指一些公用事业部门的价格部分地由政府确定，如天然气、水，电的收费等。 四是类似行政价格，这是指政府通过征收高税收来控制的价格，包括烟、酒、汽油等,也有政府对经济间接干预的政策： 政府对经济的间接干顶政策主要是围绕着宏观经济稳定增长、充分就业、物价稳定、国际收支平衡这四大宏观目标来实施的。间

18、接干预政策采用的主要手段是财政政策、货币政策和其他一些经济杠杆。,政府的产业政策是对经济进行间接干预的又一重要政策。产业政策的目标是为了推动产业结构升级和优化： 一是政府提供资助。政府资助的重点主要集中在采矿业、农业、原材料和能源工业、造船工业，交通运输业、航天工业等产业部门。 二是财政补贴。在某些产业部门发生危机时，国家及时给予补贴，保证这些产业部门的劳动岗位和生产收入，改变成本结构和销售价格。 三是税收优惠。税收优惠也是调整产业结构常用的政策手段。税收优惠可根据不同的情况来达到不同的目的。 四是扶持中小企业政策。扶持中小企业政策是保护竞争、限制垄断的重要内容之一。,3、社会平衡的政策,3、

19、社会平衡的政策 主要有工资自治管理政策： 在德国社会市场经济中，工资问题是由劳资双方淡判商定的。 政府扮演的是中立的角色，政府既不参与工资政策的具体制定，也不对劳资任何一方施加影响。这种形式被称为工资的“自治管理”。代表劳方参加工资谈判的雇员组织是工会，代表资方参加谈判的雇主组织是雇主联合会。由于工资问题完全是由劳资双方自主商定，所以，工会和雇主联合会被视为是与政府、联邦银行同等重要的经济政策承担者。,其次是工人参与管理政策 工人参与管理被认为是社会平衡政策的又一重要内容。从20世纪50年代起，政府就推行工人参与企业管理的制度。到20世纪70年代，政府又陆续颁布了同该制度有关的四项法令。工人参

20、与企业管理有两种形式：被雇佣人员代表参与董事会制度和企业委员会制度，即两级参与制度。,三是社会保障与福利政策 社会保障与福利政策也是以公正为目的的社会市场经济政策的一个重要组成部分。建立社会保障与福利体系，是政府实行收入和财产再分配的重要工具，德国政府在战后通过政策和法令，建立了一个包括社会保险，社会照顾和社会救济在内的庞大的社会保障和福利体系。,第三节 科斯及其制度分析,一、科斯生平和著作简介,科斯（Ronald Harry Coase，1910）出生于伦敦的一个小镇威尔登斯，父亲是当地邮局的电报员。 科斯拥有自由而快乐的少年时代，1928年开始求学于伦敦经济学院，1932年大学毕业。当年1

21、0月，科斯被聘为新成立的邓迪经济与商业学院的助理讲师，从此开始了一名经济学家的生涯。1934年完成了著名经济论文企业的性质初稿，1937年发表。但在当时并没有引起轰动效应。,1939年，世界大战爆发，科斯被调到统计局工作。1946年重回伦敦经济学院执教，讲授经济学原理课程。科斯发现主流经济学所描述的经济活动只有在黑板发生。他继续研究真实世界的经济活动。1960年，发表第二篇代表作社会成本问题。 此外，还有其他比较有影响的论文，联邦通讯委员会（1959）、经济学中的灯塔（1974）、边际成本争论（1946）、耐久性和垄断（1972）等。 科斯因为对经济的体制结构取得突破性的研究成果，荣获1991

22、年诺贝尔经济学奖。,三、科斯定理：交易费用、产权和资源配置,1、科斯定理 科斯在企业的性质（1937）一文中指出，市场的运行是有成本的，通过形成一个组织，就能节约某些市场运行的成本。这个组织就是企业。 在社会成本（1960）中指出，产权的界定会影响资源配置的效率。,“科斯的山洞”：产权与资源配置,科斯：联邦通讯委员会，法和经济学杂志，1959年10月，25页。,案例一：农夫与养牛者 农夫与养牛者在毗邻的土地上经营，且土地上没有任何栅栏；牛群规模的扩大会增加农夫谷物的损失。假定将农夫的土地用栅栏围起来的成本是每年9美元，谷物的价格每吨1美元。,牛群头数与谷物损失之间的关系,案例二: 糖果商与医生

23、 医生在紧挨着糖果制造商的生产间造了一间诊所，他发现糖果商机器的轰鸣声和震动妨碍其听诊器，而且他无法集中精力工作和独立思考。医生将糖果商告上法庭。 法官判决医生胜诉。 法院判决实际意味着：医生享有不让糖果商使用机器的权利。 但实际上如果糖果商胜诉，则说明糖果商享有继续使用机器的权利。 不过，若从经济学角度考虑： 当事双方可以协商：a.糖果商支付医生一笔钱；或 b.医生支付糖果商一笔钱。,案例三：草席制造商与硫酸铵工厂 编织可可果纤维草席时，有一道工序是将草席浸在一种漂白剂中，然后取出晾干。附近另一个制造厂排放的硫酸铵则使光洁的草席变暗变黑，原因是漂白剂中的氯化锡与硫化氢发生化学反应。 草席厂状

24、告：这家工厂应停止排放硫酸铵气体。 被告抗辩：原告生产工序不正常，如果不使用某种特定漂白 剂，草席就不受影响。 法院判决： “一个人有权在自己财产上采用某种工序，但邻人却无权随意排放气体，以干扰他人生产” 经济学角度： a.硫酸铵厂：或加强预防措施、或迁离工厂；或支付一笔 钱给草席厂。 b.草席厂改变漂白剂 ： 变换漂白剂的成本低于其他成 本， 两家达成一项互惠交易；若判决对 草席厂不利，则该厂独立承担该项成本。,结论： a.科斯定理通过引入“交易费用”概念，将法律制度安排与资源配置效率两者有机结合在一起，为运用经济学的理论和方法研究产权问题奠定了基础。 b.科斯定理说的是一种假设，但实事上并

25、不存在这种情况。这说明产权的界定对资源配置效果的影响是巨大的。 c.产权的明晰是实现资源优化配置的重要条件，也是降低交易费用的重要途径。 d.产权不能实现自由竞争，常常是由于政府或非政府垄断、机会主义行为、风险、信息不对称、法律保护等原因。,“科斯定理”：如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最优利用状态。 “科斯定理”逆定理：在正交易费用的情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用。,2、交易费用的理解 在成功地进行一项交易之前，要花代价做这些“事前的工作”，交易费用越低，交易就容易进行；反之，“交易费用过高会使交易无从发生”。交易费用是获得准确的市场信息所

26、需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。 科斯的核心思想是： （1）提出零交易成本的局限性； （2）研究存在交易成本的社会； （3）由于经济组织的理论假设与现实是相关的，以及所有可行的组织形式都是有缺陷的，他主张通过比较制度分析考察可行的组织形式之间的相互替代； （4）上述行为决定于对契约、契约过程和组织详细的微观分析研究。,3、产权的理解 产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。 产权制度是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位和社会关系。,归谁所有所有权：排他性的独占权 生由谁实际使用、占有使用占有权 产由谁利用进行盈利性

27、的经营经营权 由谁决定对生产要素的处置出租、转让 要买卖、赠与处置权 素由谁决策生产经营什么、生产多少 怎样生产、为谁生产等决策权 由谁和怎样享有经营所得的利润收益权或剩余索取权,产权是一组权利束,产权核心是所有权 产权中的其他各项权利都最终从属于所有权。 决定产权分离及其分离程度的最终权利归属于所有权。 对经济活动中的重大事项的最终决定权归属于所有权。 产权分离后，直接掌握其他各种权利的人事安排权最终归属于所有权。 产权分离后，对其它各种权利的最终监督权归属于所有权。 产权中的最终收益分配决定权归属于所有权。 对各种财产的最终处置权归属于所有权。 对产权承担最终责任的是所有权。,产权具有以下

28、属性： 产权的完备性与残缺性产权的明晰性与模糊性 产权的排他性与非排他性 产权的实物性与价值性 产权的可分割性、可分离性与可转让性 产权的延续性和稳定性,二、经济运行的制度基础,1、制度及其本质 制度是一个社会的游戏规则,更规范地说,它们是为决定人们的相互关系的系列约束。制度是由非正式约束（道德的约束、禁忌、习惯、传统和行为准则）和正式的法规（宪法、法令、产权）组成。,制度具有以下本质： 1）制度与人的动机、行为有着内在的联系。 人理性地追求效用最大化是在一定的制约条件下进行的。这些制约条件就是人们“发明”或“创造”的一系列规则、规范等。如果没有制度的约束，那么人人追求效用(或收入)最大化的结

29、果，只能是社会经济生活的混乱或者低效率。,2）制度是一种“公共品”。 制度作为一种行为规则，并不是针对某一个人的。或说，在人类历史上还没有一种制度是专为某一个人制定的（即为某一个人的制度安排）。就制度的最终状态来说，制度是一种公共规则。,3）制度和组织是不相同的。 制度是社会游戏的规则，组织是由一定目标所组成，用以解决一定问题的人群。制度是游戏规则,而“组织是游戏人”,是为了实现共同目标而结合到一起的群体。,2、制度的构成 1）硬制度和软制度（从约束力看） 硬制度包括政治制度、经济制度、各种合同制度 软制度主要是指社会习俗、习惯行为、道德规范、思想信仰和意识形态等。,2）正式制度和非正式制度（从制度供给看） 非正式制度是指人们在长期的社会生活中逐步形成的 A、习惯习俗、 B、伦理道德、 C、文